我國(guó)電信資費(fèi)監(jiān)管政策研究（DOC 10）

中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 我國(guó)電信資費(fèi)監(jiān)管政策研究 摘要 本文探討了資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo)，比較分析并評(píng)論電信資費(fèi)監(jiān)管方法，探討我國(guó)電信資費(fèi)政策和監(jiān)管體系提出改革思路。 我國(guó)電信業(yè)初步形成了每類電信業(yè)務(wù)至少有兩家電信企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的格局，但有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尚未充分形成。在一定時(shí)期內(nèi)，在業(yè)務(wù)種類、業(yè)務(wù)組合和業(yè)務(wù)品質(zhì)差異性難以被用戶決策到的情況下，策略性的資費(fèi)政策仍是迅速擴(kuò)大市場(chǎng)、提升市場(chǎng)份額的主要營(yíng)銷手段和競(jìng)爭(zhēng)手段。同時(shí)，隨著電信新技術(shù)和新業(yè)務(wù)發(fā)展，電信業(yè)務(wù)逐步滲透到人們?nèi)粘Ｉ钪胁⒊蔀槿粘Ｉ畹闹匾M成部分，逐步改變各種機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式和工作方法 。電信資費(fèi)形成機(jī)制及其監(jiān)管體系成為當(dāng)前政府、學(xué)界、用戶和電信企業(yè)共同關(guān)注的焦點(diǎn)。當(dāng)前，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為中國(guó)電信市場(chǎng)陷入過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的局面，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失，甚至建議電信企業(yè)加強(qiáng)自律，簽訂不打 “價(jià)格戰(zhàn) ”公約。與此相反，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)前電信資費(fèi)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，資費(fèi)水平需高，電信企業(yè)監(jiān)管權(quán)力過(guò)分集中，因而要進(jìn)一步打破壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，使電信資費(fèi)市場(chǎng)化。 有效的價(jià)格監(jiān)管機(jī)制能夠模仿市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并形成有效競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，也就是說(shuō)，成功的價(jià)格監(jiān)管機(jī)制不僅不應(yīng)當(dāng)約束和限制競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)當(dāng)為有效競(jìng)爭(zhēng)和持久競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造環(huán)境和條件。我國(guó)電信條例明確規(guī)定了電信監(jiān)管遵循的原則，即 “政企分開(kāi)、破除壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)發(fā)展 ”，同時(shí)要求要求電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)為電信用戶提供迅速、準(zhǔn)確、安全、方便和價(jià)格合理的電信服務(wù)。價(jià)格合理是電信服務(wù)的基本要求，電信資費(fèi)是電信監(jiān)管的重要內(nèi)容，電信資費(fèi)監(jiān)管機(jī)制是電信政策的核心部分。 一、電信資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo) 價(jià)格合理是電信服務(wù)的基本要求， “價(jià)格合理 ”至少包括三個(gè)方面的含義： 以成本為基礎(chǔ)的資費(fèi)監(jiān)管； 監(jiān)管要維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，以消費(fèi)者利益為原則； 電信資費(fèi)應(yīng)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。許多國(guó)家都以立法的形式將 “價(jià) 格合理 ”及其監(jiān)管體系作為相關(guān)法律法規(guī)的核心內(nèi)容。 德國(guó)電信法（ 1996 年）對(duì) “資費(fèi)管理準(zhǔn)則 ”做了明確的概述，除與普遍服務(wù)相關(guān)的電信業(yè)務(wù)外，其電信資費(fèi)應(yīng)以有效的業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ)。電信資費(fèi)應(yīng)當(dāng)不包括任何通常只由提供者在相關(guān)市場(chǎng)上具有反競(jìng)爭(zhēng)限制法所指的壟斷地位而導(dǎo)致的附加費(fèi)用；不包括會(huì)損害其它公司在電信市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的折扣；在相關(guān)電信市場(chǎng)上，不能為個(gè)別用戶提供相對(duì)于其它用戶同等的或類似的電信業(yè)務(wù)的用戶更為優(yōu)惠的條件。