稽查管理制度.doc

稽查管理制度編制：行 政 部審核：批準(zhǔn)： 2015年6月25日 發(fā)布2015年6月25日 實(shí)施 陜西德飛新能源科技有限公司發(fā)布目 錄第一條 目的2第二條 適用范圍2第三條 稽查人員權(quán)責(zé)2第四條 需配合部門工作安排4第五條 稽查結(jié)果確認(rèn)程序4第六條 罰單的公示、歸檔5第七條 稽查工作依據(jù)5第八條 稽查罰款標(biāo)準(zhǔn)5第九條 附則7第十條 附件7稽查管理制度一、目的1、營(yíng)造良好的工作氛圍，提高公司管理科學(xué)化、規(guī)范化、制度化水平，使公司所有人員都能夠按流程、規(guī)定等作業(yè)，提高公司的整體執(zhí)行力；2、對(duì)違反流程、規(guī)定以及制度的行為追究責(zé)任（明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任、追究責(zé)任）；3、根據(jù)流程、制度等規(guī)定，依據(jù)崗位說(shuō)明書(shū)以及部門職責(zé)，讓員工能自主做好職責(zé)范圍內(nèi)的事情，保證責(zé)任與工作落實(shí)，以提高員工的執(zhí)行力。二、適用范圍本規(guī)定適用于公司所有規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)，包括受控程序文件、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、崗位說(shuō)明書(shū)、會(huì)議的決議事項(xiàng)、重要的通知、臨時(shí)性需要跟蹤的工作事項(xiàng)?；閳?chǎng)所包括辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、車間、倉(cāng)庫(kù)、物料房以及公共區(qū)域。三、 稽查人員的權(quán)責(zé)（一）稽查人員的權(quán)利1、稽查人員代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)以及處罰權(quán)；2、稽查各部門各崗位是否按公司各規(guī)條制度、程序文件、管理辦法、崗位說(shuō)明書(shū)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；3、稽查會(huì)議決議事項(xiàng)，以及臨時(shí)性需要跟蹤和處理的工作事項(xiàng)；4、稽查宗旨：從小事做起，解決工作中的各種問(wèn)題，不斷改善工作環(huán)境，提高工作效率；5、稽查人員有權(quán)召集被稽查部門和員工召開(kāi)座談會(huì)和討論會(huì)；6、稽查人員有權(quán)檢查所有相關(guān)人員對(duì)工作流程、制度和會(huì)議決議事項(xiàng)的落實(shí)情況，及時(shí)向違規(guī)人員提出警告，并列到稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表，如日后仍未得到改善，稽查人員有權(quán)對(duì)其開(kāi)具罰單。（二）稽查人員的工作分配：根據(jù)公司的實(shí)際情況，稽查人員主要分為三類：會(huì)議決議事項(xiàng)稽查專員、安全員、6S制度稽查專員。1、會(huì)議決議事項(xiàng)稽查專員主要是跟蹤檢查各類會(huì)議決議需要處理事項(xiàng)以及各部門需要改善的重大事項(xiàng)，所有的問(wèn)題都將匯總在稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表和會(huì)議決議事項(xiàng)表中，稽查人員對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行追蹤檢查，看其是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。2、安全稽查員即安全員安全員主要負(fù)責(zé)檢查廠區(qū)內(nèi)的安全情況，貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的方針。嚴(yán)格按照安全管理制度對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行稽查，對(duì)存在安全隱患的設(shè)備設(shè)施以及違規(guī)操作等進(jìn)行整改，并對(duì)其責(zé)任部門進(jìn)行教育指導(dǎo)，情節(jié)嚴(yán)重的依據(jù)安全管理制度中的處罰條例開(kāi)具罰單。3、6S制度稽查專員6S制度稽查專員主要負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部6S及各項(xiàng)制度執(zhí)行情況，對(duì)于違反6S規(guī)定和制度的人員，專員可根據(jù)6S制度規(guī)定中的處罰條例對(duì)其開(kāi)據(jù)罰單，罰款金額在工資中直接扣除。四、需配合部門工作安排：行政部：根據(jù)稽查小組開(kāi)具的罰單，依據(jù)罰款金額在工資中進(jìn)行扣除，根據(jù)實(shí)際情況張貼通知，有權(quán)對(duì)稽查結(jié)果的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。各部門：要積極配合稽查人員開(kāi)展稽查工作，部門負(fù)責(zé)人對(duì)自己部門的工作職責(zé)范圍必須清楚，各人員所在的崗位職責(zé)劃分明確，對(duì)于稽查問(wèn)題匯總表和會(huì)議決議事項(xiàng)表中所有需要責(zé)任部門處理的事項(xiàng)，均需要制定責(zé)任人和完成時(shí)間期限，并且要在規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成。