（經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)論文）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的法律管控.pdf

原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú) 立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論 文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的作品成果。對(duì)本文 的研究作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本 人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名：胃稚收 日期：細(xì)7 年s - 月多7 日 學(xué)位論文使用授權(quán)聲明 本人完全了解中山大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué) 校有權(quán)保留學(xué)位論文并向國(guó)家主管部門或其指定機(jī)構(gòu)送交論文的電子 版和紙質(zhì)版，有權(quán)將學(xué)位論文用于非贏利目的的少量復(fù)制并允許論文 進(jìn)入學(xué)校圖書(shū)館、院系資料室被查閱，有權(quán)將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有 關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用復(fù)印、縮印或其他方法保存學(xué)位論文。 學(xué)位論文作者簽名：偽幟 導(dǎo)師簽名： 日期：緲7 年g 月多je 1 日期：年月e t 锨 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的法律管控 專業(yè)：經(jīng)濟(jì)法學(xué) 碩士生：陳艷玫 指導(dǎo)老師：曾東紅副教授 摘要 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法對(duì)我國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有現(xiàn)實(shí)與潛在的危害，我國(guó) 相關(guān)立法在應(yīng)對(duì)方面存在缺失。國(guó)際上關(guān)于限制性商業(yè)做法的立法具有差異性， 而國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究或忽略了國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)政策的宗旨差異，或片面基 于發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)而沒(méi)有結(jié)合各國(guó)最新的政策立法從機(jī)理上進(jìn)行深入分析。本 文考察了一些有代表性的國(guó)家對(duì)限制性商業(yè)做法的法律管控及國(guó)際社會(huì)的統(tǒng)一 立法，結(jié)合具體案例分析了新形勢(shì)下的某些限制性商業(yè)做法，并針對(duì)我國(guó)當(dāng)前的 技術(shù)貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)形勢(shì)，嘗試較為系統(tǒng)地提出法制完善建議。 國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法存在較大分歧，甚至在定義上難以 達(dá)成一致。其“定義之難實(shí)際上反映了不同利益之間的深層次矛盾。國(guó)際技術(shù) 貿(mào)易限制性商業(yè)做法具有一些典型形式，其對(duì)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)產(chǎn)業(yè)的損害不 容忽視。近年來(lái)，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都建立了對(duì)技術(shù)貿(mào)易限制性商 業(yè)做法的法律管控，國(guó)際社會(huì)也對(duì)統(tǒng)一立法做出了不懈的努力，但國(guó)際間立法的 “趨同化主要并非實(shí)質(zhì)性，而且這種“趨同化 在可見(jiàn)的未來(lái)也只是形式上的。 隨著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，技術(shù)貿(mào)易的限制性商業(yè)做法還以新的形式呈現(xiàn)出來(lái)。 基于我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的形勢(shì)及國(guó)內(nèi)、國(guó)際立法情況，我國(guó)應(yīng)明確維護(hù)國(guó)家利益的管 控立法宗旨，以“公平 標(biāo)準(zhǔn)立法，建立事前申報(bào)與事后監(jiān)督相結(jié)合的多種管控 模式，并擅于利用國(guó)際協(xié)議提供的靈活性，合法合理地使“內(nèi)外 標(biāo)準(zhǔn)差異化。 本文除前言和結(jié)語(yǔ)外，分為四章：第一章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法之主 要形式及對(duì)我國(guó)的危害；第二章國(guó)際上對(duì)技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的法律管控； 第三章技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法管控的實(shí)例分析；第四章我國(guó)管控限制性商業(yè)做 法的法制完善。 關(guān)鍵詞：限制性商業(yè)做法，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易，法律管控 i l l e g a lr e g u l a t i o no nr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s i ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a d e m a j o r ：e c o n o m i c l a w n a m e s ：c h e ny a n m e i s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rz e n gd o n g h o n g a b s t r a c t r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e si ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a d eh a v ed o n e r e a l i s t i ca n dp o t e n t i a lh a r mt oc h i n a st e c h n o l o g yi n d u s t r y t h e r ea r ed e f i c i e n c i e so f r e l a t i v el a wc o p i n gw i t hs u c hp r o b l e m si no u rc o u n t r y l e g i s l a