2015年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券價(jià)格指數(shù)試題

2015 年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試 證券價(jià)格指數(shù)試年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試 證券價(jià)格指數(shù)試 題題 本卷共分為 1 大題 50 小題 作答時(shí)間為 180 分鐘 總分 100 分 60 分及格 一 單項(xiàng)選擇題 共一 單項(xiàng)選擇題 共 50 題 每題題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 只有一個(gè)最符合題意 分 每題的備選項(xiàng)中 只有一個(gè)最符合題意 1 證券從業(yè)人員禁止的行為是 A 接受投資人和客戶的委托 提供證券投資咨詢服務(wù) B 以獲取投機(jī)利益為目的 利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) C 接受客戶委托 按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 D 舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座 報(bào)告會(huì) 分析會(huì) 2 滬 深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午 A 9 00 9 30 B 9 15 9 25 C 9 25 9 30 D 9 10 9 25 3 某證券投資者以每股 30 元的價(jià)格買入 10000 股股票 那么 該投資者最低需要以 元賣 出該股票才能不虧本 傭金按照千分之二算 其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收 A 30 10 B 30 15 C 30 55 D 30 75 4 我國滬 深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是 A 口頭報(bào)價(jià) B 書面報(bào)價(jià) C 電腦報(bào)價(jià) D 人工報(bào)價(jià) 5 證券公司違反規(guī)定超比例自營的 在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的 計(jì)算 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 A 80 B 90 C 100 D 120 6 套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用不包括 A 有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮 B 增加了期貨市場(chǎng)的交易量 C 有效降低了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) D 提高了期貨交易的活躍程度 7 有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) 下列說法不正確的是 A 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn) 登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓 B 三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施 為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 的市場(chǎng) C 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)意見 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作出決定 自 2001 年 6 月 29 日起 對(duì)所有證 券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) D 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國務(wù)院同意 由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的為退市公司社會(huì)公眾 持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所 又稱三板市場(chǎng) 8 對(duì)柜臺(tái)自營買賣說法 正確的是 A 柜臺(tái)自營買賣比較集中 B 交易手續(xù)較繁瑣 C 僅為債券買賣 D 交易量較大 9 基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入 稱為 A 基金的股利收益 B 基金收益 C 存款利息收入 D 基金凈收益 10 指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中 A 任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 B 少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 C 多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 D 只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平的超額收益 11 在下列幾種股票價(jià)格中 道氏理論認(rèn)為最重要的是 A 開盤價(jià) B 收盤價(jià) C 全天最高價(jià) D 全天最低價(jià) 12 根據(jù)有關(guān)規(guī)定 以募集方式設(shè)立公司 申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的 條件之一是 A 公司凈資產(chǎn)總值不低于 1 5 億元人民幣 B 符合國家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定 C 公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為 D 改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè) 最近 3 年連續(xù)盈利 13 附有交換條款的債券是指 A 債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán) B 債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 C 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán) D 債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的 選擇權(quán) 14 專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前 送至證監(jiān)會(huì) A 1 個(gè)月 B 7 個(gè)工作日 C 10 個(gè)工作日 D 15 個(gè)工作日 15 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中 屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是 A 證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范 約定不明確 與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的 損失 B 證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等 導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化 把握不準(zhǔn) 投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 C 證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中 因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng) 造成 證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 D 因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失 16 在我國 根據(jù) 證券投資基金管理暫行辦法 的規(guī)定 封閉式基金的設(shè)立主體主要為 A 基金持有人 B 基金發(fā)起人 C 基金管理人 D 基金托管人 17 發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括 A 產(chǎn)業(yè)政策 B 行業(yè)技術(shù)特點(diǎn) C 行業(yè)周期性 D 主要產(chǎn)品狀況 18 下列關(guān)于開放式基金份額變動(dòng)分析的說法 錯(cuò)誤的是 A 一般來說 如果基金份額變動(dòng)較大 則會(huì)對(duì)基金管理人的投資有不利影響 B 如果基金持有人中個(gè)人投資者較多 該基金的規(guī)模相對(duì)會(huì)穩(wěn)定 C 如果基金持有人中個(gè)人投資者較多 該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定 D 如果基金持有人中機(jī)構(gòu)投資者較多 表明機(jī)構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資 19 下列哪些選項(xiàng)符合 證券投資基金托管資格管理辦法 對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定 A 最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣 B 設(shè)有專門的基金托管部門 C 基金托管部門擬從事基金清算 核算 投資監(jiān)督 信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5 人 并具有基金從業(yè)資格 D 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 20 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后 證券登記結(jié)算公司在 閉市后向各證券公司營 業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫 A 配股登記日 B 配股實(shí)行日 C 配股公告日 D 配股發(fā)放日 21 A 股賬戶按持有人可以分為 自然人證券賬戶 證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證 券賬戶 