農(nóng)村研究論文-論自助性農(nóng)民增收.doc

農(nóng)村研究論文-論自助性農(nóng)民增收摘要：市場與政府是農(nóng)民增收的兩大激勵主體，但在兩者均失靈的情況下，農(nóng)民只有利用自身的社會資本進行自助。社會資本可以擴大農(nóng)民的經(jīng)濟關(guān)系范圍、增加農(nóng)民對外界的信任度、增強農(nóng)民的自組織能力，從而有助于農(nóng)民收入的增加，因此應(yīng)積極培育農(nóng)民的社會資本。關(guān)鍵詞：增加收入；社會資本；培育2004年初，中央以“一號文件”的形式再次強調(diào)了增加農(nóng)民收入的緊迫性，提出了包括政府資金傾斜與加強市場調(diào)節(jié)在內(nèi)的一系列對策。至年底，我們發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的收入確實有近年來少有的增長。毋庸質(zhì)疑，作為調(diào)控經(jīng)濟運行的兩只手，市場與政府一直并仍將在農(nóng)民增收過程中扮演著關(guān)鍵角色。但在市場與政府雙重失靈的特殊情境下，農(nóng)民只有靠自助，靠自身擁有的力量來促進自己收入的增長，因此農(nóng)民所擁有的社會資本將顯示出其獨特的效用。一雙重調(diào)節(jié)與雙重失靈1雙重調(diào)節(jié)。改革以來，由于市場機制的引導(dǎo)，大量農(nóng)村剩余勞動力進入城市和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)謀生，農(nóng)村中的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)也得以迅速發(fā)展，這使農(nóng)民收入迅速增加。雖然市場機制能夠使農(nóng)民主動將分散的土地適度集中化，但它對其中的交易欺詐風(fēng)險、對農(nóng)村公共事業(yè)發(fā)展、對城鄉(xiāng)經(jīng)濟主體在信息獲得上存在巨大鴻溝等問題卻無能為力。而這些都直接或間接地對農(nóng)民收入的增長起到負面作用。當(dāng)市場失靈時，政府這只有形的手將能夠起到部分彌補缺陷的作用。政府以宏觀調(diào)控與具體政策制度的方式介入，為農(nóng)民收入的增加提供了外部保障：政策調(diào)控鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展方向；對農(nóng)村公共事業(yè)發(fā)展進行資金投入；政策支持耕地的規(guī)?；?jīng)營、鼓勵高附加值經(jīng)濟作物的種植；政策保障農(nóng)民工的收入得以兌現(xiàn)、為農(nóng)民工提供種種服務(wù)等。這些都體現(xiàn)了政府在農(nóng)民增收過程中所扮演的關(guān)鍵角色。2雙重失靈。K•；布坎南的政府失效理論認為，政府是一個追求自身利益最大化的經(jīng)濟主體。既使我們并不認為這一觀點具有普適性，但“政府并非萬能”的認識卻是有其現(xiàn)實依據(jù)的。對于農(nóng)民增收中的部分文化層面難題政府也無法應(yīng)對，從而可能出現(xiàn)市場與政府雙重失靈的局面。這些難題包括：一是“重農(nóng)”思想與小農(nóng)傳統(tǒng)。在人均耕地面積較少、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效益下降與外出務(wù)工競爭日趨激烈的背景下，這種延續(xù)了幾千年的傳統(tǒng)思想仍然有其生長與延續(xù)的天然土壤。二是內(nèi)部信任。中國“家本位”的思想傳統(tǒng)使農(nóng)民在交往中奉行特殊主義的人際信任原則。長期處于“差序格局”中的農(nóng)民堅信“非我族類，其心必異”，對互動中的陌生人持著低信任的懷疑態(tài)度，對跨出狹小的生活圈與陌生人接觸有著一種莫名的恐懼感和本能的排斥。相應(yīng)地外出的農(nóng)民工交往范圍也局限于同鄉(xiāng)與親戚內(nèi)部，其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并沒有整體性的格局改觀，外部經(jīng)濟活動所需要的關(guān)系鏈條沒有太多的增加，這影響了其職業(yè)流動與經(jīng)濟活動范圍的拓展，使收入增加的概率大為降低。