t i o n so nr e s t r i c t i v e b u s i n e s s p r a c t i c e s d i f f e r i n t e r n a t i o n a l l y , w h i l e t h ed o m e s t i cr e s e a r c h e so nt h i s p r o b l e me i t h e ri g n o r et h ed i f f e r e n tp u r p o s e sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lt r a d ep o l i c ya n d d o m e s t i cc o m p e t i t i o np o l i c y , o rb a s eo nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s s t a n d p o i n tw i t h o u t d e p t ha n a l y s i so fr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s i n h e r e n tm e c h a n i s ma s s o c i a t i n gw i t h n e wp o l i c i e so fv a r i o u sc o u n t r i e s t h ea u t h o ri n v e s t i g a t e st h el e g a lr e g u l a t i o n so n r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e sb ys o m et y p i c a lc o u n t r i e sa n du n i f o r ml e g i s l a t i o nb y i n t e r n a t i o n a ls o c i e t y , a n a l y s e ss o m er e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e su n d e rn e ws i t u a t i o n u s i n gac o n c r e t e c a s e ，a n dt r i e st ob r i n gf o r w a r d r e l a t i v e l ys y s t e m a t i cs u g g e s t i o n st o c h i n e s er e l a t i v el e g a l i t yi m p r o v e m e n ta c c o r d i n gt oc h i n a sp r e s e n tt e c h n o l o g y t r a d e a n ds c i e n t i f i ci n d u s t r i a lc o n d i t i o n i n t e r n a t i o n a ls o c i e t yh a sb i gd i v e r g e n c eo nt h ep r o b l e mo fr e s t r i c t i v eb u s i n e s s p r a c t i c e si ni n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a d e ，a n de v e nc a n to b t a i nc o n s i s t e n c yo fi t s d e f i n i t i o n “t h ed i f f i c u l t yo f d e f i n i n g a c t u a l l yr e f l e c t st h ed e e pc o n t r a d i c t i o na m o n g d i f f e r e n tb e n e f i tg r o u p s t h e r ea r es o m et y p i c a lf o r m so fr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s ， t h eh a r mc a u s e db yw h i c ht oc h i n a s t e c h n o l o g yt r a d ea n ds c i e n t i f i ci n d u s t r yi s u n n e g l i g i b l e i nt h er e c e n ty e a r s ，n o to n l ys o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e sb u ta l s os o m e i d e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e dl e g i s l a t i o n so nr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s ， a n di n t e r n a t i o n a ls o c i e t yh a sm a d eg r e a te f f o r t st os e tu pu n i f o r ml e g i s l a t i o n b u tt h e s o c a l l “a s s i m i l a t i o nt e n d e n c yo fl e g a lr e g u l a t i o n i n t e r n a t i o n a l l yi sn o tas u b s t a n t i v e o n e ，a n di ti sn om o r et h a np r of o r m ai nt h ef o r e s e e a b l ef u t u r e a c c o r d i n gt oc h i n a s t e c h n o l o g yt r a d es t a t u sa n dr e l a t i v el e g i s l a t i o nh o m ea n da b r o a d ，w es h o u l dm a k e c l e a rm a i n t e n a n c eo fo u rc o u n t r y si n t e r e s t sa so u rl e g i s l a t i v ep u r p o s e ，t a k e “f a i r n e s s a s l e g i s l a t i v es t a n d a r d ，e s t a b l i s hm u l t i r e g u l a t i o nm o d e sc o m b i n i n gb e f o r e h a n d d e c l a r a t i o ns y s t e ma n da f t e r w a r d ss u p e r v i s i o ns y s t e m ，m a k eu s eo ft h ef l e x i b i l i t y o f f e r i n gb yt h ei n t e r n a t i o n a la g r e e m e n t si no r d e rt od i f f e rt h en a t i v ea n df o r e i g n s t a n d a r d sl e g a l l ya n dr e a s o n a b l y a p a r tf r o mi