總承包項(xiàng)目施工資料同步性管理規(guī)定

密級(jí) 本文件版權(quán)為東華工程科技股份有限公司所有 未經(jīng)東華工程科技股份有限公司許可 不得復(fù)制 轉(zhuǎn)發(fā)或引用 東華工程科技股份有限公司 總承包項(xiàng)目施工資料同步性管理規(guī)定 ECEC CR 005 02 01 簽字批準(zhǔn)頁簽字批準(zhǔn)頁 文件名稱總承包項(xiàng)目施工資料同步性管理規(guī)定 編制部門 文控部編制人 校核人審核人 審計(jì)考核部制度審查 會(huì) 簽 欄 會(huì)簽部門會(huì)簽人會(huì)簽日期會(huì)簽部門會(huì)簽人會(huì)簽日期 投資證券部法律審查 批準(zhǔn)簽發(fā)日期 ECEC CR 005 02 01 第 1 頁 共 10 頁 總承包項(xiàng)目施工資料同步性管理規(guī)定總承包項(xiàng)目施工資料同步性管理規(guī)定 目目 錄錄 第一章 目的 1 第二章 編制依據(jù)及適用范圍 1 第三章 職責(zé) 2 第四章 內(nèi)容與措施 6 第一章第一章 目的目的 第一條第一條 為了滿足總承包項(xiàng)目施工技術(shù)資料與工程進(jìn)展同步管理需要 提高 技術(shù)資料編報(bào)效率和文件編制水平 為工程質(zhì)量驗(yàn)收 竣工資料移交 尾款收 取 工程決算等奠定基礎(chǔ) 特制定本規(guī)定 第二條第二條 主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn) 一 工程資料不同步 直接影響交工資料的按時(shí)提交 延誤工期 增加 項(xiàng)目運(yùn)行成本 二 影響公司形象和客戶滿意度 三 影響工程進(jìn)度尾款收取 四 不利于提高公司項(xiàng)目管理水平 第二章第二章 編制依據(jù)及適用范圍編制依據(jù)及適用范圍 第三條第三條 編制依據(jù) 一 總承包商與施工分包商簽訂的施工分包合同 二 總承包商與采購分包商簽訂的供貨 安裝分包合同 三 項(xiàng)目文件管理規(guī)定 ECEC DM503A02 四 現(xiàn)場(chǎng)文件管理規(guī)定 ECEC DM503A03 ECEC CR 005 02 01 第 2 頁 共 10 頁 五 建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范 GB T50328 2014 六 建筑工程資料管理規(guī)程 JGJ T185 2009 七 化學(xué)工業(yè)工程建設(shè)交工技術(shù)文件規(guī)定 HG20237 2014 八 石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目交工技術(shù)文件規(guī)定 SH T3503 2007 九 公司現(xiàn)行其他相關(guān)作業(yè)文件和內(nèi)控制度 十 項(xiàng)目所在地相關(guān)政府職能部門 業(yè)主以及其他相關(guān)方的有關(guān)規(guī)定 第四條第四條 適用范圍 本規(guī)定適用于各 EPC 總承包項(xiàng)目 從現(xiàn)場(chǎng)開工至項(xiàng)目中交這一周期內(nèi) 各 類工程技術(shù)資料的編制 報(bào)驗(yàn) 收集 整理 組卷 審查 著錄 移交等各環(huán) 節(jié)管理 第三章第三章 職責(zé)職責(zé) 第五條第五條 施工分包商 含供貨 安裝類型 一 項(xiàng)目經(jīng)理 1 是合同范圍內(nèi)工程資料按時(shí)報(bào)審 交付且滿足審批與歸檔管理的第一責(zé) 任人 2 負(fù)責(zé)組織 安排和監(jiān)督施工資料管理工作 確保其正常運(yùn)行并符合相關(guān) 方及規(guī)范要求 二 施工經(jīng)理 項(xiàng)目總工 1 具體落實(shí) 組織 安排和實(shí)施施工文件資料的過程管理 2 組織編制施工組織設(shè)計(jì) 施工方案等技術(shù)性管理文件 并對(duì)其正確性和 符合性負(fù)責(zé) 3 負(fù)責(zé)組織進(jìn)場(chǎng)原材料驗(yàn)收 檢驗(yàn)及復(fù)驗(yàn) 4 負(fù)責(zé)組織或參加施工過程檢驗(yàn) 檢測(cè)及檢查驗(yàn)收 5 負(fù)責(zé)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收及確認(rèn) 6 負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員進(jìn)行交工資料的收集 整理 組卷 驗(yàn)收 移交 并 對(duì)竣工資料的完整性 系統(tǒng)性 準(zhǔn)確性負(fù)責(zé) 三 技術(shù)人員 1 負(fù)責(zé)編制各類技術(shù)文件 并對(duì)其符合性和真實(shí)性負(fù)責(zé) ECEC CR 005 02 01 第 3 頁 共 10 頁 2 負(fù)責(zé)開展質(zhì)量保證資料的管理工作 