中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(2009年9月30日).doc

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2009年9月30日）第一條 為規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，維護(hù)質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)證券法、公司法、物權(quán)法、擔(dān)保法、 證券登記結(jié)算管理辦法等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）證券登記規(guī)則等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。 證券公司按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法以自營(yíng)證券質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。 債券質(zhì)押式回購、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的證券質(zhì)押按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。 第三條 本公司采取證券質(zhì)押登記申報(bào)制度，對(duì)質(zhì)押登記申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，質(zhì)押登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。 因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押登記申請(qǐng)人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 第四條 質(zhì)押雙方向本公司申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記，應(yīng)提交以下材料： （一） 證券質(zhì)押登記申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號(hào)、擬質(zhì)押證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容； （二） 經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件（應(yīng)對(duì)質(zhì)押合同的真實(shí)性和合法性進(jìn)行公證）； （三） 質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國(guó)居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件；境外自然人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件）； （四） 出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件； （五） 質(zhì)押股份為國(guó)有股東持有的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表； （六） 本公司要求提供的其他材料。 第五條 本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過后，根據(jù)受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。 第六條 證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理。 第七條 質(zhì)權(quán)人向本公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，除需提交本細(xì)則第四條第（三）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料外，還需提交以下材料： （一）解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號(hào)、擬解除質(zhì)押證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容； （二）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明）； （三）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供經(jīng)公證的質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認(rèn)可的其他有效文件； （四）本公司要求提供的其他材料。 第八條 本公司對(duì)質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日以解除證券質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準(zhǔn)。 部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時(shí)向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。 第九條 對(duì)于質(zhì)物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個(gè)交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。 第十條 同一交易日對(duì)同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報(bào)成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。 同一交易日對(duì)同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對(duì)該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。 第十一條 證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。 第十二條 對(duì)于已被司法凍結(jié)、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔(dān)保品的證券，不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。 第十三條 證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。 第十四條 證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售股份）時(shí)，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配股份是否質(zhì)押， 由質(zhì)押雙方另行約定。 第十五條 質(zhì)押當(dāng)事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第七條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記手續(xù)；已做質(zhì)押登記的證券被司法凍結(jié)的，需由原司法機(jī)關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。 第十六條 質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理解除質(zhì)押登記。 第十七條 質(zhì)權(quán)人在提交本細(xì)則第四條第（三）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向本公司申請(qǐng)查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。 第十八條 質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)處置質(zhì)物的，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 第十九條 質(zhì)押登記申請(qǐng)人應(yīng)按照本公司規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押登記費(fèi)（見附件）。 第二十條 本細(xì)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。 第二十一條 本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 第二十二條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。 附件： 證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 收費(fèi)項(xiàng)目 券種 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 500 萬股以下（含）部分按該部分面值的 1收取，超 500 股票 萬股的部分按該部分面值的0.1收取，起點(diǎn)100元 500萬份以