供應(yīng)商管理手冊(辦法).doc

供 應(yīng) 商 管 理 辦 法*汽車零部件有限公司2008年3月 前 言本手冊編制目的1、規(guī)范供應(yīng)商新產(chǎn)品開發(fā)的活動和行為；2、保證供應(yīng)商的新產(chǎn)品開發(fā)的質(zhì)量；3、規(guī)范*與供應(yīng)商新產(chǎn)品開發(fā)的接口及相互溝通的活動和行為；4、明確新產(chǎn)品開發(fā)過程中*與供應(yīng)商之間的工作流程和職責(zé)；5、規(guī)范批量采購相關(guān)過程的行為，保證供應(yīng)商提供批量產(chǎn)品的質(zhì)量；6、提高供應(yīng)商的供貨能力及相關(guān)配套服務(wù)能力。本手冊使用范圍適用所有新產(chǎn)品開發(fā)的范圍：1、 進行新車型配套零部件同步開發(fā)的供應(yīng)商2、進行改型零部件開發(fā)的供應(yīng)商3、第二供應(yīng)商的開發(fā)1、 其他產(chǎn)品開發(fā)情形適用外購件批量供貨流程操作的范圍：1、相關(guān)產(chǎn)品檢驗過程2、相關(guān)產(chǎn)品采購過程3、相關(guān)質(zhì)量改進過程4、相關(guān)供應(yīng)商業(yè)績評價過程本手冊自2008年4月15日首次發(fā)布，自2008年5月15日正式實施。本手冊由*汽車電子有限公司提出并起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：質(zhì)量管理部、采購部。 目 錄前言 1目錄 2一 *組織架構(gòu) 3二 供應(yīng)商選擇和認(rèn)可 31、 供應(yīng)商選擇原則 32、 供應(yīng)商選擇過程 3三 開發(fā)階段供應(yīng)商管理 41、 樣件開發(fā)和認(rèn)可過程 42、 小批量認(rèn)可過程 4四 量產(chǎn)階段供應(yīng)商管理 51、 訂貨與交付 52、 產(chǎn)品檢驗 63、 產(chǎn)品標(biāo)識和包裝要求 64、 批次管理及追溯 6五 采購過程 71、 編制采購計劃 72、 采購訂單的外發(fā) 73、 開票和付款 74、 采購量的分配方式 7六 供應(yīng)商報價過程 81、 采購定價分類 82、 標(biāo)準(zhǔn)件采購定價 83、 定制件采購定價 84、 零星采購定價 8七 質(zhì)量控制管理 91、 產(chǎn)品資料的提交 92、 不合格品處理 93、 質(zhì)量問題反饋 10八 供應(yīng)商審核 111、 審核類別 112、 審核實施 113、 審核整改 12九 索賠管理 121、 索賠件來源 122、不良件索賠過程 123、索賠標(biāo)準(zhǔn) 13十 顧客財產(chǎn)管理 132、 顧客財產(chǎn)類別 133、 顧客財產(chǎn)維護管理 14十一 供應(yīng)商考評管理 141、 供應(yīng)商分類 142、供應(yīng)商月度評定 143、供應(yīng)商年度評定 14附件1 流程圖 16附件2 PPAP管理辦法 20一 *組織架構(gòu)總經(jīng)理綜管部生產(chǎn)部技術(shù)部質(zhì)量管理部采購部市場部二 供應(yīng)商選擇和認(rèn)可1、供應(yīng)商選擇原則1.1 “管理體系”原則供應(yīng)商必須按照ISO/TS16949的標(biāo)準(zhǔn)建立完善的質(zhì)量管理體系，并通過第三方質(zhì)量體系認(rèn)證。供應(yīng)商只通過ISO9001：2000質(zhì)量管理體系，在產(chǎn)品開發(fā)和批量生產(chǎn)過程中，需按*的要求執(zhí)行，運用APQP、PPAP、FMEA、MSA和SPC五大質(zhì)量工具。1.2 技術(shù)保障原則新選供應(yīng)商應(yīng)具備擬供應(yīng)零部件所需的充分的開發(fā)能力，具備從事相同或相似零部件開發(fā)、生產(chǎn)、供應(yīng)的經(jīng)驗。1.3 “成本優(yōu)勢”原則同行業(yè)內(nèi)成本具有競爭力的企業(yè)優(yōu)先考慮。1.4 “響應(yīng)及時”原則供應(yīng)商具有較強的合作及服務(wù)意識，能把*的新產(chǎn)品作為重要項目予以推進。