政治哲學(xué)論文-傳統(tǒng)與現(xiàn)代的衡平：熊彼特思想述論.doc

政治哲學(xué)論文-傳統(tǒng)與現(xiàn)代的衡平：熊彼特思想述論在西方學(xué)界，熊彼特是以其經(jīng)濟學(xué)研究而聞名的。但是，與同時代的其他經(jīng)濟學(xué)家相比，他因立足于一種作為文化進程的資本主義整體背景而顯示了更為開闊的理論視野。在資本主義、社會主義和民主主義一書中，熊彼特竭力證明這樣一個基本命題：資本主義由于它的成就而不可避免地創(chuàng)造了它覆滅的諸條件，這些條件將指定社會主義為第一繼承人。但是，就像一位醫(yī)生預(yù)告他的病人馬上要死并不等于他愿意這個病人立即歸天一樣，熊彼特強調(diào)說，他預(yù)測資本主義必然崩潰也不等于他喜歡這個進程，相反，他倒是希望給這個不可避免地走向死亡的病人開出一副可以起死回生的靈丹妙藥。由于這副妙藥的關(guān)鍵成分是一些前資本主義因素，因此，熊彼特的理論建構(gòu)透露出一種甚為鮮明的保守取向。1兩棲性質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)與激烈反傳統(tǒng)的新潮自由主義分子不同，西方文化史上的保守主義思想家反復(fù)強調(diào)，現(xiàn)代資本主義文明的出現(xiàn)只有在同它脫胎而出的傳統(tǒng)社會聯(lián)系起來時，才能被恰當(dāng)?shù)乩斫?。按照他們的看法，理論的抽象也許可以刪繁就簡，但實際的歷史變遷卻有割不斷的聯(lián)系。任何新的社會形態(tài)都在舊社會的母體內(nèi)孕育，不僅打著舊社會的烙印，而且從中吸收了不可缺少的生命給養(yǎng)。因此，至少就轉(zhuǎn)型時期來說，社會的金字塔不是一種材料構(gòu)筑而成的。熊彼特將這樣一種新舊成分交織的復(fù)合社會形態(tài)，稱作“兩棲性質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)”。2事實上，這種兩棲性質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)也是韋伯在探討新教倫理與資本主義精神的內(nèi)在關(guān)聯(lián)時所依據(jù)的一個基本前提。正是從這一前提出發(fā)，韋伯才斷定，資本主義市場經(jīng)濟在初創(chuàng)階段的合理彈性受到了影子一般的前市場社會精神氣質(zhì)的隱性支撐。在他看來，先于資本主義時代存在而被帶到資本主義時代的傳統(tǒng)道德遺產(chǎn)，一方面以經(jīng)過改造的開放姿態(tài)認(rèn)可積極入世的功利追求；另一方面又通過強調(diào)責(zé)任、義務(wù)、信用和承諾來對個人貪欲予以節(jié)制和疏導(dǎo)，從而為市場體系的健康發(fā)育與合理運作提供了必不可少的倫理基礎(chǔ)。3因此，韋伯給人的一個啟示是，那種看起來好像是殘留物的前資本主義因素，就積極影響而言，實際上在資本主義秩序的建構(gòu)過程中有著舉足輕重的分量。熊彼特由此進一步追問：倘說傳統(tǒng)遺產(chǎn)在文化意義上為資本主義的成長提供了初始條件，那么，類似的判斷是否可以推演到其他領(lǐng)域，比如政治領(lǐng)域呢？現(xiàn)代政治學(xué)研究表明，一種能夠為經(jīng)濟發(fā)展和社會發(fā)展提供保障的政治體系，首先必須是一種有秩序的政治體系。歷史地看，這種秩序的獲得，對內(nèi)需要克服分裂狀態(tài)，實現(xiàn)國家的穩(wěn)定統(tǒng)一；對外需要擺脫它國挾制，實現(xiàn)國家的真正獨立。