美國(guó)電信法（ 1996 年）也規(guī)定了互聯(lián)、業(yè)務(wù)或網(wǎng)元的費(fèi)率，要求公正、合理、非 歧視、保證業(yè)務(wù)質(zhì)量的、包含合理利潤(rùn)的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。電信法規(guī)定價(jià)格應(yīng)建立在提供互聯(lián)互通或網(wǎng)絡(luò)元素（都是可以利用的）成本（不依既定回報(bào)率或其它費(fèi)率而定）基礎(chǔ)之上，并可以包括合理的利潤(rùn)。我國(guó)電信條例第二十三條也明確規(guī)定電信資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行以成本為基礎(chǔ) 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 的定價(jià)原則，同時(shí)要求考慮國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求、電信業(yè)發(fā)展和電信用戶承受能力等因素。但是，由于缺乏系統(tǒng)的成本核算數(shù)據(jù)，我國(guó)仍然以資費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)。 以成本為基礎(chǔ)并包含合理的利潤(rùn)的資費(fèi)監(jiān)管是世界各國(guó)政府普遍接受的原則。從各國(guó)資費(fèi)監(jiān)管的目標(biāo)和出發(fā)點(diǎn)看，可以概括為三類： 效率原則； 公平原則； 財(cái)務(wù)目標(biāo)。 1.資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo)效率原則 效率包括兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面：一是在一定產(chǎn)出水平下最具效率的投入組合（資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等）；二是在維持一定水平的產(chǎn)出情況下，盡量減少投入。不同的資費(fèi)監(jiān)管對(duì)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效率有不同的運(yùn)行效果，對(duì)投資效率、新技術(shù)新工藝新業(yè)務(wù)的研發(fā)激勵(lì)以及新技術(shù)、新業(yè)務(wù)和新思維普及有不同的效用，使資源利用率按照不同的技術(shù)、政策軌跡逐步接近其最高的使用價(jià)值，從資源的一種有效使用方式向另一種有效使用方式轉(zhuǎn)移。例如，資本回報(bào)率監(jiān)管可能會(huì)引起運(yùn)營(yíng)商在一定水 平的產(chǎn)出下缺乏效率地大量投入資本。 資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo)是建立一個(gè)有效率的市場(chǎng)，業(yè)務(wù)供應(yīng)量能夠使總盈余和社會(huì)福利最大化，使價(jià)格等于或者接近于運(yùn)營(yíng)商提供這種業(yè)務(wù)的邊際成本。如果監(jiān)管目標(biāo)不能有效實(shí)現(xiàn)，市場(chǎng)不能產(chǎn)生社會(huì)優(yōu)化結(jié)果，即存在經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱的 “市場(chǎng)失靈 ”和資源抵消配置。 隨著通信技術(shù)發(fā)展和新業(yè)務(wù)涌現(xiàn)，傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)共享基礎(chǔ)電信設(shè)施，成本計(jì)算和成本分?jǐn)傇絹?lái)越復(fù)雜，以成本為基礎(chǔ)的資費(fèi)監(jiān)管越來(lái)越復(fù)雜，妨礙競(jìng)爭(zhēng)的交叉補(bǔ)貼現(xiàn)象是否存在難以判斷。矛盾焦點(diǎn)聚集于：不同業(yè)務(wù)以什幺為依據(jù)定價(jià)？合理交叉補(bǔ)貼控制 在什幺程度？第一個(gè)問(wèn)題是定價(jià)應(yīng)當(dāng)以成本為基礎(chǔ)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人們普遍接受的共識(shí)，其核心是成本計(jì)算和成本分?jǐn)?；第二個(gè)問(wèn)題是在不違反競(jìng)爭(zhēng)原則、不影響市場(chǎng)效率且推進(jìn)電信普遍服務(wù)的情況下，如何確定交叉補(bǔ)貼的業(yè)務(wù)價(jià)格。電信業(yè)運(yùn)營(yíng)效率要考慮三對(duì)因素平衡：（ 1）競(jìng)爭(zhēng)程度和交叉補(bǔ)貼的平衡；（ 2）現(xiàn)實(shí)成本和長(zhǎng)期增量成本的平衡；（ 3）合理補(bǔ)償成本和持續(xù)發(fā)展積累的平衡。 2. 資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo)公平原則 電信監(jiān)管要保證公平目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，要實(shí)現(xiàn)公平目標(biāo)，必須要公開(kāi)、透明和公正。公平目標(biāo)是指在社會(huì)所有成員間公平地分配利 益。在電信資費(fèi)監(jiān)管中，電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要考慮三對(duì)參與者的公平問(wèn)題。 （ 1）運(yùn)營(yíng)商和用戶之間公平 監(jiān)管目標(biāo)是保證運(yùn)營(yíng)商和用戶之間利益分配的公平。例如，允許運(yùn)營(yíng)商獲取高額壟 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 斷利潤(rùn)而缺乏激勵(lì)措施促進(jìn)運(yùn)營(yíng)商改進(jìn)和創(chuàng)新電信業(yè)務(wù)，是不公平的。