（管理科學(xué)與工程專業(yè)論文）研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理研究.pdf

摘要 隨著全球科技發(fā)展進(jìn)程的進(jìn)一步加快 創(chuàng)新已成為企業(yè)締造核心競爭力的 主要手段 知識因其具有促成價值創(chuàng)造和積累的功能而成為確立企業(yè)市場地位 的關(guān)鍵因素 研發(fā)項目作為企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新和知識價值增值的具體方式 在企業(yè) 經(jīng)營發(fā)展中扮演著越來越重要的角色 并在優(yōu)化資源配置 促進(jìn)技術(shù)再生等具 體運營過程發(fā)揮核心作用 但是就目前研發(fā)項目實施情況看 其效果并不理想 風(fēng)險的高發(fā)導(dǎo)致研發(fā)項目失敗率居高不下 極大地制約了企業(yè)的發(fā)展 壯大 因此對研發(fā)項目實施風(fēng)險預(yù)警管理 主動防范風(fēng)險成為了企業(yè)致力解決當(dāng)前問 題的首選 而針對研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的研究亦成為了研發(fā)項目風(fēng)險管理體 系中亟待解決的一個重要課題 本文以構(gòu)建研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理框架為研究主體 首先從理論的角度 界定研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵 篩選研發(fā)項目的關(guān)鍵風(fēng)險因素 并描述其屬性 其 次綜合運用項目風(fēng)險管理理論 預(yù)警管理理論 系統(tǒng)論等理論來探討研發(fā)項目 風(fēng)險預(yù)警管理的概念 功能 過程及系統(tǒng) 確立研發(fā)項目風(fēng)險總一分式預(yù)警管 理思路 然后分別從 總 分 的角度出發(fā) 一方面對研發(fā)項目總體風(fēng)險預(yù) 警管理的指標(biāo)體系 評價方法 警報分級 防控措施進(jìn)行論述 另一方面著重 分析研發(fā)項目進(jìn)度 成本 質(zhì)量三大關(guān)鍵風(fēng)險維度的預(yù)警管理原理和方法 建 立分別基于進(jìn)度 成本 質(zhì)量的研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警模型 最后以k m s 公司研 發(fā)項目為對象進(jìn)行研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的實證分析 論文運用理論研究與實證分析相結(jié)合的方法 并綜合運用案例分析法 系 統(tǒng)綜合評價法等進(jìn)行研究 取得下列研究成果 界定了研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵 闡述了研發(fā)項目風(fēng)險因素的遴選過程 繪制了研發(fā)項目風(fēng)險圖譜 明晰了研發(fā) 項目風(fēng)險預(yù)警管理概念 功能 過程 構(gòu)建了研發(fā)項目風(fēng)險總一分式預(yù)警管理 框架 建立了基于知識的研發(fā)項目總體風(fēng)險集成預(yù)警動態(tài)管理系統(tǒng) 在此基礎(chǔ) 上構(gòu)建了研發(fā)項目總體風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系 論證了基于s p a 的總體風(fēng)險預(yù)警評 價和警報分級過程 提出了相應(yīng)的風(fēng)險防范對策 同時通過結(jié)合研發(fā)項目進(jìn)度 成本 質(zhì)量風(fēng)險的特征 建立了基于p e r t 的研發(fā)項目進(jìn)度風(fēng)險預(yù)警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項目成本風(fēng)險預(yù)警管理模型 提出了研發(fā)項目質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警 管理的p d c e a 循環(huán)范式 關(guān)鍵詞 研發(fā)項目 風(fēng)險預(yù)警 進(jìn)度 成本 質(zhì)量 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n tt e n o ro fg l o b a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s t b e c o m i n gf a s t e r i n n o v a t i o nh a sb e x o m et h em a i ns o u r c eb yw h i c ht h ee n t e r p r i s e s c r e a t ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e s a n dk n o w l e d g eh a sa l s ob e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o r w h i c hi se s t a b l i s h e dt h em a r k e tv a l u eo fa ne n t e r p r i s ef o r t h es a k eo fh e l p i n gr e a l i z e t h ec r e a t i o na n da c c u m u l a t i o no fv a l u e a st h er e s e a r c hi t e mi st h ep l a t f o r mw h e r e t h ee n t e r p r i s e sr e a l i z et h ei n n o v a t i o no fs ta n dt h ed i g g i n go fk n o w l e d g e i th a s p l a y e dam o r ea n dm o r ei m p o r t a n t r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fa ne n t e r p r i s e m o r e o v e r i th a sc o l ee f f e c to nt h ec o u r s eo fo p t i m i z i n gt h er e s o u r c ed e p l o ya n d a c c e l e r a t i n gt h et e c h n i q u er e g e n e r a t i o n a n ds oo n b u tf r o mt h es i t u a t i o ni n i m p l e m e n t i n gr e s e a r c hi t e m s w ec a n f i n dt h a tt h ef a i l u r er a t eo ft h er e s e a r c hi t e m si s t h eh i i g h e s ti na l lk i n d so fi t e m s w h i c hb a d l yr e s t r i c tt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t s t e p s od o i n gr e s e a r c ho nr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr e s e a r c hi t e m s c a r r y