人力資源管控制度與操作流程.doc

人力資源管控制度與操作流程第一部分 管控制度薪酬考核權(quán)限管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范XX集團(tuán)薪酬考核管理工作，明確對二級子公司薪酬考核的管理方式及權(quán)限，指導(dǎo)并監(jiān)督下屬二級子公司的薪酬考核管理工作，特制定此制度第二條 本制度針對集團(tuán)對下屬二級子公司薪酬考核的管理，即明確集團(tuán)薪酬考核的垂直管理方式及權(quán)限劃分第三條 本制度涉及集團(tuán)人力資源部、二級子公司人力資源管理部門第二章 二級子公司考核管理方式第四條 管理方式：集團(tuán)對二級子公司考核管理和控制包括以下幾方面1. 考核制度及考核方式的控制與管理：集團(tuán)要明確二級子公司制定的考核方式是否符合二級子公司具體情況，指導(dǎo)監(jiān)督二級子公司制定的考核制度。2. 考核過程的控制與管理：集團(tuán)要了解并監(jiān)督各二級子公司考核過程的合理性，以及是否按規(guī)定制度流程執(zhí)行。3. 考核結(jié)果的審核：審核考核結(jié)果是否合理，以及將考核結(jié)果運(yùn)用到人員管理中的合理性。第五條 集團(tuán)人力資源部考核管理工作權(quán)利1. 監(jiān)督指導(dǎo)各二級子公司制定績效管理制度的權(quán)利2. 監(jiān)督各二級子公司績效考核過程的權(quán)利3. 組織薪酬與績效管理小組審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位考核結(jié)果的權(quán)利第六條 集團(tuán)人力資源部考核管理工作責(zé)任1. 對二級子公司績效考核工作的培訓(xùn)2. 負(fù)責(zé)參與指導(dǎo)二級子公司績效考核工作的過程第七條 二級子公司考核管理工作權(quán)利1. 在制定及完善本二級子公司績效考核體系的過程中有要求培訓(xùn)的權(quán)利2. 在對本二級子公司各崗位考核過程中接受指導(dǎo)的權(quán)利.第八條 二級子公司考核管理工作責(zé)任1. 制定與完善本二級子公司績效考核體系的責(zé)任2. 保證本二級子公司績效考核工作符合集團(tuán)整體規(guī)定，合理推進(jìn)的責(zé)任3. 將考核過程中出現(xiàn)的問題及時上報的責(zé)任4. 將考核結(jié)果及運(yùn)用方案（薪酬檔級調(diào)整、調(diào)崗）及時上報的責(zé)任第三章 二級子公司薪酬管理方式第九條 管理方式：集團(tuán)對二級子公司薪酬管理和控制包括以下幾個方面1. 薪酬總量控制：集團(tuán)對二級子公司年度薪酬總量進(jìn)行控制，具體薪酬支出與該二級子公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤。集團(tuán)嚴(yán)格控制二級子公司薪酬支出，對于超出預(yù)算的情況要求上報總裁辦公會處理。2. 控制二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體薪酬數(shù)量：審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體的薪酬標(biāo)準(zhǔn)、薪酬層級、薪酬檔級。3. 控制二級子公司薪酬管理制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)：二級子公司在集團(tuán)的統(tǒng)一指導(dǎo)性制定的薪酬管理制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)，使得對于薪酬制度的合理性、薪酬標(biāo)準(zhǔn)在整個集團(tuán)之間的平衡、具體二級子公司部門經(jīng)理層崗位薪酬是否合理有必要的控制。4. 掌握二級子公司部門經(jīng)理崗位任職人員的情況：對二級子公司部門副經(jīng)理以上崗位的任職人員的人事檔案要進(jìn)行存檔，對于任職人員工作背景與崗位任職資格相差較大的情況，有權(quán)查詢并提出崗位調(diào)整意見。對于二級子公司員工崗位的員工檔案不檔。第十條 集團(tuán)人力資源部薪酬管理工作權(quán)利1. 了解二級子公司組織結(jié)構(gòu)及人員編制的權(quán)利。2. 對二級子公司部門副經(jīng)理層崗位人事檔案備案的權(quán)利。3. 對二級子公司制定薪酬制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)的審核權(quán)。4. 監(jiān)督二級子公司日常薪酬管理工作執(zhí)行情況的權(quán)利。第十一條 集團(tuán)人力資源部薪酬管理工作責(zé)任1. 指導(dǎo)二級子公司制定薪酬制度及薪酬標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任2. 指導(dǎo)二級子公司開展薪酬管理工作的責(zé)任第十二條 二級子公司薪酬管理工作權(quán)利1. 制作或調(diào)整二級子公司薪酬體系有困惑時，有向集團(tuán)人力資源部咨詢的權(quán)利2. 制定二級子公司部門經(jīng)理層崗位、員工層崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利第十三條 二級子公司薪酬管理工作責(zé)任1. 當(dāng)二級子公司崗位編制、部門及崗位職責(zé)發(fā)生變動時，有及時向集團(tuán)人力資源部匯報備案的責(zé)任2. 當(dāng)二級子公司薪酬制度或薪酬標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時，有及時向集團(tuán)人力資源部匯報的責(zé)任第四章 附則第十四條 本規(guī)定是集團(tuán)人力資源管理制度的組成部分，由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。第十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。高管人員述職報告制度第一章 總則第一條 為貫徹集團(tuán)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，確保集團(tuán)內(nèi)部的信息暢通，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營中的問題，保證集團(tuán)經(jīng)營計劃的實現(xiàn)，特制定本制度。第二條 目的：1. 強(qiáng)化高層管理者的責(zé)任和目標(biāo)意識，促使高層管理者在實際工作中不斷改進(jìn)管理行為，促進(jìn)員工和部門持續(xù)的績效改善。2. 深化集團(tuán)的績效考核及任職資格管理制度，不斷增強(qiáng)集團(tuán)的整體核心競爭力。3. 強(qiáng)化部門間的協(xié)作關(guān)系，使各部門及其管理者為實現(xiàn)集團(tuán)總體目標(biāo)結(jié)成責(zé)任和利益共同體。第三條 原則：1. 以責(zé)任結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)注最終結(jié)果目標(biāo)的達(dá)成。2. 堅持實事求是的原則，注重具體實例，強(qiáng)調(diào)以數(shù)據(jù)和事實講話。3. 堅持考評結(jié)合原則，考績效、評任職，面向未來績效的提高。第四條 本制度適用于XX集團(tuán)及二級子公司第二章 述職概述第五條 述職類型：1. 定期述職：集團(tuán)決策層、經(jīng)營層以會議形式對相關(guān)高層管理人員在述職期間職責(zé)履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補(bǔ)充。