電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須保證在用戶和運(yùn)營(yíng)商之間公平分配因技術(shù)進(jìn)步而產(chǎn)生的成本下降的利益。最高限價(jià)法就可以包含讓用戶分享生產(chǎn)率提高帶來(lái)的利益的監(jiān)管。 （ 2）主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商和其它運(yùn)營(yíng)商之間的公平 監(jiān)管機(jī)構(gòu)要預(yù)防或者懲罰并保證主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商不得濫用壟斷或主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)元 素或壟斷業(yè)務(wù)擠壓競(jìng)爭(zhēng)者的收入或利潤(rùn)，不得濫用市場(chǎng)權(quán)力排擠競(jìng)爭(zhēng)者。 （ 3）用戶和用戶之間的公平 電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)要保證電信業(yè)的發(fā)展要在不同的用戶群體之間公平分配利益。例如，對(duì)于本地固定語(yǔ)音業(yè)務(wù)，商業(yè)用戶支付費(fèi)用較高于普通用戶的費(fèi)用；經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的用戶支付的費(fèi)用高于欠發(fā)達(dá)地區(qū)用戶的費(fèi)用。 3. 資費(fèi)監(jiān)管目標(biāo)財(cái)務(wù)目標(biāo) 資費(fèi)監(jiān)管的重要目標(biāo)是，通過(guò)價(jià)格監(jiān)管需要確保電信產(chǎn)業(yè)和被監(jiān)管的電信運(yùn)營(yíng)商能夠獲得足夠的收入來(lái)維持運(yùn)營(yíng)并能有效地持續(xù)發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)高等級(jí)的電信業(yè)務(wù)的普遍性服務(wù)。保 持運(yùn)營(yíng)商正常運(yùn)營(yíng)和必要的有效投資的最低收入，被運(yùn)營(yíng)商稱作 “收入基準(zhǔn)線 ”。當(dāng)前對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商資費(fèi)監(jiān)管方法很多，例如，為了防止運(yùn)營(yíng)商因壟斷地位或市場(chǎng)主導(dǎo)地位獲取超額利潤(rùn)，即設(shè)定 “價(jià)格基準(zhǔn)線 ”，采用資本回報(bào)率法；在特定條件下或?qū)μ囟ǖ臉I(yè)務(wù)，對(duì)收入進(jìn)行最高限價(jià)，實(shí)行 “收入封頂 ”。 二、電信資費(fèi)監(jiān)管方法 當(dāng)前對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商資費(fèi)監(jiān)管方法很多，例如，為了防止運(yùn)營(yíng)商因壟斷地位或市場(chǎng)主導(dǎo)地位獲取超額利潤(rùn)，實(shí)行 “收入封頂 ”，采用資本回報(bào)率法；在特定條件下或?qū)μ囟ǖ臉I(yè)務(wù)，對(duì)收入進(jìn)行最高限價(jià)，即設(shè)定 “價(jià)格控制線 ”。 1收益率監(jiān)管方法 對(duì)壟斷企業(yè)資費(fèi)監(jiān)管的主導(dǎo)方法是收益率控制，即受監(jiān)管的公司獲準(zhǔn)以能補(bǔ)償企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本并能給其總資本一定的公平收益率的資費(fèi)制度。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是保證公司能收回其成本并獲得一定的收益，這種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格監(jiān)管方法有利于電信業(yè)籌措資金。美國(guó)很早就對(duì)壟斷企業(yè)的價(jià)格實(shí)行資本收益率監(jiān)管。 1934 年到 1989 年期間，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)（ FCC）對(duì) AT&T 采用資本收益率監(jiān)管的方法。美國(guó)采用資本收益率控制方法主要分兩個(gè)階段：第一階段： 1934 年至 1965 年，針對(duì)總收入和總成本的收益率監(jiān)管；第 二階段： 1968 年至 1989 年，針對(duì)分業(yè)務(wù)在完全成本分?jǐn)偦A(chǔ)上進(jìn)行監(jiān)管。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 （ 1）收益率計(jì)算困難 收益率計(jì)算會(huì)產(chǎn)生一些困難，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 會(huì)計(jì)定義替代經(jīng)濟(jì)定義的使用，資本可能沒(méi)有恰當(dāng)?shù)毓纼r(jià)。資本的會(huì)計(jì)價(jià)值或賬面價(jià)值是以資本的歷史成本和有關(guān)折舊的會(huì)計(jì)假設(shè)為基礎(chǔ)的，資本以重置成本衡量并確定收益率可能更合適。 折舊通常沒(méi)有適當(dāng)測(cè)度。會(huì)計(jì)通常使用固定公式來(lái)計(jì)算一項(xiàng)資產(chǎn)的折舊，因此固定公式的折舊額可能與資本折舊的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少無(wú)關(guān)。 有關(guān)廣告和研發(fā)（ R&D）費(fèi)用的分?jǐn)倖?wèn)題。 