i n go u ta c t i v er i s kk e e p i n ga w a yi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yr e s e a r c ht o p i cw h i c h 啪s t r e n g t h e nr e s e a r c hd e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe n t e r p r i s e s i l k 暫黜s u r 嘲sr a t eo f r e s e a r c hh e m s d r i v ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt oan e ws t e p t h i st h e s i ss e t s 叩r i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tf a m eo fr e s e a r c hi t e m sa s r e s e a r c hm a i nb o d y f i r s t l yf r o ma c a d e m i ca n g l e m a i n l yd o e sr e s e a r c ho nt h e c o n n o t a t i o no fr i s ki nr e s e a r c hi t e m s s c r e e n st h er i s kf a c t o r so fr e s e a r c hi t e m s a n a l y z e s r i s k c h a r a c t e r i s t i c s e c o n d l ys y n t h e t i c a l l y u s e st h e t h e o r i e so fr i s k m a n a g e m e n t t h et h e o r i e so fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t t h ec o n c e p t i o n f u n c t i o n p r o c e s so fs y s t e mt h e o r ya n a l y z i n gr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s s y s t e ma n de a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e m a l a r m l e v e la n ds o0 1 1t os e t u pa t o t a l d i v i d e dm a n a g e m e n tt h i n k i n gw a yo fr i s ke a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti n r e s e a r c hi t e m s a n dt h e nf r o mt h e d i v i d e d a n g l e e x p l o r e st h ee a r l y w a r n i n g m a n a g e m e n tp r i n c i p l e sa n dm e t h o do fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr e s e a r c hi t e m s w h i c ha r et h r e eb i gk e yr i s kd i m e n s i o n a l i t i e s s e t su pt h er i s ke a r l y w a r n i n gm o d e l s i nr e s e a r c hi t e m ss e p a r a t e l yb a s e do ns c h e d u l e c o s t q u a l i t y b r i n g sf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gr i s ke a r l y c o n t r o l l i n gm e a s u r e s f i n a l l ym a k i n gt h er e s e a r c hi t e mo f k m se n t e r p r i s ea sp l a t f o r md o e sd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so nr i s ke a r l y w a r n i n g n m a n a g e m e n t i nr e s e a r c hi t e m s t h et h e s i so b t a i n st h ea c h i e v e m e n t sa sf o l l o w sb ye x e r c i s i n gt h em e t h o do f t h e o r e t i c a ls t u d yi nc o m b i n a t i o nw i t he m p i r i c a la n a l y s i s a n ds y n t h e t i c a l l yu s i n gt h e m e t h o do fc 蹴a n a l y s i sa n ds y s t e ms y n t h e s i se v a l u a t i o na n ds oo n t h ec o n n o t a t i o n o fr dp r o j e c tr i s ki sd e f i n e d t h es e l e c t i o np r o c e s so fr dp r o j e c tr i s ki s e x p o u n d e d a n dt h er dp r o j e c tr i s km a pi sd r a w n t h ec o n c e p t f u n c t i o n p r o c e s s o fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr d p r o j e c tr i s ki sc l a r i f i e d t h eg e n e r a l d i v i d e d e a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n to fr dp r o j e c tr i s ki sc o n s t r u c t e d a n dt h ei n t e g r a t e d d y n a m i ce a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e mo fr dp r o j e c tt o t a lr i s k b a s e do n k n o w l e d g ei sb u i l tt o o 0 1 3t h ef u n d a m e n to ft h a t t h ee a r l y w a r n i n gi n d e xs y s t e mo f r dt o t a lr i s ki se s t a b l i s h e d t h e e a r i y w a r n i n g e v a l u a t i o na n d a l a r m i n g c l a s s i f i c a t i o n p r o c e s so f t o t a lr i s kb a s e do ns p ai sd e m o n s t r a t e d a n dt h e c o r r e s