XX公司規(guī)章制度管理辦法.doc

. . . . .XXX公司規(guī)章制度管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）規(guī)章制度（簡稱“規(guī)章”）管理工作，根據(jù)XXXX股份有限公司規(guī)章制度管理規(guī)定的要求，制定本辦法。第二條 公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位的規(guī)章制度管理工作，適用本辦法。第三條 本辦法所稱“規(guī)章制度”是指公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位按照規(guī)定程序制定的各類規(guī)范經(jīng)營管理行為的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件（也稱為公司級規(guī)章制度）。分為管理和技術(shù)兩類，本辦法的規(guī)章制度不包括標(biāo)準(zhǔn)、其他應(yīng)用公文（如具有指令性的單行規(guī)定、批復(fù)、通知等文件）和公司各級黨群組織的規(guī)范性文件。第四條 規(guī)章制度的管理與制定應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：（一）堅持合法、合規(guī)的原則，遵守國家法律法規(guī)及上級規(guī)范性文件；（二）堅持民主、科學(xué)的原則，科學(xué)設(shè)計制度規(guī)范，嚴(yán)格履行規(guī)章制度的管理程序，；（三）堅持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則，繼承總結(jié)以往規(guī)章制度建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，借鑒其它公司規(guī)章制度建設(shè)的先進經(jīng)驗，保持規(guī)章的延續(xù)性、先進性；（四）堅持制定與實施并重的原則，在高度重視規(guī)章制度制定的同時，采取有力措施，狠抓規(guī)章制度的實施，增強規(guī)章的執(zhí)行力；（五）堅持完整、簡明、易行的原則，規(guī)章內(nèi)容要涵蓋所有管理事項，同時要簡潔明了，可操作性強。第二章 管理權(quán)限和效力等級第五條 公司規(guī)章制度管理實行統(tǒng)一歸口，分級管理，分工負責(zé)管理體制。第六條 企管法規(guī)處負責(zé)公司規(guī)章制度的綜合管理工作，其主要職責(zé)是：（一）制訂、修訂用于規(guī)范制度管理的制度或方法，并組織實施；（二）設(shè)計規(guī)章制度體系，編制建設(shè)規(guī)劃、計劃，并組織實施；（三）審核公司級各項規(guī)章制度草案，指導(dǎo)主責(zé)單位組織傳簽或?qū)徸h等事宜，并負責(zé)網(wǎng)上“制度匯編”的發(fā)布與更新；（四）組織或參與公司重要規(guī)章制度的論證和起草工作；（五）組織有關(guān)部門對規(guī)章制度實施進行監(jiān)督檢查，并對制度沖突進行協(xié)調(diào)處理；（六）指導(dǎo)公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位規(guī)章制度的管理工作。第七條 公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位負責(zé)本單位職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)規(guī)章的制、修訂工作（以公司人事處劃分的職責(zé)范圍為準(zhǔn)）。第八條 凡超越權(quán)限制定的規(guī)章制度視為無效。情節(jié)嚴(yán)重的，由審計、監(jiān)察部門給予有關(guān)單位責(zé)任人相應(yīng)行政處分。第九條 公司級規(guī)章制度的效力等級按照從高到低劃分為三個等級，依次為公司基本規(guī)章制度、公司機關(guān)制定的有關(guān)制度、具有公司管理職能的直屬單位制定的有關(guān)制度。下一等級規(guī)章制度不得與上一等級規(guī)章制度相抵觸。第三章 制定與頒布程序第十條 公司級規(guī)章制度的制定應(yīng)按照立項、起草、審核、審議、頒布的程序進行。第一節(jié) 立項和起草第十一條公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位負責(zé)本單位職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的規(guī)章制度的立項和起草工作。公司級規(guī)章制度的立項和起草由相關(guān)部門（單位）根據(jù)職責(zé)權(quán)限范圍，結(jié)合業(yè)務(wù)管理需要，在充分論證的基礎(chǔ)上，于每年1月底前提出本年度需制定（修訂、廢止）的規(guī)章制度項目，報送企管法規(guī)處。第十二條 申報規(guī)章立項時，應(yīng)提交書面材料，主要包括以下內(nèi)容：（一）規(guī)章制定計劃項目名稱及完成時間；（二）規(guī)章制定的依據(jù)；（三）規(guī)章的類別；（四）規(guī)章項目需要解決的問題和初步方案；（五）與現(xiàn)行相關(guān)規(guī)章的關(guān)系。第十三條 企管法規(guī)處根據(jù)各部門（單位）的立項申請，按照本辦法的要求審查后，編制公司規(guī)章年度制、修訂計劃。第十四條 各部門（單位）應(yīng)按照規(guī)章年度制、修訂計劃，組織規(guī)章的起草和報審工作。