行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-美國(guó)自來(lái)水業(yè)規(guī)制體系改革與績(jī)效分析.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-美國(guó)自來(lái)水業(yè)規(guī)制體系改革與績(jī)效分析摘要：20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)自來(lái)水業(yè)在進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制和環(huán)境規(guī)制等方面進(jìn)行了不同程度的改革，在促進(jìn)公有自來(lái)水公司與私人自來(lái)水公司的競(jìng)爭(zhēng)、節(jié)省運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、增加了消費(fèi)者福利等方面取得了較為積極的影響，但美國(guó)的投資回報(bào)率規(guī)制在一定程度上影響了企業(yè)績(jī)效，如產(chǎn)生“A-J效應(yīng)”以及企業(yè)缺乏降低成本的動(dòng)力等問(wèn)題。關(guān)鍵詞：美國(guó)；自來(lái)水業(yè)；進(jìn)入規(guī)制；價(jià)格規(guī)制美國(guó)自來(lái)水業(yè)所有制結(jié)構(gòu)以政府經(jīng)營(yíng)為主，融資以低成本的市政債券和政府相關(guān)基金的撥款與低息貸款為主，水價(jià)雖低但能收回成本，價(jià)格制定采取的是投資回報(bào)率規(guī)制，注重水質(zhì)和環(huán)境保護(hù)。美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)自來(lái)水以及污水處理業(yè)的規(guī)制原則是只管水質(zhì)和依法管理。雖然沒(méi)有全國(guó)性的統(tǒng)一水法，但法制建設(shè)完善，法律對(duì)于水資源開(kāi)發(fā)利用和管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都有較為詳盡的規(guī)定。1改革背景美國(guó)自來(lái)水業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)在歷史上經(jīng)歷了“私有合資公有”的發(fā)展歷程。美國(guó)自來(lái)水基本設(shè)施和給排水管網(wǎng)的集中投資建設(shè)期是在20世紀(jì)前葉，二級(jí)污水處理的集中建設(shè)期是在20世紀(jì)6070年代，到80年代后期，城市自來(lái)水設(shè)施已經(jīng)基本建設(shè)完成，基本能滿足全國(guó)的日常生活需要。美國(guó)大部分自來(lái)水公司和污水處理公司主要由市政府投資興建，多數(shù)以公有制為主。屬于市、縣和地區(qū)政府，水價(jià)較低，據(jù)統(tǒng)計(jì)，與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，美國(guó)自來(lái)水污水處理費(fèi)占家庭可支配收入的比例最低，平均每戶家庭每年的水費(fèi)支出僅為474美元，國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室估計(jì)水費(fèi)支出平均占每戶家庭可支配收入的0.5(CBO，2002)。近幾年來(lái)美國(guó)大部分自來(lái)水公司也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)：管網(wǎng)設(shè)施老化現(xiàn)象嚴(yán)重、維護(hù)不及時(shí)、供水不可靠、水質(zhì)達(dá)不到新的要求等，導(dǎo)致自來(lái)水的更新改造已經(jīng)十分迫切。人口增長(zhǎng)、城市化以及日益嚴(yán)格的水質(zhì)要求，需要政府重建和改造大量的供水設(shè)施。這使得美國(guó)的自來(lái)水公司面臨一個(gè)重要的問(wèn)題：大量的資金投主。據(jù)美國(guó)WIN(WaterInfrastructureNetwork)2000年的預(yù)測(cè)顯示，未來(lái)20年內(nèi)，整個(gè)自來(lái)水和污水處理行業(yè)所需資金將近1萬(wàn)億美元。