2. 調(diào)職述職：遇到工作變動，述職者在赴任新職前對上一職務(wù)年初制定的績效目標(biāo)和任職資格要求進(jìn)行工作述職，并明確下一崗位的責(zé)任目標(biāo)。3. 臨時述職：其他需要時，直接上級也可要求述職者臨時述職第六條 本制度規(guī)定的述職是指定期述職，其他述職類型參照執(zhí)行。第七條 述職會議目標(biāo)：1. 共同總結(jié)和回顧現(xiàn)有經(jīng)營目標(biāo)完成情況，提出相應(yīng)改進(jìn)措施2. 領(lǐng)導(dǎo)層聽取目標(biāo)的完成情況，提供相應(yīng)指導(dǎo)3. 加強(qiáng)各部門間的協(xié)調(diào)和合作4. 不斷加強(qiáng)員工對企業(yè)文化及價值觀的認(rèn)同第八條 述職會議的宗旨：提高、改進(jìn)第九條 述職會議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責(zé)備第十條 述職會議要求：會前準(zhǔn)備充分，會中肯定成績、明確優(yōu)勢、診斷問題、提出改進(jìn)建議，會后監(jiān)督落實第十一條 述職人員范圍：適用于集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負(fù)責(zé)人，二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理第十二條 述職對象與周期：根據(jù)權(quán)責(zé)劃分，規(guī)定各述職人員的述職對象與述職周期如下：述職人述職對象責(zé)任人周期集團(tuán)總裁集團(tuán)董事局董事局主席季度集團(tuán)副總裁集團(tuán)董事局、總裁董事局主席季度集團(tuán)董事局秘書集團(tuán)董事局董事局主席季度集團(tuán)職能部門負(fù)責(zé)人集團(tuán)董事局、總裁董事局主席季度二級子公司總經(jīng)理集團(tuán)總裁辦公會集團(tuán)總裁季度二級子公司副總經(jīng)理集團(tuán)總裁辦公會、二級子公司總經(jīng)理集團(tuán)總裁季度第十三條 述職順序：在向同一對象述職時應(yīng)遵循先下級后上級的順序，述職人員同時是下級的述職對象時，應(yīng)先接受下級述職，后自己述職。第十四條 述職基本流程：各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告 述職對象審核述職報告 述職日述職討論評議 評價與建議的執(zhí)行 下一次述職（包括上一次意見的反饋）第十五條 述職會議討論內(nèi)容、時間安排：1. 匯報上一次會后所采取的重要舉措（約二十分鐘）2. 根據(jù)經(jīng)營目標(biāo)，衡量目前的達(dá)成情況：關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)與目標(biāo)對比（十分鐘）3. 評估特例并討論與目標(biāo)不一致的原因（無論是超目標(biāo)還是未達(dá)到目標(biāo)），做出合理判斷（二十分鐘）4. 提出改進(jìn)業(yè)績的行動方案（十分鐘）5. 確定下一階段經(jīng)營目標(biāo)（十分鐘）第十六條 述職檔案管理：述職人員的述職報告及述職對象的評價與建議由集團(tuán)人力資源部/董事局秘書保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據(jù)之一。第三章 集團(tuán)董事局審議的述職會議第十七條 述職人員：集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負(fù)責(zé)人第十八條 會前準(zhǔn)備：述職對象應(yīng)在會前掌握全面充分的信息，包括公司的財務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部經(jīng)營方面和員工方面的信息；述職人員應(yīng)在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。第十九條 述職時間的規(guī)定：次年元月和每年七月；具體時間應(yīng)由述職人和董事局約定，爭取安排在董事局會議期間。第二十條 述職會議的參與人員：1. 述職對象：董事局、總裁2. 列席人員3. 述職人員4. 記錄人員第二十一條 述職會議的主持人：董事局主席第二十二條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員的職責(zé)等第二十三條 述職審議的程序：1. 董事局主席宣布述職會議的目的和會議原則2. 述職人述職3. 述職對象評議與討論4. 述職人進(jìn)一步陳述意見5. 形成評議意見第二十四條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由董事局秘書負(fù)責(zé)保管第四章 集團(tuán)總裁辦公會審議的述職會議第二十五條 述職人員：各二級子公司總經(jīng)理第二十六條 會前準(zhǔn)備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責(zé)有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告第二十七條 述職時間的規(guī)定：二級子公司總經(jīng)理述職時間規(guī)定為每季度后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)由述職人和總裁約定，但應(yīng)在集團(tuán)總裁述職前第二十八條 述職會議的參與人員：(一) 述職對象：集團(tuán)總裁辦公會(二) 列席人員：人力資源部負(fù)責(zé)人(三) 述職人員(四) 會議記錄人員第二十九條 述職會議的主持人：總裁第三十條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責(zé)等第三十一條 述職審議的程序：(一) 總裁宣布述職會議的目的和會議原則(二) 述職人述職(三) 辦公會評議與討論(四) 述職人進(jìn)一步陳述意見(五) 形成評議意見第三十二條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參與人員簽字。會議記錄由人力資源部負(fù)責(zé)保管。第五章 集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理審議的述職會議第三十三條 述職人員：各二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人第三十四條 會前準(zhǔn)備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責(zé)有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告第三十五條 述職時間的規(guī)定：各二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人述職時間規(guī)定為每季度結(jié)束后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)有述職雙方約定，但應(yīng)在集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理述職以前第三十六條 述職會議的參與人員：1. 對象：集團(tuán)總裁辦公會成員、財務(wù)管理部總經(jīng)理、相關(guān)二級子公司總經(jīng)理2. 列席人員：二級子公司人力資源部負(fù)責(zé)人3. 述職人員4. 