第14章 資源最優(yōu)配置和社會(huì)福利函數(shù).ppt

第十四章資源配置和社會(huì)福利函數(shù) 南京大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)系吳福象電子信箱 fxiangwu 聯(lián)系電話 025 83621158 2 本章主要內(nèi)容 第一節(jié)資源配置最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié)社會(huì)福利函數(shù)第三節(jié)社會(huì)選擇過(guò)程第四節(jié)資源配置與收入分配問(wèn)題 3 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 以一定的倫理價(jià)值判斷為前提 從微觀經(jīng)濟(jì)主體之間的聯(lián)系出發(fā) 考察一個(gè)社會(huì)全體成員的經(jīng)濟(jì)福利問(wèn)題實(shí)現(xiàn)最大福利的條件和相應(yīng)的政策 效率與公平 4 第一節(jié)資源配置最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn) 一 帕累托最優(yōu)的含義二 帕累托最優(yōu)條件三 帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn) 5 帕累托最優(yōu)的含義 帕累托最優(yōu)是指這樣一種狀態(tài) 資源配置的任何改變都不可能是一個(gè)人的境況變好而又不使別人的境況變壞 由于一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體福利的增加 不導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體福利的下降 或者說(shuō) 當(dāng)一個(gè)人經(jīng)濟(jì)福利增加時(shí) 沒(méi)有另一個(gè)人的福利為此而減少 因此當(dāng)社會(huì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)時(shí) 也就是實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利最大化 它也是社會(huì)資源配置實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的一種表示 但帕雷托最優(yōu)并不能保證分配的公平性 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下 使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡的價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了帕雷托最優(yōu) 6 帕累托效率 帕累托改進(jìn) 既定資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個(gè)人的狀況變好 而沒(méi)有使任何人的狀況變壞 經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)置 7 帕累托最優(yōu)條件及其實(shí)現(xiàn) 消費(fèi)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件及其均衡 生產(chǎn)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件及其均衡 消費(fèi)和生產(chǎn)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件 一般均衡 8 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理 所有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)都是帕累托有效的 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理 假設(shè)所有的無(wú)差異曲線都是凸的 對(duì)于資源的每一個(gè)帕累托最優(yōu)分配狀態(tài)來(lái)說(shuō) 