n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h i st h e s i sc o m p r i s e so ff o u rp a r t s ： c h a p t e ro n e ，t h em a j o rf o r m so fr e s t r i c t i v e b u s i n e s s p r a c t i c e s i ni n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a d ea n dt h e i rh a r mt oo u rc o u n t r y ；c h a p t e rt w o ，l e g a lr e g u l a t i o no n r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e si n t e r n a t i o n a l l y ；c h a p t e rt h r e e ，c a s es t u d yo fl e g a l r e g u l a t i o no nr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s ；c h a p t e rf o u r , c h i n e s er e l a t i v el e g a l i t y i m p r o v e m e n to fr e g u l a t i o no nr e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s k e yw o r d s ：r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s ，i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a d e ，l e g a l r e g u l a t i o n i v 摘要 目錄 目錄 前言 i v l 第一章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法之主要形式及對(duì)我國(guó)的危害3 第一節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的定義及其主要形式3 第二節(jié)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的形勢(shì)及面臨的限制性商業(yè)做法6 第二章國(guó)際上對(duì)技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的法律管控 1 1 第一節(jié)一些國(guó)家和地區(qū)對(duì)技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的法律管控1 1 第二節(jié)技術(shù)貿(mào)易中限制性商業(yè)做法的國(guó)際立法2 4 第三節(jié)對(duì)國(guó)際間管控立法“趨同化”的反思2 8 第三章技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法管控的實(shí)例分析3 1 第一節(jié)強(qiáng)制性一攬子許可。3 3 第二節(jié)對(duì)無(wú)效專利收費(fèi)3 4 第三節(jié)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不合理3 5 第四節(jié)回授 第四章我國(guó)管控限制性商業(yè)做法的法制完善 ：1 7 第一節(jié)明確管控立法的宗旨維護(hù)國(guó)家利益。4 0 第二節(jié)以“公平”標(biāo)準(zhǔn)立法的必要性與可行性。4 1 第三節(jié)建立多重管控模式前事申報(bào)與事后監(jiān)督相結(jié)合。4 2 第四節(jié)“內(nèi)外”標(biāo)準(zhǔn)差異化 結(jié)語(yǔ) 參考文獻(xiàn) 后記。 v 4 6 4 7 5 1 i 上- j - 刖吾 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法是技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中較為常見(jiàn)的問(wèn)題，特別對(duì)于 像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言。他們迫切希望引進(jìn)高新技術(shù)以促進(jìn)本國(guó)的技術(shù)進(jìn) 步，然而由于身處技術(shù)受方的弱勢(shì)地位，面臨著限制性商業(yè)做法種種現(xiàn)實(shí)與潛在 的危害。而目前在法律實(shí)踐上，國(guó)際社會(huì)對(duì)該限制性商業(yè)做法甚至無(wú)法達(dá)成概念 上的共識(shí)，各國(guó)在具體認(rèn)定方法、管控方式等方面更存在本質(zhì)差異，盡管多次國(guó) 際努力試圖解決這一問(wèn)題，然而成效甚微。本論文通過(guò)考察各有代表性的發(fā)達(dá)、 發(fā)展中國(guó)家對(duì)限制性商業(yè)做法的法律管控，結(jié)合實(shí)例詳細(xì)分析，找尋具體制度背 后法理念的區(qū)別，再力圖著眼于中國(guó)在這一問(wèn)題上的形勢(shì)和立場(chǎng)，對(duì)未來(lái)的法律 實(shí)踐作出制度上的建議。 目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者涉及國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法法律管控的研究主要包 括幾個(gè)方面： 一、限制性商業(yè)做法的研究。體現(xiàn)為大量的期刊論文及相關(guān)學(xué)位論文，研究 的內(nèi)容一般為限制性商業(yè)做法的定義、各種表現(xiàn)形式及國(guó)際上的相關(guān)立法。缺陷 在于研究過(guò)于簡(jiǎn)單、表面，而且不加區(qū)分地抱持發(fā)展中國(guó)家立場(chǎng)的成見(jiàn)去看待發(fā) 達(dá)國(guó)家相關(guān)的法律管控。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷( 競(jìng)爭(zhēng)政策) 研究。體現(xiàn)為相關(guān)的著作及論文， 如王先林的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法一知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法問(wèn)題研究、郭 德忠的專利許可的反壟斷規(guī)制，提供了大量詳實(shí)的限制性商業(yè)做法具體類型 的案例及法理分析、競(jìng)爭(zhēng)法完善國(guó)家的法律管控制度，研究非常深入。然而由于 該類研究視點(diǎn)在于反壟斷，確切地說(shuō)屬于競(jìng)爭(zhēng)政策，跟偏向于貿(mào)易政策的國(guó)際技 術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法法律管控存在領(lǐng)域上的脫離，所以這類研究往往忽略在國(guó) 際貿(mào)易的大背景中進(jìn)行管控和針對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)的限制性行為進(jìn)行管控兩者立法目 的的區(qū)別，以及兩者的具體法律機(jī)制應(yīng)有的差異。 