3 負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目施工試驗(yàn) 檢驗(yàn) 施工記錄 隱檢 質(zhì)量評(píng)定等過程報(bào)驗(yàn) 以及進(jìn)場(chǎng)材料 設(shè)備 構(gòu)配件的報(bào)送工作 并對(duì)不合格技術(shù)資料進(jìn)行整改與完 善 確保資料完整并建立技術(shù)資料臺(tái)賬 4 做好原材料及施工過程取樣 試驗(yàn)及檢驗(yàn)工作 5 根據(jù)工程進(jìn)展和驗(yàn)收要求 及時(shí)編制本專業(yè)符合規(guī)范及質(zhì)量要求的工程 資料 經(jīng)過審核確認(rèn)后 并交資料員進(jìn)行報(bào)驗(yàn) 6 項(xiàng)目完工后 負(fù)責(zé)指導(dǎo)資料員對(duì)交工資料的整理和組卷工作 四 資料管理員 1 建立健全項(xiàng)目工程資料 工程檔案管理制度 并配備相應(yīng)設(shè)施 2 建立文件收發(fā)系統(tǒng) 并做好文件收發(fā)記錄 3 在對(duì)各類文件自檢合格的基礎(chǔ)上 向總承包商進(jìn)行報(bào)驗(yàn) 4 按月或定期對(duì)報(bào)驗(yàn)文件的審批 返回情況予以統(tǒng)計(jì) 催辦 5 建立文件分類體系和存放標(biāo)識(shí) 實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理 6 按總承包商及相關(guān)方要求 做好分部工程 單位工程驗(yàn)收資料的收集和 整理 7 工程竣工驗(yàn)收合格后 對(duì)工程資料按要求進(jìn)行整理組卷 并上報(bào)總承包 商 監(jiān)理和業(yè)主進(jìn)行會(huì)審 8 負(fù)責(zé)竣工資料的掃描 錄入 裝訂和移交 9 認(rèn)真 客觀 仔細(xì)填制文控管理月報(bào) 并按時(shí)向總承包商進(jìn)行提交 第六條第六條 總承包商 一 項(xiàng)目經(jīng)理 整個(gè)項(xiàng)目文件管理的領(lǐng)導(dǎo)者和第一責(zé)任人 負(fù)責(zé)組織 協(xié)調(diào)和監(jiān)督各施工 分包商項(xiàng)目文件管理工作 確保其正常運(yùn)行 二 施工經(jīng)理 1 負(fù)責(zé)施工報(bào)驗(yàn)文件的完整性和準(zhǔn)確性 2 負(fù)責(zé)組織編制 交工技術(shù)文件整理組卷辦法 等文控策劃性文件 3 指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目文控工程師對(duì)交工技術(shù)文件進(jìn)行整編和組卷管理工作 4 負(fù)責(zé)組織完成工程檔案資料的整理 審查 歸檔和移交 ECEC CR 005 02 01 第 4 頁 共 10 頁 三 質(zhì)量經(jīng)理 技術(shù)負(fù)責(zé)人 1 組織 開展項(xiàng)目質(zhì)量保證資料管理工作 2 組織施工分包商做好施工試驗(yàn) 施工記錄 隱蔽檢驗(yàn) 質(zhì)量評(píng)定 設(shè)材 報(bào)驗(yàn)及送檢復(fù)驗(yàn)等工作 3 組織安排相關(guān)方做好圖紙會(huì)審 設(shè)計(jì)交底及設(shè)計(jì)變更 工程洽商等工作 4 對(duì)施工分包商編制的施工組織設(shè)計(jì) 施工方案等組織審查和論證 5 根據(jù)工程進(jìn)展 及時(shí)組織 策劃并做好單位工程劃分以及分部工程 單 位工程質(zhì)量驗(yàn)收準(zhǔn)備 四 專業(yè)工程師 專業(yè)質(zhì)檢員 1 了解并熟悉項(xiàng)目文件管理 質(zhì)量體系 施工驗(yàn)收規(guī)范及所采用的表格式 樣等相關(guān)規(guī)定和要求 2 組織并做好工序驗(yàn)收 分項(xiàng)驗(yàn)收 分部驗(yàn)收 進(jìn)場(chǎng)原材料 施工檢驗(yàn) 試驗(yàn) 人員機(jī)具等質(zhì)量驗(yàn)收工作 督促施工單位在規(guī)定的報(bào)驗(yàn)時(shí)間內(nèi)做好報(bào)驗(yàn) 工作 確保實(shí)物驗(yàn)收與資料報(bào)驗(yàn)同步 3 做好報(bào)驗(yàn)文件簽批工作 對(duì)報(bào)驗(yàn)文件的質(zhì)量與符合性負(fù)責(zé) 對(duì)不符合驗(yàn) 收規(guī)范 違背施工邏輯順序 報(bào)驗(yàn)嚴(yán)重滯后 內(nèi)容和質(zhì)量不符合要求的文件資 料 注明不合格處 并及時(shí)退回文控處理 4 參與并配合做好階段性工程資料檢查工作 5 參與并配合做好交工資料的符合性 系統(tǒng)性和完整性審查 并跟蹤落實(shí) 需整改項(xiàng)的閉合工作 五 現(xiàn)場(chǎng)文控工程師 1 貫徹落實(shí)和執(zhí)行公司各項(xiàng)文控作業(yè)規(guī)定及 