在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商能積極配合昌輝公司，確保項目的開發(fā)進度或產(chǎn)品質(zhì)量和交付。2 供應(yīng)商選擇過程2.1 供應(yīng)商需求2.1.1 當(dāng)新項目開發(fā)任務(wù)確定后，根據(jù)開發(fā)輸出，需要采購部選擇相應(yīng)零部件潛在供應(yīng)商。2.1.2 當(dāng)產(chǎn)品由于其他原因，有新選點供應(yīng)商的需求時，采購部選擇適當(dāng)?shù)臐撛诠?yīng)商。2.1.3 采購部對需要開發(fā)的每種零部件推薦2-3家潛在供應(yīng)商，并組織潛在供應(yīng)商進行技術(shù)、商務(wù)初步交流。2.2 準(zhǔn)供應(yīng)商的確定2.2.1 潛在供應(yīng)商根據(jù)*的要求，向采購部提交供方質(zhì)量保證能力考查表。2.2.2 采購部根據(jù)供方質(zhì)量保證能力考查表和初步技術(shù)、商務(wù)的交流結(jié)果，選擇有意向的潛在供應(yīng)商進行布點審核。2.2.3 采購部組織質(zhì)量、技術(shù)等相關(guān)部門對潛在供應(yīng)商進行布點現(xiàn)場審核，并確定供應(yīng)商質(zhì)量管理和技術(shù)工藝的符合情況。2.2.4 根據(jù)前期供應(yīng)商審核、技術(shù)交流以及商務(wù)談判結(jié)果等情況，采購部組織相關(guān)部門評定，由質(zhì)量管理批準(zhǔn)通過評定的供應(yīng)商作為準(zhǔn)供應(yīng)商。2.3 簽定協(xié)議采購部根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)特點，組織準(zhǔn)供應(yīng)商簽訂技術(shù)協(xié)議和質(zhì)量保證協(xié)議。準(zhǔn)供應(yīng)商開始進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。準(zhǔn)供應(yīng)商在樣件確認(rèn)通過后，方可納入合格供應(yīng)商進行批量供貨。 三 開發(fā)階段供應(yīng)商管理1 樣件開發(fā)和認(rèn)可過程1.1 采購部將圖紙、技術(shù)資料、樣件等發(fā)放給供應(yīng)商。1.2 供應(yīng)商按照*提供的圖紙、技術(shù)資料或樣件、功能要求，經(jīng)過技術(shù)轉(zhuǎn)化、設(shè)計、創(chuàng)新和零部件試制等產(chǎn)品開發(fā)過程，通過批量狀態(tài)的模具、夾具生產(chǎn)出來的零部件和材料。1.3 供應(yīng)商在樣件生產(chǎn)完畢后，經(jīng)自檢完全滿足要求后方可送樣，檢驗報告隨樣件提交*采購部。檢驗報告應(yīng)包括尺寸、材料試驗、性能試驗報告內(nèi)容。1.4 *技術(shù)部和質(zhì)量管理部根據(jù)采購部轉(zhuǎn)交的供應(yīng)商樣件和檢驗報告，對產(chǎn)品進行尺寸、材料、性能等基本特性檢驗和檢查，并出具檢驗結(jié)果。1.5 根據(jù)樣件基本特性檢驗的結(jié)果，由技術(shù)部對樣件進行試裝，必要時對產(chǎn)品進行性能試驗，并出具評審報告，評價樣件的符合性。2 小批量認(rèn)可過程2.1 供應(yīng)商根據(jù)*采購部的送樣認(rèn)可通知和小批送樣計劃，安排小批量生產(chǎn)事宜。2.2 PPAP資料的提交和認(rèn)可2.2.1供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)*零部件開發(fā)技術(shù)協(xié)議的要求，在小批量試制過程中完成測量系統(tǒng)分析、初始能力驗證等相關(guān)工作，收集并整理PPAP相關(guān)資料。2.2.2 當(dāng)供應(yīng)商進行試生產(chǎn)并完成PPAP相關(guān)資料后，應(yīng)提交PPAP資料至*采購部。2.2.3 采購部在收到供應(yīng)商提供的PPAP資料后，質(zhì)量管理部組織技術(shù)部、采購部等相關(guān)部門對該PPAP資料進行審批。必要時，對供應(yīng)商進行現(xiàn)場過程審核，以驗證PPAP資料的有效性。2.2.4 完成PPAP資料審批后給出審批結(jié)論，并由采購部通知供應(yīng)商。