浙環(huán)發(fā)〔〕78號(hào) 關(guān)于進(jìn)步明確企業(yè)上市環(huán)保核查內(nèi)容規(guī)程和監(jiān)管.doc

浙環(huán)發(fā)201178號(hào)關(guān)于進(jìn)一步明確企業(yè)上市環(huán)保核查內(nèi)容規(guī)程和監(jiān)管要求的通知各市、縣（市、區(qū)）環(huán)保局：為進(jìn)一步加強(qiáng)上市企業(yè)環(huán)保管理，督促引導(dǎo)上市與擬上市企業(yè)全面落實(shí)環(huán)保法律法規(guī)，持續(xù)提升企業(yè)環(huán)保行為和環(huán)境形象，更好地調(diào)控社會(huì)募集資金投資方向，避免因上市企業(yè)環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險(xiǎn)，特就企業(yè)上市環(huán)保核查內(nèi)容、規(guī)程和監(jiān)管要求等有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、企業(yè)上市環(huán)保核查內(nèi)容企業(yè)申請(qǐng)上市或上市企業(yè)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y、資產(chǎn)重組等，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，需由環(huán)保部門出具意見的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行上市環(huán)保核查：（一）核查期內(nèi)未發(fā)生重大環(huán)境污染事故和嚴(yán)重的環(huán)境違法行為，未受到省級(jí)及以上環(huán)保部門處罰或受到各級(jí)環(huán)保部門累計(jì)罰款不超過10萬元，沒有被責(zé)令限期治理、限產(chǎn)限排或停產(chǎn)整治等情況；（二）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和“三同時(shí)”制度執(zhí)行率達(dá)到100%；（三）企業(yè)依法領(lǐng)取排污許可證，按規(guī)定繳納排污費(fèi)；（四）廢水、廢氣、噪聲達(dá)到國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率達(dá)到100%，環(huán)保設(shè)施適應(yīng)污染治理要求且穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)率達(dá)到95%以上；（五）無重大環(huán)境污染事故和群體性事件隱患，可能因重金屬、危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)廢物等污染引發(fā)環(huán)境安全事件的企業(yè)，必須落實(shí)防范和整治措施；（六）屬于重污染行業(yè)的企業(yè)必須配備污染事故防治設(shè)施和應(yīng)急物資等，制定完善的應(yīng)急預(yù)案并每兩年一次開展污染事故應(yīng)急演練；（七）單位產(chǎn)品主要污染物排放量達(dá)到同行業(yè)先進(jìn)水平，污染物排放符合總量控制要求，有總量減排任務(wù)的企業(yè)，按期完成減排任務(wù)；（八）產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不得含有或使用國家、省內(nèi)規(guī)定禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)；（九）通過ISO14001認(rèn)證和清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收；（十）建有較完善的環(huán)境管理制度，已按要求建立較完善的內(nèi)部環(huán)保管理臺(tái)賬；（十一）企業(yè)環(huán)保信用良好，納入我省環(huán)境信用評(píng)價(jià)范圍的企業(yè)，最近1次信用評(píng)價(jià)結(jié)果為綠色或藍(lán)色類企業(yè)；（十二）廢水排放口按標(biāo)準(zhǔn)化要求設(shè)置，重污染行業(yè)的企業(yè)及省控、市控重點(diǎn)污染源按要求安裝在線監(jiān)測(cè)監(jiān)控設(shè)施；（十三）按要求關(guān)停淘汰高污染、高能耗、高物耗的生產(chǎn)線，實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；（十四）企業(yè)募集資金擬投資項(xiàng)目有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有利于改善環(huán)境質(zhì)量；（十五）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，需按期完成上市時(shí)承諾的有關(guān)整改內(nèi)容；（十六）申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，建立環(huán)境信息披露機(jī)制，定期向社會(huì)公布企業(yè)環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排的相關(guān)信息，并同步披露環(huán)境安全隱患分析材料。二、企業(yè)上市環(huán)保核查規(guī)程（一）環(huán)保核查規(guī)程對(duì)企業(yè)申請(qǐng)上市和上市企業(yè)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y環(huán)保核查實(shí)行分類管理：1.對(duì)一般生產(chǎn)性企業(yè)，環(huán)保核查程序分為5個(gè)環(huán)節(jié)，即：企業(yè)申請(qǐng)并提交環(huán)保核查報(bào)告、環(huán)保部門受理、專家審查和評(píng)估、核查意見公示及出具核查意見。