在近代歐洲，這個任務(wù)是由王權(quán)勢力擔(dān)當(dāng)并完成的。作為歷史上遺留下來的一個現(xiàn)成的專政機器，當(dāng)王權(quán)以壓倒一切的強硬手段結(jié)束諸侯割據(jù)的混亂局面，創(chuàng)建統(tǒng)一的民族國家的時候，它客觀上也就為資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)展掃除了重大障礙。亨廷頓指出：“權(quán)力的集中對于鏟除舊秩序，摧毀封建特權(quán)和封建束縛，并為新社會集團的崛起和新的經(jīng)濟活動的發(fā)展都是必要的。在某種程度上，絕對君主與新興中等階級之間的確存在著一致的利益?！?這種“一致的利益”意味著什么?熊彼特的看法是，不論后人怎樣用挑剔的眼光來評論，它都不是某種偶然的巧合，而是那個兩棲社會結(jié)構(gòu)的實質(zhì)所在。也就是說，新舊社會階層間存在的利益一致性，反映了它們在特定歷史條件下的某種積極的共生關(guān)系。據(jù)熊彼特觀察，這種共生關(guān)系具有雙向互惠的意味。一方面，尚嫌稚弱的新興資產(chǎn)階級特別需要專制君主的政治庇護。因此，它想方設(shè)法“把國家拉到自己身邊來，作為回報，它也為國家服務(wù)，為不同于自己利益的國家利益服務(wù)”。5另一方面，君主專制的國家政權(quán)又不斷地增加著對資本主義生產(chǎn)過程所創(chuàng)造的財富與稅收的依賴。它不僅靠新興資產(chǎn)階級提供的愈益遞增的國庫收入過日子，而且因為這個緣故也在越來越大的程度上根據(jù)資本主義發(fā)展的需要來制定和修改其對內(nèi)對外政策。這樣，在兩棲性質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)中就產(chǎn)生了一種頗為奇特的分工。按照熊彼特的看法，作為分工一方的資產(chǎn)者階層主要承擔(dān)經(jīng)濟職能。雖然他們?yōu)榱藬U張自己的工商業(yè)利益，也許會向封建的政治體系施壓，或者以反貴族特權(quán)之類的形式試探著進行某種政治介入，但總的來講，他們在發(fā)展的早期階段對于這種分工是稱心的。問題的關(guān)鍵在于，作為經(jīng)濟人的資產(chǎn)者需要政治保護，但其專注于成本核算的合理主義氣質(zhì)又顯得平庸與溫良，以致根本就缺乏實施政治統(tǒng)治所必須的超凡魅力和英雄氣魄。他們自己惟一可打的是一張經(jīng)濟牌。而其慣用手法，要么是答應(yīng)給錢或拿不給錢嚇唬人；要么就是收買一個傭兵隊長、新聞記者或政界人物來為其撐腰鼓勁。但是熊彼特提醒說，所有這些伎倆的政治價值都不好過分地高估。歸根到底，在傳統(tǒng)慣性依然十分強大的那個時代，資產(chǎn)者的思維方式與行為方式不具備激動人心的政治蠱惑力量?！霸跔I業(yè)公事房里，他也許是而且常常是一個天才，但他絕對沒有本領(lǐng)在公事房外面吆喝一群鵝不管是在客廳里還是在講臺上。他懂得這一點，所以他喜歡人們把他丟在一邊，他自己則把政治丟在一邊?！?與熊彼特的上述判斷相對照，近代工商業(yè)階層在市政管理方面所表現(xiàn)出來的興趣、才能和成就可能是一個例外。但熊彼特認(rèn)為，這個例外非但沒有削弱他的理由，反而加強了他的論據(jù)。因為在現(xiàn)代都市出現(xiàn)以前，市政管理就同營業(yè)管理的性質(zhì)差不多。就此而論，它落到工商業(yè)階層手中，并按照營業(yè)所的方法和精神去處理，是一件自然而然的事件。