有關(guān)通貨膨脹率的問(wèn)題。收益率可以按照真實(shí)的收益率計(jì)算，也可以按照名義收益率計(jì)算。如果使用真實(shí)收益率，收益率分子中的收入不應(yīng)包括因通貨膨脹而產(chǎn)生的資產(chǎn)價(jià)格升值，即收益應(yīng)僅包括除總價(jià)格通脹產(chǎn)生的收益以外的資產(chǎn)價(jià)值收益。 計(jì)算所得的收益率可能不恰當(dāng)?shù)匕藟艛嗬麧?rùn)。因?yàn)橛?jì)算中使用了賬面價(jià)值，因?yàn)橘~面價(jià)值又是包括了資本化的壟斷利潤(rùn)。 收益率可能沒(méi)有經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。為了確定運(yùn)營(yíng)商是否賺得超額收益率，恰當(dāng)?shù)谋容^是實(shí)際賺的收益率和經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的競(jìng)爭(zhēng)性收益率間進(jìn) 行的。投資者不喜歡風(fēng)險(xiǎn)，因此必須因承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而獲得補(bǔ)償；風(fēng)險(xiǎn)越大，預(yù)期的收益率越高。 收益率可能沒(méi)有恰當(dāng)?shù)乜紤]負(fù)債。 （ 2）收益率監(jiān)管方法的缺陷 缺乏降低成本的激勵(lì)機(jī)制。在使用收益率監(jiān)管方法的情況下，運(yùn)營(yíng)商的業(yè)務(wù)價(jià)格被設(shè)定在一個(gè)足以補(bǔ)償其成本的水平之上。從動(dòng)態(tài)觀點(diǎn)看，運(yùn)營(yíng)商不會(huì)主動(dòng)尋求降低其運(yùn)營(yíng)成本；因此收益率監(jiān)管方法輔之以 “成本控制方法 ”。 缺乏創(chuàng)新，不利于生產(chǎn)效率的提高。收益率監(jiān)管不能提供一種促使運(yùn)營(yíng)商提高生產(chǎn)效率的有效激勵(lì)機(jī)制，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，生產(chǎn)效率的提高不如 在有效的競(jìng)爭(zhēng)情況下生產(chǎn)效率來(lái)得快。 阿弗奇約翰遜效果。收益率監(jiān)管方法鼓勵(lì)運(yùn)營(yíng)商增加投資的金額。資本支出越高，計(jì)算收益的基數(shù)就越高，因而運(yùn)營(yíng)商的收入就越高。對(duì)于一定的業(yè)務(wù)量，運(yùn)營(yíng)商會(huì) 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 采取不經(jīng)濟(jì)的高資本 /勞動(dòng)力比例。 監(jiān)管成本。收益率監(jiān)管方法要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)花費(fèi)大量的時(shí)間、資金和人力核算運(yùn)營(yíng)商的會(huì)計(jì)科目和各項(xiàng)具體支出，制定公司的折舊方法和確定合理的折舊率，要監(jiān)督資本的基數(shù)和確定資本收益率等；也要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉行資費(fèi)聽(tīng)證會(huì)和研討會(huì)，增加監(jiān)管機(jī)構(gòu)、運(yùn)營(yíng)商和其它參與者的成本。 不利于向 競(jìng)爭(zhēng)方向轉(zhuǎn)化。收益率監(jiān)管方法的實(shí)施過(guò)程緩慢，運(yùn)營(yíng)商不能快速回應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)者行為所需的定價(jià)靈活性。如果對(duì)壟斷業(yè)務(wù)實(shí)行收益率監(jiān)管方法，會(huì)使得縱向組合的運(yùn)營(yíng)商有機(jī)會(huì)實(shí)施妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為。 收益率監(jiān)管方法本質(zhì)上是干預(yù)主義。如收益率監(jiān)管方法要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行細(xì)致的審查，對(duì)運(yùn)營(yíng)商的投資項(xiàng)目進(jìn)行審查。 缺乏對(duì)需求方面的情況反映。單個(gè)零售價(jià)格是通過(guò)會(huì)計(jì)程序決定的，決定了收入需求（即補(bǔ)償運(yùn)營(yíng)成本和以不貶值資本為基數(shù)的合理收益率之和），但沒(méi)有決定價(jià)格結(jié)構(gòu)，也不反映成本結(jié)構(gòu)。 2最高限價(jià)監(jiān)管法 最高限價(jià)監(jiān)管是當(dāng)前世界各國(guó)常用的以法規(guī)為基礎(chǔ)的價(jià)格監(jiān)管方法。最高限價(jià)監(jiān)管最初在英國(guó)稱為 “RPI-X”。英國(guó)政府為了找到科學(xué)的控制壟斷企業(yè)價(jià)格的辦法，委托伯明翰大學(xué)商學(xué)院教授 LittleChild 設(shè)計(jì)的價(jià)格監(jiān)管模型。 LittleChild 認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)是反對(duì)壟斷、保護(hù)消費(fèi)者利益的最好手段；直接控制價(jià)格不是理想辦法，因?yàn)閮r(jià)格不斷下降會(huì)降低投資者的激勵(lì)。因此價(jià)格監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)該把價(jià)格和利潤(rùn)保持在既公平合理又保持對(duì)運(yùn)營(yíng)商激勵(lì)的水平上。 