三、技術(shù)許可的研究。體現(xiàn)為許多基礎(chǔ)性的專著，此類研究從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的原 理上提供對(duì)限制性商業(yè)做法管控的理論指導(dǎo)。其中，美國(guó)j a yd r a t l e r , j r 的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)許可對(duì)于美國(guó)專利許可的機(jī)制以及可能存在的不合理情形( 即限制性做法) 進(jìn)行了全面探討，使讀者深入理解美國(guó)及歐盟、日本管控制度的內(nèi)在機(jī)理。而姚 梅鎮(zhèn)的比較外資法則考察了大量有代表性的發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)立 法，指出了兩者立法宗旨、目的差異的表現(xiàn)及原因，但資料比較陳舊。 四、各國(guó)相關(guān)政策法律的研究。除了前述研究已經(jīng)涉及了該內(nèi)容外，大量的 相關(guān)論文還提供了對(duì)各國(guó)最新政策法律的解讀，其中主要涉及美、歐、日三地。 此外有部分論文針對(duì)性地研究了墨西哥這類發(fā)展中國(guó)家的立法歷史及發(fā)展。 五、具體案例的分析。如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心組織編寫(xiě)的 規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利行使一書(shū)部分章節(jié)、張平的論文專利聯(lián)營(yíng)之反壟斷規(guī) 制分析對(duì)企業(yè)遭遇限制性商業(yè)做法的具體案例進(jìn)行了徹底考查，特別是前文中 由臺(tái)灣學(xué)者根據(jù)臺(tái)灣地區(qū)的案例進(jìn)行分析，進(jìn)而對(duì)大陸立法提供的借鑒較有說(shuō)服 力。 最后，相關(guān)國(guó)際立法的研究、產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究等也深入了論題的某個(gè) 方面或者開(kāi)拓了論題的視野。 總的來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有研究較分散地涉及了論題的各個(gè)側(cè)面，然而或因?yàn)榛诎l(fā)展 中國(guó)家的片面立場(chǎng)缺乏對(duì)各種限制性做法內(nèi)在機(jī)理的分析，或因?yàn)閺母?jìng)爭(zhēng)政策及 國(guó)內(nèi)管控的視角看待相關(guān)問(wèn)題失于宗旨的偏離，基本上還缺乏能反映最新政策立 法變化及中國(guó)技術(shù)貿(mào)易形勢(shì)的深入研究。本文將在考查政策立法原文、引用實(shí)證 數(shù)據(jù)、分析具體案例的基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)有研究空白或不足的方面盡量加以彌補(bǔ)和完 善。 2 第一章國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法之主要形式及 對(duì)我國(guó)的危害 式 第一節(jié)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的定義及其主要形 一、限制性商業(yè)做法的定義 限制性商業(yè)做法( r e s t r i c t i v eb u s i n e s sp r a c t i c e s ) ，是一個(gè)難以確定的概念， 至于在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易背景下的限制性商業(yè)做法，雖然是一個(gè)在實(shí)踐中具有普遍性 的國(guó)際問(wèn)題，但是對(duì)于它的準(zhǔn)確定義，國(guó)際社會(huì)卻存在不同的認(rèn)識(shí)。通常，限制 性商業(yè)做法是技術(shù)供方借優(yōu)勢(shì)地位向受方施加的，在定義上僵持不下的大部分內(nèi) 因是作為技術(shù)供方代表的發(fā)達(dá)國(guó)家和作為技術(shù)受方代表的發(fā)展中國(guó)家之間的立 場(chǎng)差異。1 9 8 0 年1 2 月聯(lián)合國(guó)大會(huì)第3 5 屆會(huì)議通過(guò)的一套多邊協(xié)定的控制限 制性商業(yè)慣例的公平原則和規(guī)則( 下稱原則和規(guī)則) 將限制性商業(yè)做法定義 為：“企業(yè)的下述行動(dòng)和行為：通過(guò)濫用或謀取市場(chǎng)力量的支配地位，限制進(jìn)入 市場(chǎng)或者以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易，特別是發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際 貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過(guò)企業(yè)之間的正式或非正式、 書(shū)面或非書(shū)面的協(xié)定或其他安排造成了同樣的影響的一切行動(dòng)或行為?！? 該原 則和規(guī)則雖然是國(guó)際社會(huì)關(guān)于限制性商業(yè)做法達(dá)成的第一個(gè)國(guó)際文件，但是沒(méi) 有得到大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的批準(zhǔn)，不具有法律約束力，從而也不可能對(duì)限制性商業(yè) 做法的法律定義產(chǎn)生實(shí)際的影響。所以即使從字面看來(lái)符合發(fā)展中國(guó)家愿望的定 義方式占了上風(fēng)，但實(shí)際上對(duì)于國(guó)際實(shí)踐卻沒(méi)有形成有效約束，分歧仍然存在。 筆者認(rèn)為，正是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易限制性商業(yè)做法的定義之難反映了其背后的深 1 “r e s t r i c t i v e b u s i n e 豁p r a c t i c e s ”m e a n sa c t s o r b e h a v i o u r o f e n t e r p r i s e s w h i c h t h r o u g ha na b u s e o r a c q u i s i t i o n a n da b u s eo fad o m i n a n tp o s i t i o no fm a r k e tp o w c r , l i m i ta o o c s st om a r k e t so ro t h e r w i s eu n d u l yr e s t r a i n c o m p e t i t i o n ，h a v i n go rb e i n gl i k e l yt oh a v ea d v e r s ee f f e c t so ni n t e m a t i o n a lt r a d e ，p a r t i c u l a r l yt h a to fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，a n do nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e s ec o u n