具體如下：企業(yè)向省環(huán)保廳提交上市環(huán)保核查申請(qǐng)文件、上市環(huán)保核查報(bào)告、相關(guān)設(shè)區(qū)市及縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門預(yù)審意見及各類相關(guān)材料；省環(huán)保廳受理后，于10個(gè)工作日內(nèi)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)組織專家審查，并出具評(píng)估意見；評(píng)估意見為肯定結(jié)論，且非我省為主核查的跨省企業(yè)，省環(huán)保廳將在10個(gè)工作日內(nèi)，向環(huán)境保護(hù)部或主核查地的省級(jí)環(huán)保部門出具核查預(yù)審意見；評(píng)估意見為肯定結(jié)論，且由我省組織核查的，在省環(huán)保廳網(wǎng)站進(jìn)行為期10天的公示，對(duì)位于環(huán)境敏感區(qū)域、存在環(huán)境群體性事件風(fēng)險(xiǎn)及其他問題的企業(yè)，還需在當(dāng)?shù)刂饕襟w上予以同步公示；公示期間無反對(duì)意見或經(jīng)查投訴內(nèi)容不屬實(shí)的，在公示期滿后10個(gè)工作日內(nèi)出具核查意見。2.對(duì)尚未開工建設(shè)或還未正式投產(chǎn)的生產(chǎn)性企業(yè)，省環(huán)保廳在收到企業(yè)上市環(huán)保核查申請(qǐng)文件和相關(guān)市、縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門出具預(yù)審意見的基礎(chǔ)上，直接為其出具核查意見。3.對(duì)非生產(chǎn)性企業(yè)，省環(huán)保廳在收到企業(yè)上市環(huán)保核查申請(qǐng)文件和相關(guān)市、縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門出具預(yù)審意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行公示，公示期間無反對(duì)意見或經(jīng)查投訴內(nèi)容不屬實(shí)的，直接為其出具核查意見。4.對(duì)核查期內(nèi)獲得 “省環(huán)保信用企業(yè)”（綠色）和“浙江省綠色企業(yè)”稱號(hào)的非重污染行業(yè)企業(yè)，在提交核查報(bào)告、相關(guān)設(shè)區(qū)市及縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門出具預(yù)審意見和公示的基礎(chǔ)上，省環(huán)保廳直接為其出具核查意見。5.對(duì)核查期后一年內(nèi)向省環(huán)保廳申請(qǐng)出具補(bǔ)充核查意見的企業(yè)，在相關(guān)市、縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門出具預(yù)審意見的基礎(chǔ)上直接為其出具補(bǔ)充意見；超出1年不滿3年的，在提交補(bǔ)充核查報(bào)告、評(píng)估機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、相關(guān)市、縣（市）兩級(jí)環(huán)保部門出具預(yù)審意見的基礎(chǔ)上，為其出具核查意見；超出3年的，需重新進(jìn)行核查。（二）企業(yè)需提交的材料1.申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)的上市環(huán)保核查申請(qǐng)；2.企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；3.報(bào)中國證監(jiān)會(huì)待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案；4.上市和再融資環(huán)保核查報(bào)告，市、縣（市）環(huán)保部門預(yù)審意見；5.其他有關(guān)材料。（三）注意事項(xiàng)1.企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)全面了解相關(guān)政策和流程。上市企業(yè)在履行上市環(huán)保核查制度過程中，必須如實(shí)提供相關(guān)材料，如發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、故意隱瞞重大違法事實(shí)的行為，環(huán)保部門將按規(guī)定終止核查。2.對(duì)于核查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)及時(shí)完成整改。有特殊情況的，企業(yè)可出具書面整改承諾，省環(huán)保廳將酌情出具核查意見，并向企業(yè)發(fā)出整改通知書，同時(shí)抄送企業(yè)所在地環(huán)保部門。當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的整改事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)管和驗(yàn)收，并將企業(yè)承諾事項(xiàng)的完成情況在承諾期滿后1個(gè)月內(nèi)報(bào)送省環(huán)保廳備案。3.重污染行業(yè)特別是涉重金屬排放的上市企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)排污情況，周邊水、氣、土壤環(huán)境質(zhì)量的變化情況的日常檢測(cè)分析，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)采取措施，并向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門報(bào)告，確保企業(yè)周邊環(huán)境安全。4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提醒擬上市企業(yè)或再融資企業(yè)開展上市環(huán)保核查工作。對(duì)應(yīng)經(jīng)而未經(jīng)上市環(huán)保核查程序擅自向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市申請(qǐng)材料的，省環(huán)保廳將視情況責(zé)令企業(yè)補(bǔ)做環(huán)保核查，并對(duì)相關(guān)證券中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。