當(dāng)PPAP審核未通過時，供應(yīng)商應(yīng)組織改進，并重新提交PPAP資料。2.3 小批樣件的提交和認(rèn)可2.3.1 供應(yīng)商按照零部件開發(fā)技術(shù)協(xié)議規(guī)定的時間節(jié)點提供小批樣件,并按協(xié)議要求的“PPAP提交清單”要求提交相關(guān)檢驗報告。2.3.2 *技術(shù)部和質(zhì)量管理部對小批樣件進行尺寸、性能等基本特性檢驗，并出具檢驗結(jié)果。2.3.3 根據(jù)樣件特性，聯(lián)系生產(chǎn)部對供應(yīng)商的小批樣件進行試生產(chǎn)驗證，并進行相關(guān)的試驗和測試。2.4 供應(yīng)商的小批供貨通過檢驗和驗證后，結(jié)合PPAP資料審核結(jié)果，*出具樣品確認(rèn)報告。2.5 采購部應(yīng)和獲得批量認(rèn)可的供應(yīng)商簽訂采購合同以及相關(guān)協(xié)議，由總經(jīng)辦批準(zhǔn)納入合格供應(yīng)商，進入批量供貨狀態(tài)。四 量產(chǎn)階段供應(yīng)商管理1 訂貨、交貨1.1 對獲得*批量供貨認(rèn)可的合格供應(yīng)商，采購部將根據(jù)具體產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃發(fā)出采購計劃或采購訂單。1.2 供應(yīng)商按照約定的訂貨量、交付時間，安排生產(chǎn)加工，并按要求的時間和數(shù)量進行交付。1.3 交付時，供應(yīng)商應(yīng)提交詳細(xì)的供貨清單、本批次產(chǎn)品的出廠檢驗報告，注明生產(chǎn)批次。發(fā)貨時，供應(yīng)商應(yīng)遵循先進先出原則。1.4 如果預(yù)期會發(fā)生或必然發(fā)生交貨延遲、不能滿足交貨數(shù)量要求等情況，供應(yīng)商應(yīng)立即通知采購部，以便*能控制損失。如果采購部未能按期接收到訂購的產(chǎn)品，采購部將立即通知供應(yīng)商。該通知并不意味著免除供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任。如果由于不可抗力發(fā)生交貨延遲，應(yīng)根據(jù)情況由雙方商定適當(dāng)延長交貨期。1.5 當(dāng)供應(yīng)商為確保交貨期，采取了特別的運輸方式時（不同于采購合同的約定），應(yīng)在發(fā)貨前通知采購部，記錄供應(yīng)商發(fā)生的“超額運費”，以分析供應(yīng)商的供應(yīng)風(fēng)險。2 產(chǎn)品檢驗2.1 采購部對供應(yīng)商所交付零部件的規(guī)格、數(shù)量、檢驗報告和其他附件進行驗收，完畢后送檢。2.2 檢驗員收到采購部的送檢通知，依據(jù)檢驗指導(dǎo)文件對交付產(chǎn)品進行檢驗。2.3 當(dāng)出現(xiàn)零部件需退件或索賠時，供應(yīng)商應(yīng)及時配合，并提供合格零部件，確保*的正常生產(chǎn)進行。3 產(chǎn)品標(biāo)識和包裝要求3.1 為實現(xiàn)產(chǎn)品/零部件質(zhì)量的跟蹤及可追溯性，供應(yīng)商應(yīng)對所提供的產(chǎn)品/零部件進行標(biāo)識。3.2 如果供應(yīng)商的標(biāo)識涉及到產(chǎn)品本體上的永久性標(biāo)識，必須在實施前通知采購部得到*的批準(zhǔn)。供應(yīng)商擅自更改認(rèn)可后的永久性標(biāo)識*將作為不合格品處理。3.3 包裝標(biāo)識要求：必須標(biāo)明供應(yīng)商代碼、包裝數(shù)量、產(chǎn)品名稱、零部件號及生產(chǎn)/發(fā)貨日期。3.4 供應(yīng)商必須設(shè)計或選擇符合有關(guān)國家法律法規(guī)規(guī)定和客戶要求的包裝方案，應(yīng)便于各環(huán)節(jié)相關(guān)人員進行操作，包裝規(guī)格、重量、體積適當(dāng)。3.5 產(chǎn)品/零部件的包裝方式應(yīng)確保整個流轉(zhuǎn)過程中的產(chǎn)品防護。4 批次管理及追溯4.1 批次管理是指為保持同批產(chǎn)品的可追溯性，分批次進行投料、加工、轉(zhuǎn)工、入庫、裝配、檢驗、交付，并做出標(biāo)識的活動。4.2供應(yīng)商可依據(jù)本企業(yè)的具體情況，自行定義批次管理方式、方法，獲得*認(rèn)可即可。