t r i e s ，o rw h i c ht h r o u g hf o r m a l ，i n f o r m a l w r i t t e no r u n w r i t t e na 伊e e m e n t so ra r r a n g e m e n t sa m o n ge n t e r p r i s e s h a v et h es a m ei m p a c t s e eu n i t e dn a t i o n s t h e u n l t e dn 加o n ss e to fp r n 4 c l p l e sa n dr ii ie so nc o m p e l t 兀o n h t t p ：w w w u n c t a d o r g e n d o c s t d r b p c o n f l o r 2 e n p d f ：1 0 此處引用的中文翻譯見(jiàn)陳安主編國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)第3 版：北京大學(xué)出版社，2 0 0 4 ，2 6 9 2 7 0 3 層矛盾，也正是對(duì)其進(jìn)行法律管控的疑難所在。但是，達(dá)到一個(gè)概括性的普遍性 定義并不是首要的，不加任何分析就站在一方立場(chǎng)去指責(zé)另一方偏頗也沒(méi)有建設(shè) 性。問(wèn)題的關(guān)鍵在于充分考查該限制性商業(yè)做法的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，了解各方立場(chǎng)、各 方管控限制性商業(yè)做法的目的以及法律實(shí)踐的來(lái)龍去脈，只有明確這一問(wèn)題的內(nèi) 涵才有助于預(yù)計(jì)各方對(duì)定義達(dá)成共識(shí)的可能，才更有利于采取適當(dāng)?shù)姆晒芸卮?施。 二、限制性商業(yè)做法的主要形式 不僅限制性商業(yè)做法的定義存在分歧，對(duì)其主要形式也仍然認(rèn)識(shí)各異。根據(jù) 聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議在1 9 8 5 年對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則( 草案) 進(jìn)一步磋 商后，各國(guó)對(duì)限制性條款達(dá)成有限的一致，共有1 4 類：2 1 【排他性】3 回授，即要求受讓方將其對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出的改進(jìn)，排他性地 4 無(wú)償?shù)?、非互惠地提供給技術(shù)轉(zhuǎn)讓方或任何轉(zhuǎn)讓方指定的其他企業(yè)使用，或 者當(dāng)這種行為將構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)讓方濫用市場(chǎng)支配地位； 2 不異議，即【不合理地】要求受讓方不對(duì)轉(zhuǎn)讓方的專利權(quán)等的有效性提 出異議； 3 排他性交易，即不允許受讓方使用與進(jìn)口技術(shù)有競(jìng)爭(zhēng)的其他技術(shù)或生產(chǎn) 有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品( 只有由于保密或保證受讓方履行銷售義務(wù)而不能不訂立這種條 款時(shí)，它才作為一種例外而有效) ； 4 【不合理地】限制受讓方利用轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)； 5 【不合理地】對(duì)受讓方使用人員的限制，如規(guī)定受讓方必須使用轉(zhuǎn)讓方指 定的人員，或限制使用轉(zhuǎn)讓方所在國(guó)家的當(dāng)?shù)厝藛T等( 在初期為確保技術(shù)效率而 需要者例外) ； 6 【不合道理地】由轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)制造出的產(chǎn)品規(guī)定價(jià)格； 2 s e e 弧eu n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c e d r a f ti n t e r n a t i o n a lc o d eo fc o n d u c to nt h et r a n s f e ro ft e c h n o l o g y 【1 9 8 5 v e r s i o n ，h t t p ：s t d e v u n c t a d o r g e o m p e n d i u m d o c u m e n t s i d c o d e d o e 根據(jù)需要有刪減，有部分參考r 徐明 貴等技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際慣例：貴州人民出版社，1 9 9 4 ，1 6 2 1 6 5 3 此處方括號(hào)標(biāo)記為發(fā)達(dá)國(guó)家的b 組集團(tuán)提出不同意見(jiàn)的內(nèi)容，即要求在大部分種類上加入“不合理地”、 “不當(dāng)?shù)亍钡茸盅?，下同。s e et h eu n i t e dn a t i o 船c o n f e r e n c e d r a f ti n t e r n a t i o n a lc o d eo f c o n d u c to nt h e t r a n s f e ro ft e c h n o l o g y 【1 9 8 5v e r s i o n l ，h t t p ：s t d e v u n c t a d o r g l c o m p e n d i n m d o e u m e n t s i d c o d e d o e 4 此處尖括號(hào)標(biāo)記為發(fā)展中國(guó)家的7 7 國(guó)集團(tuán)提出不同意的內(nèi)容，即要求加上“或者”的字眼，將所有的 排他性 日i 授列入限制性商業(yè)做法。s e et h eu n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c e d r a f ti n t e m a t i o n a lc o d eo f c o n d u c to n t h et r a n s f e ro f t e c h n o l o g y 1 9 8 5v e r s i o n l ，h t t p ：s t d e v u n c t a d o r g c o m p e n d i u m d o c u m e n t s 廠i d c o d e d o e 4 7 【不合理地】禁止受讓方修改引進(jìn)的技術(shù)以適應(yīng)當(dāng)?shù)氐那闆r，或禁止在進(jìn) 口技術(shù)基礎(chǔ)上創(chuàng)新； 8 專賣權(quán)和代表權(quán)條款，及轉(zhuǎn)讓方強(qiáng)求受讓方的產(chǎn)品只能由其專賣或者其 指定的人專賣，或強(qiáng)求由轉(zhuǎn)讓方或者指定的人代表受讓方進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)； 9 搭售，即【不當(dāng)?shù)亍恳?guī)定由轉(zhuǎn)讓方獨(dú)家供給受讓方所需的設(shè)備和原材料 等( 為保證質(zhì)量、履行具體義務(wù)或防止成分公開(kāi)導(dǎo)致其他技術(shù)秘密暴露而訂立這 種條款除外) ；( 