都有一組能夠獲得一般均衡的價(jià)格 最優(yōu)的 問(wèn)題構(gòu)成社會(huì)福利函數(shù)問(wèn)題 公平與效率的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)中永久的話題 實(shí)現(xiàn)帕氏最優(yōu)之所以困難 原因是困難產(chǎn)生于現(xiàn)實(shí)與假定的不一致 9 第二節(jié)社會(huì)福利函數(shù) 一 效用可能性邊界二 社會(huì)福利函數(shù)三 社會(huì)福利極大的決定 10 一 效用可能性邊界 在生產(chǎn)可能性邊界上的每一個(gè)點(diǎn) 都對(duì)應(yīng)帕雷托最優(yōu)下不同的分配方式所對(duì)應(yīng)的一條效用可能性曲線 契約線對(duì)應(yīng)的不同社會(huì)成員效用的組合 每條效用可能性曲線上同時(shí)滿足生產(chǎn)和交換的帕雷托最優(yōu)的點(diǎn)只有一個(gè) 該點(diǎn)的各社會(huì)成員的效用水平代表了社會(huì)在資源充分利用下的一個(gè)最大效用水平生產(chǎn)可能性邊界上每一點(diǎn)對(duì)應(yīng)的社會(huì)最大效用點(diǎn)的軌跡構(gòu)成社會(huì)最大效用可能性邊界 11 O 可以繪出社會(huì)福利的無(wú)差異曲線 該曲線與社會(huì)最大效用可能性邊界的切點(diǎn) 決定了社會(huì)福利最大化點(diǎn) 社會(huì)最大效用可能性邊界的負(fù)斜率 代表在帕雷托最優(yōu)下 一個(gè)成員效用的提高必須以別人效用的下降為代價(jià) 12 交換的帕累托最優(yōu)條件 YA XA OA YB XB OB 交換的埃齊沃思盒狀圖 13 效用可能性曲線 14 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件 KX LX OX C KY LY OY D 15 生產(chǎn)可能性曲線 邊際轉(zhuǎn)換率 16 MRTXY dY dX MCX MCY 邊際報(bào)酬遞減規(guī)律 邊際轉(zhuǎn)換率遞增 邊際轉(zhuǎn)換率 17 交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件 MRSXY e MRSXY MRTXY 18 一般均衡與帕累托最優(yōu) MRSXY MRSXY Px PY A B MRTSLk MRTSLk PL PK C D MRSXY MRTXY 任何完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)都是帕累托最優(yōu)狀態(tài) 19 二 社會(huì)福利函數(shù) 社會(huì)福利函數(shù) W W Z1 Z2 ZN 在由兩個(gè)社會(huì)成員的情況下 如果以效用代表福利 社會(huì)總福利為每個(gè)消費(fèi)者效用的函數(shù) W F UA UB 假定 完全競(jìng)爭(zhēng) 兩個(gè)消費(fèi)者 A B 兩個(gè)生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品 X Y 兩種生產(chǎn)要素 K L 由消費(fèi)者占有 消費(fèi)者出售所有資源 追求效用最大化 廠商w追求利潤(rùn)最大化 可變技術(shù)系數(shù)生產(chǎn)函數(shù) 規(guī)模收益不變 可替代正常商品2x2x2模型可擴(kuò)展到H個(gè)消費(fèi)者 M個(gè)生產(chǎn)部門(mén) N種投入要素的情況 即 HxMxN 模型 20 瓦爾拉斯一般均衡模型的推導(dǎo)過(guò)程 1 消費(fèi)者行為方程 21 2 廠商行為方程 3 市場(chǎng)出清 22 13 18 六個(gè)方程中有一個(gè)方程不獨(dú)立 4 零利潤(rùn)條件 18個(gè)方程中 有15個(gè)獨(dú)立方程 8 11 15 中只有兩個(gè)獨(dú)立方程 9 12 16 中只有兩個(gè)獨(dú)立方程 去掉3個(gè)不獨(dú)立方程 一共有15個(gè)方程 16個(gè)未知數(shù) 若設(shè)定某價(jià)格為1 PX PY w r中的一個(gè) 如PY 1 則可解出所有未知數(shù) 