橋、門評審細則(新).doc

橋、門及懸臂式起重機及輕小起重設備安裝改造維修鑒定評審細則黑龍江省質量監(jiān)督局制二零零四年十月說 明一、本評審細則適用于機電類特種設備安裝、改造、維修許可規(guī)則中規(guī)定的現(xiàn)場評審工作。二、評審細則分為兩部分內容：（1）基本條件的評審；（2）質量管理體系建立與運行的考核評審。三、評審記錄中每一項評審內容應按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位或被抽查設備。評審記錄中共評審考核40個單項，每項額定分2分，不符合扣2分，不適用扣2分，有缺陷扣1分。四、評審結論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。五、評審結論的判定原則：（1） 具備條件：單項評審結果均分為符合。管理體系評審得分不低于75分。（2） 基本具備條件：重要項目（注#項）單項評審結果均為符合、非重要項目（未注#項）評審結果為不符合和有缺陷，但認為最長6個月內經整改能夠達到要求，且管理體系評審得分不低于60分。（3） 不具備條件：單項評審結果達不到基本具備條件的要求；#號項不符合或不適用；管理體系評審得分低于60分；六、評審第二部分時，應隨機抽取一臺申請項目范圍內已完工設備的全部文件，以該設備安裝、維修或改造過程執(zhí)行質量管理制度情況為主線進行評審。存在不適用項時，應隨機抽取其它有代表性設備相應項目執(zhí)行情況的記錄，確認該項評審要點是否滿足規(guī)定。一、 基本條件的評審 審查項目17項 應審查 項 審查合格 項 合格率 %評審項目評審內容評審要點審查方法審查實際情況審查結論#1機構營業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應與提出申請時遞交的復印件一致?，F(xiàn)場核實。稅務登記1.2查看企業(yè)稅務登記證應齊全，正本應與提出申請時遞交的復印件一致，應有獨立財務的帳號。注冊資金1.3核對注冊資金應與申請項目范圍對應要求相適應。法人條碼證書1.4應有法人條碼證書并記錄企業(yè)機構代碼。#2人員法定代表人或其授權代理人2.1應了解特種設備法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術規(guī)范，對承擔相應施工的特種設備質量和安全技術性能負全責。檢查文件及現(xiàn)場座談或口試。技術負責人2.2 技術負責人應掌握特種設備方法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準，其學歷、職稱、專業(yè)、工作經歷等應能滿足基本條件中的規(guī)定。專業(yè)技術人員2.3 各類專業(yè)技術人員的專業(yè)、職稱、配置數(shù)量等應能滿足基本條件中的規(guī)定。技術工人2.4持相應作業(yè)項目資格證書的特種設備作業(yè)人員等技術工作配置數(shù)量應能滿足基本條件中的規(guī)定，且各工種比例合理。質量檢驗人員2.5專職質量檢驗人員配置數(shù)量應能滿足基本條件中的規(guī)定。3場地設施辦公場所、廠房與場地3.1應有固定的辦公場所，申請改造資格的還應有滿足其改造業(yè)務需要的廠房與場地。具體要求見附錄一。現(xiàn)場核實。資料檔案、儀器設備專用柜及工具設備間3.2應有資料檔案、儀器設備專用柜和工具設備間，資料檔案、設備工具等存放整齊。#4儀器與設備工裝設備4.1應有符合附錄二要求的工裝設備。現(xiàn)場核實。檢驗儀器設備4.2應有符合附錄二要求的檢驗儀器設備4.3計量器具和檢驗測試儀器設備必須有產品合格證，并在法定計量檢定合格有效期內。#5施工業(yè)績施工業(yè)績5.1提出資格許可復審換證申請的上1個年度的施工業(yè)績應達到業(yè)績要求的規(guī)定；現(xiàn)場核實。5.2提出增加施工類別或提高施工等級申請的上1個年度的施工業(yè)績應達到業(yè)績要求的規(guī)定；5.3特種設備制造單位僅為承擔經許可由本單位制造設備的施工而申請相關資格的，可不考核施工業(yè)績。二、質量管理體系建立與運行的考核評審評審項目評審內容評審要點考核方法額定分評分方法審查實際情況評定分1質量管理體系總要求企業(yè)應建立質量管理體系，形成文件，并已貫徹實施。1.1企業(yè)應形成質量方針和質量目標文件；應經過廠長（經理）批準。通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。21、不符合：a)未按要求建立質量管理體系。b)未建立管理體系,運行無效；c)未建立質量方針和目標；d)質量目標未進行分解；e)未提供質量手冊；f)缺少規(guī)定的程序文件；g)缺少大部分過程運行和控制所需的文件；2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。1.2質量方針和質量目標應包括質量改進和持續(xù)改進質量管理體系有效性的內容；全體員工應理解質量方針。21.3質量目標應分解到企業(yè)的相關職能和層次上；應可測量；應與質量方針保存一致。21.4質量手冊應包括：a)質量管理體系的范圍，包括任何刪減的細節(jié)與合理性；b)為質量管理體系編制的形成文件的程序或對其引用；c)質量管理體系過程之間的相互作用的表述。