第十五條 執(zhí)行規(guī)章年度制、修訂計劃，可以根據(jù)實際情況實行動態(tài)調(diào)整，提出調(diào)整的單位應(yīng)及時將擬調(diào)整的項目和理由書面送交企管法規(guī)處，對擬增加的規(guī)章項目應(yīng)當(dāng)補交本辦法第十二條規(guī)定的書面材料。第十六條 起草規(guī)章應(yīng)成立由起草部門（單位）負責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的工作組，對于業(yè)務(wù)、職責(zé)交叉的具體規(guī)章，應(yīng)由主責(zé)部門牽頭組織各相關(guān)部門聯(lián)合起草。第十七條 起草規(guī)章應(yīng)對規(guī)章的調(diào)整范圍和對象、需要解決的主要問題和解決方案、與現(xiàn)有規(guī)章的關(guān)系等方面進行研究論證。第十八條 規(guī)章應(yīng)當(dāng)具備以下基本內(nèi)容：（一）依據(jù)和宗旨；（二）適用范圍；（三）管理事項；（四）管理流程；（五）管理部門和職責(zé)；（六）違規(guī)責(zé)任；（七）解釋權(quán)歸屬及生效時間。第十九條 規(guī)章格式應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：（一）名稱規(guī)范，不可用“意見、綱要、制度、規(guī)范、通知、方案、建議、關(guān)于”等詞匯；（二）內(nèi)容順序按照總則、分則、附則的先后邏輯排列；（三）涉及管理事項范圍廣、內(nèi)容多的可以分章、節(jié)、條、款、項、目；涉及管理事項范圍窄、內(nèi)容少的應(yīng)直接分條、款、項、目。規(guī)章制度的章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不需序號，項的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述；（四）分條描述、科學(xué)合理、邏輯關(guān)系清晰，屬于一個條文內(nèi)的事項應(yīng)采用款、項、目的體例；（五）文字準(zhǔn)確、簡練，容易引起歧義的名詞須作出明確解釋，不得使用沒有定義的簡稱。第二十條 起草單位完成規(guī)章初稿后，應(yīng)經(jīng)過起草單位內(nèi)部的充分討論，討論后完成的草案應(yīng)根據(jù)規(guī)章的內(nèi)容送相關(guān)部門（單位）征求意見。其中涉及管理、規(guī)范基層單位生產(chǎn)經(jīng)營活動的規(guī)章，還應(yīng)征求基層單位意見。（并形成征求意見書） 在征求意見過程中，為保證規(guī)章制度與QHSE體系、內(nèi)控體系的符合性，必須征求兩個體系主管部門的意見。第二十一條 被征求意見單位應(yīng)認(rèn)真組織審查，于三個工作日內(nèi)提出反饋意見，起草單位應(yīng)將意見采納情況予以反饋。對征求意見過程中出現(xiàn)的有爭議事項或問題，起草單位應(yīng)與相關(guān)單位充分協(xié)商，取得一致，并形成處理意見說明。第二節(jié) 審 核第二十二條 起草單位完成規(guī)章草案征求意見后，應(yīng)修改完善形成送審稿，送交企管法規(guī)處審核。第二十三條 送交審核應(yīng)提供下列材料：（一）規(guī)章審議申請表（二）規(guī)章送審稿；（三）規(guī)章起草說明（主要內(nèi)容包括：依據(jù)、論證情況、起草、需要說明的問題等）；（四）各相關(guān)單位的意見及起草單位的反饋意見；（五）其他需要報送的材料。第二十四條 企管法規(guī)處在收到材料后，于五個工作日內(nèi)完成審核（審核包括規(guī)章是否合法法規(guī)、是否符合本辦法的規(guī)定、是否與其它規(guī)章存在沖突等內(nèi)容）。對符合要求的按照本辦法規(guī)定的審議程序辦理；對不符合要求的，退回原起草單位補充、修改。第三節(jié) 審 議第二十五條 管理類規(guī)章制度的審議，由主責(zé)單位請示公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，列入公司總經(jīng)理辦公會審議，總經(jīng)理辦在安排議程前，應(yīng)責(zé)成主責(zé)部門（單位）提交公司審議規(guī)章項目申請表；技術(shù)類規(guī)章制度的審議，由主責(zé)單位請示相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組織專業(yè)審查會進行審議。第二十六條 審議決定包括：批準(zhǔn)頒布；原則通過、按審議意見修改完善后頒布；需深入研究論證；撤銷規(guī)章項目。第四節(jié) 頒 布第二十七條 管理類規(guī)章經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)按照審議意見修改完善，將具體規(guī)章電子版和打印版報送企管法規(guī)處備案，經(jīng)企管法規(guī)處復(fù)核后，由總經(jīng)理審閱后簽署頒發(fā)；技術(shù)類規(guī)章經(jīng)審議通過或原則通過的，起草部門應(yīng)按照審議意見修改完善，將具體規(guī)章電子版和打印版報送企管法規(guī)處備案，經(jīng)企管法規(guī)處復(fù)核后，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審閱后，報總經(jīng)理簽署頒發(fā)。第二十八條 公司級規(guī)章采用以公司文件形式發(fā)布，由企管法規(guī)處負責(zé)公司網(wǎng)頁上“制度匯編”的更新。