其實(shí)包含了學(xué)理上歸納的兩類：強(qiáng)制性一攬子許可和搭售) 1 0 出口限制，如禁止出口引進(jìn)技術(shù)制造的產(chǎn)品，限定出口地區(qū)或數(shù)量，或 規(guī)定產(chǎn)品的出口和出口價(jià)格須經(jīng)轉(zhuǎn)讓方事先同意等； 1 1 專利權(quán)聯(lián)營(yíng)與交叉許可，通過(guò)專利聯(lián)營(yíng)或受讓方和轉(zhuǎn)讓方之間交叉許可 而限制地域、產(chǎn)量、價(jià)格、顧客或市場(chǎng)，致使新技術(shù)難以被采用、濫用技術(shù)或市 場(chǎng)支配地位( 除非該種限制是合理并有助于合作，例如合作研發(fā)) ； 1 2 【不合理地】對(duì)受讓方廣告宣傳的限制( 在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中如果有轉(zhuǎn)讓方的 商標(biāo)、商標(biāo)使用權(quán)許可，為了保證轉(zhuǎn)讓方的信譽(yù)和消費(fèi)者的利益，為了安全和保 密，可以對(duì)廣告和出版物作某些限制) ； 1 3 在工業(yè)產(chǎn)權(quán)期滿后仍要求受讓方付款或承擔(dān)義務(wù)； 1 4 在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議期滿后仍對(duì)受讓方施加各種限制。 雖然對(duì)上述限制性條款仍有一定的爭(zhēng)議，但是對(duì)于下列條款，談判的各方代 表一致同意禁止： 1 限制受方從事與轉(zhuǎn)讓技術(shù)相同的技術(shù)，或與供方有競(jìng)爭(zhēng)可能的技術(shù)或產(chǎn) 品的研究和生產(chǎn)，以及從其他技術(shù)供應(yīng)人獲取與供方有可能競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；( 類似 以上的第三、四款) 2 限制受方銷售行為，如要求受方把出售技術(shù)產(chǎn)品的包銷權(quán)或代理權(quán)給予 供方或其指定人；( 類似以上第八款) 3 要求受方支付不合理的技術(shù)使用費(fèi)。5 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在2 0 世紀(jì)8 0 年代初提出的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同管理示范法 第3 0 5 條列出了1 7 種限制性商業(yè)條款，其中大部分與上述類型重和，此外還有 5 王先林知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法一知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法問(wèn)題研究：法律出版社，2 0 0 1 ，1 7 0 - 1 7 1 其次， 根據(jù)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為守則( 草案) 的備注，以上1 4 種類型中的第3 、8 、1 1 、1 3 種的內(nèi)容，都沒(méi)有 被標(biāo)注“仍在考慮”，也達(dá)到j(luò) ，較一致的認(rèn)識(shí)。s e e t h e u n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c e d r a f ti n t e r n a t i o n a lc o d e o f c o n d u c to l lt h et r a n s f e ro ft e c h n o l o g y 【1 9 8 5v e r s i o n ， h t t l c i ：s t d e v u n c t a d o r g c o m p e n d i u m d o c u m e n t s t d c o d e d o c 5 “在受方或第三方因供方的技術(shù)而造成損害時(shí)，免除或減少供方的責(zé)任以及“合 同期過(guò)長(zhǎng)( 只要不超過(guò)說(shuō)提供的專利的有效期，即不能認(rèn)為是“過(guò)長(zhǎng)”) 這兩種。 6 這些做法在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中以各種具體表現(xiàn)形式出現(xiàn)，有時(shí)經(jīng)過(guò)變形具有一 定的迷惑性，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓方往往以嚴(yán)密的條款設(shè)置對(duì)受讓方進(jìn)行苛刻的限制。由 于對(duì)限制性商業(yè)做法各主要形式的深入認(rèn)識(shí)往往需要借助具體的案例進(jìn)行探討， 容下文詳述。 第二節(jié)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的形勢(shì)及面臨的限制性商業(yè)做法 從微觀上看，限制性商業(yè)做法體現(xiàn)的是技術(shù)供方對(duì)受方的限制，目的在于鞏 固現(xiàn)有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)借以排除被許可方及第三方在現(xiàn)實(shí)或未來(lái)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)，并攫 取最大的利潤(rùn)；從宏觀上講，限制性商業(yè)做法如不加以管控，將影響一國(guó)的科技 進(jìn)步、阻礙科技產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。 對(duì)于積極引進(jìn)技術(shù)，希望逐步增強(qiáng)科技力量的發(fā)展中國(guó)家，限制性商業(yè)做法 的危害尤甚。舉例來(lái)說(shuō)，某生產(chǎn)電子產(chǎn)品的跨國(guó)公司在某發(fā)展中國(guó)家設(shè)立了予公 司，并且在協(xié)議中特別聲明將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給子公司所在國(guó)。但是協(xié)議約定了原料應(yīng) 該從該跨國(guó)公司指定的地區(qū)購(gòu)買，成品則由母公司購(gòu)買而具有現(xiàn)成的市場(chǎng)。報(bào)酬 方面，子公司提供的服務(wù)由母公司給付費(fèi)用，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的報(bào)酬則采取“總付加分 期付款 的方式，其中分期付款是按照技術(shù)使用收入收取2 0 的使用費(fèi)。而且， 還有可能存在諸如排他性技術(shù)回授等條款。