p o n d i n g c o u n t e r m e a s u r e so fr i s k p r e v e n t i n g i s p r o p o s e d a sw e l l s i m u l t a n e o u s l y t h ee a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n tm o d e lo fr dp r o j e c ts c h e d u l er i s k b a s e do np e r ta n do fr d p r o j e c tc o s tr i s kb a s e do ua r c h a r eb u i l t a n dt h e p d c e a c y c l ep a r a d i g mo fe a r l y w a r n i n gm a n a g e m e n ti nr dp r o j e c tq u a l i t yr i s ki s s u g g e s t e dv i ac o m b i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fs c h e d u l e c o s t q u a l i t yi nr dp r o j e c t k e y w o r d s r dp r o j e c t r i s ke a r l y w a r n i n g s c h e d u l e c o s t q u a l i t y m 武漢理j c 大學(xué)碩士學(xué)位論文 第1 章導(dǎo)論 1 1 選題的目的和意義 i 1 1 選題的目的 知識經(jīng)濟在世界范圍內(nèi)的快速發(fā)展 進(jìn)一步加劇了競爭的全球化 致使利 用市場的隔斷性獲取高額利潤的方法逐步被淘汰 新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā) 設(shè) 計越來越受到企業(yè)的關(guān)注 并被視為企業(yè)爭奪市場 提高自身核心競爭力的重 要手段 研發(fā)項目作為該最佳實施平臺 不僅是企業(yè)開發(fā)新技術(shù) 開拓新領(lǐng)域 創(chuàng)造新價值的有力承載體 同時亦是其贏取市場先機 獲取豐厚利潤 實現(xiàn)跨 躍式發(fā)展的關(guān)鍵突破口 然而 研發(fā)項目雖對企業(yè)起著舉足輕重的作用 但就 研發(fā)項目本身而言 其實現(xiàn)項耳目標(biāo) 完成既定任務(wù)的復(fù)雜性及不確定性都較 一般項目大 特別在目前客戶個性化需求愈加成為消費主要特征的發(fā)展趨勢下 耒知因素 隨機因素以及模糊因素的大量存在 更易于誘發(fā)系統(tǒng)或非系統(tǒng)風(fēng)險 制約和影響研發(fā)項目的績效和成功率 而即便是能順利完成開發(fā)的研發(fā)項目 亦常因進(jìn)度 成本 質(zhì)量等問題 導(dǎo)致未能實現(xiàn)預(yù)期計劃 取得相應(yīng)的商業(yè)價 值 據(jù)統(tǒng)計 3 3 到6 0 的研發(fā)項目不能獲得經(jīng)濟回報 大約7 0 的研發(fā)項目超 出估算的時間進(jìn)度 而9 0 以上的研發(fā)項目都出現(xiàn)開發(fā)費用超出預(yù)算的情況i l j 產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因除了對項目管理不善和協(xié)調(diào)不當(dāng)?shù)纫蛩赝?更主要的 是缺乏對研發(fā)項目風(fēng)險的全面認(rèn)識及相應(yīng)預(yù)警機制的有效建立 導(dǎo)致由于風(fēng)險 控制不及時而造成巨大損失 企業(yè)和項目管理者往往只注重對項目風(fēng)險的識別 和評估 而忽略對項目績效關(guān)鍵指標(biāo)的預(yù)警 對處于不斷變動中的風(fēng)險因素沒 有進(jìn)行及時的跟蹤和反饋 引致無法對突發(fā)性的風(fēng)險事件做出有效預(yù)控 只能 被動進(jìn)行事后處置與補救 錯失了防范風(fēng)險的先機 因此 加強對研發(fā)項目風(fēng) 險及其預(yù)警問題的研究 構(gòu)建科學(xué)高效的研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系 不僅是 完備研發(fā)項目風(fēng)險管理理論的根本要求 而且更是提高研發(fā)項目績效 確保項 目獲得成功的必要條件 基于此 研究和建立具實用性和可操行性的研發(fā)項目 風(fēng)險預(yù)警管理體系具有十分重要的理論意義和實踐意義 武漢理i 大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 1 2 選題的意義 1 理論意義 研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系涉及的因素眾多 環(huán)節(jié)也較為復(fù)雜 既受到外 部環(huán)境 如宏觀經(jīng)濟 制度法律等方面的作用 亦受內(nèi)部要素 如技術(shù) 組織 資源等要素的牽制 且整個預(yù)警環(huán)節(jié)從風(fēng)險的分析 測度到風(fēng)險預(yù)警值的界定 更新都是相互關(guān)聯(lián) 相互影響 因而研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系實質(zhì)上是一個 復(fù)雜的運行系統(tǒng) 研發(fā)項目本身亦具有不可消除的復(fù)雜性 進(jìn)一步說 每一個 研發(fā)項目都是以創(chuàng)造新知識為目的 具有其研究領(lǐng)域的前瞻性 項目與項目間 完全相同的可能性極小 面對著研發(fā)這一極具不確定性的復(fù)雜系統(tǒng) 為研發(fā)項 目尋找普遍適用的預(yù)警體系具有重要的理論意義 并可望豐富研發(fā)項目風(fēng)險預(yù) 警管理的理論內(nèi)涵 2 實踐意義 任何項目都具有風(fēng)險性 研發(fā)項目的風(fēng)險尤甚 研發(fā)是發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造知識的 一種方式 是對未知事物的開發(fā)和設(shè)計 研發(fā)項目沒有贏接可以依循的路徑和 方法 更沒有直接可以套用的模式 這種不確定性 多變性往往導(dǎo)致研發(fā)項目 的失敗 且一旦失敗 投資者會因研發(fā)項目的高投入兩損失巨大 在此情況下 在研發(fā)項目應(yīng)用風(fēng)險預(yù)警管理 不僅能避免較大經(jīng)濟損失 縮小風(fēng)險的負(fù)面影 響范圍 而且可以促使項目管理者從被動應(yīng)付風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃臃婪讹L(fēng)險 使風(fēng) 險預(yù)警思想滲透到研發(fā)項目的方方面麗 提高整個研發(fā)項目的風(fēng)險抵御能力 迸一步而言 由于研發(fā)項目風(fēng)險程度高 成功的風(fēng)險預(yù)警管理實踐將會發(fā)揮極 大的示范作用 對企業(yè)研發(fā)項目實施具有相當(dāng)?shù)膶嵺`意義 1 2 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述 1 2 1 研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理相關(guān)概念的界定 1 研發(fā)項目 學(xué)者陳勁1 2 啉研發(fā)項目劃分為三個類型 基礎(chǔ)研究 產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 基礎(chǔ)研究的目的在于探求發(fā)現(xiàn)新事實原理 