會議記錄人員第三十七條 述職會議的主持人：集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理第三十八條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、公司年度預(yù)算，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員職責(zé)等第三十九條 述職審議的程序：1. 集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理宣布述職會議的目的和會議原則2. 述職人述職3. 評議與討論4. 述職人進(jìn)一步陳述意見5. 形成評議意見第四十條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)保管附件一：述職會議記錄述職會議記錄述職人：述職對象：記錄：會議地點(diǎn)：述職時間：參會人員：會議過程記錄：會議意見：述職對象簽名：述職人行動計劃：述職人員簽名：其他參會人員簽名：備注：附件二：述職內(nèi)容編寫參考（一） 集團(tuán)總裁的述職內(nèi)容編寫參考對照集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略年度經(jīng)營計劃目標(biāo)，就匯報期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1.匯報期間集團(tuán)經(jīng)營目標(biāo)的完成情況，主要經(jīng)營措施的執(zhí)行情況；市場環(huán)境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調(diào)整經(jīng)營計劃，成功執(zhí)行經(jīng)營計劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營計劃未得到有效執(zhí)行的原因分析，及擬采取的措施；組織實施董事局決議包括投資方案的情況分析：董事局決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時的效果如何，未完全執(zhí)行時，則應(yīng)介紹未執(zhí)行的程度，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補(bǔ)救措施，是否需要建議董事局修改決議 2.客戶關(guān)系管理：了解客戶要求和期望、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、對客戶的承諾、客戶投訴的解決、客戶滿意程度及與競爭對手的比較3.內(nèi)部經(jīng)營與創(chuàng)新方面：（1）經(jīng)營方面：經(jīng)營計劃措施的執(zhí)行情況、重大投資的建設(shè)運(yùn)營狀況、經(jīng)營過程的時間指標(biāo)（客戶下訂單到生產(chǎn)計劃時間、生產(chǎn)計劃下達(dá)到生產(chǎn)完成時間、生產(chǎn)完成到交貨時間與行業(yè)水平的比較）、質(zhì)量指標(biāo)（產(chǎn)品的性能指標(biāo)、產(chǎn)出合格率、廢品率等）、成本指標(biāo)（訂單執(zhí)行成本、采購成本、生產(chǎn)管理成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本）與標(biāo)桿的比較、與供應(yīng)商的關(guān)系（2）創(chuàng)新方面：集團(tuán)開發(fā)的新產(chǎn)品的數(shù)量、推向市場的時間、獲取的經(jīng)濟(jì)效益等4.組織人事方面：總裁提名董事局任命高管人員的勝任情況，總裁直接免職人員的情況，直接任命的部門負(fù)責(zé)人及其勝任情況，中高級管理人員的培養(yǎng)計劃與實施情況，企業(yè)文化的建設(shè)，集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整的原因與效果；集團(tuán)管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與董事局的關(guān)系，與投資者、債權(quán)人、相關(guān)政府部門、銀行等外部利益相關(guān)者關(guān)系，與集團(tuán)內(nèi)部員工的關(guān)系5.匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施（二）董事局秘書的述職內(nèi)容編寫參考1.依法或按規(guī)定準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事局和股東大會出具的報告和文件、組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置任務(wù)情況2.按規(guī)定程序籌備董事局會議和股東大會，并負(fù)責(zé)會議的記錄和會議文件、記錄的保管情況3.列席涉及信息披露的有關(guān)會議的情況4.董事局信息披露事務(wù)，保證董事局信息披露的及時、準(zhǔn)確、合法、真實和完整的情況5.協(xié)助董事局行使職權(quán)，遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的情況6.幫助集團(tuán)董事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對其設(shè)定的責(zé)任，為集團(tuán)重大決策提供法律援助、咨詢服務(wù)和決策建議情況7.集團(tuán)與證券管理部門、證券交易所、各中介機(jī)構(gòu)及投資者間的有關(guān)事宜的辦理情況8.保證有權(quán)得到集團(tuán)有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄的情況9.集團(tuán)章程規(guī)定的其它職責(zé)履行情況10.董事局授權(quán)的其它事務(wù)的履行情況11.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施（三）集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理的述職內(nèi)容編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃和年度預(yù)算，就匯報期間所承擔(dān)的工作進(jìn)行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1.年度財務(wù)預(yù)算實際執(zhí)行情況分析，包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對方案或措施2.集團(tuán)重大資金籌措使用計劃與執(zhí)行情況，財務(wù)對集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃的支持與成本費(fèi)用監(jiān)控3.集團(tuán)述職期間財務(wù)運(yùn)行狀況的分析，包括增長狀況、盈利狀況、盈利原因、資產(chǎn)流動性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等4.集團(tuán)信用管理狀況5.集團(tuán)財務(wù)管理制度的制訂完善程度及執(zhí)行效率與效果6.財務(wù)會計人員的任免與績效情況7.財務(wù)人員專業(yè)與管理能力培訓(xùn)指導(dǎo)計劃與實施狀況8.新投資項目的運(yùn)營狀況9.與稅務(wù)部門、客戶、會計事務(wù)所等外部利益相關(guān)者的關(guān)系10.與集團(tuán)董事局、總裁、總部其他職能部門、下屬人員的關(guān)系11.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施注：副總裁、總部其它職能部門負(fù)責(zé)人及二級子公司述職人的述職報告可參照以上內(nèi)容編寫參考！