這種協(xié)議的結(jié)果就是：1 該發(fā)展中國(guó) 家的子公司僅是一個(gè)裝配廠，由于并不從事電子工業(yè)公司的完整生產(chǎn)和管理，其 得到的技術(shù)僅限于組裝環(huán)節(jié)，即使對(duì)就業(yè)有所幫助；2 由于固定了原料來(lái)源和成 品銷售地，事實(shí)上子公司不能通過(guò)選擇原料供應(yīng)地來(lái)降低成本，也難以拓廣出口 銷售渠道，從而不能提升利潤(rùn)，如果存在母公司和子公司對(duì)于購(gòu)銷的連結(jié)條款， 那么利潤(rùn)將進(jìn)一步被壓縮( 即使能通過(guò)稅收征管來(lái)抑制這一問(wèn)題，但是發(fā)展中國(guó) 家的政府為了吸引外資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供的優(yōu)惠政策往往使跨國(guó)公司輕松從中獲 利) ；3 該子公司并不能有效促進(jìn)外匯收入，因?yàn)槠渲械募夹g(shù)使用費(fèi)、進(jìn)口設(shè)備 和外國(guó)技術(shù)人員的費(fèi)用高昂；4 實(shí)踐中，發(fā)展中國(guó)家的子公司往往難以獲得外國(guó) 6 王先林知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法一知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷法問(wèn)題研究：法律出版社，2 0 0 1 1 6 8 6 的先進(jìn)技術(shù)，更有甚者，在技術(shù)尚有利用價(jià)值的時(shí)候，母公司通過(guò)上述手段賺取 了足夠的利潤(rùn)，一定年限后技術(shù)過(guò)時(shí)或者設(shè)備老化了，根據(jù)b o t ( 建設(shè)一經(jīng)營(yíng) 一移交) 的貿(mào)易方式，該設(shè)備和技術(shù)就轉(zhuǎn)讓給了子公司所在國(guó)政府。7 總之，由 于存在著限制性商業(yè)做法，這樣的技術(shù)貿(mào)易對(duì)于子公司所在國(guó)的技術(shù)發(fā)展前景和 科技產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善是無(wú)從想象的。 結(jié)合我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易形勢(shì)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1 9 9 9 2 0 0 5 年，我國(guó)累計(jì)引進(jìn)技術(shù)近5 萬(wàn)項(xiàng)，合同總金額超過(guò)1 0 0 0 億美元。8 2 0 0 6 年我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額達(dá)2 8 1 4 5 億美元，占商品出口總額的比重為2 9 ，占工業(yè)制成品出口額的比重為3 0 7 ； 高新技術(shù)進(jìn)口額為2 4 7 3 0 億美元，占商品進(jìn)口總額的3 1 2 ，占工業(yè)制成品進(jìn)口 額的4 0 9 ，以上所列數(shù)據(jù)都呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，并且從2 0 0 4 年開(kāi)始我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品 進(jìn)出口實(shí)現(xiàn)了較微弱的順差。9 而從高新技術(shù)的進(jìn)出口國(guó)別分析，我國(guó)的高新技 術(shù)產(chǎn)品主要銷往香港、歐盟、美國(guó)等國(guó)家和地區(qū)，但是在進(jìn)口方面卻依賴亞洲國(guó) 家和地區(qū)。( 見(jiàn)表1 - 1 、圖1 - 1 、圖1 2 ) 表1 - 12 0 0 5 年1 1 2 月份我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品主要進(jìn)出口國(guó)別地區(qū)統(tǒng)計(jì)1 0 金額單位：億美元 國(guó)家或地區(qū)1 2 月進(jìn)口1 2 月出口 美國(guó) 16 - 2 4 9 7 香港3 77 1 3 歐盟1 9 45 0 7 日本 2 9 8 1 6 5 東盟4 1 91 7 2 韓國(guó) 2 5 36 0 臺(tái)灣3 1 95 0 澳大利啞 0 1 4 12 0 印度0 1 7 7 2 一 加拿大 0 8 5 01 9 墨西哥1 0 1 3 巴西0 0 3 81 3 俄羅斯 0 0 9 41 1 7 根據(jù)馬來(lái)西亞的實(shí)例改編，參見(jiàn)中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所專利制度對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn) 出版社，1 9 8 1 ，3 6 8 商務(wù)部新聞辦公室我國(guó)七年來(lái)累計(jì)引進(jìn)技術(shù)近5 萬(wàn)項(xiàng) h t t p ：k j s m o f c o m g o v e n a a r t i c l e b n b s 2 0 0 6 0 2 2 0 0 6 0 2 0 1 5 5 1 6 6 9 ，2 0 0 8 ，4 ，1 5 9 參見(jiàn)中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)( 2 0 0 r 7 ) h - 。， ”t t - 根p ：l l 據(jù)w w 中w 國(guó)s t 商so 務(wù)r g 部c n 科s 技i k l 可k j 數(shù)t j d 據(jù)t d 整a t a 理2 0 ，0 7 2 0 0 7 5hmtomfc,200m08主4如15http：心s c n a a r t i c l e b n c b w 2 0 0 6 0 l f 2 0 0 6 0 1 0 1 4 3 4 1 6 7 h t m l 7 。印度：o 1 7 7 、n1 4 1 ，i 俄羅斯，o 0 9 4 加拿大，n8 5 j 巴西，o 0 3 8 墨西哥，l 0 8 3 ：f ，么一一阿根廷，o 0 0 7 香港，3 7 臺(tái)灣。 韓國(guó)。6 美國(guó)。1 6 2 歐盟。1 9 韓國(guó)，2 5 東盟。4 1 9 日本，2 9 v 1 2 月進(jìn)口 圖1 - 1 圖1 2 ( 注：中國(guó)對(duì)外出口的高新技術(shù)產(chǎn)品，。也有一部分是外國(guó)公司的分公司或者 外國(guó)獨(dú)資企業(yè)生產(chǎn)的，其使用的技術(shù)可能控制在企業(yè)內(nèi)部，并不能體現(xiàn)中國(guó)對(duì)外 轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)或者出口利用有使用權(quán)的技術(shù)生產(chǎn)出的產(chǎn)品。) 另一方面，我國(guó)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中所處的地位又是如何? 以美國(guó)2 0 0 7 年的 數(shù)據(jù)為例，我國(guó)占美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的3 4 1 6 ，歐盟占1 5 9 7 、墨西哥占 1 4 7 4 依次在后；但是在高新技術(shù)產(chǎn)品出口方面，我國(guó)卻僅占不到4 5 ，不到 歐盟的1 8 ，不及加拿大的1 3 ，甚至也不到墨西哥的一半。1 1 僅考查2 0 0 4 到2 0 0 7 1 1 根據(jù)莢國(guó)統(tǒng)計(jì)署對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)， 8 年的數(shù)據(jù)，美國(guó)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口一直呈逆差態(tài)勢(shì)，而且逆差總計(jì)不斷 擴(kuò)大，雖然個(gè)別項(xiàng)目在2 0 0 7 年實(shí)現(xiàn)了順差( 其中對(duì)華生物科技的順差是在美國(guó) 于此項(xiàng)目增長(zhǎng)大幅順差的背景下) ，但是也有些項(xiàng)目的逆差持續(xù)增長(zhǎng)，特別在光 電技術(shù)、信息通信、武器等中國(guó)較薄弱的領(lǐng)域逆差明顯。