三是合作意識缺乏，自治能力弱化。長期處于威權(quán)制度體系下的中國農(nóng)民，形成了對國家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學(xué)，這使中國農(nóng)民從來沒有形成跨血緣與跨地域的自發(fā)性互助社團，對組織自治團體的必要性也完全沒有察覺，對通過自發(fā)團體訴求其正當(dāng)權(quán)益、尋求發(fā)展的外部支持的建議也完全不感興趣。而這些都或多或少地成為阻礙農(nóng)民收入增長的藩籬。解讀今年的中央一號文件可以發(fā)現(xiàn)，增加農(nóng)民收入是一項牽一發(fā)而動全身的社會系統(tǒng)工程，它需要從各個方面加強對農(nóng)村、農(nóng)業(yè)與農(nóng)民的外部支持力度，在增強農(nóng)民自身的增收能力的同時，削弱農(nóng)村中與現(xiàn)代性不相宜的傳統(tǒng)因子對發(fā)展的內(nèi)耗性影響，從而使農(nóng)村從“類發(fā)展困境”中走出來1。對于前者，政府可以通過直接的經(jīng)濟支持、提升農(nóng)民的人力資本等手段增強農(nóng)民尋求生存資源的能力，以提高其物質(zhì)資本的絕對存量。而減少內(nèi)耗則是考慮在外部支持與約束力度一定的條件下如何消除內(nèi)部消極因子對農(nóng)民增收的阻力，從而使農(nóng)民的物質(zhì)資本的相對存量得以增加。經(jīng)濟學(xué)家們著意于對前者的研究，而以“減縮社會代價”為已任的社會學(xué)家則對后者進行了更多的關(guān)注2。從社會互構(gòu)論的視角來看，現(xiàn)代社會發(fā)展的理想方向是一個以人為本、個人與自然共存、人與社會雙贏的互構(gòu)共變的境地3。但目前的中國農(nóng)村實際上處于一個新舊更替的全面轉(zhuǎn)型之中。傳統(tǒng)性因子、對傳統(tǒng)性進行全面反動的努力一直在交替主宰著農(nóng)村社會的發(fā)展方向。在后者中，還存在著以征服自然、無視個人需求為特征的舊式現(xiàn)代性與強調(diào)個人與社會和諧、社會與自然共存共生的新式現(xiàn)代性的區(qū)別。因此，目前農(nóng)村的個人與社會之間的張力空前緊張，農(nóng)民對相對收入下降的不滿及其一系列不良后果即為一個突出的表征。農(nóng)民收入增長緩慢既是傳統(tǒng)因子作祟的結(jié)果，也是舊式現(xiàn)代性發(fā)展理念所產(chǎn)生的負面結(jié)局如生態(tài)破壞、制度缺位的衍生物。本文僅對前者加以考察。在目前的中國農(nóng)村，來自內(nèi)部的傳統(tǒng)性內(nèi)耗因子削弱了來自系統(tǒng)外部的增收支持力度，成為農(nóng)民增收的深層樊籬。這至少表現(xiàn)在以下三個方面。一是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)化導(dǎo)致的信息匱乏，使信息滯后成為農(nóng)民經(jīng)濟行為的重要阻力。二是特殊主義信任觀使農(nóng)民對互動中的陌生人不信任、對跨出狹小的生活圈的具有恐懼感和本能的排斥感，這可能使外界對農(nóng)民的支持行為產(chǎn)生適得其反的后果。三是對國家全面服從的心態(tài)以及萬事不求人的生存哲學(xué)，使農(nóng)民的組織化程度低、合作意識缺乏、自治能力弱化，無法適應(yīng)現(xiàn)代大規(guī)模組織生產(chǎn)活動。在社會學(xué)的資本研究視野里，關(guān)系資源短缺、特殊主義信任觀及合作意識與規(guī)范匱乏等實為農(nóng)民的傳統(tǒng)消極性社會資本發(fā)揮作用的具體表象。社會資本是一種與物質(zhì)資本、人力資本并稱的無形資本。雖然對社會資本外延的界定至今仍眾說紛紜，如有學(xué)者僅將之狹義地定義為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本4，也有學(xué)者將之界定為通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)仍至整個社會結(jié)構(gòu)來獲得資源的能力5。