新規(guī)律 這種研究沒有特定的商業(yè) 目的 但對于企業(yè)的基礎(chǔ)研究來說 或多或少關(guān)系到其當(dāng)前或未來的經(jīng)營范圍 2 武漢理1 犬學(xué)碩士學(xué)位論文 而企業(yè)的基礎(chǔ)研究往往是一種定向的基礎(chǔ)研究 產(chǎn)品開發(fā)是根據(jù)基礎(chǔ)研究的成 果以及市場的需要 運用新材料 采用新設(shè)計開發(fā)創(chuàng)造滿足市場與顧客需求的 新產(chǎn)品 其本質(zhì)是為滿足需求創(chuàng)造新的可應(yīng)用的新產(chǎn)品 新藥劑 新軟件等等 工藝改造的出發(fā)點是為了降低生產(chǎn)制造成本 其采用新的知識與技術(shù) 追求用 經(jīng)濟的方法來改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)與制造工藝 從而達(dá)到縮減成本的目的 本文的研發(fā)項目界定為產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造 這是因為基礎(chǔ)研究的焦點在 于發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象和新事物 但并未重于應(yīng)用 而產(chǎn)品開發(fā)和工藝改造的則是在新 知識創(chuàng)造的基礎(chǔ)上 更強調(diào)其應(yīng)用 風(fēng)險性更高 2 風(fēng)險 風(fēng)險管理研究的首要問題就是對風(fēng)險概念進(jìn)行定義 而不同領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險有 不同的定義 最為人們所熟知并接受的是 不確定說 和 概率說 美國學(xué)者 哈迪認(rèn)為 風(fēng)險是與費用 損失或損害相關(guān)的不確定性 m i l l i k e n 1 9 8 7 將 風(fēng)險歸究于不確定性 指出風(fēng)險的具體表現(xiàn)為結(jié)果和預(yù)期 計劃 之問存在的 差距 概率說 的定義源于決策論 它認(rèn)為風(fēng)險決策實質(zhì)是狀態(tài)概率已知的決 策問題 1 9 2 1 年 美國學(xué)者k n i g h t 在 風(fēng)險 不確定性和利潤 一書中定義 一個事件的狀態(tài)概率如果可測定 則為風(fēng)險事件 本文對風(fēng)險的界定基于概率說 認(rèn)為風(fēng)險與不確定性是存在區(qū)別的 風(fēng)險 是可用概率測定的不確定性 但不確定性的概率不可測定 3 預(yù)警 預(yù)警是指對風(fēng)險進(jìn)行尋源 分析 評價 預(yù)控 并根據(jù)風(fēng)險程度事先發(fā)出 警報信息 提請決策者警惕風(fēng)險的過程1 3 從定義看 預(yù)警包括四個階段 分 別是尋找警源 分析警兆 評價警度和預(yù)控警情 尋找警源是指通過對資料 數(shù)據(jù)等信息進(jìn)行分析 找出風(fēng)險發(fā)生源頭 分析警兆是對風(fēng)險源產(chǎn)生異動的 征兆進(jìn)行分析 并對征兆相關(guān)的問題例如風(fēng)險源屬性等進(jìn)行一一了解 評價 警情實為對風(fēng)險源的破壞程度 波及范圍等利用評價工具進(jìn)行評估 并確立風(fēng) 險等級的階段 預(yù)控警情則是指對發(fā)生變異的風(fēng)險源進(jìn)行早期的控制和防范 本文所研究的研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理是以預(yù)警的四個階段作為分析主線 結(jié)合研發(fā)項目的風(fēng)險特性 建立一套適用于企業(yè)研發(fā)項目風(fēng)險管理的預(yù)警體系 1 2 2 研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 武漢理 大學(xué)碩十學(xué)位論文 1 關(guān)于研發(fā)項目風(fēng)險管理的研究現(xiàn)狀 研發(fā)項目風(fēng)險管理作為研發(fā)項目管理的一個重要組成部分一直為學(xué)者們所 重視 目前 國內(nèi)外對其研究主要集中在應(yīng)用型風(fēng)險管理方法的革新上 而較 有代表性的研發(fā)項目風(fēng)險管理方法包括全面風(fēng)險管理 t r m 集成風(fēng)險管理 i r m 和持續(xù)風(fēng)險管理 c r m 全面風(fēng)險管理1 4 是歐洲項目管理體系所推 行的系統(tǒng)研究項目風(fēng)險的框架 其包含風(fēng)險識別 風(fēng)險估計 風(fēng)險評價 風(fēng)險 減少 突發(fā)事件評估 風(fēng)險對策和監(jiān)督控制7 個階段 學(xué)者們?yōu)橥卣蛊鋺?yīng)用層 面 在前人研究基礎(chǔ)上形成了基于風(fēng)險管理過程技術(shù)1 5 l 管理模式 基于知識的 專家系統(tǒng)風(fēng)險管理模式f 6 l 并行工程風(fēng)險管理模式i 7 l 等 國內(nèi)基本遵循全面風(fēng)險 管理思想對研發(fā)項目進(jìn)行風(fēng)險管理 并結(jié)合實際操作進(jìn)行了許多有益的探索 西寶和李一軍1 8 j 根據(jù)工程項目扁平化和供應(yīng)鏈較長的特點 構(gòu)造了以工程項目 風(fēng)險價值流為基礎(chǔ)的風(fēng)險管理方法 王振強 9 l 依據(jù)系統(tǒng)動力學(xué)理論提出了風(fēng)險 系統(tǒng)管理方法 并將管理階段劃分為系統(tǒng)界定 系統(tǒng)構(gòu)造 系統(tǒng)量化及系統(tǒng)評 價 許天戟 1 0 l 等針對工程活動靈活多變的特點 列舉了風(fēng)險回避 風(fēng)險分擔(dān) 風(fēng)險轉(zhuǎn)移 風(fēng)險保險等多種風(fēng)險管理方法 集成風(fēng)險管理 1 1 l 是指將每一次風(fēng) 險管理活動看成為一次投資 并通過整合組織的關(guān)鍵資源 發(fā)揮組織的核心能 力 在減少組織損失可能性的同時為組織創(chuàng)造更多贏利機會的風(fēng)險管理模式 最早由m i l k c 一1 2 1 于1 9 9 2 年提出 m c u l b r o c k 1 3 l 將其思想應(yīng)用于企業(yè)及項目中 國內(nèi)對此探討的學(xué)者頗多 楊乃定等1 1 4 l 基于項目維度研究了集成風(fēng)險管理的特 點 目標(biāo) 組織和方法 李社環(huán)1 1 5 就集成風(fēng)險管理的相關(guān)理論和研究進(jìn)展進(jìn)行 了深度分析 鄭大勇1 1 6 l 等構(gòu)建了研發(fā)項目集成風(fēng)險管理的模型 持續(xù)風(fēng)險管 理 1 7 l 是目前大型工業(yè)研發(fā)項目首選的風(fēng)險管理方法 其針對工業(yè)研發(fā)項目反復(fù) 調(diào)試 不斷改進(jìn)的特點 以不間斷進(jìn)行風(fēng)險管理和控制為核心 構(gòu)建了一個由 風(fēng)險識別 風(fēng)險評估 風(fēng)險計劃 風(fēng)險跟蹤及風(fēng)險控制5 個過程組成的不斷迭 代 循環(huán)往復(fù)的風(fēng)險管理體系 美國項目管理協(xié)會 p m i 美國國防部 d o d 航空航天局 n a s a 1 1 8 l 都以該風(fēng)險分析框架為基礎(chǔ) 編寫相應(yīng)的風(fēng)險管理指 南予以應(yīng)用 國內(nèi)對研發(fā)項目持續(xù)風(fēng)險管理的探索以實用創(chuàng)新研究為主 高峰 1 1 9 l 將傳統(tǒng)的持續(xù)風(fēng)險管理的前三個階段集成為一個新的風(fēng)險設(shè)計階段 以有效 