附件三：集團(tuán)述職會議說明會議名稱會議內(nèi)容參會人員召開時間會議目的組織部門會議主持準(zhǔn)備資料會后事項備注述職報告會董事局審議集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負(fù)責(zé)人述職董事局、總裁和述職人員、記錄人員次年元月和每年7月提高管理人員業(yè)績和能力董事局董事局主席在述職前兩天將述職報告遞交述職對象落實改進(jìn)計劃，在下一次述職中反饋會議記錄由董事局秘書保管總裁審議二級子公司總經(jīng)理述職集團(tuán)總裁、副總裁、人力資源部負(fù)責(zé)人、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上人力資源部總裁同上同上人力資源部保管會議記錄集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理審議二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人述職集團(tuán)總裁、副總裁、財務(wù)管理部總經(jīng)理、二級子公司總經(jīng)理、集團(tuán)及相關(guān)單位人力資源部門負(fù)責(zé)人、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上財務(wù)管理部集團(tuán)財務(wù)管理部總經(jīng)理同上同上二級子公司人力資源部門保管會議記錄二級子公司董事會審議二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人述職二級子公司董事會、總經(jīng)理、董事會秘書、述職人員、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上二級子公司董事會二級子公司董事會主席同上同上董事會秘書保管會議記錄；人力資源部備案高級管理人員任免制度第一章 總則第一條 為了提高集團(tuán)高級管理人員的綜合素質(zhì)，保證集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，保證股東利益，根據(jù)集團(tuán)章程有關(guān)條款，特制定本制度第二條 本制度適用范圍（一） 董事局 董事局秘書（二） 集團(tuán)總部1. 集團(tuán)總裁、副總裁2. 集團(tuán)各職能部門負(fù)責(zé)人（三） 二級子公司1. 二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理2. 二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人第二章 任用第三條 任職人員應(yīng)符合相應(yīng)職位“職務(wù)說明書”的要求第四條 任職人員的任用應(yīng)按照職務(wù)需求，以核定的定編人數(shù)為限第五條 任用程序：（一）董事局董事局秘書由董事局主席提名，董事局聘任（二）集團(tuán)總部1.集團(tuán)總裁由董事局主席提名，董事局聘任2.集團(tuán)副總裁和各職能部門負(fù)責(zé)人由集團(tuán)總裁提名，董事局聘任（三）二級子公司1.二級子公司總經(jīng)理由集團(tuán)總裁提名，董事局聘任2.二級子公司副總經(jīng)理由二級子公司總經(jīng)理提名，集團(tuán)總裁聘任，報董事局備案3.二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)財務(wù)負(fù)責(zé)人提名，二級子公司總經(jīng)理審核，集團(tuán)總裁聘任，報董事局備案第六條 選拔（一）選拔本著“提名競崗”、“先內(nèi)后外”、公平競選、多方位測評的基本原則（二）選拔可通過多種渠道開展，主要渠道有以下兩種：1.內(nèi)部招聘：各級用人單位的負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗從集團(tuán)內(nèi)部現(xiàn)有的人員中選出適當(dāng)人選作為空缺職位的候選人，提交上級直屬單位進(jìn)行審議。根據(jù)審議結(jié)果，由任免程序中所規(guī)定的相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免2.外部招聘：如果集團(tuán)內(nèi)部人員難以滿足公司空缺職位的人員需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候選人可有以下幾種來源：發(fā)布招聘信息征集，通過公司員工、朋友、相識人員介紹、推薦，委托獵頭公司物色等第七條 有下列情況之一者，不得予以任用：1. 剝奪公民權(quán)利，尚未回復(fù)者2. 曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者3. 受禁治產(chǎn)（禁止治理自身資產(chǎn)）宣告，尚未撤銷者4. 通緝在案，尚未撤銷者5. 吸食毒品者6. 原在其他公私機(jī)構(gòu)服務(wù)，未辦清離職手續(xù)者7. 被其他公私機(jī)構(gòu)開除者8. 身體有缺陷，或健康情況欠佳，難以勝任工作者第三章 任期第八條 董事局秘書、集團(tuán)總裁、副總裁每屆任期_年，任期已滿，可以續(xù)聘第九條 集團(tuán)各職能部門負(fù)責(zé)人與集團(tuán)總裁的任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘第十條 二級子公司總經(jīng)理每屆任期_年，任期已滿，可以續(xù)聘第十一條 二級子公司副總經(jīng)理和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘第十二條 二級子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘，但是在一個單位至多可以連任_屆第四章 離任第十三條 本制度所稱離任包括適用本制度人員的調(diào)任他職、辭職、解聘第十四條 離任必須經(jīng)過離任審計。若審計結(jié)果正常，準(zhǔn)予離任；若審計結(jié)果異常，將追究其有關(guān)責(zé)任第十五條 在任人員若因業(yè)務(wù)發(fā)展等原因需予調(diào)任，應(yīng)征得其所在單位直接上級同意，按照任免的程序辦理調(diào)任手續(xù)第十六條 被調(diào)任人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成手續(xù)交接工作，方可到新任部門就職第十七條 被調(diào)任人員在接任者未到任之前離任的，其職務(wù)由其直接上級或直接上級指定的人員代理，并通報集團(tuán)董事局或二級子公司董事會第十八條 被調(diào)任人員薪資按其到任新職位之日起采用新職位相應(yīng)的薪資待遇第十九條 集團(tuán)總裁辭職，應(yīng)在離任之日算起，提前六個月向董事局提出離職申請和有關(guān)事項說明。在董事局未做出決議之前，除非另行通知，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正常履行其職責(zé)，以維持集團(tuán)正常經(jīng)營第二十條 集團(tuán)副總裁和各職能部門負(fù)責(zé)人辭職，應(yīng)提前三個月向總裁提交離任和辭職申請報告和有關(guān)事項說明，在征求集團(tuán)總裁的意見之后，報董事局審批。