4.3 供應(yīng)商產(chǎn)品的交付必須實行“先進先出”的原則，每一批次的產(chǎn)品必須隨交付的產(chǎn)品提交檢驗報告。4.4 供應(yīng)商應(yīng)在每次交付時提交出廠檢驗報告，并在檢驗報告中注明生產(chǎn)批次。一次交付中存在多個批次時，應(yīng)在檢驗報告中注明批次情況和各批次檢驗情況。五 采購過程1 編制采購計劃采購部根據(jù)生產(chǎn)部下發(fā)的生產(chǎn)計劃并結(jié)合當(dāng)月倉庫原材料的庫存情況,編制“采購計劃”，計劃中標(biāo)明規(guī)格、型號、數(shù)量，報審批后進入下一步采購工作。2 采購訂單的外發(fā)審批通過的采購計劃，由采購部主管分發(fā)給各負(fù)責(zé)的采購員，由采購員編制采購訂單，根據(jù)生產(chǎn)計劃的排產(chǎn)時間填寫到貨時間，交部門主管審批。審批通過的采購訂單以傳真或書面等方式傳遞供應(yīng)商，供應(yīng)商應(yīng)于收到采購訂單的三天內(nèi)確認(rèn)回傳采購訂單，對于訂單內(nèi)容有異議的地方應(yīng)于收到訂單兩天內(nèi)與下單采購員聯(lián)系。如交貨時間或數(shù)量有調(diào)整，應(yīng)于回傳的采購訂單上說明。采購部以最終確認(rèn)的時間作為統(tǒng)計依據(jù)。3 開票和付款3.1采購部統(tǒng)計員每月統(tǒng)計當(dāng)月供應(yīng)商的原材料到貨情況，并于次月5日前編制上月的開票通知。供應(yīng)商收到開票通知后應(yīng)于3日內(nèi)核對，如無誤則開具發(fā)票。如有誤則與統(tǒng)計員聯(lián)系核對，核對一致后開具發(fā)票。3.2統(tǒng)計員收到發(fā)票后會及時辦理報銷手續(xù)。4 采購量的分配方式4.1公司原則上對每種原材料需保持兩家供應(yīng)商。根據(jù)對供應(yīng)商的產(chǎn)能調(diào)查，采購部制定相應(yīng)的采購分配。4.2 新開發(fā)的供應(yīng)商首先價格要低于原供應(yīng)商。經(jīng)送樣合格后，前3個且月的供貨額為總采購量的20%。如在前3個月的供貨過程中產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、交貨及時，則在第4個月可增加10%的供貨額。如在前3個月的供貨中出現(xiàn)問題，則暫停供貨。同時要求供應(yīng)商針對不合格項整改，整改合格后方可恢復(fù)供貨，供貨額按20%計算。4.3 在批量供貨過程中，如發(fā)生多次質(zhì)量問題不能按時整改到位的，或在過程審核中不通過不能按時整改的，質(zhì)量管理部可通知采購部減少其供應(yīng)份額。4.4根據(jù)供應(yīng)商產(chǎn)品交付業(yè)績和年度供應(yīng)商評價情況，采購每年重新分配供應(yīng)份額。4.5原則上不隨意更換采購量少的供應(yīng)商。但每年一次的降價計劃，供應(yīng)商需配合采購員完成。同時采購員需了解供應(yīng)商所供材料的行情，準(zhǔn)確掌握供應(yīng)商所報價格是否合理。六 供應(yīng)商報價過程1 采購定價分類物資采購定價分為：標(biāo)準(zhǔn)件、定制件和零星采購定價。2 標(biāo)準(zhǔn)件采購定價2.1采購部采購標(biāo)準(zhǔn)件時，會持“貨比三家”原則，由至少兩家供應(yīng)商提交“報價分析表”。2.2采購部將分析后的“報價分析表”提交給綜合部，由綜合部進行復(fù)核，并在“報價分析表”中，寫明復(fù)核結(jié)果。2.3綜合部將復(fù)核后的“報價分析表”提交給分管副總，由副總經(jīng)理簽署意見。2.4報價認(rèn)可后，結(jié)合技術(shù)交流等情況，該供應(yīng)商可納入準(zhǔn)供應(yīng)商進行產(chǎn)品開發(fā)和送樣。當(dāng)樣品確認(rèn)通過后，由采購部與供應(yīng)商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”。副總對報價不同意時，采購部應(yīng)重新尋價，或與供應(yīng)商進行交流確認(rèn)。