ISO9000內(nèi)審檢查表

內(nèi)部審核檢查表 受審部門 商務(wù)部 （外貿(mào)銷售） 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及 方法 審核記錄 結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 部門員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行 保管？現(xiàn)場(chǎng)保存環(huán)境 是否符合要求？ 5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 詢問：公司通過方式來(lái)識(shí)別、滿足顧客需求與期望 ? 7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 詢問：公司的顧客有哪些？ 顧客的要求包括哪些方面？公司如何確定顧客的要求 ? 與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)有哪些？是否了解？ 受審部門 商務(wù)部 （外貿(mào)銷售） 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及 方法 審核記錄 結(jié)論 7.2.2 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 在提供產(chǎn)品的承諾前，是否已充分識(shí)別、理解、評(píng)審顧客的要求。采取了哪些評(píng)審方式，評(píng)審內(nèi)容包括哪些方面 。查看相關(guān)記錄。 當(dāng)顧客提出口頭要求時(shí)，在接受前是否對(duì)其進(jìn)行了確認(rèn)？ 合同內(nèi)容發(fā)生變化，采取了什么措施保證顧客、 相關(guān)部門都知曉。查看相關(guān)記錄。 7.2.3 顧客溝通 詢問：與顧客溝通包括哪些方面，如何進(jìn)行溝通？是否包括了以下方面： a 對(duì)有關(guān)產(chǎn)品信息問詢、 b 合同或訂單的處理 ,包括對(duì)其的修訂， c 顧客反饋，包括顧客投訴 查看相關(guān)記錄？ 8.2.1 顧客滿意 詢問：如何收集顧客滿意程度的信息，收集的信 息如何進(jìn)行分析 ?查看相關(guān)記錄 是否進(jìn)行顧客滿意程度的調(diào)查工作，結(jié)果如何？ 受審 核部門 采購(gòu)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 部門員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場(chǎng)保存環(huán)境 是否 符合要求？ 7.4.1 采購(gòu)過程 詢問：對(duì)供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類型和程度有什么規(guī)定或要求？ 選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的依據(jù)是什么？ 評(píng)價(jià)的結(jié)果及有關(guān)措施是否有記錄？ 查相關(guān)記錄 7.4.2 采購(gòu)信息 詢問：采購(gòu)要求如何確定，包括哪些方面要求？采購(gòu)要求是否充分？ 查相關(guān)記錄 受審部門 品質(zhì)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理。現(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場(chǎng)保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.4.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 詢問：驗(yàn)證的方式是什么？驗(yàn)證結(jié)果情況如何？ 是否有到供方現(xiàn)場(chǎng)的驗(yàn)證活動(dòng)？如何規(guī)定和進(jìn)行的？ 查相關(guān)記錄 受審部門 品質(zhì)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 詢問：在產(chǎn)品實(shí)施過程的哪些階段 需進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量 ?對(duì)監(jiān)視和測(cè)量 作了哪些規(guī)定 ?形成了哪些文件 ? 查看相關(guān)資料和文件。 查產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的記錄。 該記錄是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？ 查看記錄，核實(shí)在產(chǎn)品放行前是否滿足： a、所有規(guī)定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)都已完成。 b、監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果符合接收準(zhǔn)則（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)） 8.3 不合格品控制 詢問：對(duì)不合格如何進(jìn)行識(shí)別和處理？ 在什么情況下對(duì)不合 格產(chǎn)品的進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審方式如何 ?評(píng)審結(jié)果是否得到了實(shí)施 ?查相關(guān)記錄。 不合格產(chǎn)品糾正后，是否進(jìn)行了驗(yàn)證？抽查相關(guān)記錄核實(shí)。 交付后出現(xiàn)不合格如何處理？查相關(guān)記錄？ 8.5.2 糾正措施 詢問：應(yīng)在什么情況下采取糾正措施？ 在 QMS 運(yùn)行過程中，是否針對(duì)出現(xiàn)的不合格采取了糾正措施。糾正措施是否取得了效果 并進(jìn)行了評(píng)審？ 查糾正措施記錄。 8.5.3 預(yù)防措施 詢問：在 QMS 運(yùn)行過程中，有否采取預(yù)防措施，措施是否取得了效果 并進(jìn)行了評(píng)審？ 查預(yù)防措施記錄。 受審部門 計(jì)劃部 受審日期 0 審核員 標(biāo) 準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場(chǎng)保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提 供的控制 詢問：是否確定了生產(chǎn)計(jì)劃運(yùn)行的全過程 ?查生產(chǎn)運(yùn)行管理程序？ 對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃過程如何進(jìn)行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應(yīng)的的計(jì)劃安排信息及產(chǎn)品特性要求 ? 