在董事局未做出決議之前，除非另行通知，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正常履行其職責(zé)，以維持集團(tuán)正常經(jīng)營第二十一條 二級子公司總經(jīng)理辭職，應(yīng)提前三個月向集團(tuán)總裁提出離任申請報告和相關(guān)事項說明，由董事局審批第二十二條 二級子公司副總經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人辭職，應(yīng)提前兩個月向本單位總經(jīng)理提出離任申請報告和有關(guān)事項說明，征求本單位總經(jīng)理意見后，由集團(tuán)總裁做出審批，并報董事局備案第二十三條 有以下情形之一者，集團(tuán)將對其做出免職和解聘：（一） 由于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者（二） 違反集團(tuán)章程和有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者（三） 觸犯法律，由司法機(jī)關(guān)受理者第二十四條 免職和解聘需按國家和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相同。第五章 附則第二十五條 本辦法經(jīng)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制定、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)對二級子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行第二十六條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定第二十七條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行人才培養(yǎng)與人才梯隊建設(shè)管理辦法第一章 總則第一條 目的建立和完善集團(tuán)人才培養(yǎng)機(jī)制，通過制定有效的關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才甄選計劃以及崗位輪換計劃、內(nèi)部兼職計劃、在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)等人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃，合理地挖掘、開發(fā)、培養(yǎng)后備人才隊伍，以便建立集團(tuán)的人才梯隊，為集團(tuán)的可持續(xù)發(fā)展提供智力資本支持第二條 原則堅持“內(nèi)部培養(yǎng)為主，外部引進(jìn)為輔”的培養(yǎng)原則，并采取“滾動進(jìn)出”的方式進(jìn)行循環(huán)培養(yǎng)第三條 人才培養(yǎng)目標(biāo)集團(tuán)人才培養(yǎng)目標(biāo)始終堅持“專業(yè)培養(yǎng)和綜合培養(yǎng)同步進(jìn)行”的人才培養(yǎng)政策，即集團(tuán)培養(yǎng)專家型的技術(shù)人才和綜合型的管理人才，專家型的技術(shù)人才指在某一工作領(lǐng)域內(nèi)掌握較高技術(shù)水平的人才，綜合型管理人才指在本單位或本部門工作領(lǐng)域具備全面知識，有較高管理水平的人才第四條 人才培養(yǎng)組織體系 集團(tuán)建立“統(tǒng)分結(jié)合”的人才培養(yǎng)體系，職能部門和二級子公司作為人才培養(yǎng)的基地，負(fù)責(zé)人才培養(yǎng)對象的初步甄選和人才培養(yǎng)計劃的具體實施，人力資源部作為集團(tuán)人才培養(yǎng)的組織協(xié)調(diào)部門負(fù)責(zé)人才培養(yǎng)規(guī)劃、人才甄選標(biāo)準(zhǔn)和程序的制定、培養(yǎng)對象的確定和培養(yǎng)計劃的統(tǒng)籌安排。第五條 主要內(nèi)容1.鍵崗位繼任者與后備人才的甄選2.崗位輪換3.內(nèi)部兼職4.人才調(diào)配5.在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)與內(nèi)部講師隊伍的建立6.人才培養(yǎng)的考核評價7.晉升與淘汰第六條 適用范圍集團(tuán)各職能部門及二級子公司第二章 關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才的甄選第七條 目的通過科學(xué)的測評，慎重地甄選，選拔出真正具有領(lǐng)導(dǎo)潛質(zhì)的后備人才，以樹立集團(tuán)用人及人才晉升理念第八條 甄選條件（一）知識經(jīng)驗和工作業(yè)績：基于“知識全面、經(jīng)歷豐富、業(yè)績出色的員工綜合素質(zhì)較強(qiáng)，并且威信高”的假設(shè)（二）關(guān)鍵資質(zhì)：基于“在每個崗位上，都有一些人做得比其他人好，績效好的人與績效平平的人采取的工作方式是不同的；高績效者之所以能采取不同的工作方式，是因為他們具備了一般人所沒有的某些特質(zhì)，而正是這些特質(zhì)導(dǎo)致了他們的高績效”的假設(shè)。（集團(tuán)十二項關(guān)鍵資質(zhì)建議：1.溝通能力；2.分析判斷能力；3.計劃組織能力；4.管理控制能力；5.應(yīng)變能力；6.執(zhí)行力；7.創(chuàng)新能力；8.領(lǐng)導(dǎo)能力；9.決斷力；10.人及關(guān)系能力；11.團(tuán)隊合作能力；12.承受壓力的能力）（三）綜合素質(zhì)和潛質(zhì)1.性格特征2.職業(yè)傾向3.綜合能力4.心理測試第九條 甄選工具1.基本條件通過個人材料進(jìn)行分析2.關(guān)鍵資質(zhì)通過調(diào)查表、訪談等形式進(jìn)行分析3.綜合素質(zhì)和潛質(zhì)可借助權(quán)威或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)開發(fā)的測評軟件進(jìn)行測評第十條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選關(guān)鍵崗位主要指集團(tuán)當(dāng)前或根據(jù)未來發(fā)展所需要的一些重要中級和高級崗位，集團(tuán)關(guān)鍵崗位的數(shù)量可按集團(tuán)當(dāng)前中高級崗位總數(shù)的20-30%進(jìn)行評定，一般來說，對每一個關(guān)鍵崗位的繼任者要選定1-3名候選人，如果集團(tuán)內(nèi)部沒有合適人選，可考慮以外部招聘的形式進(jìn)行儲備。第十一條 后備人才甄選后備人才主要是指集團(tuán)為應(yīng)對未來發(fā)展變化而儲備的一些可替代集團(tuán)某些中級崗位的具有培養(yǎng)潛質(zhì)的人才。后備人才由各單位根據(jù)集團(tuán)制定的甄選條件進(jìn)行初步提案，并由人力資源部牽頭組建的評審小組進(jìn)行最終評定。第十二條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選程序1.各單位向人力資源部提交關(guān)鍵崗位及繼任者名單；2.人力資源部組織對候選人進(jìn)行綜合素質(zhì)測評；3.人力資源部和各單位人事部門針對候選人制訂相應(yīng)的人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃；4.跟進(jìn)和實施關(guān)鍵崗位繼任者候選人開發(fā)計劃。第十三條 后備人才甄選程序1.各單位向人力資源部提交后備人才候選人名單；2.人力資源部組織對提交的名單進(jìn)行綜合素質(zhì)評定；3.人力資源部策劃后備人才的整體培訓(xùn)方案；4.培訓(xùn)方案的實施；5.培訓(xùn)效果的反饋。第三章 崗位輪換第十四條 輪崗對象及目的崗位輪換主要針對具有培養(yǎng)潛質(zhì)的中高層管理人員和管理骨干，目的在于為集團(tuán)培養(yǎng)綜合能力較強(qiáng)的復(fù)合型人才第十五條 輪崗周期輪崗周期原則上一般分為三個月、六個月和一年三種，具體輪崗時間有各單位根據(jù)具體情況確定。