解決在資源約束條件下工業(yè)研發(fā)項目風(fēng)險管理問題 趙梅l 叫等通過建立企業(yè)風(fēng) 險庫 采用風(fēng)險過濾及風(fēng)險評估層次分析法 剖析了高技術(shù)研發(fā)項目持續(xù)風(fēng)險 管理的整個過程 吳國芳1 2 1 j 等就安全軟件研發(fā)項目展開了包括風(fēng)險識別 風(fēng)險 4 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 分析等c r m 環(huán)節(jié)的研究 2 關(guān)于項目風(fēng)險預(yù)警管理的研究現(xiàn)狀 目前 國內(nèi)外對項目風(fēng)險預(yù)警管理的研究方式多樣 麗主要專注點在于建 立項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)及革新項目風(fēng)險預(yù)警運算方法兩個方面 項目風(fēng)險預(yù)警 系統(tǒng) l l m a r io n i k a n d e 和e e r o e l o r a n t a i 恐l 通過運用信號契合信息理論普遍存在 項目環(huán)境的原理 從分析項目預(yù)警信號的特征 表象出發(fā) 提出了利用a n s o f f 弱信號理論識別和處理項目管理中危險信息的思想 并在l l m a r io n i k a n d e r 隨 后的論文1 2 3 1 中構(gòu)建了基于誘因一問題一反應(yīng)三維關(guān)系的項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng) 國 內(nèi)學(xué)者劉艷玲 2 4 將項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)歸結(jié)為一個通過循環(huán)而不斷獲得提升的體 系 該體系包括風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險后評價 風(fēng)險對策及風(fēng)險預(yù)警5 個 子系統(tǒng) 并認(rèn)為項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng) p r e w s 實質(zhì)是度量項目運作過程中某種 狀態(tài)偏離預(yù)警線的強弱程度 發(fā)出預(yù)警信號及提i i 采取防范措施的系統(tǒng) 陳建 華1 2 5 l 等則以調(diào)控為核心 提出以過程動態(tài)控制以及多目標(biāo)綜合調(diào)控系統(tǒng)過程為 基礎(chǔ)的項目動態(tài)調(diào)控預(yù)警模型 項目風(fēng)險預(yù)警運算方法 對項目風(fēng)險預(yù)警運 算方法的選擇及革新依據(jù)于預(yù)警系統(tǒng)的設(shè)計 目前采用較多的運算方法包括概 率分析法l 塒和信號分析法 2 7 l 概率分析法是根據(jù)歷史上各個安全狀態(tài)下的指標(biāo) 表現(xiàn) 制定一套預(yù)警指標(biāo)體系 運用概率分析方法對指標(biāo)現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評價 以判斷風(fēng)險管理對象的安全水平和發(fā)展趨勢 信號分析法通過分析影響風(fēng)險事 件的主要因素 考察其相互作用及變化 研究風(fēng)險發(fā)生機理 監(jiān)控指標(biāo)的發(fā)展 趨勢并形成風(fēng)險信號 進(jìn)而為制定風(fēng)險對策提供依據(jù)1 2 s 1 但是此兩種方法對項目風(fēng)險預(yù)警管理而言存在固有的不足 前者的分析假 定基點與項目柔性多變的特點相悖 無法全面考量項目的風(fēng)險信息 必須加以 其他運算方法配合使用 后者則是在解決風(fēng)險預(yù)警非線性問題上存在局限性 基于此 學(xué)者們展開進(jìn)一步探索 在逐步完善既有方法的基礎(chǔ)上 嘗試更多不 同的項目風(fēng)險預(yù)警運算方法 為彌補概率分析方法的不足 灰色系統(tǒng) g s t 1 2 1 模糊分析法 e a 1 3 0 1 等理論被引入 與計劃評審技術(shù) p e r t 主觀概率 法等概率分析方法一并用于項目風(fēng)險預(yù)警 如肖利民p l 應(yīng)用多目標(biāo)決策模糊評 價法進(jìn)行國際工程承包項目風(fēng)險的預(yù)警預(yù)控 針對信號分析法的問題 新的 項目預(yù)警運算方法不斷涌現(xiàn) t e r r yl y o n s l 3 2 l 等運用案例推理方法 以在成功范 例基礎(chǔ)上進(jìn)行問題推理求解為原則進(jìn)行項目風(fēng)險預(yù)警 盛淑凱印j 等利用不可修 復(fù)可靠性串聯(lián)模型構(gòu)造預(yù)控限對多投資項目進(jìn)行項目風(fēng)險預(yù)警控制 徐菊芬 3 卅 5 武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 應(yīng)用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對中小軟件企業(yè)項目風(fēng)險進(jìn)行預(yù)瞀預(yù)控 三者均取得較 好的實踐效果 3 存在闖題 雖然國內(nèi)外的專家學(xué)者已就項目風(fēng)險管理及預(yù)警管理進(jìn)行了有益的探索 但就研發(fā)項目風(fēng)險管理方面的研究成果仍十分有限 對研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理 的理論 方法的研究則更為薄弱 主要表現(xiàn)在 國內(nèi)外關(guān)于研發(fā)項目風(fēng)險管理的研究文獻(xiàn) 一方面較側(cè)重于從分角度考 慮項目風(fēng)險對項目包括進(jìn)度 成本 質(zhì)量等方面的影響 如高峰 基于過程集 成的研發(fā)項目進(jìn)度風(fēng)險分析方法與應(yīng)用 一文閣 而甚少對研發(fā)項目績效進(jìn)行 整體把握 另一方面在研究使用方法上更多地考慮方法的創(chuàng)新性而忽略方法的 適用性 大部分學(xué)者們的研究重心在于對研發(fā)項目風(fēng)險的識別 評估 構(gòu)建研發(fā) 項目風(fēng)險管理模型及一般的風(fēng)險對策控制上 而對如何建立風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng) 如何確立一套實用預(yù)警指標(biāo)體系等有關(guān)研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理方面的研究尚屬 空白 難以真正發(fā)揮風(fēng)險管理 主動防范風(fēng)險 的作用 因此 無論從理論還是從實踐角度考量 理清研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng) 構(gòu)建思路 明晰研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理機理都是目前亟需重點研究的領(lǐng)域 本 文將在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上 對此進(jìn)行深入探討 1 3 研究內(nèi)容和研究方法 1 3 1 研究內(nèi)容 本文擬以項目風(fēng)險管理理論 預(yù)警管理理論和系統(tǒng)論為指導(dǎo) 從剖析研發(fā) 項目風(fēng)險的內(nèi)涵及分析其風(fēng)險因素入手 著力構(gòu)建基于知識的研發(fā)項目風(fēng)險集 成預(yù)警動態(tài)管理系統(tǒng) 并通過深入研究研發(fā)項目三大關(guān)鍵指標(biāo) 