受審部門 計(jì)劃部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性 詢問：在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)的范圍和類型包括哪 些？ 現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況。所作產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？ 產(chǎn)品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機(jī)抽查 2 批產(chǎn)品核實(shí)。 合格 7.5.5 產(chǎn)品防護(hù) 詢問：在內(nèi)部處理期間，如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)） 現(xiàn)場(chǎng)查看，產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施是否符合要求？是否有效？ 合格 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理。現(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場(chǎng)保存 環(huán)境是否符合要求？ 7 1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 詢問：公司產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程是什么？查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝流程圖？ 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程 ？如何對(duì)這些過程進(jìn)行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃？ 受審部門 開發(fā)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 7.3.1 設(shè)計(jì)開發(fā)策劃 對(duì)樣品設(shè)計(jì)開發(fā)是否下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)書？查看相關(guān)記錄？ 7.3.2 設(shè)計(jì)開發(fā)輸入 對(duì)每款樣品的設(shè)計(jì)要求是否進(jìn)行了評(píng)審？設(shè)計(jì)工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審 對(duì)打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進(jìn)行了評(píng)審處理？評(píng)審處理意見是否在設(shè)計(jì)工評(píng)審表進(jìn)行了記錄？ 7.3.4 設(shè)計(jì)開發(fā)輸出 對(duì)技質(zhì)部提交的確認(rèn)樣、成套設(shè)計(jì)文件是否進(jìn)行了篩選評(píng)審，評(píng)審結(jié)論意見是否進(jìn)行了記錄？ 7.3.5 設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證 對(duì)打樣或試樣新鞋是否進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)？其驗(yàn)證活動(dòng)是否形成記錄？ 7.3.6 設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn) 對(duì)選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認(rèn)？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設(shè)計(jì)開發(fā)更改 對(duì)車間或顧客反饋的設(shè)計(jì)更改要求是否進(jìn)行了更改處理？設(shè)計(jì)更改單是否 齊全？ 受審部門 技術(shù) 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行 保管？現(xiàn)場(chǎng)保存 環(huán)境是否符合要求？ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設(shè)施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對(duì)特殊過程的能力進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)價(jià)。 受審部門 技術(shù) 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 7 1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 詢問：公司產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程是什么？查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝流程圖？ 產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在公司哪些文件中？ 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過程？特殊過程？如何對(duì)這些過程進(jìn)行控制？其資源是否充足、適宜？是否形成了必要的文件？ 是否針對(duì)具體的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了必要的質(zhì)量計(jì)劃？ 7.3.1 設(shè)計(jì)開發(fā)策劃 對(duì)樣品設(shè)計(jì)開發(fā)是否下達(dá) 試樣計(jì)劃 書？查看相關(guān)記錄？ 7.3.2 設(shè)計(jì)開發(fā)輸入 對(duì)每款 試 樣的設(shè)計(jì)要求是否進(jìn)行了評(píng)審？設(shè)計(jì)工藝書的材料要求是具體、明確、完整？ 7.3.3 設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審 對(duì)打樣制幫、成型試制的反饋意見是否進(jìn)行了評(píng)審處理？評(píng)審處理意見是否在設(shè)計(jì)評(píng)審表進(jìn)行了記錄？ 7.3.4 設(shè)計(jì)開發(fā)輸出 對(duì)技質(zhì)部提交的確認(rèn)樣、成套設(shè)計(jì)文件是否進(jìn)行了篩選評(píng)審，評(píng)審結(jié)論意見是否進(jìn)行了記錄？ 