在格外有利的條件下，工商業(yè)階層領(lǐng)導(dǎo)的城市政治甚至發(fā)展成了像威尼斯和熱那亞那樣的共和國。但是熊彼特指出，近代歐洲歷史上的商人共和國在國際政治的大競賽中幾乎毫無例外地全都失敗了。這表明，至少在資本主義成長的早期階段，資產(chǎn)階級的裝備低劣得不足以應(yīng)付任何國家通常必須面對的秩序、穩(wěn)定和安全問題?！八粌H不能領(lǐng)導(dǎo)它的國家，甚至不能照顧它自己的特殊的階級利益。這等于說，它需要一個主人。”7按照熊彼特的分析，這個主人就是封建君主及其貴族同盟。他們作為兩棲社會結(jié)構(gòu)中分工的另一方，是以政治為職業(yè)的。在熊彼特看來，與資產(chǎn)者專注于成本核算的理性氣質(zhì)判然有別，貴族騎士由于特殊的歷史熏陶而形成了勇武善戰(zhàn)的英雄主義氣派。他們不僅具備揮舞刀劍的技術(shù)專長，而且崇尚為戰(zhàn)斗而戰(zhàn)斗、為勝利而勝利的價值信條。正是這種喜好征服的職業(yè)習(xí)慣，使他們在社會各階層的心目中保有神秘的魅力和獨特的威勢，并且能夠通過服務(wù)對象的轉(zhuǎn)變而適應(yīng)于迥然不同的社會狀況。熊彼特評論說，盡管隨著歷史的變遷，貴族原有的法律特權(quán)不得不逐項放棄，但是，憑著滲入骨髓的職業(yè)本能，他們卻可以為了一個不再是它自己的目的而照舊去治理國家，“直到完整無損而充滿活力的資本主義的末期”。這樣，同韋伯在資本主義精神中發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)道德遺產(chǎn)相類似，熊彼特在資本主義早期政治結(jié)構(gòu)中發(fā)現(xiàn)了內(nèi)在的封建成分：“這個結(jié)構(gòu)的鋼框架仍然是用封建社會的人和材料構(gòu)成的，而這些材料仍在按前資本主義模式辦事。它充斥在國家機關(guān)里，充當(dāng)軍官、制訂政策它作為統(tǒng)治階級而活躍著，并且，雖然它考慮到資產(chǎn)階級利益，但它總是小心地跟資產(chǎn)階級保持一定的距離所有這一切不光是返祖遺傳，這是兩個階層的積極共生，其中一個階層無疑在經(jīng)濟上支持了另一個階層，但政治上反過來受到另一個階層的支持?！?因此，熊彼特的一個基本結(jié)論是，前資本主義因素并不僅僅是阻止資本主義成長的障礙，它同時也為資本主義提供了免于崩潰的保護支架。反過來說，隨著資本主義把這個支架當(dāng)作純粹的障礙來摧毀，它也就趕走和自己共生的老伙伴，而變得無人庇護、孤立無援了。新潮的自由主義思想家習(xí)慣于把擺脫封建束縛看作是一場社會大解放，但熊彼特卻在這條解放之路的盡頭遙見到一個萬丈深淵。他斷定“資本主義政策所摧毀的東西遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了免不了要摧毀的限度”，9以此對自由主義的盲目自負(fù)作了一個保守的反撥。崩壞中的墻垣熊彼特對資本主義的總體把握由兩條思路貫通而成。在共時意義上，他把資本主義的原初形態(tài)看作一個兩棲性質(zhì)的社會結(jié)構(gòu)。這個社會結(jié)構(gòu)不僅意味著新舊社會階層的同時并存，更重要的是它們在特定條件下的利益耦合。但是，熊彼特認(rèn)為，由于新興資產(chǎn)階級對前資本主義因素提供的給養(yǎng)缺乏足夠的自覺意識，因此，在過程意義上，資本主義的發(fā)展就表現(xiàn)為拋棄前資本主義的負(fù)載而促成兩棲社會結(jié)構(gòu)的解體。