但他們均強調(diào)社會資本應(yīng)包括上述的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任及自發(fā)性組織等方面，譬如S•；科爾曼認為，社會資本的具體表現(xiàn)形式有義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和社會組織等6。R•；普特南也認為，社會資本包括信任、規(guī)范及網(wǎng)絡(luò)等7。實質(zhì)上，社會資本是將個人與社會之間形成的特定社會關(guān)系及其衍生物如信任、規(guī)范等視為一種社會資源，并借助這種特殊的關(guān)系機制影響不同社會群體及個人的物質(zhì)資源與人力資源的獲得能力與具體配置。社會資本有積極與消極之分，前者為傳統(tǒng)型社會資本如上述特殊主義信任觀等，它是對長期封閉凝滯的傳統(tǒng)社會適應(yīng)的結(jié)果。后者如普遍主義信任觀等則與現(xiàn)代性融洽相處。同時如波茨（Portes）所述，社會資本也有不同分析層面之別。以人際關(guān)系為中軸，農(nóng)民的社會資本在個體層面上表現(xiàn)為個人建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；在組織層面上表現(xiàn)為人際關(guān)系制度化的組織及其規(guī)范；在制度與結(jié)構(gòu)層面上表現(xiàn)為“嵌入”結(jié)構(gòu)的制度性、系統(tǒng)性信任的健全程度與執(zhí)行績效。農(nóng)民在上述三個層面上由傳統(tǒng)性向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)向?qū)膬?nèi)部形成促進收入增加的良性運行機制。在農(nóng)民增收過程中，政府與市場一直是人們寄希望的資源支撐主體，由此外部力量強行干涉農(nóng)村這個自運作體系（selfmanaged）體系，并與農(nóng)民形成支持與被支持關(guān)系，就被幾乎所有的經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家與決策者當(dāng)成了促進農(nóng)民增收的法寶。但是當(dāng)雙重失靈的局面出現(xiàn)的時候，政府與市場就會對現(xiàn)存的上述農(nóng)民增收難題無計可施。但我們會發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民群體卻可以通過自助性的行為，通過增加自身的積極性社會資本的存量來消解上述不利因素的影響，從而促進自身經(jīng)濟資本的增加。會資本是一種與物質(zhì)資本、人力資本并存的無形資本。雖然有學(xué)者僅將之狹義地定義為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)資本，也有學(xué)者將之界定為通過網(wǎng)絡(luò)仍至整個社會結(jié)構(gòu)來獲得資源的能力，但他們均強調(diào)社會資本至少應(yīng)包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任及自發(fā)性組織這三個方面，它將人們之間特定的社會關(guān)系視為一種社會資源，借助這種特殊的關(guān)系機制，社會資本可以影響群體成員的物質(zhì)資源與人力資源的配置。具體而言，農(nóng)民可以通過擴大自身經(jīng)濟關(guān)系范圍、增強自組織能力以及擴大對外界的信任度等形式，消減自身現(xiàn)有的消極性社會資本，增加積極性社會資本，從而直接或間接地促進收入的增長。二農(nóng)民利用社會資本增收1強弱關(guān)系的運用。從格蘭諾維特的“弱關(guān)系假設(shè)”出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)民的人際關(guān)系有“強關(guān)系”與“弱關(guān)系”之分。前者以血統(tǒng)姻親等初級群體為基礎(chǔ)，交往遵循供給法則與人情法則，帶有明顯的情感色彩。