進(jìn)度 成本 質(zhì)量 的預(yù)警管理方法及模型 形成研發(fā)項目風(fēng)險總一分式預(yù)警管理思路 其 擬著重解決的關(guān)鍵問題包括有 1 明晰研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵及描述其風(fēng)險因素 2 搭建研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理框架 3 剖析研發(fā)項目總體媳險預(yù)警管理過程 6 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 4 建立研發(fā)項目進(jìn)度 成本 質(zhì)量風(fēng)險的預(yù)警管理模型 本文的研究主要分為6 大部分 第1 部分 導(dǎo)論 主要闡明論文選題的目 的和意義 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 研究內(nèi)容和研究方法等 第2 部分 研發(fā)項目風(fēng) 險預(yù)警管理的框架 在展開討論研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵 風(fēng)險因素的特征 風(fēng)險 圖譜的基礎(chǔ)上 界定研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的概念和功能 剖析風(fēng)險預(yù)警管理 過程 建立基于知識的風(fēng)險集成預(yù)警動態(tài)管理系統(tǒng) 第3 部分 研發(fā)項目總體 風(fēng)險預(yù)警管理 著重研究了研發(fā)項目總體風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系 并以總體風(fēng)險的 預(yù)警管理思路為導(dǎo)向 建立了基于s p a 的總體風(fēng)險綜合評價模型 確立了相應(yīng) 的警報級別 提出了總體風(fēng)險的防控方法和措施 第4 部分 研發(fā)項目風(fēng)險三 維預(yù)警管理模式的實現(xiàn) 結(jié)合研發(fā)項目進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個關(guān)鍵風(fēng)險維的特 征 建立基于p e r t 的進(jìn)度風(fēng)險預(yù)警管理模型 基于a r c h 的研發(fā)項目成本風(fēng) 險預(yù)警管理模型 提出研發(fā)項目質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警管理的p d c e a 循環(huán) 第5 部分 實證分析 k m s 公司研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理 則以k m s 公司的研發(fā)項目為 例 構(gòu)建研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系 最后一部分為全文的總結(jié)與展望 1 3 2 研究方法 本文以構(gòu)建研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體系為主線 以形成總 分式預(yù)警管理 思路為目的 運用項目風(fēng)險管理理論 預(yù)警管理理論與系統(tǒng)論的原理和方法 分析研發(fā)項目風(fēng)險 搭建研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理框架 運用s p a 理論 探索研 發(fā)項目總體風(fēng)險預(yù)警管理評價模型 運用p e r t 的原理和方法 研究研發(fā)項目 進(jìn)度風(fēng)險預(yù)警管理模型 運用a r c h 理論 建立研發(fā)項目成本風(fēng)險預(yù)警管理模 型 運用質(zhì)量管理p d c a 原理 提出研發(fā)項目質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警管理的p d c e a 循 環(huán)模型 具體研究路線如圖1 1 所示 7 武漢理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 本章小結(jié) 圖1 1 研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的研究路線 本章作為論文的導(dǎo)論 主要介紹了論文選題的目的 意義 與論文相關(guān)的 國內(nèi)外研究綜述 研究內(nèi)容及研究方法5 個方面的內(nèi)容 本項研究旨在研究和建立具實用性和可操作性的研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理體 系 其意義在于一方面對現(xiàn)代項目管理中所沒有的研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理理論 研究予以豐富 另一方面可為今后研發(fā)項目的風(fēng)險預(yù)警管理提供經(jīng)驗借鑒 通 過分析國內(nèi)外與論文相關(guān)的研究現(xiàn)狀 顯示到目前為此沒有對研發(fā)項目風(fēng)險預(yù) 8 武漢理 e 大學(xué)碩士學(xué)位論文 警管理方面展開系統(tǒng)研究 故文章擬運用項目風(fēng)險管理理論 預(yù)警管理理論與 系統(tǒng)論等多種原理 方法 展開包括對研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的框架 研發(fā)項 目總體風(fēng)險預(yù)警管理 研發(fā)項目進(jìn)度臆險預(yù)警管理 研發(fā)項目成本熙險預(yù)警管 理 研發(fā)項目質(zhì)量風(fēng)險預(yù)警管理 實證分析6 個方面的研究 9 武漢理 i 大學(xué)碩士學(xué)位論文 第2 章研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的框架 2 1 研發(fā)項目的風(fēng)險分析 2 1 1 研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵 研究研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理必須明了研發(fā)項目風(fēng)險的內(nèi)涵 而研究研發(fā)項 目風(fēng)險內(nèi)涵 則必須基于對 研發(fā) 本質(zhì)的深刻認(rèn)識 及對 研發(fā)項目 范疇 的清晰判別 研發(fā) 腿d 是指為增加知識總量以及用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用 而進(jìn)行的系統(tǒng)性創(chuàng)造活動f 蚓 其本質(zhì)是對新知識和新方法的訴求和催生 研發(fā) 項目作為 研發(fā) 的實施載體 開始于產(chǎn)品模糊i j 端 f f e 階段 終結(jié)于產(chǎn)品 完成商業(yè)化過程 一般而言 可將其劃分為導(dǎo)入期 研發(fā)期及銷售期三個階段 導(dǎo)入期為研發(fā)項目可行性評估階段 主要涉及搜集客戶需求信息 立項定案等 內(nèi)容 研發(fā)期是指從設(shè)計到投入使用或生產(chǎn)階段 是研發(fā)項目的核心期 銷售 期則為產(chǎn)品流通階段 包括營銷及推廣 而研發(fā)項目與一般項目的根本區(qū)別就 在于其擁有獨立而鮮明的立項目的 創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài) 可以是新產(chǎn)品 新工藝 新材料等 培育新利潤增長點 正因為此 研發(fā)項目所涉及的智力 技術(shù) 知 