項(xiàng)目文件管理統(tǒng)一規(guī)定 2 做好施工報(bào)驗(yàn) 交工文件整理組卷以及相關(guān)文控管理制度的編制及活動(dòng) 策劃工作 3 做好項(xiàng)目各類文件的收發(fā) 統(tǒng)計(jì) 催辦 整理 編目 保管 歸檔 4 指導(dǎo) 檢查 培訓(xùn)施工分包商文控工程師的工作 4 不定期對(duì)工程資料管理情況進(jìn)行過程檢查與糾偏 5 對(duì)項(xiàng)目文件管理的規(guī)范化 標(biāo)準(zhǔn)化和模板化負(fù)責(zé) ECEC CR 005 02 01 第 5 頁 共 10 頁 6 負(fù)責(zé)資料借閱和資料安全管理 7 負(fù)責(zé)總承包商所承擔(dān)的竣工資料的整編 裝訂和移交 8 負(fù)責(zé)整理項(xiàng)目檔案向本部文控部移交 9 認(rèn)真 客觀 仔細(xì)填制文控管理月報(bào) 并按時(shí)向公司文控部進(jìn)行提交 ECEC CR 005 02 01 第 6 頁 共 10 頁 第四章第四章 內(nèi)容與措施內(nèi)容與措施 第七條第七條 內(nèi)容及要求 責(zé)任單位文件類別具體要求責(zé)任主體備 注 企業(yè) 人員資質(zhì)人員進(jìn)場(chǎng)后 3 個(gè)工作日完成編報(bào)資料員 施工組織設(shè)計(jì)完成內(nèi)部審批后 3 個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)總承包商施工經(jīng)理 技術(shù)負(fù)責(zé)人 開工報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)具備開工 3 個(gè)工作日內(nèi)施工經(jīng)理 專項(xiàng)施工方案 管理計(jì)劃該項(xiàng)工作開始前 7 個(gè)工作日內(nèi)施工經(jīng)理 技術(shù)負(fù)責(zé)人含 HSE 質(zhì)量等管理計(jì)劃 工序報(bào)驗(yàn)工序聯(lián)檢合格后 8 小時(shí)內(nèi)技術(shù)員 材料報(bào)驗(yàn)進(jìn)場(chǎng)材料聯(lián)檢合格后 8 小時(shí)內(nèi)材料員 檢驗(yàn) 檢測(cè)報(bào)告拿到材料 施工過程檢驗(yàn) 檢測(cè)報(bào)告后 2 個(gè)工作日內(nèi)試驗(yàn)員 技術(shù)員 因拖欠檢驗(yàn)費(fèi)用造成的遲報(bào) 責(zé)任自負(fù) 分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄檢驗(yàn)批齊全后 7 個(gè)工作日內(nèi)技術(shù)員 分部工程驗(yàn)收記錄 分項(xiàng)驗(yàn)收記錄 質(zhì)保資料 檢驗(yàn) 檢測(cè)資料齊全 并經(jīng)初步整理 后 7 個(gè)工作日內(nèi) 施工經(jīng)理 單位工程驗(yàn)收記錄 分部驗(yàn)收記錄 質(zhì)保資料 檢驗(yàn) 檢測(cè)資料 單體工程預(yù)驗(yàn)收通過 后 7 個(gè)工作日內(nèi) 項(xiàng)目經(jīng)理 施工單位 竣工報(bào)告 中交證書單位工程驗(yàn)收合格后 7 個(gè)工作日項(xiàng)目經(jīng)理不含允許甩項(xiàng)內(nèi)容 ECEC CR 005 02 01 第 7 頁 共 10 頁 竣工圖編制單位工程通過驗(yàn)收 中間交接后 14 個(gè)工作日內(nèi)施工 設(shè)計(jì)責(zé)任主體根據(jù)合同確定 交工資料整理 組卷竣工報(bào)告 中交證書簽批后 1 個(gè)月內(nèi)完成 并自檢合格資料員 技術(shù)員 項(xiàng)目經(jīng)理 交工資料審查與完善 完成組卷及自檢合格后 7 個(gè)工作日內(nèi) 向總承包商 監(jiān)理和業(yè)主 提交聯(lián)合審查 資料員 技術(shù)員 項(xiàng)目經(jīng)理 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收三方聯(lián)合審查合格后項(xiàng)目經(jīng)理由業(yè)主組織 掃描 錄入 裝訂與移交檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格后 3 個(gè)月內(nèi)資料員 企業(yè)及人員資質(zhì)報(bào)驗(yàn)人員進(jìn)場(chǎng)后 3 日內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 方案報(bào)驗(yàn)人員進(jìn)場(chǎng)后 3 日內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 開工報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)具備開工 3 