LittleChild 創(chuàng)新地提出監(jiān)管價(jià)格與社會(huì)零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)效率 相聯(lián)系的價(jià)格監(jiān)管模型，即公司增長(zhǎng)率保持在一組指標(biāo)內(nèi)，比特定的價(jià)格指數(shù)（如社會(huì)零售物價(jià)指數(shù)）的增長(zhǎng)要低 X%。該 X%因素反映預(yù)期的科技進(jìn)步引起的實(shí)際成本的下降。在四至五年時(shí)間內(nèi)，價(jià)格監(jiān)管模式保持不變，在該期間內(nèi)公司完全承擔(dān)起成本。 （ 1）最高限價(jià)監(jiān)管與收益率監(jiān)管比較 實(shí)踐中，最高限價(jià)監(jiān)管與收益率監(jiān)管在某些方面有相似之處。一方面，不固定時(shí)間的最高限價(jià)修訂需要所有可能的有用的信息，包括通信產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在的和預(yù)期的運(yùn)營(yíng)成本、資產(chǎn)、人力資本、投資計(jì)劃及其需求預(yù)測(cè)。另一方面，利潤(rùn)下限也部分得到了保證，因?yàn)樗?有利益相關(guān)者的共識(shí)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許合理的收益率。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 最高限價(jià)監(jiān)管和收益率監(jiān)管也存在一些區(qū)別。第一，收益率是建立在實(shí)際成本之上的，而后者原則上是以預(yù)計(jì)的效率成本為基礎(chǔ)的。第二，最高限價(jià)約束的修訂原則上不能過(guò)于頻繁，因而降低成本創(chuàng)造了更強(qiáng)的激勵(lì)效力。第三，最高限價(jià)監(jiān)管使電信公司有選擇其價(jià)格結(jié)構(gòu)的靈活性，公司能因此實(shí)現(xiàn)價(jià)格差別，使成本回收的社會(huì)扭曲最小化。與監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同，被監(jiān)管的電信公司有很強(qiáng)的動(dòng)力去了解和利用需求彈性的信息。如果電信公司錯(cuò)誤判斷需求彈性，或者不能按照需求彈性信息行動(dòng)，公司的利潤(rùn)將會(huì)大幅度減 少。 表 2：資本收益率監(jiān)管和最高限價(jià)監(jiān)管的比較 比較條目 資本收益率監(jiān)管 最高限價(jià)監(jiān)管 1監(jiān)管內(nèi)容 企業(yè)利潤(rùn)水平 企業(yè)價(jià)格水平 2激勵(lì)趨向 擴(kuò)大投資規(guī)模，出現(xiàn)不部經(jīng)濟(jì)投資 降低生產(chǎn)成本 3監(jiān)管效果 防止企業(yè)獲取壟斷利潤(rùn) 用戶分享成本下降、生產(chǎn)率提 高的收益 4監(jiān)管方式 微觀控制 宏觀控制 5監(jiān)管目的 防止暴利 維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)公平 概括前面分析，與收益率相比，最高限價(jià)規(guī)制具有下述優(yōu)點(diǎn)： 鼓勵(lì)提高效率，降低成本； 簡(jiǎn)化監(jiān)管程序； 提高定價(jià) 的靈活性； 降低監(jiān)管機(jī)構(gòu)干預(yù)和微觀管理的可能性； 允許消費(fèi)者和運(yùn)營(yíng)商分享因生產(chǎn)效率提高而帶來(lái)的利益； 減少交叉補(bǔ)貼的機(jī)會(huì)； 通過(guò)價(jià)格限制，保護(hù)消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)者。 （ 2）最高限價(jià)監(jiān)管和質(zhì)量要求 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 即使最高限價(jià)監(jiān)管和收益率監(jiān)管降低了價(jià)格，他們會(huì)帶來(lái)其它問(wèn)題，例如，這些監(jiān)管可能改變監(jiān)管產(chǎn)品的質(zhì)量，或者減少消費(fèi)者可選擇的產(chǎn)品品種。假如消費(fèi)者關(guān)注服務(wù)質(zhì)量，提高質(zhì)量的需求膨脹效應(yīng)將激勵(lì)運(yùn)營(yíng)商關(guān)注質(zhì)量、提高質(zhì)量。但存在兩個(gè)問(wèn)題：一是不能保證消費(fèi)者的質(zhì) 量要求是適當(dāng)?shù)模欢遣荒鼙ＷC運(yùn)營(yíng)商所做出的質(zhì)量提高努力能被消費(fèi)者覺(jué)察和感知并采取相應(yīng)的選擇。因此有可能利用Ramsey-Boiteux 定價(jià)方法提升或降低價(jià)格。除非采取更為復(fù)雜的最高限價(jià)監(jiān)管（如最高限價(jià)監(jiān)管和質(zhì)量指標(biāo)監(jiān)管方法協(xié)同），那幺必須面臨兩難選擇：高價(jià)格高質(zhì)量還是低價(jià)格低質(zhì)量？ 卡爾頓和佩羅夫以航空公司價(jià)格監(jiān)管為例，提出了五點(diǎn)結(jié)論，這些結(jié)論也是用于電信企業(yè)： 在監(jiān)管價(jià)格固定不變的情況下，受監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)會(huì)比受監(jiān)管的壟斷性企業(yè)提供較好的服務(wù)； 競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果是，受監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)會(huì)比受監(jiān)管的壟斷 性企業(yè)銷售更多的服務(wù)； 監(jiān)管價(jià)格越高，競(jìng)爭(zhēng)性公司提供的服務(wù)越好，因?yàn)橥ㄟ^(guò)質(zhì)量提高，獲得更多用戶和利潤(rùn)； 競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的最高限價(jià)監(jiān)管由于取消不同服務(wù)質(zhì)量水平，會(huì)損害用戶；壟斷性行業(yè)的價(jià)格監(jiān)管對(duì)用戶的影響不確定，因?yàn)榉?wù)質(zhì)量降低，會(huì)采用降低價(jià)格的方法，抵消全部或者部分銷售額降低。 