三、建立健全上市和擬上市企業(yè)的長效監(jiān)管機(jī)制（一）加強(qiáng)企業(yè)上市環(huán)保培訓(xùn)各級(jí)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)梳理上市公司和擬上市公司名單，提前介入為企業(yè)上市做好服務(wù)。要積極會(huì)同當(dāng)?shù)亟鹑谵k（上市辦）對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)厣鲜屑皵M上市企業(yè)開展環(huán)保培訓(xùn)，指導(dǎo)相關(guān)單位和企業(yè)系統(tǒng)了解上市環(huán)保核查工作流程、環(huán)保要求，幫助企業(yè)針對(duì)存在的問題和差距提前做好環(huán)保整改工作。（二）規(guī)范上市環(huán)保核查管理各級(jí)環(huán)保部門在為申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)出具上市環(huán)保核查預(yù)審意見時(shí)，應(yīng)如實(shí)反映企業(yè)環(huán)保情況，不得瞞報(bào)企業(yè)近三年的環(huán)保違法行為。對(duì)存在弄虛作假或者故意瞞報(bào)行為、應(yīng)經(jīng)而未經(jīng)上市環(huán)保核查擅自出具守法證明等文件的市、縣（市）環(huán)保部門，省環(huán)保廳將對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)等，情節(jié)嚴(yán)重的將建議追究相關(guān)人員責(zé)任。（三）加強(qiáng)上市企業(yè)日常監(jiān)管各級(jí)環(huán)保部門要高度重視對(duì)上市企業(yè)的日常監(jiān)管，充分發(fā)揮上市企業(yè)的環(huán)保先進(jìn)性和示范作用，要建立“一人一企”或“一人多企”的定向聯(lián)系制度，將通過上市環(huán)保核查企業(yè)的環(huán)保監(jiān)管包干到人，落實(shí)責(zé)任，切實(shí)督促企業(yè)做好環(huán)保工作。對(duì)通過上市環(huán)保核查的重污染企業(yè)特別是涉重金屬企業(yè)的污染物排放情況和周邊環(huán)境質(zhì)量變化情況，應(yīng)當(dāng)納入監(jiān)督性監(jiān)測(cè)范圍，監(jiān)測(cè)頻次不少于每季度1次，監(jiān)測(cè)結(jié)果由各級(jí)環(huán)保部門審核后報(bào)送省環(huán)境監(jiān)測(cè)中心公布。（四）開展全省上市和擬上市企業(yè)環(huán)保檢查當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在每年6月份之前開展對(duì)已通過核查的上市和擬上市企業(yè)的環(huán)保檢查，由各設(shè)區(qū)市環(huán)保部門匯總檢查結(jié)果，按要求以表格形式上報(bào)省環(huán)保廳。省環(huán)保廳將組織力量對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行抽查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)達(dá)不到相關(guān)要求或未及時(shí)完成承諾整改事項(xiàng)的企業(yè)，將予以通報(bào)批評(píng)，情況嚴(yán)重的上報(bào)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄送該企業(yè)所在地證監(jiān)局。（五）樹立一批環(huán)保標(biāo)桿式企業(yè)各級(jí)環(huán)保部門要推薦一批污染防治有突出成績的上市企業(yè)，利用媒體進(jìn)行宣傳報(bào)道，開展行業(yè)內(nèi)技術(shù)交流，提高廣大企業(yè)環(huán)境意識(shí)，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)工藝裝備、污染防治、清潔生產(chǎn)和環(huán)保管理水平提升。（六）開展企業(yè)環(huán)境信息披露全省各級(jí)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公開對(duì)當(dāng)?shù)厣鲜衅髽I(yè)的環(huán)境行政處罰情況，公開超標(biāo)或超總量排放污染物、發(fā)生重大或特大環(huán)境污染事件的上市企業(yè)名單等信息，有關(guān)信息統(tǒng)一納入綠色信貸信息共享系統(tǒng)；要督促企業(yè)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，建立健全環(huán)境信息披露機(jī)制，做好各類環(huán)境信息的公開披露工作。上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)在年報(bào)、半年報(bào)中同時(shí)披露相關(guān)環(huán)境信息。上市企業(yè)特別是國家規(guī)定的重污染行業(yè)上市企業(yè)必須以環(huán)境快報(bào)的形式，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露可能對(duì)上市企業(yè)證券及衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的環(huán)保重大事件，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響?！爸卮笫录敝饕ǎ?.新公布的環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響的；2.因?yàn)榄h(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門調(diào)查，受到重大行政處罰或刑事處罰的；3.有新、改、擴(kuò)建具有重大環(huán)境影響的建設(shè)項(xiàng)目等重大投資行為的；4.由于環(huán)境保護(hù)方面的原因，被有關(guān)人民政府或者有關(guān)部門決定限期治理或者停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的；由于環(huán)境問題涉及重大訴訟或者主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的；5.環(huán)境信息公開