個(gè)工作日內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 設(shè)備 材料報(bào)驗(yàn)設(shè)備 材料進(jìn)場(chǎng)聯(lián)檢合格后 8 小時(shí)內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 工序報(bào)驗(yàn)工序聯(lián)檢合格后 8 小時(shí)內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 驗(yàn)收記錄設(shè)備調(diào)試合格后 3 個(gè)工作日項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 資料整理 組卷 提交審查 及驗(yàn)收 實(shí)體驗(yàn)收合格后 1 個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 專業(yè)外包單位 供貨 安裝型 資料的掃描 裝訂及移交完成案卷聯(lián)合審查合格后 7 個(gè)工作日內(nèi)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 明確交工資料編報(bào)及整理的 同步性要求 現(xiàn)場(chǎng)開工后第一次協(xié)調(diào)會(huì)上 并明確各方責(zé)任人質(zhì)量經(jīng)理 施工經(jīng)理 總承包單位 明確項(xiàng)目交工技術(shù)文件采用現(xiàn)場(chǎng)開工后 7 個(gè)工作日內(nèi) 并取得監(jiān)理 業(yè)主書面確認(rèn)質(zhì)量經(jīng)理 施工經(jīng)理 ECEC CR 005 02 01 第 8 頁 共 10 頁 的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及表格式樣 分項(xiàng) 分部 單位工程工程劃 分 現(xiàn)場(chǎng)開工后 14 個(gè)工作日內(nèi) 并取得監(jiān)理 業(yè)主書面確認(rèn)質(zhì)量經(jīng)理 施工經(jīng)理 企業(yè) 人員資質(zhì)收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 1 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理質(zhì)量經(jīng)理 開工報(bào)告收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 2 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理施工經(jīng)理 施工組織設(shè)計(jì)收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 3 5 個(gè)工作日完成審批與會(huì)簽 并報(bào)監(jiān)理施工經(jīng)理 施工經(jīng)理組織審查與會(huì)簽 不 含因不合格退后時(shí)間 下同 專項(xiàng)施工方案 管理計(jì)劃收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 3 5 個(gè)工作日完成審批與會(huì)簽 并報(bào)監(jiān)理施工經(jīng)理同上 工序報(bào)驗(yàn)收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 2 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理專業(yè)工程師 不含因施工單位文件不合格退 回時(shí)間 下同 材料報(bào)驗(yàn)收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 收文后 2 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理專業(yè)工程師 檢驗(yàn) 檢測(cè)報(bào)告收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 2 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理專業(yè)工程師 分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 3 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理質(zhì)量經(jīng)理 對(duì)應(yīng)的全部檢驗(yàn)批 施工記錄 須齊全 否則不予簽批 分部工程驗(yàn)收記錄收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 5 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)理 