第十六條 輪崗比例（年度）1.中高層管理人員20%左右；2.管理、財務(wù)、技術(shù)、品質(zhì)、營銷類人員20%左右；注：輪崗的前提條件是必須勝任本職工作。第十七條 輪崗與晉升的關(guān)系 所有后備人才必須在輪過2個及以上崗位才能晉升為中層管理人員（特聘人員除外）第十八條 輪崗審批1.集團(tuán)各單位內(nèi)部輪崗：由各單位自行審批報人力資源部備案；2.跨單位輪崗：由各單位提案人力資源部審批；3.財務(wù)系統(tǒng)人員輪崗：由部門提案二級子公司、財務(wù)管理部審核人力資源部審批；4.中高層管理人員和專業(yè)技術(shù)管理人員輪崗：各單位提案人力資源部審核報集團(tuán)總裁審批第十九條 輪崗人員管理1.崗位輪換人員編制仍屬于派出單位，輪崗期間的考核工作由新單位考核，但必須將考核結(jié)果反饋給原單位，作為績效考核的依據(jù)。2.輪崗結(jié)束后，輪崗人員應(yīng)立即提交書面報告（總結(jié)）交輪崗雙方單位。3.輪崗結(jié)束后，由輪崗單位進(jìn)行績效考核，考核結(jié)構(gòu)與員工職位升降、工資級別調(diào)整掛鉤。4.輪崗人員工資、獎金和保險由派出單位支付第四章 內(nèi)部兼職第二十條 兼職目的增強(qiáng)對其他單位和部門的認(rèn)識和了解，提升員工綜合素質(zhì)和能力，為集團(tuán)培養(yǎng)和儲備人才。第二十一條 適用對象中高層管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和管理骨干。第二十二條 兼職人員的定位兼職人員以學(xué)習(xí)、調(diào)研、議政為職責(zé)，參與兼職部門具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程，提供相關(guān)意見和建議，但不參與具體的決策活動，兼職人員應(yīng)參加所在單位的有關(guān)會議，并承擔(dān)相關(guān)工作任務(wù)，在兼職業(yè)務(wù)上接受兼職部門領(lǐng)導(dǎo)的管理。第二十三條 兼職周期兼職周期由派出單位與兼職單位協(xié)商確定，原則上每周累計工作時間不能低于1天。第二十四條 兼職形式和職務(wù)內(nèi)部兼職采取跨單位/部門形式進(jìn)行，兼職職位一般以助理職位或副職為主。第二十五條 工作開展方式1.兼職人員在兼職部門的工作計劃由所在部門負(fù)責(zé)人與兼職人商定，并納入該部門工作總計劃，接收所在兼職部門負(fù)責(zé)人的考核。同時，兼職人員工作計劃應(yīng)報派出部門備案。2.一般情況下，兼職人員可以采取每半天到兼職部門工作，另半天回原單位工作的方式。第二十六條 人員管理1.人事關(guān)系：兼職人員人事關(guān)系仍然隸屬于派出單位。2.審批程序：各單位提案，人力資源部審批。（中高層管理人員和專業(yè)技術(shù)人員需集團(tuán)總裁審批）3.兼職申請審批后，統(tǒng)一由人力資源部正式通知接收單位，并以文件的形式明確兼職人員的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限和工作關(guān)系。4.接收兼職人員的部門應(yīng)當(dāng)為兼職人員提供良好的工作環(huán)境和條件，并且有責(zé)任安排兼職人員的工作。第五章 人才調(diào)配第二十七條 調(diào)配目的消除集團(tuán)各單位人才封閉現(xiàn)象，加強(qiáng)各單位人才內(nèi)部合理流動，優(yōu)化配置集團(tuán)內(nèi)部人力資源。第二十八條 調(diào)配原則1. 符合集團(tuán)人力資源整體發(fā)展戰(zhàn)略；2. 在不損害調(diào)出單位利益的前提下，符合調(diào)入單位人才需求；3. 符合員工個人能力和潛力的發(fā)揮；4. 優(yōu)先考慮新成立公司（單位）和新項目的人力資源需求。第二十九條 調(diào)配對象因崗位性質(zhì)和業(yè)務(wù)需要，必須向內(nèi)部引進(jìn)或難以通過其他途徑獲取的一些特殊崗位或急需人才。第三十條 調(diào)配申請由需求部門向集團(tuán)人力資源部提出申請，并附職位說明書及需求原因，人力資源部根據(jù)提交的申請，經(jīng)過審核確認(rèn)后，對內(nèi)發(fā)出招聘啟事或直接從相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)配。第三十一條 調(diào)配權(quán)在調(diào)配過程中，因調(diào)出和調(diào)入部門發(fā)生爭議而以協(xié)商的方式得不到解決時，集團(tuán)人力資源部有最終裁決權(quán)。第六章 考核與評價第三十二條 目的增強(qiáng)各單位人才培養(yǎng)意識，促使各單位明確人才培養(yǎng)的重要性和緊迫感。第三十三條 考核對象以職能部門和二級子公司為考核單位第三十四條 考核周期考核周期為一年第三十五條 考核內(nèi)容考核內(nèi)容主要包括：后備人才的選拔、培訓(xùn)及輪崗計劃的實施、計劃的落實、人才培養(yǎng)的相對數(shù)量等。具體考核方式、指標(biāo)及獎勵方式由人力資源部另行制定。第三十六條 人才培養(yǎng)責(zé)任人各級中高層經(jīng)理作為人才培養(yǎng)對象的相關(guān)責(zé)任人有義務(wù)對本單位人才培養(yǎng)對象進(jìn)行指導(dǎo)，沒有培養(yǎng)合格接班人的中高層管理人員將不能晉升到更高一級職位。第七章 淘汰與晉升第三十七條 目的通過淘汰不合格的管理人員，為后備人才提供發(fā)展機(jī)會和上升空間，形成管理人員能上能下的用人機(jī)制，優(yōu)化集團(tuán)管理人員隊伍素質(zhì)。第三十八條 淘汰和晉升比例中高層管理人員每年淘汰比例為5%，后備人才每年晉升比例為10%左右。第八章 附則第三十九條 本辦法經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)對二級子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。第四十條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定。第四十一條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。外派董事管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范和完善集團(tuán)對二級子公司外派董事的管理行為，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)的實際情況，特制定本制度。第二條 集團(tuán)根據(jù)出資協(xié)議和公司章程向二級子公司推薦董事人選，經(jīng)股東（大）會選舉產(chǎn)生。外派董事承擔(dān)收集信息、分析研究、提出建議和向集團(tuán)提交所屬子公司運(yùn)營情況分析報告、重大事項和突發(fā)性事件處理的專項報告等職責(zé)。第二章 職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第三條 外派董事履行下列職責(zé)：（1） 履行公司法、公司章程規(guī)定的董事職責(zé)。（2） 自覺接受集團(tuán)相關(guān)職能部門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。（3） 維護(hù)并促進(jìn)集團(tuán)與二級子公司之間信息渠道的暢通。做好相關(guān)行業(yè)和公司信息收集、整理工作，對二級子公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進(jìn)行分析、研究，并提出建議意見。