識均為高度集成 所需的投入 包括資金 軟硬件都相對較大 而其成果的影 響力和收益率亦比其他項目高 然而高收益必然伴隨著高風(fēng)險 且風(fēng)險本身是 項目的固有屬性i 明 研發(fā)項目處在市場大環(huán)境下更不能免 放研發(fā)項目風(fēng)險可 以理解為研發(fā)項目在創(chuàng)造新物質(zhì)形態(tài)過程中因遭受不確定因素而造成影響項目 績效 諸如進(jìn)度延遲 成本超支 質(zhì)量缺陷的可能性或損失 而在研發(fā)項目的 具體實施中 既要充分認(rèn)知風(fēng)險的存在 亦要透徹了解風(fēng)險的特點 研發(fā)項目風(fēng)險具有以下3 個特點 誘發(fā)性強 誘發(fā)性強是研發(fā)項目風(fēng)險最突出的特點 歸結(jié)起來 研發(fā)項 目風(fēng)險的誘發(fā)源主要來自市場外部及企業(yè)內(nèi)部 一方面 研發(fā)項目對新物質(zhì)形 態(tài)的創(chuàng)造來自于市場的需求及消費者的偏好 但目前新產(chǎn)品 新工藝的更新周 期越來越短 消費者偏好的變化速度愈來愈快 研發(fā)項目的可行性分析又處于 項目前期并極少可以及時跟進(jìn) 修正 故市場及消費者偏好的稍微傾斜都有可 能誘發(fā)項目風(fēng)險 導(dǎo)致項目損失 嚴(yán)重時將可能引發(fā)研發(fā)方向上的失誤 使前 期投入毀于一旦 另一方面 研發(fā)項目技術(shù)要求高 開發(fā)難度大 其投入的資 1 0 武漢理上大學(xué)碩十學(xué)位論文 金 人員 軟硬件等資源相對較多 項目的規(guī)模亦較其他項目大 如此復(fù)雜 龐大的組織體系無疑成為了催生風(fēng)險的搖籃 任何一個節(jié)點 任何一個細(xì)節(jié)沒 有處理好都會引發(fā)風(fēng)險 造成項目損失 隨機性大 研發(fā)是一個充滿不確定性的過程 在研發(fā)項目開發(fā)進(jìn)展過程 中 很難估摸項目每一階段的完成時間及完成質(zhì)量 且常有不在預(yù)設(shè)范圍內(nèi)的 非可控事件發(fā)生 因而研發(fā)項目較其他項目易于出現(xiàn)偏離項目目標(biāo) 脫離項目 軌度等方向性問題 而這些問題恰恰是引發(fā)風(fēng)險的關(guān)鍵 由于較難掌握偏離程 度 測度脫離影響 致使被誘發(fā)的風(fēng)險隨機性大 可預(yù)控性抵 非線性特征明 顯 極大地增加了風(fēng)險預(yù)警管理的難度 關(guān)聯(lián)性高 研發(fā)技術(shù)難度大 復(fù)雜性高的特點決定了研發(fā)項目多為參與 者眾 運行環(huán)節(jié)繁復(fù) 相互關(guān)系紛雜的格局 則于其內(nèi)的一些不確定因素的微 小變動 極容易引發(fā)其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)異動 繼而促使多個風(fēng)險同時并發(fā)或連鎖反 應(yīng) 直接導(dǎo)致風(fēng)險損失程度的加劇 但是就該特點本身而言 其是盤點項目風(fēng) 險枝節(jié) 理清風(fēng)險間關(guān)系的出發(fā)點 亦是找尋風(fēng)險運動規(guī)律 破解風(fēng)險運動路 徑的有力依據(jù) 故在分析研發(fā)項目風(fēng)險時 考慮其關(guān)聯(lián)特點可更好地對項目風(fēng) 險點及風(fēng)險源進(jìn)行梳理 2 1 2 研發(fā)項目風(fēng)險因素及風(fēng)險圖譜 研發(fā)項目風(fēng)險因素的正確分析是進(jìn)行研發(fā)項目預(yù)警研究的中心環(huán)節(jié) 亦是 展開研發(fā)項目風(fēng)險預(yù)警管理的首要步驟 因此在風(fēng)險分析過程中 必須緊密結(jié) 合研發(fā)項目進(jìn)程 切實掌握項目特點及要求 全方位 多層次 寬領(lǐng)域切入考 慮風(fēng)險源 此處就研發(fā)項目風(fēng)險的分析將分 起 承 轉(zhuǎn) 合 4 個階段展開 1 起 研發(fā)項目風(fēng)險分析過程的起點是確立研發(fā)項目篩選風(fēng)險的原則 張雯等i 弼l 認(rèn)為分析項目進(jìn)度風(fēng)險可定量估算風(fēng)險對于項目目標(biāo)的影響 林曉枝 等 3 9 提出計量項目成本風(fēng)險可使項目獲得良好的經(jīng)濟效益和社會效益 朱景萍 等i o l n 從質(zhì)量風(fēng)險的角度評價研發(fā)項目風(fēng)險 綜合而論 無論從進(jìn)度 成本還 是質(zhì)量的角度出發(fā) 研發(fā)項目風(fēng)險的最終影響點是研發(fā)項目的目標(biāo) 表現(xiàn)為研 發(fā)項目績效的波動 即消費者對研發(fā)項目成品的滿意程度 故績效應(yīng)為衡量研 發(fā)項目風(fēng)險的唯一出發(fā)點 進(jìn)度 成本及質(zhì)量則是反映風(fēng)險狀態(tài)的3 個最重要 表征因素 是度量研發(fā)項目風(fēng)險 評價研發(fā)項目績效的關(guān)鍵維度 其與項目績 武漢理 大學(xué)碩士學(xué)位論文 效間的關(guān)系如圖2 1 所示 而誘發(fā)研發(fā)項目風(fēng)險的風(fēng)險源都可通過該3 個維度 予以表示 其數(shù)學(xué)表達(dá)式為 rr f r c q 2 1 彤 f c 日 2 2 其中r p 表示研發(fā)項目績效風(fēng)險 t 為進(jìn)度風(fēng)險維分量 c 為成本風(fēng)險維分 量 q 為質(zhì)量風(fēng)險維分量 f 為三個維度權(quán)重函數(shù) r j 表示各具體風(fēng)險源 t c q 分別為其基于三個風(fēng)險維的分量 f 為相應(yīng)的權(quán)重函數(shù) 與此同時 每一 風(fēng)險維又通過不利事件或損失發(fā)生的可能性及其后果1 4 1 l 予以反映 l i p t一 n f 2 3 c q c 2 4 q f pq q 2 5 其中舢p c p q 分別表示三個風(fēng)險維的風(fēng)險發(fā)生概率 t c q 則為對應(yīng)的 風(fēng)險后果 圖2 1 研發(fā)項目風(fēng)險分析基點示意圖 2 承 研發(fā)項目風(fēng)險分析過程的承接階段將按照確立的篩選原則 析 出對研發(fā)項目成功有著至關(guān)重要影響的風(fēng)險 依據(jù)n a s a 風(fēng)險分類方法l 蚓 風(fēng) 險發(fā)生的概率可以分為經(jīng)常發(fā)生 有可能發(fā)生 偶爾發(fā)生 很少發(fā)生 幾乎不 可能發(fā)生五個層次 風(fēng)險后果則按照對績效無影響 輕度影響 中度影響 嚴(yán) 武漢理工人學(xué)碩士學(xué)位論文 重影響到項目失敗的輕重程度亦分為五個等級 此處將風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險后 果結(jié)合起來考慮 依循研發(fā)項目開展路徑 過濾出包括需求風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險 組織風(fēng)險 信息風(fēng)險 資源配置礬險及營銷風(fēng)險等研發(fā)項目6 大關(guān)鍵風(fēng)險 該 6 大風(fēng)險均表現(xiàn)高風(fēng)險概率 高風(fēng)險損失的 雙高 特征 符合n a s a 雙準(zhǔn)則 風(fēng)險評估要求 需求風(fēng)險 鼢 研發(fā)項目需求風(fēng)險是指因不能準(zhǔn)確掌握客戶對產(chǎn)品的需 求而導(dǎo)致?lián)p失的可能性1 4 3 其為導(dǎo)入期較經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險 且一旦發(fā)生易引發(fā) 