公司級規(guī)章的文件發(fā)布的具體行文按公司文件處理規(guī)定執(zhí)行，總經(jīng)理辦在發(fā)文前，應(yīng)責(zé)成主責(zé)部門（單位）提交公司審議規(guī)章項目申請表或規(guī)章制度審議傳簽表，否則不予發(fā)布。規(guī)章制度按照公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（同時起草單位應(yīng)該在適當(dāng)會議上宣布）第二十九條 規(guī)章經(jīng)審議后認(rèn)為需深入研究論證的，起草單位應(yīng)按審議意見深入論證，并修改完善，重新執(zhí)行本章規(guī)定。第四章 修訂與廢止程序第三十條 規(guī)章主責(zé)部門（單位）應(yīng)根據(jù)體制和管理創(chuàng)新的需要及國家政策和法律的發(fā)展變化，及時做好規(guī)章的申報修訂、廢止工作。第三十一條 規(guī)章修訂內(nèi)容超過全部內(nèi)容的三分之一以上或修訂原則性條款時，按照第三章制定程序執(zhí)行，修改編碼按照QHSE程序文件規(guī)定執(zhí)行。對特殊類型規(guī)章制度送審稿，總經(jīng)理可以決定采用傳簽方式審議，具體程序執(zhí)行第三十二條規(guī)定。第三十二條 規(guī)章修訂部分不超過全部內(nèi)容的三分之一時，由主責(zé)部門（單位）履行第三章第一節(jié)、第二節(jié)的規(guī)定程序，填寫規(guī)章制度審議傳簽表（附件二），送企管法規(guī)處會簽，由主責(zé)單位報請公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總經(jīng)理簽署頒發(fā)。對比較重要的規(guī)章制度送審稿，總經(jīng)理可以決定經(jīng)總經(jīng)理辦公會或?qū)I(yè)審查會再行審議。公司基本規(guī)章制度的修訂，執(zhí)行第三章的制定程序。第三十三條 由主責(zé)部門（單位）提出規(guī)章廢止意見，提交廢止說明（包括依據(jù)、原因、與現(xiàn)行規(guī)章關(guān)系），填寫規(guī)章制度審議傳簽表（附件二），經(jīng)企管法規(guī)處審核后，由主責(zé)單位報請公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報總經(jīng)理簽署頒發(fā)。規(guī)章制度無論制定、修訂、廢止后，由企管法規(guī)處書面通知QHSE體系、內(nèi)控體系主管部門做相應(yīng)的體系修改。第五章 監(jiān)督與實施第三十四條 審計、監(jiān)察部門以及規(guī)章制度主管部門按照有關(guān)規(guī)定和本部門職責(zé)范圍對規(guī)章制度的實施進行監(jiān)督，對違反規(guī)章制度的行為進行處理。第三十五條 公司各單位及員工如發(fā)現(xiàn)公布的各層次規(guī)章之間有沖突、遺漏或與本單位實際不符，有權(quán)書面向企管法規(guī)處反映，企管法規(guī)處應(yīng)及時了解核實所反映的情況，并作出相應(yīng)的處理，在處理期間，不影響規(guī)章的執(zhí)行效力。規(guī)章制度在執(zhí)行中需要解釋的，主責(zé)部門（單位）應(yīng)采用書面形式，解釋內(nèi)容涉及其他相關(guān)部門的，應(yīng)征求相關(guān)部門的意見，規(guī)章的解釋不得違背規(guī)章的具體規(guī)定。第三十六條 公司機關(guān)、具有公司管理職能的直屬單位負責(zé)本部門（單位）職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度的實施和監(jiān)督工作。第三十七條 各主責(zé)單位應(yīng)采取有效措施對已發(fā)布的規(guī)章進行宣傳，使與規(guī)章實施有關(guān)的部門和人員能夠掌握、了解規(guī)章內(nèi)容，確保規(guī)章的貫徹執(zhí)行。第六章 附 則第三十八條 相關(guān)定義管理類規(guī)章制度，即需要公司普遍遵守的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理行為規(guī)范。主要包括公司組織管理、人事資源管理、生產(chǎn)經(jīng)營運行管理、投資和交易管理、財務(wù)和資產(chǎn)管理、作業(yè)環(huán)境管理、內(nèi)控及監(jiān)督管理、綜合管理等。技術(shù)類規(guī)章制度，即指需要某一專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域有關(guān)的部門、員工遵守的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)管理規(guī)程。主要包括生產(chǎn)作業(yè)技術(shù)管理、安全環(huán)保技術(shù)管理、工程設(shè)計和建設(shè)技術(shù)管理等。（不包括操作規(guī)程）公司基本管理制度，即指用于規(guī)范戰(zhàn)略決策、規(guī)劃計劃、組織人事、財務(wù)資產(chǎn)、資本運營等涉及公司全局重要管理事項或綜合性、基礎(chǔ)性的公司規(guī)章。第三十九條 規(guī)章是公司的商業(yè)秘密，向外提供應(yīng)按公司有關(guān)商業(yè)秘密管理辦法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。第四十條 公司規(guī)章制度由企管法規(guī)處匯編，相關(guān)部門協(xié)助。第四十一條 本辦法由公