提高受監(jiān)管的競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的價(jià)格水平，不會(huì)增加盈利，因?yàn)楦髌髽I(yè)會(huì)提高質(zhì)量進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，直至額外的利潤(rùn)完全消失。 電信業(yè)的服務(wù)質(zhì)量有其特殊性，即用戶可覺(jué)察到的服務(wù)質(zhì)量可能受其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的服務(wù)質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略影響。網(wǎng)間通信質(zhì)量影響呼叫失敗率 、故障發(fā)生率、故障排除及時(shí)率、信息傳遞質(zhì)量（包括呼損、傳輸質(zhì)量、通話保密性）等。盡管各國(guó)政府和多國(guó)協(xié)議都要求，主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)依據(jù)非歧視條款（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格）和價(jià)格提供網(wǎng)間互聯(lián)業(yè)務(wù)，且業(yè)務(wù)質(zhì)量不得低于其向自己、非關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)供應(yīng)商或者其子公司以及其它分支機(jī)構(gòu)提供的同類業(yè)務(wù)的質(zhì)量，但遺憾的是，主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商濫用其市場(chǎng)控制地位的現(xiàn)象仍然嚴(yán)重。 三、電信資費(fèi)政策建議 從 2000 年制定、 2001 年 1 月 1 日?qǐng)?zhí)行的資費(fèi)政策已經(jīng)度過(guò)了四年，決定當(dāng)前資費(fèi)結(jié)構(gòu)和資費(fèi)水平的政治、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、技術(shù)等方面的因素，已發(fā)生 了巨大的變化，電信資費(fèi)政策修訂引起了廣泛的關(guān)注。 2005 年 8 月 4 日，新浪網(wǎng)載文稱， “國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通在現(xiàn)行計(jì)費(fèi)方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，增加按日收取基本服務(wù)費(fèi)的預(yù)付費(fèi)方案及分級(jí)限時(shí)套餐 ”。這標(biāo)志著固定電話市場(chǎng)資費(fèi)政策發(fā)生了變動(dòng)，運(yùn)營(yíng)商可以合法地在一定的范圍內(nèi)進(jìn)行個(gè)性化市場(chǎng)營(yíng)銷。同時(shí)，滯后的電信資費(fèi)政策充分地反映了電信企業(yè)發(fā)展個(gè)性化服務(wù)的需求，反映了資費(fèi)結(jié)構(gòu)和資費(fèi)水平將由電信企業(yè)按照企業(yè)成本狀況和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)來(lái)決定，通過(guò)有效而充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步實(shí)現(xiàn)以成本為基礎(chǔ)的定價(jià)原則。 為規(guī)范電信 市場(chǎng)秩序，維護(hù)電信用戶和電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益，政府應(yīng)當(dāng)促進(jìn) 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 和完善電信資費(fèi)監(jiān)管體系，構(gòu)建適應(yīng)電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)普遍服務(wù)的資費(fèi)政策。 1進(jìn)一步完善電信資費(fèi)監(jiān)管體制，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)發(fā)展 當(dāng)前，我國(guó)電信資費(fèi)分為市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)、政府指導(dǎo)價(jià)和政府定價(jià)。政府定價(jià)的重要的電信業(yè)務(wù)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提出方案，經(jīng)征求國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門意見(jiàn)，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后公布施行；政府指導(dǎo)價(jià)的電信業(yè)務(wù)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)幅度，由國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門經(jīng)征求國(guó)務(wù)院價(jià)格主管部門意見(jiàn)，制定并公布施行。