21.5企業(yè)應建立：a)文件控制程序；b)記錄控制程序；c)內部審核控制程序；d)不合格品控制程序；e)糾正措施控制程序；f)預防措施控制程序；21.6企業(yè)應明確采購、安裝施工組織管理、改造維修管理、檢驗、安裝和服務等過程，并建立為確保上述進程有效運行和控制所需的文件：a)應有國家關于特種設備質量安全監(jiān)督監(jiān)察的法律、法規(guī)文件、現(xiàn)行技術標準及有關產品使用說明書；b)有完整的安裝、改造、維修保養(yǎng)工藝標準、檢驗規(guī)程、安裝（改造）流程工藝文件和相應的管理制度，并已貫徹實施；c)各種工藝文件簽署、編制、審核、更改手續(xù)完備。21.7針對影響產品質量的外包過程，企業(yè)應明確對其實施控制的要求。22管理職責職責、權限、管理評審2.1應以文件形式明確企業(yè)機構及其職能分配；應以文件形式明確企業(yè)內部各崗位人員的職責、權限；文件應經廠長（經理）批準。檢查文件規(guī)定，并采用集中或分別座談方式了解職責溝通及履行情況。與廠長、經理座談了解管理評審情況并檢驗管理評審記錄。21、不符合：a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責與權限；b)各崗位人員不了解其職責、權限；c)未進行管理評審或管理評審結果無改進決定。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的規(guī)定。2.2廠長（經理）應指定管理者代表；應以文形式規(guī)定其職責和權限。（小型企業(yè)可由技術負責人履行管理者代表的職責）。22.3管理者代表應了解并履行其職責和權限。22.4建立各級人員崗位責任制，其中包括：主要負責人、管理者代表、技術負責人、質量檢驗人員、班組負責人、安全核查員、檔案管理人員、儀器管理人員、工具裝備管理人員。22.5名崗位有關人員應了解其職責。22.6廠長（經理）應按企業(yè)規(guī)定的時間間隔評審質量管理體系；評審結果應包括與體系有效性的改進或產品的改進或資源需求的變化；應保存管理評審的記錄。2評審項目評審內容評審要點考核方法額定分評分方法審查實際情況評定分3文件質量管理體系所要求的文件應予以控制。3.1文件控制程序應規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。檢查文件控制程序。分別在文件管理、使用部門各抽取35種文件檢查程序執(zhí)行情況。21、不符合：a)文件控制程序不符合要求；b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.2文件發(fā)布前應得到授權人批準；應保證文件中的要求是充分與適宜的。23.3文件更新應得到再次批準并按企業(yè)的規(guī)定進行更新。23.4應在使用處可獲得適用文件的有效版本。23.5文件應清晰、易于識別。23.6作廢文件應進行適當?shù)臉俗R。23.7外來文件應能得到識別，并控制其分發(fā)。24與安裝改造維修相關單位的管理制度企業(yè)有管理制度以及相應的實施管理運行記錄。4.1 企業(yè)應建立有關管理制度。其中包括：質量控制制度、驗收資料歸檔管理制度、文明生產制度、技術管理制度、質量與安全考核制度、采購管理制度、施工管理制度、防護用品管理制度、獎懲制度。查看管理制度，檢查實施記錄。21、不符合：a)未按要求建立相關的管理制度或缺少管理制度；b)未切實執(zhí)行管理制度，沒有執(zhí)行記錄。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.2安裝、改造、維修設備，工具及檢驗儀器的管理。 a)明確設備，工具儀器在購置、使用、維修、報廢環(huán)節(jié)的相應規(guī)定； b)管理中應有相關記錄；自制儀器制定了核準規(guī)程。25安全生產管理安全生產管理制度。企業(yè)應制定和實施以下制度：5.1安全操作規(guī)程；查看管理制度，檢查實施記錄。21、不符合：a)未按要求職建立相關的管理制度或缺少管理制度；b)未切實執(zhí)行管理制度，沒有執(zhí)行記錄。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。5.2明確安全責任人崗位責任制；25.3施工場地安全檢查制度及相應記錄；25.4安裝、改造維修過程中事故報告，處理制度；25.5勞動保護用品規(guī)定及相關記錄；25.6安全教育制度（包括“三級安全教育”，進場安全交底）及相應記錄；25.7安全考核和獎懲制度；25.8施工安全守則。26安裝改造維修進程控制施工組織與管理。6.1安裝、改造、維修過程的質量控制制度；a)安裝改造、維修的組織工作和技術準備工作；b)施工工藝過程的工作質量和執(zhí)行施工方案及隱蔽工程的規(guī)定；c)施工質量自檢、專檢、驗收制度、改進措施等；查看管理制度和有關文件，座談了解管理實施情況，檢查相關記錄。21、不符合：a)未按要求建立相關的管理制度或缺少管理制度；b)未切實執(zhí)行管理制度，沒有執(zhí)行記錄；c)沒有施工方案即投入施工；缺少6.2安裝、維修、改造技術準備文件化管理內容應有：a)施工方案；2評審項目評審內容評審要點考核方法額定分評分方法審查實際情況評定分6安裝改造維修進程控制施工組織與管理。