項目失敗 而對潛在市場容量統(tǒng)計不足 對競爭對手分析不足 對消費者需求 變動估計不足都是導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的原因 若需求風(fēng)險爆發(fā) 研發(fā)項目的進(jìn)度 成本 質(zhì)量必然受到影響 且以成本 進(jìn)度所受影響較大 技術(shù)風(fēng)險 r t 研發(fā)項目技術(shù)風(fēng)險是指由于技術(shù)失敗而引致?lián)p失的可能 性 其有可能發(fā)生于研發(fā)項目研發(fā)期 若處理不當(dāng)將使項目受到嚴(yán)重影響 而 技術(shù)不成熟 技術(shù)不先進(jìn) 性能指標(biāo)不可實現(xiàn)等情況都將導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險的發(fā)生 一旦技術(shù)風(fēng)險被引發(fā) 研發(fā)項目的進(jìn)度 成本 質(zhì)量將無可避免會受到影響 且影響程度都較大 組織風(fēng)險 r o 研發(fā)項目組織風(fēng)險是指參與研發(fā)項目的部門及成員闖協(xié) 調(diào)不力而引發(fā)損失的可能性 其為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險之一 對研發(fā)項目績 效影響嚴(yán)重 主要由組織文化不完善 部門權(quán)責(zé)不明 員工間缺乏信任等問題 引起 對進(jìn)度 成本 質(zhì)量的影響亦相當(dāng)大 信息風(fēng)險 s i 研發(fā)項目信息風(fēng)險是指出現(xiàn)信息溝通障礙或信息安全問 題而招致?lián)p失的可能性 其亦為研發(fā)期經(jīng)常發(fā)生的風(fēng)險之一 源于對信息傳遞 缺乏追蹤 信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡(luò)遭受攻擊等 對研發(fā)項目績效的影響屬于 中等程度 但對進(jìn)度影響明顯 資源配置風(fēng)險 r r a 研發(fā)項目資源配置風(fēng)險是指不能實現(xiàn)資源優(yōu)化配置 而造成損失的可能性 資源配置風(fēng)險可能發(fā)生在研發(fā)項目的研發(fā)期 由于資源 需求不明朗 資源補充不及時 資源流動不平衡等因素造成資源配盞不當(dāng)或不 優(yōu)化 對項目績效的影響程度為中等 但對成本影響明顯 營銷j x l 險 脅 研發(fā)項目營銷風(fēng)險是指不能達(dá)到產(chǎn)品預(yù)期銷售目標(biāo)而造 成損失的可能性 營銷風(fēng)險可能發(fā)生于銷售期 為牽制項目績效最敏感的風(fēng)險 而營銷策略與市場發(fā)展變化不協(xié)調(diào) 供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p 營銷活動受阻 1 都會誘發(fā)營 銷風(fēng)險的發(fā)生 增加研發(fā)項目成本的壓力 武漢理 i 大學(xué)碩十學(xué)位論文 各種風(fēng)險的描述如表2 1 所示 表2 1 研發(fā)項目風(fēng)險因素的描述 風(fēng)險源 風(fēng)險期 風(fēng)險風(fēng)險 風(fēng)險闡述 對風(fēng)險維的影響 分類概率后果 進(jìn)度成本 質(zhì)量 需求風(fēng)險 導(dǎo)入期 可能項目 潛在市場容每統(tǒng)計不足 競爭 對手分析不足 消費者囂求變 強強弱 s 0 發(fā)生失敗 動估計不足 技術(shù)風(fēng)險 研發(fā)期 可能嚴(yán)重技術(shù)不成熟 技術(shù)不先進(jìn) 性 強強強 但t 發(fā)生 影響 能指標(biāo)不可實現(xiàn) 組織風(fēng)險 研發(fā)斯 經(jīng)常嚴(yán)重組織文化不完善 部門權(quán)責(zé)不 強強 強 r o 發(fā)生影響明 員 i 間缺乏信任 信息風(fēng)險 研發(fā)期 經(jīng)常 中等 信息傳遞缺乏追蹤 信息系統(tǒng) 強弱弱 r i 發(fā)生影響出現(xiàn)故障 網(wǎng)絡(luò)遭受攻擊 資源配置 研發(fā)期 可能中等資源的需求不明朗 補充不及 弱強弱 風(fēng)險 r r a 發(fā)生影響時 流動不平衡 營銷風(fēng)險 銷售期 可能 項目 營銷策略與市場發(fā)展變化不 協(xié)調(diào) 供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p 營銷活動弱強弱 呻 發(fā)生失敗 受阻 3 轉(zhuǎn) 研發(fā)項目風(fēng)險分析過程的轉(zhuǎn)折階段是就研發(fā)項目風(fēng)險的特點 理清研發(fā)項目風(fēng)險因素問關(guān)系 辨析風(fēng)險變化方向的過程 此處將分研發(fā)項目 風(fēng)險架構(gòu)及研發(fā)項目風(fēng)險因素關(guān)聯(lián)關(guān)系兩個層面進(jìn)行討論 前者為后者的基礎(chǔ) 后者是前者的延伸 研發(fā)項目風(fēng)險架構(gòu) 基于對研發(fā)項目風(fēng)險因素的描述 顯然研發(fā)項目風(fēng) 險成三層式分布架構(gòu) 如圖2 2 所示 研發(fā)項目績效置于架構(gòu)第一層 為研發(fā) 項目風(fēng)險損失的最終落腳點 需求風(fēng)險 技術(shù)風(fēng)險等6 大風(fēng)險位于架辛句第三層 通過分解成進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個風(fēng)險維度對研發(fā)項目績效予以影響 而居于 第二層的進(jìn)度 成本 質(zhì)量三個風(fēng)險維度本身亦各自對研發(fā)項目績效產(chǎn)生作用 1 4 武漢理工大學(xué)碩十學(xué)位論文 圖2 2 研發(fā)項目風(fēng)險架構(gòu) 研發(fā)項目風(fēng)險因素關(guān)聯(lián)關(guān)系 研發(fā)項目的風(fēng)險并不是獨立存在于項目中 它們之間相互關(guān)聯(lián) 相互影響 相互作用 形成了獨特的 鉆石形 關(guān)聯(lián)模式 圖2 3 包括 軸線關(guān)聯(lián) 及 鉆身關(guān)聯(lián) 兩部分 加速了研發(fā)項目風(fēng)險的 傳遞 疊加和放大 a 軸線關(guān)聯(lián)是指研發(fā)項目開發(fā)過程三個階段中風(fēng)險問的關(guān) 聯(lián) 導(dǎo)入期出現(xiàn)的需求風(fēng)險 如產(chǎn)品需求不明朗等 若不能及時補救將延伸至 研發(fā)期 率先引起技術(shù)風(fēng)險的進(jìn)一步加劇 并相繼破壞資源配置的及時性 組 織的協(xié)調(diào)性及信息傳遞的有效性 導(dǎo)致新產(chǎn)品 新工藝不能如期投產(chǎn) 繼而引 發(fā)下一階段營銷進(jìn)度受阻 促使?fàn)I銷風(fēng)險被疊加 放大 b 鉆身關(guān)聯(lián)是指研發(fā) 期內(nèi)出現(xiàn)的四個風(fēng)險問的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系 在研發(fā)項目暈 價值的創(chuàng)造靠人員 權(quán)責(zé)的執(zhí)行靠人員 部門 人員問的協(xié)調(diào) 配合制約著整個研發(fā)過程的開展 組織風(fēng)險是否處理得當(dāng)不但是研發(fā)期風(fēng)險預(yù)警的重點 更是整個研發(fā)項目周期 風(fēng)險預(yù)警的中心 因而 研發(fā)期的風(fēng)險是以組織風(fēng)險為核心實現(xiàn)的相互關(guān)聯(lián) 武漢理i 大學(xué)碩十