該2x2x2模型可擴(kuò)展到H個(gè)消費(fèi)者 M個(gè)生產(chǎn)部門(mén) N種投入要素的情況 即 H M N 模型 23 在消費(fèi)領(lǐng)域 消費(fèi)者沒(méi)有再交易的動(dòng)力 生產(chǎn)領(lǐng)域 生產(chǎn)者沒(méi)有調(diào)整要素投入結(jié)構(gòu)的動(dòng)力 社會(huì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)一致 24 一般均衡模型的應(yīng)用與討論 資源配置達(dá)到最優(yōu) 帕累托最優(yōu) 在不損害任何人福利的前提下 調(diào)整資源配置無(wú)法使任何一個(gè)人的福利狀態(tài)變好 帕累托效率一般在上述模型中加入要素供給函數(shù) 假定有1 2類(lèi)消費(fèi)者具有不同的消費(fèi)偏好和要素供給函數(shù) M個(gè)生產(chǎn)部門(mén) 加入有關(guān)的政策變量 在此基礎(chǔ)上 根據(jù)政策變量改變前后的均衡數(shù)量變動(dòng) 產(chǎn)出 效用等 評(píng)價(jià)政策的效果 如果分析國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題 加入對(duì)進(jìn)口品的需求 修改效用函數(shù) 關(guān)稅變量 和出口需求函數(shù) 模型的缺點(diǎn) 對(duì)生產(chǎn)函數(shù)和效用函數(shù)必須有嚴(yán)格假定 否則不能得到唯一的穩(wěn)定解 25 社會(huì)福利是個(gè)人效用的總和 W W UA UB 三 社會(huì)福利極大的決定 26 第三節(jié)社會(huì)選擇過(guò)程 一 古典的投票悖論二 阿羅的不可能性定理 27 一 古典的投票悖論 如果對(duì)兩種可選擇方案進(jìn)行表決 其結(jié)果每種方案都是兩票贊成 一票反對(duì) 社會(huì)選擇途徑通常有4種 1 投票 2 市場(chǎng)3 獨(dú)裁 4 習(xí)慣 28 如何增進(jìn)社會(huì)福利 社會(huì)福利是什么 生產(chǎn)者福利 消費(fèi)者福利社會(huì)福利函數(shù) W W UA UB 無(wú)法獲得具體形式 無(wú)法賦權(quán)理論上 社會(huì)福利曲線類(lèi)似于無(wú)差異曲線 與生產(chǎn)可能性邊界相切時(shí)最大化 誰(shuí)來(lái)做決策 洋務(wù)運(yùn)動(dòng) 戊戌變法 毛澤東 鄧小平 和平社會(huì) 個(gè)稅起征點(diǎn) 價(jià)格聽(tīng)證會(huì) 政策調(diào)整是民主集中制的結(jié)果 人民代表大會(huì)制選民投票委托代理人 少數(shù)服從多數(shù) 一人一票制在股份制公司中 按股份數(shù)額少數(shù)服從多數(shù)現(xiàn)實(shí)中的投票機(jī)制 用手表決 投票中的成本收益不對(duì)等 退出投票 形式主義 隨機(jī)投票 中位數(shù)投票者定理 用腳投票 移民 29 怎樣解決 投票悖論 古典的投票悖論 集體行動(dòng)的非理性 加總謬誤康多西特 波德原則 阿羅不可能定理阿羅指出 要消除投票矛盾 則社會(huì)選擇必須符合4個(gè)條件 1 社會(huì)選擇具有可傳遞性 即從數(shù)學(xué)上講 若有A B B C 就必然有A C 投票才能得出確定的結(jié)果 2 社會(huì)選擇不反映個(gè)人的選擇 因?yàn)槿绻鐣?huì)選擇反映個(gè)人偏好 個(gè)人偏好就不存在了 3 社會(huì)選擇不能受任何人的操縱和控制 4 在選擇中 人們只是按自己的感覺(jué)決定自己的社會(huì)偏好 而不是隨聲附和別人的意見(jiàn) 30 二 阿羅的不可能性定理 由阿羅提出的社會(huì)福利函數(shù) 阿羅認(rèn)為 不可能建立一個(gè)符合集體理性 帕累托最優(yōu) 非獨(dú)裁性 不依賴相關(guān)選擇等項(xiàng)條件的社會(huì)福利函數(shù)因?yàn)楦鶕?jù)序數(shù)效用論 個(gè)人間的效用是無(wú)法比較的 因此根據(jù)個(gè)人的偏好次序 不足以得出社會(huì)的偏好次序來(lái)阿羅的 不可能定理 也叫 社會(huì)選擇原則 因?yàn)榘衙總€(gè)人的偏好函數(shù)總合為社會(huì)福利函數(shù) 