但美國(guó)各城市的財(cái)政收入有限，自來(lái)水價(jià)格又偏低，政府承擔(dān)不起全部甚至大部分水務(wù)投資，因此吸引非公有資本投資自來(lái)水業(yè)，進(jìn)行進(jìn)入、價(jià)格等規(guī)制改革已經(jīng)成為必然。2規(guī)制體系改革2.1進(jìn)入規(guī)制近年來(lái)美國(guó)政府開(kāi)始放松進(jìn)入規(guī)制，改進(jìn)城市自來(lái)水基礎(chǔ)設(shè)施，私營(yíng)比例在不斷上升，但比重仍然偏小。從當(dāng)前情況來(lái)看，按照資產(chǎn)份額來(lái)算，美國(guó)公有設(shè)施占全美國(guó)自來(lái)水資產(chǎn)的89.3，按照收入份額來(lái)算，公有的占85.7，而私有設(shè)施占全美國(guó)自來(lái)水資產(chǎn)的10.7，市場(chǎng)份額僅占14.3。美國(guó)放松進(jìn)人規(guī)制的主要做法是公私合營(yíng)，具體方式有特許權(quán)、租賃，委托經(jīng)營(yíng)、DBO(設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)行)、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、BOOT、購(gòu)買，更新，運(yùn)行，資產(chǎn)交回和合營(yíng)等。其中，特許權(quán)的職能范圍是負(fù)責(zé)全部系統(tǒng)和服務(wù)，包括開(kāi)單和收費(fèi)。經(jīng)營(yíng)期限為2030年，改造基建投資來(lái)源于私營(yíng)公司處置債務(wù)、籌集資金和特許權(quán)費(fèi)用；租賃，委托經(jīng)營(yíng)的職能范圍是負(fù)責(zé)全部系統(tǒng)和服務(wù)，經(jīng)營(yíng)期限為1020年，改造基建投資來(lái)源于私營(yíng)公司適度投資，裝置更新基金；DBO的職能范圍是設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行和新設(shè)施的維護(hù)，經(jīng)營(yíng)期限為1525年，改造基建投資來(lái)源于市政府提供新設(shè)施的基建費(fèi)用；資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的職能范圍是設(shè)施所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，與市政府簽訂全部銷售合同，經(jīng)營(yíng)期限為1520年，改造基建投資來(lái)源于私營(yíng)公司；BOOT的職能范圍是新設(shè)施的建造、擁有、運(yùn)行，經(jīng)營(yíng)期限為1530年，改造基建投資來(lái)源于私營(yíng)公司；購(gòu)買、更新、運(yùn)行、資產(chǎn)交回的職能范圍是在工廠更新和運(yùn)行一段時(shí)間后把資產(chǎn)交回，經(jīng)營(yíng)期限為510年，改造基建投資來(lái)源于私營(yíng)公司；合營(yíng)的職能范圍是合營(yíng)公司或水務(wù)局和私營(yíng)公司，經(jīng)營(yíng)期限為30年，改造基建投資來(lái)源于公有公司和私營(yíng)公司。從目前來(lái)看，美國(guó)自來(lái)水屬于高度分散經(jīng)營(yíng)管理模式，全國(guó)大約有55000個(gè)自來(lái)水服務(wù)供應(yīng)商，其中5最大型供應(yīng)和分銷系統(tǒng)為76的人服務(wù)，95的小型供應(yīng)和分銷系統(tǒng)為24的人服務(wù)。美國(guó)85的自來(lái)水供應(yīng)和95的污水處理由市政府所有的服務(wù)供應(yīng)商提供，大量的私有自來(lái)水和污水處理公司向15的人服務(wù)，且很少有私有系統(tǒng)為超過(guò)100萬(wàn)的人口服務(wù)，也極少有私人污水處理公司。私有的自來(lái)水和污水處理公司以及將經(jīng)營(yíng)權(quán)外包的政府所有的自來(lái)水和污水處理公司要接受各州公用事業(yè)委員會(huì)的規(guī)制。