3 定制件采購定價3.1采購部與供應(yīng)商簽訂年度價格協(xié)議、或供應(yīng)商要求漲價、或供應(yīng)商要求降價、或新品開發(fā)時，由采購部發(fā)“配套零部件報價單”給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商進行報價。3.2 供應(yīng)商必須按照“配套零部件報價單”的格式，如實準(zhǔn)確的填寫相關(guān)信息，并報公司領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，按時提交到*采購部。3.2.新品開發(fā)時，采購部應(yīng)提供至少兩家供應(yīng)商的報價。3.3采購部收到供應(yīng)商的“配套零部件報價單”時，組織采購核價小組進行核價。3.4采購核價小組將核算的結(jié)果，記錄于“報價分析表”中,并將“報價分析表”提交總經(jīng)理簽署意見。3.5簽署意見反饋給采購部，同意時，由采購部與供應(yīng)商簽訂“價格協(xié)議”、“年度采購合同”；不同意時，采購部應(yīng)重新尋價，或與供應(yīng)商進行交流確認(rèn)。3.5采購部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的原材料價格；綜合部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的間接費用等；技術(shù)部應(yīng)核實供應(yīng)商提供的工藝情況、工時等。3.6采購部應(yīng)關(guān)注定制件的加工原材料的市場價格。3.7根據(jù)公司實際情況，可以前往供應(yīng)商單位進行價格審查。4 零星采購定價4.1零星采購時，采購部應(yīng)貨比三家，擇性價比好的供應(yīng)商進行采購。4.2采購報銷時，應(yīng)在發(fā)票背面注明采購供應(yīng)商的電話，以供綜管財務(wù)核實。4.3綜合部可以通過各種渠道（如電話咨詢、網(wǎng)上查詢等），對零星采購的價格進行核實，價格核實無誤，準(zhǔn)允報銷；價格有誤，應(yīng)按綜合部核實的價格報銷，并按績效考核管理規(guī)定對采購部進行考核。5 采購核價小組組成：總經(jīng)理、綜合部（材料會計、成本會計）、采購部（材料采購員）、技術(shù)部（電子工程師、工藝工程師、機械工程師）。七 質(zhì)量控制管理1 產(chǎn)品資料的提交1.1 供應(yīng)商必須按照要求，按時提交PPAP資料，并有責(zé)任在重大變更或改進時及時重新提交審核。1.2 供應(yīng)商至少每兩年提供一次三方檢測報告（如材料試驗報告、性能測試報告等），關(guān)鍵類產(chǎn)品的供應(yīng)商至少每年提供一次三方檢測報告。三方檢測機構(gòu)必須具有國家認(rèn)可或客戶認(rèn)可或批準(zhǔn)的相關(guān)資質(zhì)。1.3在產(chǎn)品狀態(tài)不穩(wěn)定、現(xiàn)場出現(xiàn)批量問題或顧客投訴產(chǎn)品質(zhì)量問題時，需要供應(yīng)商及時進行三方檢測。2 不合格品處理2.1 零部件入庫檢驗檢驗中發(fā)生的不合格品2.2.1 質(zhì)量管理部根據(jù)產(chǎn)品檢驗指導(dǎo)書和產(chǎn)品圖紙對入庫物料進行檢驗。2.2.2 退貨2.2.2.1采購部將不合格的檢驗報告單信息和退貨要求通知供應(yīng)商。2.2.2.2采購部會在確定退貨2個工作周內(nèi)聯(lián)系供應(yīng)商辦理退貨事宜。特殊情況下，按要求在規(guī)定時間內(nèi)采購部完成對物料的退貨處理。2.2.3 其他處理方式2.2.3.1當(dāng)生產(chǎn)急需且不合格項不影響整個產(chǎn)品總成的功能、性能時，可以作其他處理，按不合格品審理單的評審意見分為以下類型：（1）返工：為使不合格產(chǎn)品符合要求，供應(yīng)商應(yīng)對不合格品進行返工。返工后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，*對供應(yīng)商的所供不合格產(chǎn)品進行返工處理，發(fā)生費用由采購部聯(lián)系供應(yīng)商承擔(dān)。（2）挑選：對于一批產(chǎn)品中有部分不合格產(chǎn)品，且不合格特性可以輕易鑒別時，供應(yīng)商應(yīng)對不合格品進行挑選。挑選后的產(chǎn)品需重新進行檢驗，檢驗合格后方能上線使用。必要時，*對供應(yīng)商的所供不合格產(chǎn)品進行挑選處理，全檢費用核算由供應(yīng)商承擔(dān)。