在打破壟斷、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng) 的電信改革初期，這種 “中央集權(quán) ”型資費(fèi)監(jiān)管體系對(duì)規(guī)范電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，保障電信監(jiān)管體系運(yùn)作水平，提升電信普遍服務(wù)水平，起到了積極推進(jìn)作用。但是， “中央集權(quán) ”型監(jiān)管機(jī)制的資費(fèi)政策制定、變更、修訂需要復(fù)雜的程序和過(guò)程，需要平衡電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)、消費(fèi)者、不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域等復(fù)雜關(guān)系，缺乏快速應(yīng)對(duì)電信市場(chǎng)變化和電信技術(shù)變化的能力，影響電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，許多電信業(yè)務(wù)的資費(fèi)水平嚴(yán)重脫離了電信企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際成本，消費(fèi)者和消費(fèi)者協(xié)會(huì)對(duì)電信資費(fèi)的呼聲甚高；同時(shí)，電信企業(yè)陷于資費(fèi)政策約束、電信用戶降低資費(fèi)呼聲以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手壓力交織的尷 尬境地，突破資費(fèi)政策的價(jià)格營(yíng)銷行為時(shí)有發(fā)生。 另一方面，各地電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)也面臨考驗(yàn)，電信資費(fèi)政策的權(quán)威性和效力受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。各電信企業(yè)的省級(jí)機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)營(yíng)銷中心和營(yíng)銷政策決策機(jī)構(gòu)，在以營(yíng)銷收入和資產(chǎn)保值增值率為主指標(biāo)的績(jī)效考核指標(biāo)的激勵(lì)下， “灰色的 ”、 “擦邊的 ”甚至違規(guī)的資費(fèi)政策經(jīng)常出現(xiàn)。同時(shí)，以價(jià)格為主的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)凸現(xiàn)出地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，當(dāng)?shù)貎r(jià)格主管部門和電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電信價(jià)格監(jiān)管受到體制限制難以實(shí)現(xiàn)，出現(xiàn)價(jià)格監(jiān)管 “漏洞 ”，不利于監(jiān)管不規(guī)范的 “價(jià)格戰(zhàn) ”。 因此，隨著電信改革深入和電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)逐步規(guī)范化，我 國(guó)地域幅員遼闊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡，各地電信市場(chǎng)發(fā)展程度也不一樣，電信資費(fèi)政策及其監(jiān)管體系應(yīng)順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和體制改革需要： （ 1）逐步實(shí)行 “兩級(jí)資費(fèi)形成機(jī)制 ”。國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部及其有關(guān)部委負(fù)責(zé)國(guó)際電信業(yè)務(wù)、國(guó)內(nèi)省際長(zhǎng)途業(yè)務(wù)、網(wǎng)間結(jié)算和國(guó)際網(wǎng)絡(luò)元素服務(wù)等電信資費(fèi)制定；本地電信業(yè)務(wù)資費(fèi)由當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門會(huì)同電信監(jiān)管部門制定。 （ 2）逐步減少政府定價(jià)的業(yè)務(wù)種類，政府指導(dǎo)價(jià)應(yīng)實(shí)行最高限價(jià)，增加企業(yè)資費(fèi)定價(jià)自主權(quán)。 2盡快建立電信普遍服務(wù)基金，通過(guò)資費(fèi)再調(diào)整，逐步回歸成本水平 在競(jìng)爭(zhēng)性的電信市場(chǎng) 上，各國(guó)電信普遍服務(wù)的界定盡管不同但體現(xiàn)了普遍服務(wù)的三項(xiàng)基本要素：可接入性無(wú)論何時(shí)何地，只要有需求，都應(yīng)該得到全面覆蓋的通信服務(wù)；非歧視性無(wú)論用戶的地理位置、社會(huì)地位、種族、性別、宗教信仰，在價(jià)格、服務(wù)范圍、服務(wù)質(zhì)量等各方面一視同仁；可購(gòu)性電信服務(wù)的價(jià)格應(yīng)讓多數(shù)用戶承擔(dān)得起。一般情況下，低收入、殘疾人、老年人和交通不便的消費(fèi)者，以及從事公共事業(yè) 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.cn 網(wǎng)站下 載此資料的 , 不要隨意相信 . 