五、稽查結(jié)果確認(rèn)程序：稽查人員發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程制度要求當(dāng)事人對(duì)事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，無(wú)異議則由當(dāng)事人在罰款單上簽字確認(rèn)；如當(dāng)事人拒絕在罰款單上簽字確認(rèn)，則由當(dāng)事人的直接上司簽字確認(rèn)，或者由直接和間接上司同時(shí)簽字確認(rèn)；如當(dāng)事人和直接間接領(lǐng)導(dǎo)都拒絕簽字確認(rèn)，則由稽查人員提供罰款單所依據(jù)的規(guī)條制度，此事件將在例會(huì)中進(jìn)行調(diào)查討論，進(jìn)行再次認(rèn)定。經(jīng)調(diào)查情況屬實(shí)的，稽查人員有權(quán)對(duì)拒絕在罰款單上簽字的所有責(zé)任人進(jìn)行加倍罰款；稽查人員如不能明確具體責(zé)任人，可將罰款單和罰款事由交至部門主管或經(jīng)理，并要求其在30分鐘內(nèi)給予答復(fù)，如部門主管或經(jīng)理也不能確認(rèn)責(zé)任人，則對(duì)其部門領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)具罰單。六、罰單的公示、歸檔1、稽查人員將確認(rèn)后的罰款單須在當(dāng)日直接通知當(dāng)事人；2、由行政部及時(shí)擬定通知并張貼在宣傳欄；3、行政部將在當(dāng)月的工資中直接扣除罰款金額；4、行政部將所有的罰款單進(jìn)行存檔備案，以備查用。七、稽查工作依據(jù)1、工作職責(zé)2、工作流程3、操作指引4、員工手冊(cè)5、各項(xiàng)規(guī)條制度6、6S7、工作任務(wù)8、會(huì)議決議事項(xiàng)9、 內(nèi)部工作聯(lián)系單 八、稽查罰款標(biāo)準(zhǔn)1、對(duì)于6S、制度稽查，6S制度稽查專員依據(jù)員工手冊(cè)規(guī)定，對(duì)于違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)的處罰；2、安全檢查，對(duì)于違規(guī)操作人員以及設(shè)備存在安全隱患的部門，第一次對(duì)部門責(zé)任人給予口頭警告，第二次進(jìn)行2050元罰款，如因個(gè)人操作不當(dāng)，對(duì)公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失的，則由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任，并對(duì)其處以200元罰款；3、對(duì)于不配合稽查人員開(kāi)展稽查工作并且態(tài)度嚴(yán)厲者，第一次給予口頭警告，第二次處以20元的罰款，被罰當(dāng)事人拒絕在罰款單上簽字，經(jīng)稽查人員核實(shí)情況屬實(shí)的，將對(duì)其進(jìn)行加倍罰款；4、對(duì)于工作聯(lián)系單或上級(jí)指令未完成的，處以20元罰款；5、對(duì)稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表中需要執(zhí)行事項(xiàng)初次未完成或未達(dá)到要求的，對(duì)當(dāng)事人處以20元罰款；6、對(duì)稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表中需要執(zhí)行事項(xiàng)第二次未完成或未達(dá)到要求的，對(duì)當(dāng)事人處以50元罰款；7、對(duì)稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表中需要執(zhí)行事項(xiàng)第三次未完成或未達(dá)到要求的，對(duì)當(dāng)事人處以100元罰款；8、對(duì)稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表中需要執(zhí)行事項(xiàng)已經(jīng)完成，但未能持續(xù)進(jìn)行的，對(duì)當(dāng)事人處以50元罰款;9、稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表以月度為單位，一個(gè)月超過(guò)三次的，對(duì)直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，一個(gè)月超過(guò)五次的，給予降級(jí)處理；10、對(duì)于稽查中責(zé)任不明確的事項(xiàng)，部門主管或經(jīng)理未在30分鐘內(nèi)答復(fù)的，對(duì)其處以20元罰款。11、稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表、會(huì)議決議事項(xiàng)表中工作完成情況由專人在會(huì)中進(jìn)行匯總上報(bào)。九、附則本制度的解釋、修改、廢止權(quán)歸行政人事部。十、附件：一、罰款單二、稽查問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表罰款單 日期： 年 月 日姓名部門崗位罰款金額罰款事由被罰款人簽名部門領(lǐng)導(dǎo)稽查人審批罰款單