（3）讓步接收：非關(guān)鍵尺寸不符合圖紙要求或外觀不良，但不影響顧客接收的情況，可直接讓步上線使用。讓步接收的批次產(chǎn)品，采購部按質(zhì)量保證協(xié)議對供應(yīng)商進行索賠。由于*原因造成的產(chǎn)品不符技術(shù)要求的特殊情況下，可免于索賠。2.2 生產(chǎn)現(xiàn)場外購零部件質(zhì)量問題的處理2.2.1一般質(zhì)量問題處理流程2.2.1.1當(dāng)生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生不合格品時，生產(chǎn)部或質(zhì)量管理部將不合格品退回不合格區(qū)。2.2.1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)生的不合格品，按“索賠管理2.2條款”進行處理。采購部必須每半月至少退回供應(yīng)商一次。生產(chǎn)部統(tǒng)計原材料上線合格率，填寫供應(yīng)商月供貨能力評價表。2.2.1.3 供應(yīng)商針對退回的不合格品情況，每月分析不良比例趨勢，分析質(zhì)量問題發(fā)生原因，提出糾正/預(yù)防措施。2.2.1.4 如供應(yīng)商認(rèn)為屬誤判，可向采購部提出申訴。采購部根據(jù)申訴內(nèi)容對不合格品組織生產(chǎn)部、質(zhì)量管理部相關(guān)人員重新判定。2.2.2 重大、批量不合格處理流程2.2.2.1 零部件出現(xiàn)重大、批量不合格后，由質(zhì)量管理部電話通知供應(yīng)商，或直接發(fā)出質(zhì)量反饋單給采購部，其內(nèi)容包括問題描述、不合格比例和初步處理決定。2.2.2.2 供應(yīng)商在接到*電話或書面的質(zhì)量抱怨后，必須按質(zhì)量反饋單的具體要求采取相應(yīng)措施。必要時，供應(yīng)商應(yīng)派遣技術(shù)質(zhì)量人員在規(guī)定時間內(nèi)趕到*現(xiàn)場處理問題。2.2.2.3 采購部對供應(yīng)商的“質(zhì)量反饋”進行跟催，并按照質(zhì)量保證協(xié)議對供應(yīng)商進行索賠處理。3 質(zhì)量問題反饋3.1 產(chǎn)品在進貨檢驗、生產(chǎn)裝配、成品交付后的所有過程中所發(fā)生的各種外購零部件質(zhì)量問題，質(zhì)量管理部和采購部會以“質(zhì)量反饋單”或電話等形式通知供應(yīng)商。3.2 供應(yīng)商在得到*的書面或口頭的顧客抱怨/投訴后，應(yīng)及時登記并分析原因，制定糾正措施和后期預(yù)防措施。3.3 當(dāng)*有產(chǎn)品質(zhì)量問題的抱怨或投訴后，供應(yīng)商必須在規(guī)定時間內(nèi)書面返回相關(guān)糾正/預(yù)防措施處理報告。3.4 供應(yīng)商產(chǎn)品的整改行為必須在計劃時間節(jié)點提供整改驗證結(jié)果，*組織相關(guān)專家進行審核確認(rèn)，必要時需要重新送樣確認(rèn)。重大的技術(shù)變更和整改，供應(yīng)商必須重新提交PPAP相關(guān)資料。3.5 供應(yīng)商必須及時有效地提供質(zhì)量問題反饋，否則按質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。對于供應(yīng)商質(zhì)量問題造成物資特采行為或生產(chǎn)停產(chǎn)后果的，具體處理方式請供應(yīng)商參考質(zhì)量保證協(xié)議規(guī)定。3.6 對于連續(xù)三個月的索賠件比例高于規(guī)定，且沒有明顯改良趨勢的供應(yīng)商，*將降低其10%20%的配套額或降低其3%5%的合同價格。根據(jù)需要，供應(yīng)商應(yīng)派技術(shù)質(zhì)量人員到*現(xiàn)場識別并處理質(zhì)量問題。八 供應(yīng)商審核1 審核類別布點審核：指*在開發(fā)新產(chǎn)品階段對供應(yīng)商所進行的二方審核。二方審核：有*或相關(guān)方對供應(yīng)商的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程。