是一個(gè)社會(huì)選擇過(guò)程 31 不可能定理 的依據(jù) 在西方社會(huì) 最基本的選擇方式是投票和市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)決策多用市場(chǎng)方式 政治決策多用投票方式阿羅認(rèn)為 投票方式不可能把個(gè)人的偏好次序綜合為社會(huì)偏好次序他的依據(jù)是 投票悖論 采用投票方式往往會(huì)出現(xiàn)一種循環(huán)選擇情況 無(wú)法確定社會(huì)偏好的單向次序 即得到社會(huì)的無(wú)差異曲線圖 32 再看前面的例子 A B C三人的個(gè)人偏好如下 A的偏好 x y z B的偏好 y z x C的偏好 z x y 在投票中 任何最初被決定的選擇都有可能被另一種選擇所擊敗 沒(méi)有達(dá)到任何均衡的結(jié)果 投票悖論說(shuō)明 如果每個(gè)人的偏好不同 通過(guò)任意加總這些偏好而得到結(jié)果可能是不相容的 33 次佳理論認(rèn)為 帕累托最優(yōu)的所有條件不能被滿足時(shí) 盡可能多地滿足部分條件 不一定會(huì)增加社會(huì)福利 即不一定使社會(huì)福利達(dá)到次佳狀態(tài) 比如 政府當(dāng)局有能力沖破一些壟斷組織 盡量使經(jīng)濟(jì)社會(huì)滿足帕累托最優(yōu) 但結(jié)果不一定使社會(huì)福利增加 解決方案 次佳理論 誰(shuí)來(lái)執(zhí)行 代理人 政府 經(jīng)理層 34 第四節(jié)資源配置與收入分配問(wèn)題 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)把收入再分配和資源有效配置作為中心問(wèn)題 效率和公平是它確定的兩個(gè)基本的社會(huì)目標(biāo)假定 平等 收入或財(cái)富分配的平等 或者說(shuō)是機(jī)會(huì)均等 效率 經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中 平等和效率這兩個(gè)政策目標(biāo)是相互沖突的 價(jià)值判斷 什么是效率改進(jìn) 什么是社會(huì)公平 帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn) 不損害任何人福利時(shí) 增進(jìn)社會(huì)福利 ?？怂?卡爾多改進(jìn) 部分人的收益能夠彌補(bǔ)部分人損失 現(xiàn)實(shí)中往往對(duì)損失的人不作補(bǔ)償 工業(yè)反哺農(nóng)業(yè) 城鄉(xiāng)統(tǒng)籌 買(mǎi)斷工齡 國(guó)企職工身份轉(zhuǎn)變 誰(shuí)來(lái)關(guān)注弱勢(shì)群體 35 一項(xiàng)政策能否提高社會(huì)福利 主要有下列四種不同的標(biāo)準(zhǔn) 帕累托標(biāo)準(zhǔn) 卡爾多和希克斯的補(bǔ)償原則 西托夫斯基檢驗(yàn)福利的 雙重標(biāo)準(zhǔn) 伯格森社會(huì)福利函數(shù) 經(jīng)濟(jì)體制改革 增量改革 不觸動(dòng)既得利益者 符合帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)然而 在改革過(guò)程中 效率優(yōu)先 兼顧公平 社會(huì)收入差距持續(xù)擴(kuò)大 失業(yè)和貧困問(wèn)題已經(jīng)演化為社會(huì)政治問(wèn)題 帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)是要求 一票否決 制的 現(xiàn)實(shí)中難以操作 能否接受 少數(shù)服從多數(shù) 的原則 如果少數(shù)人的損失小于多數(shù)人的收益 如何判斷改革的公平的問(wèn)題 36 補(bǔ)償原理 最大福利與收入再分配 37 平等和效率的矛盾 效率要求用最有效的方式來(lái)利用和配置經(jīng)濟(jì)資源 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制就是鼓勵(lì)效率的 效率高者會(huì)得到高回報(bào) 社會(huì)成員之間會(huì)由于各自效率不同而拉開(kāi)收入差距 這種差距有時(shí)是非常驚人的 