（4） 對公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進(jìn)行分析，提出股權(quán)處置意見。（5） 對需經(jīng)公司股東（大）會審議的議案和其他信息進(jìn)行研究，為集團(tuán)股權(quán)管理決策提供支持。（6） 出席公司的股東（大）會，依據(jù)出資（持股）比例，按照集體股權(quán)管理意見，對重大經(jīng)營決策、管理者選擇、收益分配等重要事項進(jìn)行表決，并代表集團(tuán)提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢。（7） 指導(dǎo)并監(jiān)督集團(tuán)有關(guān)職能部門，對依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時、全額收繳入賬，外派董事實行報告制度。報告分為定期報告和不定期報告。定期報告每半年一次，是外派董事向集團(tuán)提交的正式報告；部定期報告視集團(tuán)管理的需要或外派董事認(rèn)為必要時，向相關(guān)部門提交專項報告。 第四條 外派董事權(quán)利如下：（1） 獲知二級子公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（2） 獲知集團(tuán)有關(guān)其任職二級子公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（3） 列席集團(tuán)有關(guān)其任職二級子公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；（4） 出席二級子公司的董事會的權(quán)利；（5） 在二級子公司董事會上對所議事項進(jìn)行表決的權(quán)利；（6） 提議召開二級子公司臨時董事會的權(quán)利；（7） 提出二級子公司各項經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；（8） 集團(tuán)賦予的其他權(quán)利。第五條 外派董事應(yīng)承擔(dān)下列任務(wù)：（1）守集團(tuán)章程，忠實履行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)利益，不得利用董事的職權(quán)為自己謀取私利；（2）維護(hù)公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司秘密；（3）作為集團(tuán)的股權(quán)代表在二級子公司董事會進(jìn)行表決時，要慎重行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)利益；（4）對董事會決議承擔(dān)責(zé)任。因董事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司利益遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但在表決時表示異議并記載于會議記錄的，該董事可免除責(zé)任；（5）承擔(dān)法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任；（6）外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第三章 聘任與授權(quán)第六條 集團(tuán)在選派和任命外派董事時，要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原則。第七條 集團(tuán)外派的外派董事應(yīng)具備以下條件：（1） 具備公司法要求的董事任職條件（2） 熟悉并貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)章制度（3） 具備二級子公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識或經(jīng)營管理工作經(jīng)驗（4） 基本掌握財務(wù)管理、法律以及宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識（5） 忠實履行職責(zé)，維護(hù)公司利益（6） 具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力（7） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度（8） 具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達(dá)能力等（9） 年富力強(qiáng)，有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)第八條 外派董事的人選按照一定條件提名并遴選，由集團(tuán)決策層決定。人選確定后，由人力資源部造冊登記，實行檔案追蹤記錄第九條 外派董事的任期不得超過3年，任期屆滿的，可連選連任第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事第十一條 外派董事的選拔和任命流程如下：（1） 董事局提出外派董事的配備方案；（2） 董事局提名外派董事候選人；（3） 董事局對外派董事候選人進(jìn)行初步篩選；（4） 董事局確定外派董事的人選，向二級子公司的股東（大）會提名推薦；（5） 股東（大）會通過董事的人選。第四章 工作方式、內(nèi)容與報告第十二條 專職外派董事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實際情況來確定，既可以在集團(tuán)辦公，也可以在二級子公司辦公。第十三條 外派董事如果在集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)的日常管理制度，如果在二級子公司辦公，應(yīng)遵守二級子公司的日常管理制度。第十四條 外派董事在二級子公司，作為董事行使權(quán)利，履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事職責(zé)之外，同時又作為公司研究人員，工作程序如下：（1）在二級子公司作為董事履行職責(zé)，按董事工作程序進(jìn)行，對所就職公司負(fù)責(zé)，不得侵害集團(tuán)和其他股東利益。外派董事在履行職責(zé)時，可以向集團(tuán)相關(guān)部門或輔助決策職能部門尋求支持。（2）在集團(tuán)作為公司制企業(yè)專職研究人員，對二級子公司及其所處行業(yè)進(jìn)行研究。其作為集團(tuán)內(nèi)部人，應(yīng)當(dāng)對集團(tuán)負(fù)責(zé)，定期向集團(tuán)戰(zhàn)略投資委員會提出研究報告。第十五條 集團(tuán)外派董事實行工作匯報制度，外派董事定期或不定期地編寫工作報告，工作報告作為評價其履行職權(quán)情況的重要依據(jù)之一。第十六條 外派董事應(yīng)該按照二級子公司董事會會議通知準(zhǔn)時出席董事會，如果由于客觀因素不能出席董事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)其他外派董事代為投票，并及時向集團(tuán)匯報。