2.2價(jià)格規(guī)制美國(guó)沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的水價(jià)審批機(jī)構(gòu)，水價(jià)完全由市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。在美國(guó)從事地表水和地下水分配和銷售的機(jī)構(gòu)很多而且非常分散，有聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)、州機(jī)構(gòu)、地方水管機(jī)構(gòu)、私人企業(yè)等，這些機(jī)構(gòu)都根據(jù)自己的政策和實(shí)際情況制定各自的水價(jià)。水價(jià)等級(jí)和種類繁多，且差別很大。在美國(guó)水價(jià)的制定不能以盈利為目的，但必須保證投資的回收、運(yùn)行維護(hù)管理和更新改造所需的開(kāi)支，水價(jià)主要包括從水利工程處購(gòu)水的費(fèi)用、供水機(jī)構(gòu)的水處理費(fèi)、配水成本、運(yùn)行維護(hù)成本、投資與利息、管理成本，同時(shí)，還包括排水費(fèi)、污水處理費(fèi)和國(guó)家規(guī)定征收的增殖稅。不同自來(lái)水公司采取不同的水價(jià)結(jié)構(gòu)，甚至連具有相似地理?xiàng)l件的地區(qū)也是如此，水價(jià)太高用戶承擔(dān)有困難時(shí)國(guó)家反過(guò)來(lái)補(bǔ)助一部分，起到調(diào)控作用。除少數(shù)地區(qū)采用固定費(fèi)率水價(jià)結(jié)構(gòu)外。大部分地區(qū)實(shí)行兩部制水價(jià)，其中計(jì)量水費(fèi)與遞增水價(jià)結(jié)構(gòu)相結(jié)合的水價(jià)結(jié)構(gòu)是使用頻率最高的，節(jié)水的效果也最明顯。美國(guó)水價(jià)采取的是投資回報(bào)率規(guī)制(Rate-returnregula-tion)。所謂投資回報(bào)率規(guī)制，是指政府不直接制定城市自來(lái)水的最終價(jià)格，而是通過(guò)制定投資回報(bào)率來(lái)控制價(jià)格構(gòu)成中的利潤(rùn)大小，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)城市自來(lái)水業(yè)價(jià)格水平的間接控制?？梢?jiàn)投資回報(bào)率規(guī)制是一種價(jià)格要素規(guī)制，即政府直接規(guī)制的是價(jià)格構(gòu)成要素中的利潤(rùn)的大小，而不是最終的價(jià)格水平。因此，對(duì)自來(lái)水公司的成本政府無(wú)法通過(guò)該方法進(jìn)行規(guī)制。初看起來(lái)，用這種方法控制城市自來(lái)水業(yè)的壟斷十分簡(jiǎn)單和合理。然而，在實(shí)際操作中這種方法會(huì)碰到許多困難：規(guī)制者通常事先不會(huì)知道什么是合適的回報(bào)率；回報(bào)率設(shè)置過(guò)高或過(guò)低都將會(huì)誤導(dǎo)投資和生產(chǎn)，并讓定價(jià)無(wú)效率；已經(jīng)運(yùn)營(yíng)較長(zhǎng)時(shí)間的自來(lái)水公司資產(chǎn)評(píng)估口徑也難以確定。，同時(shí)規(guī)制雙方要為確定投資回報(bào)率水平反復(fù)談判耗費(fèi)大量的精力，而且規(guī)制部門(mén)還要花費(fèi)大量的時(shí)間計(jì)算投資回報(bào)率基數(shù)RB。2.3質(zhì)量規(guī)制美國(guó)對(duì)自來(lái)水水質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制，并實(shí)施向用戶定期報(bào)告水質(zhì)的制度。美國(guó)人沒(méi)有喝開(kāi)水的習(xí)慣，要求自來(lái)水都能直接飲用，所以，對(duì)自來(lái)水實(shí)行全面的質(zhì)量控制，其具體規(guī)制措施包括：符合要求的水源和水源保護(hù)；收集井及收集系統(tǒng)的保護(hù)；符合要求的凈水工藝構(gòu)筑物和良好的管理維護(hù)：完善的配水系統(tǒng)和良好的維護(hù)管理；用戶可獲得飲用水水質(zhì)資料和聯(lián)系的渠道。