平等或公平講求社會(huì)成員彼此沒(méi)有貧富差距 認(rèn)為國(guó)民收入分配不均就是不公平 社會(huì)成員有兩極分化是社會(huì)的一個(gè)缺陷 于是 當(dāng)一個(gè)社會(huì)講求效率時(shí) 會(huì)犧牲公平 講求公平時(shí) 會(huì)損失效率 38 衡量 社會(huì)能接受 的兩個(gè)工具 普遍使用兩個(gè)分析工具 1 洛倫斯曲線 美國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)家洛倫斯于1905年提出的反映社會(huì)收入分配或財(cái)產(chǎn)分配的平等程度的曲線 2 基尼系數(shù) 意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼根據(jù)洛倫斯曲線計(jì)算出的一個(gè)反映社會(huì)收入分配平均程度的指標(biāo) 這兩個(gè)工具被廣泛地用來(lái)對(duì)一國(guó)的政策效應(yīng)和國(guó)家間的收入分配平等程度進(jìn)行比較分析 39 效率與平等 人口累計(jì) 020406080100 收入累計(jì) 037 52949100 M H O 人口與收入分配對(duì)比表 洛倫茲曲線 D L 人口累計(jì) 收入累計(jì) A B 根據(jù)世界銀行2005年發(fā)展報(bào)告 中國(guó)基尼系數(shù)在世界120個(gè)國(guó)家中排名85位 有拉美化趨勢(shì) 40 絕對(duì)平均 的表示 洛倫斯曲線圖中的45 線表示社會(huì)每10 的人口得到10 的收入 分配絕對(duì)平均 45 線就叫絕對(duì)平等線基尼系數(shù)中 當(dāng)A 0時(shí) 基尼系數(shù)G等于零 即 G A A B 0 0 B 0表示社會(huì)收入分配絕對(duì)平均 41 絕對(duì)不平均 的表示 洛倫斯曲線圖中的ODL線表示社會(huì)極少的人口得到絕大多數(shù)的收入 分配絕對(duì)不平均 OHL線就叫絕對(duì)不平等線 基尼系數(shù)中 當(dāng)B 0時(shí) 基尼系數(shù)G等于1 即 G A A B A A 0 1表示社會(huì)收入分配絕對(duì)不平均 42 實(shí)際收入分配的表示 洛倫斯曲線介于45 線和ODL線之間 它用彎曲程度表示收入分配的平等程度 洛倫斯曲線靠近45 線 表示收入分配趨向平等 靠近OHL線 表示收入分配趨向不平等 基尼系數(shù)通常大于零小于1 是個(gè)小數(shù) 它用實(shí)際數(shù)值表示收入分配的平等程度 基尼系數(shù)靠近1 表示收入分配趨向不平等 基尼系數(shù)靠近0 表示收入分配趨向平等 43 收入再分配 由要素市場(chǎng)決定的收入分配引起收入的不平等 因此社會(huì)就必須在某種程度上依靠政府對(duì)收入進(jìn)行再分配以實(shí)現(xiàn)公平的目標(biāo) 政府可用的調(diào)節(jié)手段很多 主要有所得稅制度 收入維持計(jì)劃和補(bǔ)貼性服務(wù)等 所得稅分為累進(jìn)稅 累退稅和比例稅 收入維持計(jì)劃是直接支付 以現(xiàn)金 勞務(wù)或?qū)嵨?給收入分配最低層的人來(lái)進(jìn)行收入再分配的計(jì)劃 主要有社會(huì)保障計(jì)劃 失業(yè)津貼 福利計(jì)劃三種類(lèi)型 44 平等標(biāo)準(zhǔn) 最大中的最小標(biāo)準(zhǔn) 功利主義標(biāo)準(zhǔn) 效率或稟賦標(biāo)準(zhǔn) 關(guān)于平等與效率的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn) 平等標(biāo)準(zhǔn) 持平等標(biāo)準(zhǔn)的人認(rèn)為 應(yīng)該將社會(huì)所有的產(chǎn)品在社會(huì)全體成員之間做絕對(duì)平均的分配 每個(gè)社會(huì)的成員得到相同的產(chǎn)品和勞務(wù) 亦即相同的收入 如圖所示 效用均等必然要求在該曲線上選擇C點(diǎn) 以便使A和B能享受均等的效用 45 最大中的最小標(biāo)準(zhǔn) 最大中的最小標(biāo)準(zhǔn) 在一個(gè)處于初始狀態(tài)下的社會(huì)中 任何人都不知道未來(lái)的變化究竟會(huì)使其狀況變好還是