7.3.5 設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證 對(duì)試樣新鞋是否進(jìn)行驗(yàn)證活動(dòng)？其驗(yàn)證活動(dòng)是否形成記錄？ 7.3.6 設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn) 對(duì)選送客戶的樣品是否拍照留底？并交客戶確認(rèn)？照片檔案是建立目錄便于查找？ 7.3.7 設(shè)計(jì)開發(fā)更改 對(duì)車間或顧客反饋的設(shè)計(jì)更改要求是否進(jìn)行了更改處理？設(shè)計(jì)更改單是否齊全？ 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 5.3 質(zhì)量方針 詢問：是否了 解公司的質(zhì)量方針？ 抽查 位員工進(jìn)行詢問。 5.4.1 質(zhì)量目標(biāo) 詢問：是否了解公司的質(zhì)量目標(biāo)？ 分解到本部門的目標(biāo)是什么？ 目標(biāo)是否可以實(shí)現(xiàn)？如何確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)？ 4.2.3 文件控制 詢問：本部門的體系文件有哪些？ 如何進(jìn)行管理?，F(xiàn)場(chǎng)查看文件： 和文件發(fā)放記錄是否一致？ 文件是否保持清晰？ 4.2.4 記錄控制 詢問：本部門使用的有哪些記錄， 如何進(jìn)行保管？現(xiàn)場(chǎng)保存 環(huán)境是否符合要求？ 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 詢問：為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性 ,所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些 ? 詢問：對(duì)設(shè)施的如何進(jìn)行管理？ 是否建立設(shè)施臺(tái)帳？設(shè)施是否符合工作的需要？ 設(shè)施的標(biāo)識(shí)是否按規(guī)定進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)查看。 對(duì)設(shè)施提供過程是如何控制的，對(duì)新添置的設(shè)施是否進(jìn)行驗(yàn)證。查看相關(guān)記錄。 對(duì)這些設(shè)施的使用和維護(hù)是否進(jìn)行了規(guī)定？查看相關(guān)文件和維護(hù)記錄。 對(duì)存在故障的設(shè)施如何進(jìn)行處理。查看相關(guān)記錄。 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制 詢問：是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程 ?查生產(chǎn)工藝流程？ 對(duì)生產(chǎn)過程如何進(jìn)行控制？受控條件有哪些： a、是否規(guī)定了相應(yīng)的的產(chǎn)品特性要求 ? b、編制了哪些必要的作業(yè)指導(dǎo)書 ? c、生產(chǎn)中是否明確設(shè)備設(shè)施的維護(hù)操作要求？ d、生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點(diǎn)？監(jiān)控活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求？抽查核實(shí)。生產(chǎn)過程有哪些記錄？查實(shí)？ 7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 詢問：公司有哪些特殊過程？ 特殊過程有否編制了文件？有否按文件規(guī)定執(zhí)行。 人員資格是否具備？設(shè)施配置和保養(yǎng)是否按規(guī)定執(zhí)行？ 文件的規(guī)定是否符合且有效。 有否對(duì)特殊過程的能力進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)價(jià)。 7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性 詢問：在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過程如何 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)。標(biāo)識(shí)的范圍和類型包括哪些？ 現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況。所作產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品或追溯性要求？ 產(chǎn)品的追溯路徑如何？按公司規(guī)定的追溯路徑隨機(jī)抽查 2批產(chǎn)品核實(shí)。 8.3 不合格品控制 詢問：對(duì)不合格如何進(jìn)行識(shí)別和處理？在什么情況下對(duì)不合格產(chǎn)品的進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審方式如何 ?評(píng)審結(jié)果是否得到了實(shí)施 ?查相關(guān)記錄。 對(duì)于不合格品糾正后，是否進(jìn)行了驗(yàn)證？抽查記錄核實(shí)。 受審部門 生產(chǎn)部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核內(nèi)容及方法 審核記錄 評(píng)價(jià) /結(jié)論 6.4 工作環(huán)境 詢問：在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過 程中有哪些重要的工作環(huán)境因素。 工作環(huán)境條件是否滿足生產(chǎn)的需要 ? 如何進(jìn)行管理 ?有無(wú)相應(yīng)的文件？ 現(xiàn)場(chǎng)查看：是否進(jìn)行了管理和控制？是否滿足規(guī)定要求？ 7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 詢問：公司有哪些監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。 如何對(duì)其如何進(jìn)行控制和管理。 是否對(duì)所有監(jiān)視和測(cè)量裝置規(guī) 定了校準(zhǔn)周期？ 查監(jiān)視和測(cè)量臺(tái)帳，抽查 5-10 件， 查看校準(zhǔn)記錄或報(bào)告， 現(xiàn)場(chǎng)查看校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)。 現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否熟悉儀器的操作，儀器的保養(yǎng)使用情況。 受審部門 人力資源 部 受審日期 0 審核員 標(biāo)準(zhǔn)條款 審