b)施工計劃；c)施工質量責任制、質量保證；d)物資供應組織及質量保證；e)機具和檢測儀器的準備計劃；f)進場的技術交底規(guī)程；見上頁2自檢、專檢、驗收記錄即交付使用；d)施工方案未按規(guī)定簽署。2、有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。6.3施工方案編制：嚴格實施編寫、審核、批準的管理制度。27服務企業(yè)應為顧客提供良好的服務7.1有專門的用戶服務機構或服務人員；查看機構、人員設置情況、職責要求，檢查相關記錄。21不符合；a)未設立服務機構或人員；b)無文件規(guī)定服務機構與人員的職責；c)無服務記錄；c)對質量投訴未予處置。2有缺陷：除上述不符合外的未滿足要求的情況。7.2明確了機構及人員的職責要求；27.3對用戶來信來訪均有登記、并經整理歸納后，回復用戶，各種記錄存檔備查；27.4對用戶質量投訴應妥善處理。2#8安全監(jiān)察企業(yè)應執(zhí)行國家特種設備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定。8.1應建立接受質量監(jiān)督部門安全質量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的規(guī)定并保存相關記錄。查閱有關文件及座談了解。2不滿足評審要點中的要求判為不符合。8.2應建立許可證使用、保管、換證申請的規(guī)定并保存相關記錄。28.3應建立并保存標注許可證標志、編號和有效期。2附錄一：橋門式懸臂式及輕小起重設備施工單位辦公場所、廠房場地要求安裝A級B級C級有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于300；有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具、設備和備件倉庫。有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于150。有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具、設備和備件倉庫。有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于80。有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具設備間。改造有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于300；有資料檔案、儀器設備專用柜；改造作業(yè)需要的場地：不小于400。有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于150；有資料檔案、儀器設備專用柜；改造作業(yè)需要的場地：不小于200。有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于80；有資料檔案、儀器設備專用柜；改造作業(yè)需要的場地：不小于100。維修有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于250；有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具、設備和備件倉庫有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于120；有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具、設備和備件倉庫有能滿足工作需要的辦公場所，其面積不少于80；有資料檔案、儀器設備專用柜；有工具、設備和備件倉庫附錄二：1、橋（門）工式起重機安裝、改造、維修保養(yǎng)工裝設備及檢驗儀器設備配置要求序號名 稱規(guī) 格基本數(shù)量備 注一、起重工具1手動葫蘆1t，2t，3t，5t各4個2電動卷揚機1t，2，3t 各1臺3起重滑車1t，2t，3t，5t，10t 各2臺4千斤頂5t，10t各4個5卡環(huán)1-10t各4個二、通用工具1鋼絲鉗150mm，200各3把2尖嘴鉗160mm3把3斜口鉗160mm3把4活動扳手100-375mm各3把5雙頭扳手10件1套6壓接線16-240mm3把7剝線鉗180mm3把三、鉗工工具1臺虎鉗125(150)mm1把2鋼鋸架300mm3把3銼 刀扁、圓、半圓、方，三角各3套4擋圈鉗軸用，孔用各3把5劃線規(guī)200mm2把6鋼 鑿大、中、小各3把7力矩扳手2把四、電動工具1手電鉆6.5mm，13mm3臺2沖擊鉆6-38mm3臺3手提砂輪機100-150mm3臺4砂輪鋸3臺5臺鉆16mm2臺五、管工工具1管子臺虎鉗10-89mm2臺2管子鉗25mm，50mm各2把3手動彎管機1/212套4液壓彎管機*3/4-22套5液壓開孔機*12-501套序號名 稱規(guī) 格基本數(shù)量備 注六、機械加工設備及焊接切割設備1車床*2臺2鉆床*2臺3磨床*1臺4電焊機3臺5切割設備2套七、測量工具及檢測食品儀表1水平尺300mm，500mm各2把應經法定計量機構檢定，并在檢定有效期內。2游標卡尺150mm，300mm各2把3深度游標卡尺0-200mm2把4塞尺150mm172把5水準儀1臺6鋼直尺150mmm