( 見(jiàn)表1 2 ) 表1 22 0 0 4 2 0 0 7 年美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差 金額單位：千美元 高新技術(shù)產(chǎn)品2 0 0 7 年2 0 0 6 年 2 0 0 5 年2 0 0 4 年 ( 0 1 ) 生物技術(shù)1 5 ，0 4 5 - 1 3 3 8 1 - 9 ，8 3 0- 4 ，7 4 2 ( 0 2 ) 生命科學(xué) 3 4 0 ，4 1 83 1 9 ，4 2 94 6 9 ，4 4 31 4 6 ，6 7 3 ( 0 3 ) 光電技術(shù)- 5 ，4 8 3 ，9 7 7- 4 ，1 3 1 ，4 1 12 , 5 4 6 ，7 9 6- 1 ，4 7 3 ，7 8 3 ( 0 4 ) 信息通信7 4 , 4 9 4 ，6 5 1- 6 1 2 6 2 , 4 4 55 0 ，7 9 5 , 3 2 53 9 2 1 8 5 7 5 ( 0 5 ) 電子電機(jī) 4 ，1 7 9 ，9 1 53 ，6 7 9 ，0 2 41 , 5 6 0 ，1 4 01 , 6 4 8 , 3 9 8 ( 0 6 ) 柔性制造 9 0 2 ，1 1 36 8 5 ，7 5 03 7 6 ，3 4 29 4 0 ，1 0 3 ( 0 7 ) 高新材料 1 1 4 ，4 7 2 - 3 5- 4 5 。忉- 4 9 , 5 6 5 ( 0 8 ) 航空技術(shù) 6 ，8 5 0 , 2 9 35 ，7 5 8 , 4 6 9 4 1 5 2 , 3 1 51 ，8 1 5 , 2 5 1 ( ) 武器 - 9 6 , 4 8 7- 9 7 , 6 5 5- 6 2 ，0 5 5- 9 ，7 9 4 ( 1 0 ) 核技術(shù)1 5 , 3 8 3- 3 1 , 9 6 4 - 6 2 ，1 1 4 6 4 8 3 9 總計(jì) - 6 7 6 5 7 , 4 7 5- 5 5 ，0 9 4 2 1 9- 4 6 ，9 6 2 , 9 5 8 - 3 6 2 7 0 , 8 7 5 從以上數(shù)據(jù)，我們可以解讀出幾點(diǎn)：首先，中國(guó)技術(shù)貿(mào)易特別是技術(shù)產(chǎn)品貿(mào) 易在逐步地增長(zhǎng)，意味著與各國(guó)在技術(shù)貿(mào)易中因限制性商業(yè)做法產(chǎn)生的摩擦可能 增多；其次，美歐等技術(shù)強(qiáng)國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易逆差的情況，當(dāng)然不可能說(shuō) 明我國(guó)相對(duì)于美歐科技的進(jìn)步，卻說(shuō)明了： 1 技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)出口中國(guó)的管制和歧視仍無(wú)明顯改善。例如，日本提 h t t p ：w w w c e n s u s g o v f o r e i g n - t t a d e s t a t i s t i c s p r o d u c t a t p s e l e c t - c t r y a t p h t m l , 2 0 0 8 , 4 ，1 5 9 出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó) 的同時(shí)限制對(duì)華輸出新技術(shù)。美國(guó)目前只許可低水平技術(shù)的 對(duì)華轉(zhuǎn)讓，完全封殺可能涉及軍事用途的軍民兩用先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。1 2 我們可從 美國(guó)試圖利用“瓦森納條例說(shuō)服其他3 2 個(gè)成員國(guó)加強(qiáng)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口限制， 指責(zé)休斯公司向中國(guó)違法轉(zhuǎn)讓敏感技術(shù)，對(duì)以色利施壓以終止其同中國(guó)所有的軍 事裝備和軍事技術(shù)聯(lián)系，以及根據(jù)政治形勢(shì)限制對(duì)華輸出高速電腦”等等案例中 窺見(jiàn)一斑。 2 中國(guó)正在成為世界高新技術(shù)產(chǎn)品的組裝廠。根據(jù)維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理 論，產(chǎn)品生命周期分為產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。隨著技 術(shù)優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)對(duì)比的變化，理性投資者會(huì)選擇將處于成熟和標(biāo)準(zhǔn)化階段的產(chǎn) 品轉(zhuǎn)移到原料、勞動(dòng)力成本更低的國(guó)家生產(chǎn)。1 4 由此得到的推論，一是由于理性 投資者將選擇成本最低的國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)在產(chǎn)品生產(chǎn)鏈上 的位置將決定該國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，我國(guó)則處于生產(chǎn)鏈上價(jià)值最低的組裝環(huán)節(jié)，而研 發(fā)和銷售等高附加值環(huán)節(jié)卻掌握在他國(guó)手中1 5 ；二是被轉(zhuǎn)移的技術(shù)都是創(chuàng)新性已 經(jīng)不高的技術(shù)，而且隨著我國(guó)入世后關(guān)稅的降低，某些技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯的產(chǎn)品可以 以較低的關(guān)稅進(jìn)口而增加引進(jìn)該技術(shù)的難度，即“以市場(chǎng)換技術(shù) 的戰(zhàn)略將越難 以奏效。再加上我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足，“組裝廠 這一角色恐難輕易擺脫。 綜合技術(shù)貿(mào)易數(shù)據(jù)反映的情況，我國(guó)正處于類似上述案例中發(fā)展中國(guó)家的劣 勢(shì)地位，當(dāng)前的貿(mào)易形勢(shì)正是容易滋生上述限制性商業(yè)做法的土壤，而且已經(jīng)初 步顯現(xiàn)出了對(duì)科技產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的抑制作用。在實(shí)踐中，外國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方不僅憑借事 實(shí)上的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)巧妙制定嚴(yán)苛的限制條款，而且近年來(lái)越來(lái)越多地主動(dòng)發(fā)布 侵權(quán)警告從而迫使我國(guó)企業(yè)接受各種新形式的限制性商業(yè)做法。在d v d 、電視 機(jī)、優(yōu)盤、光盤、數(shù)碼相機(jī)等領(lǐng)域，外商對(duì)我國(guó)企業(yè)提出了簽訂技術(shù)許可協(xié)議征 收專利許可使用費(fèi)的請(qǐng)求，許多廠商迫于訴訟、扣押貨