對(duì)應(yīng)的分項(xiàng)驗(yàn)收記錄 質(zhì)保資 料 檢驗(yàn) 檢測(cè)資料須齊全 否則不予簽批 單位工程驗(yàn)收記錄收到施工單位報(bào)驗(yàn)后 7 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)應(yīng)的分部驗(yàn)收記錄 質(zhì)保資 ECEC CR 005 02 01 第 9 頁 共 10 頁 料 檢驗(yàn) 檢測(cè)資料 單位工 程預(yù)驗(yàn)收資料須齊全 否則不 予簽批 竣工報(bào)告 中交證書單位工程驗(yàn)收合格后 3 個(gè)工作日完成審批 并報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目經(jīng)理不含允許甩項(xiàng)內(nèi)容 交工資料審查 收到施工單位自檢合格案卷后 7 個(gè)工作日內(nèi)完成專業(yè)會(huì)審 并 報(bào)監(jiān)理 文控 質(zhì)量 施工 先組織施工單位組樣板案卷 經(jīng)總包 監(jiān)理 業(yè)主 質(zhì)監(jiān) 檔案確認(rèn)后 再組織批量組卷 和提交聯(lián)審 組織交工資料聯(lián)審總承包商審查合格后 組織施工分包商向監(jiān)理 業(yè)主提交聯(lián)審文控 施工 組織交工資料完善三方聯(lián)審過程中文控 施工 參加竣工檔案專項(xiàng)驗(yàn)收三方聯(lián)審中全部問題閉合項(xiàng)目經(jīng)理由業(yè)主組織 組織并監(jiān)督竣工檔案的掃描 錄入 裝訂和移交 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合格后 3 個(gè)月內(nèi)完成文控工程師 向公司進(jìn)行竣工資料的移交施工分包商竣工資料裝訂與移交完成后一個(gè)月內(nèi)文控工程師 注 因總承包項(xiàng)目部專業(yè)工程師 崗位經(jīng)理 拖延 積壓或文件簽批 二轉(zhuǎn)手 造成資料報(bào)驗(yàn) 資料質(zhì)量 資料不閉環(huán)等問題 其責(zé)任由專業(yè)工程 師 崗位經(jīng)理承擔(dān) 并由問題責(zé)任人負(fù)責(zé)完成該批文件的傳遞與審批 ECEC CR 005 02 01 第 10 頁 共 10 頁 第八條第八條 經(jīng)濟(jì)與獎(jiǎng)懲措施 一 進(jìn)度款支付 未按上述要求進(jìn)行工程資料同步性管理 以及未按附表填報(bào)相應(yīng)工程資料 管理進(jìn)展情況的 在施工分包商申報(bào)月工程進(jìn)度款時(shí) 質(zhì)量經(jīng)理或文控工程師 根據(jù)具體情況 提出當(dāng)月工程進(jìn)度款暫扣比例作為處理意見 由項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn) 審批后 交公司財(cái)務(wù)在付款時(shí)予以扣除 二 款項(xiàng)支付優(yōu)先 滿足以下幾點(diǎn)的 工程款支付方面給予優(yōu)先考慮 1 工程資料的編報(bào) 整理 組卷與進(jìn)展及要求同步 2 工程資料編報(bào)規(guī)范 完整 準(zhǔn)確 齊全 文件質(zhì)量較好 無虛假資料 三 工程結(jié)算 交工資料未按總承包商進(jìn)度要求進(jìn)行整理 組卷及移交 或案卷質(zhì)量不符 合有關(guān)規(guī)范及歸檔要求 經(jīng)過返工與完善后 仍達(dá)不到移交要求的 不予進(jìn)行 工程款結(jié)算 四 獎(jiǎng)懲措施 見 工程資料管理獎(jiǎng)懲規(guī)定 第九條第九條 組織與管理措施 一 施工分包商文控人員應(yīng)經(jīng)總包商面試或認(rèn)可后 方可上崗從業(yè) 面 試 認(rèn)可未通過者 總包單位有權(quán)利要求施工分包商予以更換合格文控人員 二 施工分包商文控人員應(yīng)具備一定的崗位技能和從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 或經(jīng)分包 商 總包商培訓(xùn)后能滿足所承擔(dān)的施工文檔管理工作 三 施工分包商文控人員應(yīng)通過資料員資格考試 并持證上崗 四 施工分包商應(yīng)明確工程技術(shù)資料管理的組織結(jié)構(gòu) 并明確相關(guān)責(zé)任 人 五 嚴(yán)肅 認(rèn)真按期編制文控管理月報(bào)及附件表格 并向總包商進(jìn)行提 交 第十條第十條 附表 一 月份工序報(bào)驗(yàn)完成情況統(tǒng)計(jì)表 二 月份施工原材料進(jìn)場(chǎng) 復(fù)驗(yàn)及報(bào)驗(yàn)情況統(tǒng)計(jì)表 ECEC CR 005 02 01 第 11 頁 共 10 頁 三 單位工程竣工資料完成及整理情況統(tǒng)計(jì)表 ECEC CR 005 02 01 月份工序報(bào)驗(yàn)完成情況