請(qǐng)?jiān)L問(wèn) 3722, 加入3722.cn 必要時(shí)可將此文件解密 服務(wù)的貧困學(xué)校、圖書(shū)館、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、農(nóng)村與偏遠(yuǎn)地區(qū)等，都是需要政府和社會(huì)支持、保護(hù)的對(duì)象，普遍服務(wù)是電信政策主要目標(biāo)和電信企業(yè)理應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。 在 大多數(shù)國(guó)家，交叉補(bǔ)貼一直是促進(jìn)電信業(yè)務(wù)普及和發(fā)展的主要方法。交叉補(bǔ)貼是利用盈利的電信業(yè)務(wù)的超額收入（或利潤(rùn)）補(bǔ)貼非盈利電信業(yè)務(wù)的損失。交叉補(bǔ)貼的前提是電信服務(wù)價(jià)格制定不是以單項(xiàng)業(yè)務(wù)成本為基礎(chǔ)定價(jià)的。當(dāng)前，我國(guó)沒(méi)有建立普遍服務(wù)基金，實(shí)現(xiàn)普遍服務(wù)政策的資金來(lái)源主要是交叉補(bǔ)貼，常見(jiàn)的交叉補(bǔ)貼方式有電信企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)交叉補(bǔ)貼、地區(qū)業(yè)務(wù)之間交叉補(bǔ)貼和電信用戶之間補(bǔ)貼，交叉補(bǔ)貼政策使電信資費(fèi)嚴(yán)重扭曲，完全脫離成本水平。交叉補(bǔ)貼程度也難以控制和監(jiān)控，導(dǎo)致電信企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平難以測(cè)量，經(jīng)營(yíng)性虧損可通過(guò)提高交叉補(bǔ)貼程度進(jìn)行彌補(bǔ)。另 外，交叉補(bǔ)貼導(dǎo)致市場(chǎng)低效率，并主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商用于妨礙競(jìng)爭(zhēng)的目的。 要實(shí)現(xiàn)以成本為基礎(chǔ)的定價(jià)原則，并能有效地實(shí)現(xiàn)普遍服務(wù)目標(biāo)，必須解決普遍服務(wù)基金的來(lái)源問(wèn)題，將電信行業(yè)內(nèi)政策性 “暗補(bǔ) ”變?yōu)樯鐣?huì)性普遍服務(wù)基金的 “明補(bǔ) ”。電信普遍服務(wù)基金有助于全面規(guī)劃普遍服務(wù)政策，如制定普遍服務(wù)內(nèi)容、普遍服務(wù)項(xiàng)目、普遍服務(wù)資金來(lái)源和分配方法等，明確電信企業(yè)承擔(dān)的普遍服務(wù)的責(zé)任，有利于核算電信企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和成本水平，使電信資費(fèi)逐步回歸到成本水平。 政府應(yīng)當(dāng)加快電信普遍服務(wù)基金問(wèn)題的研究和立法工作。 3實(shí) 行電信企業(yè)盈利水平總控，實(shí)施電信資費(fèi)最高限價(jià)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)發(fā)展 當(dāng)前，電信新技術(shù)、新業(yè)務(wù)和新服務(wù)層出不窮，通信網(wǎng)絡(luò)加載電信業(yè)務(wù)也越來(lái)越多，共同成本和連帶成本的分?jǐn)傆?jì)算和測(cè)量是件費(fèi)時(shí)、費(fèi)工、費(fèi)錢卻難以科學(xué)客觀計(jì)算。再者，電信監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得的電信成本信息是不完全的，不對(duì)稱的，不能夠完全真實(shí)掌握運(yùn)營(yíng)企業(yè)的成本情況，若根據(jù)電信企業(yè)上報(bào)的成本歷史數(shù)據(jù)特別是主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)商的歷史成本數(shù)據(jù)制定的資費(fèi)水平，是滯后的，會(huì)缺乏創(chuàng)新激勵(lì)，不利于生產(chǎn)效率提高。此外，允許電信企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)之間適度的交叉補(bǔ)貼，可以 有利于電信企業(yè)能夠有效地高質(zhì)量提供競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，有利于電信企業(yè)開(kāi)發(fā)新的電信業(yè)務(wù)。事實(shí)上，提供多種產(chǎn)品或服務(wù)的公司都存在不同程度的交叉補(bǔ)貼。只要不存在濫用一種（類）或多種（類）產(chǎn)品市場(chǎng)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)妨礙其它產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的行為，或者其嚴(yán)重性能很好地認(rèn)定和規(guī)避，這種交叉補(bǔ)貼允許其存在，在一定程度上可以鼓勵(lì)。過(guò)分強(qiáng)調(diào)每種電信業(yè)務(wù)的資費(fèi)要按照以成本為基礎(chǔ)的原則定價(jià)，其操作難度、實(shí)施成本和效果難以滿足人們的預(yù)期，對(duì)電信企業(yè)激勵(lì)效用難以判定；完全脫離成本的資費(fèi)政策也是消費(fèi)者或運(yùn)營(yíng)商難以接受，導(dǎo)致電信市場(chǎng)低效率或者低質(zhì)量。因此，電信 監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒(méi)有必要陷于具體的電信業(yè)務(wù)的成本核算和分?jǐn)?，陷于具體的難于產(chǎn)生期望效果的并浪費(fèi)巨大資源的事務(wù)，擺脫陷于 “企業(yè)做得好、政府做不好 ”的事物，應(yīng)當(dāng)集中力量進(jìn)行宏觀層次的監(jiān)管。 中國(guó)最龐大的下載資料庫(kù) (整理 . 版權(quán)歸原作者所有 ) 如果您不是在 3722.