三方審核：有外部獨立的機構(gòu)進行的，對供應(yīng)商運行的體系進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)地、獨立的并形成文件的過程；這類機構(gòu)提供符合要求的認(rèn)證和注冊。體系審核：通過審核管理體系，以驗證管理體系與審核標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。過程審核：對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。產(chǎn)品審核：以確定的批次，在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段對其產(chǎn)品進行審核，以驗證符合所規(guī)定的要求，如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標(biāo)簽。2 審核實施2.1 周期安排布點審核：是供應(yīng)商開發(fā)階段在產(chǎn)品批量供貨前進行的選點考察審核。過程審核：按計劃對供應(yīng)商一年進行一次的現(xiàn)場過程審核；產(chǎn)品連續(xù)三個批次不合格或連續(xù)兩個月故障不良比例超標(biāo)的供應(yīng)商可增加審核。2.2審核方式2.2.1上年度綜合評定為A級、供貨過程未發(fā)生質(zhì)量波動的供應(yīng)商可免于現(xiàn)場審核。上年度綜合評定為B、C級或供貨過程出現(xiàn)質(zhì)量波動的供應(yīng)商按計劃進行現(xiàn)場審核。2.2.2*質(zhì)量管理部在審核月初將審核計劃通知采購部，由采購部將審核安排通知供應(yīng)商，并確認(rèn)行程。2.2.3 對于關(guān)鍵零部件供應(yīng)商，原則上每年需要進行一次過程審核。2.2.3 過程審核（1）準(zhǔn)時召開首次會議（2）要求供應(yīng)商填寫“供方質(zhì)量保證能力考查表”。（3）按審核表進行現(xiàn)場的審核，收集客觀證據(jù)，做出公正判斷。（4）審核報告的編寫，并請受審單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。（5）召開末次會議，要求供應(yīng)商按審核報告的結(jié)論實施整改閉環(huán)。3 審核整改3.1過程審核評分等級如下：1） 通過 得分率80%2） 有條件通過（一般問題，限期一個月整改） 70%得分率80%3） 未通過 0得分率70%3.2供應(yīng)商在接到審核報告后應(yīng)立即整改并提交整改報告，*質(zhì)量管理部將依據(jù)供應(yīng)商的整改報告對供應(yīng)商的整改情況進行書面或現(xiàn)場確認(rèn)將相應(yīng)不合格項關(guān)閉，原則上，整改關(guān)閉應(yīng)在審核后三個月內(nèi)完成。針對審核等級為“未通過”的，在三個月整改期間仍批量供貨的，應(yīng)對所供零部件進行降級處理；三個月后經(jīng)二次復(fù)審仍不通過的，應(yīng)要求重新選擇質(zhì)量優(yōu)的供應(yīng)商。3.3 所有審核的結(jié)果都將納入年度的供應(yīng)商業(yè)績綜合評價。供應(yīng)商二方審核結(jié)論和整改效果將與采購份額掛鉤。九 索賠管理1 故障件來源：生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的故障件；顧客退回件的故障零部件。2不良件索賠過程2.1供應(yīng)商應(yīng)指定專人辦理索賠且指定辦理索賠的人員應(yīng)取得供應(yīng)商足夠的授權(quán)，能夠代表供應(yīng)商確認(rèn)索賠責(zé)任、具有當(dāng)場處理索賠的權(quán)限。2.2 對于入庫檢驗時發(fā)現(xiàn)批次不良時，由于生產(chǎn)急用等原因需要讓步接收的。當(dāng)不合格項在生產(chǎn)過程中無法監(jiān)控時，材料入庫時價格直接下浮5個百分點。當(dāng)不合格項在生產(chǎn)過程中可以篩除的，不良物料數(shù)目按索賠執(zhí)行。2.3 對于生產(chǎn)裝配過程中發(fā)現(xiàn)的不良物料，由采購部直接退回供應(yīng)商，按材料價格進行索賠，超過質(zhì)量保證協(xié)議的不良比例時，按規(guī)定追加處罰。不良物料質(zhì)量問題嚴(yán)重或影響重大，有造成連帶損失的，由質(zhì)量管理部開出“索賠單”通知采購部處理。