對于由此產(chǎn)生的長遠(yuǎn)后果，熊彼特用貴族味十足的保守口氣作了否定的價值判斷。他覺得社會演進的理想軌跡不該這樣。但是，身為經(jīng)濟學(xué)家，注重實證分析的學(xué)理風(fēng)格又驅(qū)使他竭力探討：歷史進程必然如此的內(nèi)在邏輯究竟是什么呢？回答這個問題，需要剖析資本主義的運行機制。依熊彼特的看法，資本主義與傳統(tǒng)社會的一個顯著區(qū)別，在于它是一個按照“純粹經(jīng)濟的模型”塑造出來的社會。在這里，獎勵和懲罰均用金錢來衡量?！盃I業(yè)上的成功和營業(yè)上的失敗在觀念上清楚明白到理想的程度，兩者都是不能靠閑談來打發(fā)掉的?！?0于是，獲利的無窮誘惑和競爭的巨大壓力，就將資本主義拖入了一個不斷尋求創(chuàng)新的運行軌道?！伴_動資本主義發(fā)動機并使它繼續(xù)運作的基本推動力，來自新消費品，新的生產(chǎn)或運輸方法，新市場，資本主義企業(yè)所創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)組織的新形式。”11這樣，資本主義經(jīng)濟的典型特征，在熊彼特看來就可以恰當(dāng)?shù)乇硎鰹橛婕铀俸筒粩鄶U張的“創(chuàng)新”。但這里的所謂“創(chuàng)新”并不是一個技術(shù)概念。因為，不論技術(shù)上的新發(fā)明何等重要，對資本主義的制度化運作來說，僅當(dāng)它被運用于經(jīng)濟活動的時候，才真正屬于創(chuàng)新機制的合成要素。在這個意義上，創(chuàng)新的主體不是工程師而是企業(yè)家。按照熊彼特的看法，資本主義企業(yè)家在經(jīng)濟活動中最不墨守成規(guī)、最富于冒險精神，因而是特別具有創(chuàng)造力的一類角色。12這類角色不僅因為善于把握別人不能發(fā)現(xiàn)或者雖發(fā)現(xiàn)卻不敢投資于其中的盈利機會而倍受熊彼特關(guān)注，更重要的是，熊彼特在他們身上看到了一種為了證明自己出類拔萃而竭力爭取事業(yè)成功的強烈欲望，一種“為戰(zhàn)斗而戰(zhàn)斗的”的貴族騎士的遺風(fēng)。這種遺風(fēng)使之殘存著些許人格魅力。13但是，這種魅力在歷史的發(fā)展中一步步耗散了。原因不在別的，就因為資本主義企業(yè)家所從事的經(jīng)濟活動本身有一種祛除巫魅、抑制情感的灰暗色調(diào)。在這里，成功和失敗被簡潔明了地歸結(jié)為賺錢和賠本。因此，任何人想在這個領(lǐng)域立足，不僅要有開拓性格，而且必須養(yǎng)成善于精打細(xì)算的理性的思維方式和行為方式。14“合理的態(tài)度大體上首先是由于經(jīng)濟必要性而強加于人類心靈的。正是日常經(jīng)濟事務(wù)，才使我們作為一個族類得到了合理思想和合理行為的初步訓(xùn)練我毫不猶豫地說，所有邏輯導(dǎo)源于經(jīng)濟決定的模式，或者，用我的得意的詞句來說，經(jīng)濟模式是邏輯的母體?！?5熊彼特指出，由于經(jīng)濟行為幾乎和文明史一樣的久長，因此，合理思想和合理行為的初步訓(xùn)練也就先于資本主義時代。然而需要強調(diào)的一點是，在前資本主義時代，合理思想和合理行為只是一種特殊的、孤立的和偶然的現(xiàn)象，而且作為這樣一種現(xiàn)象，它通常附屬于一個總體上處于前合理化水平的主導(dǎo)性社會文化結(jié)構(gòu)。僅當(dāng)在資本主義條件下，它才開始按照自己的邏輯征服和塑造全社會，從而成了占支配地位的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)本身。