A 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B 交易所證券賬戶 C 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D 國有企業(yè)證券賬戶 22 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 其凈資本不得低于人民幣 A 2000 萬元 B 5000 萬元 C 1 億元 D 2 億元 23 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近 內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾 的行為 不得公開發(fā)行證券 A 6 個(gè)月 B 12 個(gè)月 C 2 年 D 3 年 24 保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為 A 2 年以上 B 3 年以上 C 5 年以上 含 5 年 D 10 年以上 含 10 年 25 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中 屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是 A 證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范 約定不明確 與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的 損失 B 證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等 導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化 把握不準(zhǔn) 投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 C 證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中 因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng) 造成 證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 D 因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失 26 向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是 A 長期建設(shè)國債 B 特別國債 C 記賬式國債 D 憑證式國債 27 我國 證券法 對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括 A 公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料 公開發(fā)行股票募集資金的使用 B 公開發(fā)行公司債券的條件 報(bào)送的文件及籌集資金的用途 C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定 D 公開發(fā)行證券的條件和程序 公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守 公開發(fā)行股票 報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料 28 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照 來設(shè)立 A 監(jiān)事會(huì) 投資決策機(jī)構(gòu) 自營業(yè)務(wù)部門 的三級(jí)體制 B 投資決策機(jī)構(gòu) 自營業(yè)務(wù)部門 的二級(jí)體制 C 董事會(huì) 投資決策機(jī)構(gòu) 自營業(yè)務(wù)部門 的三級(jí)體制 D 董事會(huì) 投資決策部門 的二級(jí)體制 29 回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來的 它結(jié)合了 的兩層特點(diǎn) A 期貨交易和期權(quán)交易 B 現(xiàn)貨交易和期貨交易 C 現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D 現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易 30 基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指 A 基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B 基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C 公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu) 部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立 公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn) 其他資 產(chǎn)相分離 D 基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見 31 交易所交易基金又稱為 A ETF B LOF C QDII 基金 D 結(jié)構(gòu)型基金 32 揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為 A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位 33 某上市公司 A 股在深圳證券交易所掛牌交易 某交易日該股最后一分鐘的成交情況為 11 00 元成交 50 手 11 04 元成交 150 手 11 13 元成交 300 手 該股的收盤價(jià)是 元 A 9 19 B 10 09 C 11 09 D 11 19 34 資產(chǎn)管理中 是最常見 最簡便的風(fēng)險(xiǎn)度量方法 A 方差度量法 B 收益預(yù)期范圍度量法 C 下跌概率法 D 風(fēng)險(xiǎn)收益法 35 勞動(dòng)力人口是指年齡在 具有勞動(dòng)能力的人的全體 A 18 歲以上 B 16 歲以上 C 14 歲以上 D 以上都不正確 36 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù) 并由 進(jìn)行復(fù) 核 A 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券公司自己 37 客戶在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取 且定期計(jì)付的利息利率為 A 1 年定期利率 B 活期存款利率 C 5 年定期利率 D 活期貸款利率 38 公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上 提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足 家的 發(fā)行人及其 主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格 并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行 A 10 B 20 C 50 D 100 39 基金的托管費(fèi)用通常按照基金 的一定比例提取 A 資產(chǎn)凈值 B 資產(chǎn)總值 C 現(xiàn)金余額 D 現(xiàn)金流量總額 40 三公 原則不包括 A 公開 B 公平 C 公正 D 公認(rèn) 41 上市已滿 1 年公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購買 可轉(zhuǎn) 債轉(zhuǎn)股 行權(quán) 協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份 按 自動(dòng)鎖定 A 70 B 75 C 80 D 85 42 相關(guān)系數(shù) r 的數(shù)值范圍是 A r 1 B r 1 C r 1 D r 1 43 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的 ADR 是 A 一級(jí)有擔(dān)保 ADR B 二級(jí)有擔(dān)保 ADR C 三級(jí)有擔(dān)保 ADR D 144A 規(guī)則下的私募 ADR 44 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新 股 申購數(shù)量最高為當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的 A 十分之一 B 百分之一 C 千分之一 D 萬分之一 45 一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司 經(jīng)評(píng)估確認(rèn) 該企業(yè)的全部資產(chǎn)為 76000 萬元 全部負(fù)債為 34000 萬元 若折股倍數(shù)定為 1 25 則改組后股份有限公司的國 有股股本為 萬元 A 33600 B 35600 C 36300 D 36500 46 2006 年 10 月 芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并 組成了 A CME 集團(tuán)有限公司 B 泛歐證交所公司 C SFE 有限公司 D CBOT 公司 47 下面關(guān)于證券化率的說法 錯(cuò)誤的是 A 證券化率 證券市場(chǎng)市值 GDP B 它是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo) C 該指標(biāo)越大 說明證券市場(chǎng)發(fā)展程度越高 D 證券化率 證券市場(chǎng)市值 國民生產(chǎn)總值 48 下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是 A 某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù) 而在外部沖擊下股價(jià)沒有大幅下降 B 某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力 產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升 致使利潤水平下降 進(jìn)而 使股價(jià)下跌 C 零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性 低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D 由于金融危機(jī) 大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀 致使股價(jià)下跌 49 A 公司擬等價(jià)發(fā)行面值 1000 元 期限 5