2.4 對于*的顧客退回件，確定是因供應(yīng)商所供零部件不良造成的，將按以下方式進行處理：1） 主機廠有索賠的，按索賠費用的1.5倍向供應(yīng)商索賠；2） 主機廠沒有索賠的，按退回產(chǎn)品總成銷售價的1.5倍向供應(yīng)商索賠。3）采購部將“索賠單”和故障件一并交供應(yīng)商進行處理。2.5 對于不需要退回供應(yīng)商的舊件，索賠時*必須提供照片、問題描述和鑒定結(jié)論。2.6 供應(yīng)商在接到*的退件或“索賠單”一周內(nèi)予以確認(rèn)。如有誤判和其他疑義，供應(yīng)商必須在接到“索賠單”在五日內(nèi)聯(lián)系采購部。對于退回供應(yīng)商的不良物料和索賠費用，*財務(wù)將在當(dāng)期的貨款中進行沖抵帳處理。3 索賠標(biāo)準(zhǔn)3.1 索賠分為有形損失和無形損失兩部分。有形損失=材料費+管理費+工時費+處罰費材料費：零部件價格（含稅）*零部件數(shù)量（包括自身物料損失費用和牽連發(fā)生的其他物料損失費用）管理費：原材料費用和工時費用之和的15%計算工時費：處理不良件或更換/修復(fù)故障件的工時*工時單價處 罰：（材料費+管理部+工時費）*50%無形損失主要是根據(jù)問題的大小、嚴(yán)重程度，根據(jù)造成的市場影響，由*決定給予有形損失的20%500%的追加索賠。3.2 特殊索賠對因產(chǎn)品質(zhì)量問題而導(dǎo)致生產(chǎn)停線的廠家按照質(zhì)量保證協(xié)議相關(guān)條款進行索賠。當(dāng)整車廠由于某一缺陷發(fā)生召回，且質(zhì)量問題屬于供應(yīng)商責(zé)任時，開展召回活動所需的零部件和發(fā)生的所有費用將由供應(yīng)商承擔(dān)，合 肥昌輝并與供應(yīng)商共同研究特殊賠償?shù)谋壤?3.3 其他問題處理和索賠事宜，請參考質(zhì)量保證協(xié)議有關(guān)規(guī)定。十 顧客財產(chǎn)管理1 顧客財產(chǎn)類別顧客財產(chǎn)包括了顧客提供的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)資料和規(guī)范等、開發(fā)使用的樣件、顧客提供的用于產(chǎn)品生產(chǎn)/維護的設(shè)備/工裝/檢具、構(gòu)成產(chǎn)品的零件或原材料、包裝材料等。2 顧客財產(chǎn)維護管理2.1 顧客財產(chǎn)是指顧客所擁有的，為滿足合同或訂單的要求交由供應(yīng)商控制或使用的財產(chǎn)。2.2 供應(yīng)商接收到由*轉(zhuǎn)交的顧客財產(chǎn)后進行清點，以查明財產(chǎn)的數(shù)量和標(biāo)識，是否在運輸中發(fā)生損壞，然后做好顧客財產(chǎn)的登記；顧客提供的圖紙、技術(shù)規(guī)范等外來文件的登記和受控管理。所有顧客財產(chǎn)必須按要求進行管理和防護。2.3 對顧客財產(chǎn)進行標(biāo)識，標(biāo)識應(yīng)明確顧客名稱，財產(chǎn)名稱或編號、規(guī)格和數(shù)量等。顧客擁有的工裝和設(shè)備必須永久性地標(biāo)識，以使每一工裝設(shè)備的使用權(quán)清晰可見，并能夠區(qū)別。2.4 顧客的財產(chǎn)必須專管專用，樣件使用應(yīng)辦理領(lǐng)用手續(xù)。2.5 顧客擁有的易損工裝和模具，供應(yīng)商必須按要求進行使用點檢和使用次數(shù)登記。2.6 顧客提供的檢具，供應(yīng)商必須定期按要求進行校準(zhǔn)。2.7 當(dāng)顧客財產(chǎn)在使用過程中發(fā)生丟失、變質(zhì)或損壞，供應(yīng)商應(yīng)及時將信息報告采購部，并按照顧客要求采取相應(yīng)措施。由于供應(yīng)商對顧客財產(chǎn)的使用或防護不當(dāng)而導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)偏差，一切責(zé)任由供應(yīng)商負(fù)責(zé)。十一 供應(yīng)商考評管理1 供應(yīng)商分類1.1 根據(jù)供應(yīng)商所供物資或服務(wù)對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響，公司將所有供應(yīng)商分為三類，具體分類情況見“