第十七條 外派董事在出席二級子公司董事會之前，要做好充分的準(zhǔn)備工作，包括：（1）主動向二級子公司其他董事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取董事會議題的相關(guān)信息；（2）對董事會擬審議的議題，外派董事之間要及時進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案；（3）外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫二級子公司決策議案審核表，并及時地轉(zhuǎn)交給集團(tuán)相關(guān)職能部門；（4）外派董事應(yīng)該大力配合集團(tuán)職能部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審核的議題進(jìn)行審議和決策，必要時列席集團(tuán)總裁辦公會和董事局會議第十八條 外派董事根據(jù)集團(tuán)的決議，代表集團(tuán)在二級子公司董事會上進(jìn)行表決，并及時把決議結(jié)果向集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報。第十九條 外派董事在二級子公司董事會進(jìn)行表決時，必須遵循集團(tuán)的決議。第二十條 外派董事在二級子公司董事會閉會期間的主要工作內(nèi)容包括：（1）研究二級子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，提交二級子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議報告；（2）了解二級子公司管理現(xiàn)狀，向二級子公司提交管理改善建議報告，并及時反饋到集團(tuán)；（3）指導(dǎo)和監(jiān)督二級子公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和董事會的各項決議；（4）配合集團(tuán)相關(guān)部門對二級子公司的各項管理。第二十一條 工作報告包括定期報告和臨時報告，定期報告包括履行職權(quán)報告和研究報告，履行職權(quán)報告主要就其工作完成情況而向集團(tuán)遞交的報告，研究報告主要是就所在企業(yè)的發(fā)展情況進(jìn)行深入研究后向集團(tuán)遞交的報告。外派董事的專項研究報告分為對股東（大）會議案材料的建議意見報告、在股東（大）會上的行權(quán)報告、其他重要事項報告。第二十二條 外派董事對股東（大）會議案材料的建議意見報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：（1）對會議議案的簡要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標(biāo)的比較分析；（2）存在的主要問題；（3）建議意見。第二十三條 在股東（大）會上的行權(quán)報告主要內(nèi)容包括：（1）股東出席會議情況；（2）會議議案的內(nèi)容；（3）會議議案的表決情況；（4）集團(tuán)股權(quán)管理意見的落實情況等。第二十四條 其他重要事項報告包括：（1）企業(yè)需要進(jìn)行重大人事變動，包括總經(jīng)理班子、財務(wù)負(fù)責(zé)人的變動；（2）企業(yè)采用的會計制度和財務(wù)管理辦法需要重新修訂；（3）企業(yè)資金調(diào)度及籌融資計劃、費(fèi)用開支計劃、年度預(yù)決算方案和利潤分配發(fā)難的制訂或重大調(diào)整；（4）企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組意向；（5）企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更；（6）企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債券；（7）企業(yè)或其投資企業(yè)需要對外提供貸款擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押；（8）企業(yè)對外投資新辦企業(yè)或參股其他企業(yè)；（9）企業(yè)年度預(yù)算外的投資項目。第二十五條 其他重要事項報告的內(nèi)容包括：（1）重要事項基本情況介紹；（2）對重要事項的分析和評價；（3）處理意見或建議等；第五章 考核與薪酬第二十六條 集團(tuán)董事局對外派董事實施定期考核，績效考核流程包括以下步驟：（1）集團(tuán)董事局秘書收集二級子公司業(yè)績信息；（2）集團(tuán)董事局戰(zhàn)略投資委員會統(tǒng)計、分析二級子公司業(yè)績信息，計算考核結(jié)果；（3）集團(tuán)董事局辦公會對考核結(jié)果進(jìn)行審議，并形成決議。第二十七條 集團(tuán)外派董事績效考核周期為一年。兼職董事的考核可以將其兼任的其他職務(wù)的考核內(nèi)容結(jié)合起來進(jìn)行。第二十八條 年度考核是對集團(tuán)外派董事在上一財務(wù)年度內(nèi)的業(yè)績進(jìn)行考核，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，及1月1日-1月31日完成上年的年度考核工作。第二十九條 集團(tuán)外派董事績效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。（1）德能考核包括誠信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；（2）績效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績兩方面內(nèi)容。第三十條 集團(tuán)外派董事的誠信品德、工作能力和工作態(tài)度考核辦法參見，附件六：集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)、附件七：集團(tuán)外派董事工作業(yè)績指標(biāo)量化方法。第三十一條 被考核者德能考核得分等于各項德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為：德能考核得分=（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）。第三十二條被考核者績效考核得分等于各項績效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為：績效考核得分=（績效指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）。第三十三條 根據(jù)績效考核得分和德能考核得分計算出被考核者綜合考核得分，計算公式如下：綜合考核得分=績效考核得分70%+德能考核得分30%。第三十四條 根據(jù)綜合考核得分，將集團(tuán)外派董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個等級，等級的評價標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）勝任級：75年度考核得分100（2）不勝任級：0年度考核得分75第三十五條 集團(tuán)外派董事年度考核達(dá)到勝任級，集團(tuán)可繼續(xù)外派其擔(dān)任該二級子公司的外派董事，并全額發(fā)放當(dāng)期獎金。第三十六條 集團(tuán)外派董事年度考核未達(dá)到勝任級，集團(tuán)應(yīng)免去其在該二級子公司的外派董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期獎金。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究責(zé)任第三十七條 集團(tuán)實施外派董事薪酬與獎金制度，薪酬與獎金由集團(tuán)發(fā)放，在集團(tuán)管理費(fèi)用列支。第三十八條 外派董事月度薪酬為_元，年度獎金標(biāo)準(zhǔn)為_元，外派董事補(bǔ)貼在任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。第三十九條 任期不滿整年的外派董事如果是正常離任的，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如