后者遵循需求法則，是在理性權(quán)衡的基礎(chǔ)上為謀求自身利益而發(fā)展的社會關(guān)系。農(nóng)民由于長期處于“生于斯，長于斯，老死于斯”的傳統(tǒng)生活氛圍之下，小農(nóng)經(jīng)濟的發(fā)達與政策壁壘的存在使他們發(fā)展“弱關(guān)系”的需要極其薄弱，沒有形成擴展并利用“弱關(guān)系”以獲得經(jīng)濟利益的文化氣息。而伴隨著市場化而至的初級關(guān)系聯(lián)系松散、信任度降低以及“殺熟”等現(xiàn)象使農(nóng)民“強關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)所蘊涵的潛在資源大為下降。因此，可以通過固化“強關(guān)系”、發(fā)展“弱關(guān)系”來幫助農(nóng)民增加經(jīng)濟收入。其一，“強關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)提供生存與發(fā)展支持?！皬婈P(guān)系”可以幫助從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民提供非正式渠道的信息、可以為其生產(chǎn)過程提供人力與物力支持。同時也可以為在外地的農(nóng)民工提供生存的基本情感支持與經(jīng)濟支持，如張文宏與阮丹青通過實證研究發(fā)現(xiàn)親屬在城鄉(xiāng)居民財務(wù)與精神支持網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著極其重要的作用。而李強、風(fēng)笑天等人的相關(guān)研究也表明親友的資金資助與職業(yè)信息的提供將使農(nóng)民工較快的獲得較高的收入。邊燕杰的研究結(jié)果更是證明，與美國相反，在中國“強關(guān)系”是求得較好職業(yè)與收入的最大保證。.其二，“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)提供信息支持。如梁漱溟先生所言，中國是一個“關(guān)系無界”的社會?！皬婈P(guān)系”向外延展所形成的“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)可以提供多樣化的可靠信息，從而減少信息搜尋、鑒別的成本。“弱關(guān)系”網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴大、網(wǎng)絡(luò)頂端的提高、網(wǎng)絡(luò)密度的下降等可以為農(nóng)民工的經(jīng)濟交易、職業(yè)變更等提供充分而迅捷的信息。譬如在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品銷售過程中，信息缺乏、信息滯后將使農(nóng)村經(jīng)濟主體在經(jīng)濟競爭中處于極為不利的境地，并妨礙農(nóng)民收入的增加。以筆者調(diào)查的鄉(xiāng)村建設(shè)運動基地河北定州翟城村為例，該村村民在獲得市場缺少綠化樹木的信息后，一致同意劃出相當(dāng)規(guī)模的耕地種植樹苗，但三四年后當(dāng)?shù)猿谴宓臉淠究梢赃M入市場時，卻發(fā)現(xiàn)根本找不到銷售市場，沒有砍伐作柴火用的樹木仍然占據(jù)著該村大量土地，這其中因沒有利用“弱關(guān)系”與外部市場保持經(jīng)常性的人際聯(lián)系與信息溝通而造成的經(jīng)濟損失與無形機會成本是巨大的。2自發(fā)性社團組織的建立。個人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的拓展有其作用邊界，這是因為非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的支持缺乏強有力制度規(guī)范的約束，不具有正式制度層面的合法性，這使得信息獲得與經(jīng)濟支持具有較大的不確定性與風(fēng)險性。因此，農(nóng)民可以通過正式的自發(fā)性組織來發(fā)展關(guān)系資源、拓寬信息渠道。