美國(guó)政府將供水水質(zhì)，水質(zhì)項(xiàng)目的衛(wèi)生意義及制訂標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)、經(jīng)常關(guān)心的水質(zhì)問(wèn)題的問(wèn)和答等資料公布在網(wǎng)上，一般居民均可在網(wǎng)上查到。除自來(lái)水企業(yè)網(wǎng)站，EPA及自來(lái)水協(xié)會(huì)均有內(nèi)容很全面的網(wǎng)站。EPA安全供水熱線能迅速解決用戶所關(guān)心的水質(zhì)問(wèn)題，另外遇到發(fā)生微生物有問(wèn)題的水質(zhì)，需立即通過(guò)各渠道全面地通知用戶喝開(kāi)水或瓶裝水。2.4環(huán)境規(guī)制美國(guó)政府對(duì)自來(lái)水業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。美國(guó)政府十分重視保護(hù)水源。首先是立法標(biāo)準(zhǔn)高，政策配套。環(huán)境規(guī)制的主要依據(jù)是1972年頒布實(shí)施的聯(lián)邦清水法。主要目標(biāo)是使美國(guó)所有水體清潔到能養(yǎng)魚(yú)能游泳的程度，不準(zhǔn)向水體中排放任何污染物。為此規(guī)定任何工業(yè)和生活廢水都須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格處理，達(dá)標(biāo)后才能排放。政府對(duì)各地修建廢水處理廠給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼。其次是執(zhí)法嚴(yán)格。1998年，美國(guó)環(huán)保局頒布了城鎮(zhèn)公共用水的“節(jié)水規(guī)劃指南”，對(duì)不同規(guī)模公共自來(lái)水系統(tǒng)提出了不同的最低限度的節(jié)水措施和規(guī)劃，并對(duì)自來(lái)水企業(yè)制定了一系列的節(jié)水措施要求，如提供用戶改裝更換的成套節(jié)水器具，普遍安裝水表，進(jìn)行管網(wǎng)壓力控制，供水記賬。向用戶提供信息和教育，進(jìn)行用水審計(jì)，協(xié)助大用戶分析用水的費(fèi)用和有效性，提高綠化灌溉用水效率，制定干旱季節(jié)或緊急事故時(shí)的用水標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)等。3績(jī)效分析總的來(lái)看，美國(guó)自來(lái)水業(yè)的規(guī)制體系改革取得了較為積極的影響：首先，放松進(jìn)入規(guī)制有效地促進(jìn)了公有自來(lái)水公司與私人自來(lái)水公司的競(jìng)爭(zhēng)，迫使他們運(yùn)用薪技術(shù)、提高生產(chǎn)效率和服務(wù)效率。就供水服務(wù)質(zhì)量而言，改革前各城市就因爆管搶修慢、錯(cuò)收水費(fèi)等飽受批評(píng)，改革后特別是部分自來(lái)水公司進(jìn)行私有化改革后，盡管自來(lái)水公司的服務(wù)質(zhì)量還不十分理想，但比原體制下改善了許多。在亞特蘭大市，進(jìn)入規(guī)制改革(私有化)合同中要求投資方每年完成4500個(gè)消防栓維修任務(wù)，投資方一年內(nèi)完成了4000個(gè)，優(yōu)于原模式下的3000個(gè)。其次，節(jié)省了運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。私人資本的參與使得政府財(cái)政對(duì)自來(lái)水業(yè)的投入減少，節(jié)省了運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。在亞特蘭大市，私有化前該市每年的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用為4200萬(wàn)。按合同規(guī)定現(xiàn)每年只需支付2100萬(wàn)，理論上該市在20年合同期可節(jié)約逾4億。去掉監(jiān)測(cè)、合同管理等方面的開(kāi)支，盈余仍然是可觀的。最后，美國(guó)一直實(shí)行低水價(jià)政策，增加了消費(fèi)者福利，即使在私人資本進(jìn)入后，水價(jià)上升幅度也不大。但美國(guó)在價(jià)格上采取的投資回報(bào)率規(guī)制卻在一定程度上影響了企業(yè)績(jī)效：一是在投資回報(bào)率規(guī)制下，企業(yè)會(huì)盡可能