在熊彼特看來，這同資本主義所造成的商品經(jīng)濟由萌芽形式到成熟形式的充分發(fā)展有關(guān)。主要表現(xiàn)在兩個方面：一方面，資本主義在交換價值這一可感覺又超感覺的抽象形式上，使古來就有的謀利沖動獲得了可以無限伸展的純粹形態(tài)。由于這一歷史轉(zhuǎn)折，它為“屹立在經(jīng)濟領(lǐng)域的個人成就的一個新階級開拓了社會空間”，同時又反過來把具有高超智力的大多數(shù)頭等人才吸引到這個領(lǐng)域之中。16特別重要的是，獲得的無窮誘惑和優(yōu)勝劣敗的競爭法則，將迫使任何進入這個領(lǐng)域的人不得不運用他聰明的頭腦，對投入一產(chǎn)出進行精心籌劃，并盡可能地把先進科學(xué)技術(shù)與管理方法融入他的企業(yè)經(jīng)營。另一方面，資本主義商品經(jīng)濟的高度發(fā)展不僅以失敗的經(jīng)常威脅把一種合理的態(tài)度強加給人們，而且將作為交換價值之符號化身的貨幣單位提升為成本一利潤的計算工具，從而為合理謀劃提供了統(tǒng)一明晰的標(biāo)準(zhǔn)尺度和規(guī)范可行的操作手段。這一手段的廣泛運用，使企業(yè)的效益原則在公事房的數(shù)字表格欄中扎根，并獲得了富有象征意義的實現(xiàn)方式?！皬?fù)式簿記是它的高聳的紀(jì)念塔”。17熊彼特注意到，講究數(shù)量化和精確化的合理主義邏輯有一種無度擴張的傾向。它一旦在經(jīng)濟活動中確定下來，由于有利經(jīng)驗的熏陶就會散播到經(jīng)濟以外的諸領(lǐng)域。因此，像韋伯一樣，熊彼特也把現(xiàn)代資本主義文明的成長看作是一個不斷趨向合理化的過程。但是，當(dāng)這個過程攜帶著它的成就越走越遠(yuǎn)的時候，熊彼特以保守主義者的口吻揭示說，資本主義的墻垣也就在同等程度上不知不覺地被毀壞了。毀壞的第一步是傳統(tǒng)保護層的瓦解。按照熊彼特的看法，資本主義的一個成功之處，在于它以財富膨脹的誘人前景不斷強化人類物質(zhì)需求相對于其他需求的優(yōu)先性，從而使經(jīng)濟活動逐步取代教會階梯和貴族血統(tǒng)而成了飛黃騰達的最寬敞的通道。然而一個極端往往連著另一個極端。在熊彼特看來，正是資本主義的成功培養(yǎng)了它的盲目自負(fù)。因此，當(dāng)它摧毀曾給其提供庇護和支持的傳統(tǒng)的制度安排和價值信仰的時候，便只能按照自己的單一模式塑造一個沒有虔誠、血性、溫柔、憐憫和莊嚴(yán)的冰冷社會。對這個社會來說，“股票交易所是圣盤的可憐的代用品”。18它只懂得功利算計，只會使用數(shù)量符號。所有不能化簡到可能通約、可計量水平的東西，都被它當(dāng)作巫魅來祛除?！百Y本主義過程合理化了行為和觀念，由于它這樣做，它從我們心中趕走了形而上學(xué)的信仰，也趕走了各式各樣神秘的和浪漫的觀念。這樣，它不僅改造了我們達到目的的方法，也改造了最終目的本身。”19隨著傳統(tǒng)保護層的消解，合理化進程對資本主義墻垣的侵蝕就自然地進到了第二步。熊彼特稱之為企業(yè)家職能的廢退。按照他的看法，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)家在經(jīng)濟活動中富有冒險精神和進取意志，因而多少保留了一些貴族遺風(fēng)。但是，資本主義企業(yè)的效益邏輯內(nèi)含著一種工具主義或技術(shù)主義取向。為了以最少的投入獲得最大的產(chǎn)出，它強調(diào)從科學(xué)預(yù)測出發(fā)合理