經(jīng)濟學(xué)家M•；奧爾森認為，小集團能夠激發(fā)組織成員活力，促使成員為增加集團共同利益而積極努力。故而可以由自發(fā)性組織提供合作規(guī)范與信任保證，農(nóng)民通過組織建立合作性關(guān)系，通過協(xié)商進行資源互享互助，從而使成員個體的可利用資源得以增加。其一，提供信息來源。自發(fā)性組織使農(nóng)民的交流有了正式的固定場所，成員間正式與非正式的互動使組織成員獲得大量而及時的生產(chǎn)、銷售等方面的供求信息，并可以依此自發(fā)調(diào)整耕種結(jié)構(gòu)，適應(yīng)市場發(fā)展需要，從而在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。同時自發(fā)性組織也將使農(nóng)民工之間的互動與互助跨越親緣與地緣的社會邊界，使來自不同地區(qū)、不同行業(yè)的農(nóng)民工通過共同的組織如同業(yè)工會、地方工會等進行職業(yè)供求、收入增損以及生活保障等方面信息的共享。其二，提供合作規(guī)范。自發(fā)性社團具有“選擇性激勵機制（selectiveincentives）”，即組織遵循著正式的行為準則，支持成員的合作行為，對成員間的背棄與欺詐行為進行輿論的與經(jīng)濟的約制。從而為成員之間合作的延續(xù)性與穩(wěn)定性提供良好的外部環(huán)璄，減少了成員在合作過程中用于收集對方信用狀況的成本，也減少了成員因為初識而需要磨合的時間成本、更為成員間的合作與互助行為節(jié)約了大量的契約制定與執(zhí)行成本。譬如，農(nóng)民合作經(jīng)濟組織可以通過成員招納、信用狀況登記等方式約束成員的不信任行為的出現(xiàn)，使作為組織成員的農(nóng)民對組織內(nèi)的陌生人信任程度提高，相互間的交易如糧食供給買賣、土地轉(zhuǎn)手承包以及招工進城謀生等成功的機率有所增加，獲得更多收入的機會也會相應(yīng)增多。3信任關(guān)系的擴大化。自發(fā)性組織無法解決成員與外部集團及個人交往的緊張狀態(tài)。對組織外的外姓人、外鄉(xiāng)人不信任將使交易的成功需額外支付更多的事務(wù)性成本，如談判、完善正式契約的成本等。而正如N•；盧曼所言信任是一種簡化機制，將信任關(guān)系擴大化，可以簡約外部世界的復(fù)雜性，從而解決外群體間的磨擦及內(nèi)部信任問題，減少社會交易成本、增加經(jīng)濟收入。其一，普遍主義人際信任的普及。傳統(tǒng)的人際信任模式呈現(xiàn)為一種差序格局狀態(tài)，即人們對親友與熟人信任程度較高，而對一般人信任程度卻較低。普遍主義信任的確立將從心理上解除農(nóng)民與外部進行經(jīng)濟聯(lián)系、從事非農(nóng)職業(yè)以及異地轉(zhuǎn)移進城的深層障礙，使農(nóng)民對體制的信任、對他人角色技能的信任逐漸取代建立在既定身份基礎(chǔ)之上的情感義務(wù)性信任。這將導(dǎo)致農(nóng)民在經(jīng)濟活動中自覺遵循普遍主義信任觀、約束背信行為的出現(xiàn)。同時經(jīng)濟交易復(fù)雜性的簡化也使農(nóng)民對經(jīng)濟活動成功的預(yù)期值有所增加，使農(nóng)民無所依從的乏力感減少而對外部世界的信任感與親和感得以增強，并由此而使土地集中化、產(chǎn)業(yè)非農(nóng)化與農(nóng)民市民化的進程加速。其二，制度信任的建構(gòu)。隨著經(jīng)濟利益的分化以及初級關(guān)系的“疏松化”，中國農(nóng)民將面臨著人際信任不足而制度信任匱乏的兩難困境。由此形成的信任“失范”現(xiàn)象將導(dǎo)致嚴重的信任危機。信任制度建設(shè)如健全金融信用制度、個人信用制度等可以完善社會的信任評價體系，保證政府組織、非政府組織及個體行動者遵循共同的信任模式。從而使信任在正式的制度層面日趨完善，而農(nóng)民對制度信任意識的心理認同與自覺內(nèi)化，將使其在信任觀方面實現(xiàn)向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變，提高應(yīng)對外部風(fēng)險、增加自身收入的信心與能力，并最終突破村落的經(jīng)濟、自然、社會、行