股權(quán)質(zhì)押在工商部門備案的相關(guān)手續(xù)(doc 8頁)

股權(quán)質(zhì)押在工商部門備案相關(guān)手續(xù)采用股權(quán)質(zhì)押方式貸款的，需提供股權(quán)持有方、受資方公司的股東會(huì)決議，公司的基本資料（公司章程，會(huì)計(jì)報(bào)表等），同時(shí)需要到受資方公司登記注冊的工商行政部門做股權(quán)質(zhì)押備案，相關(guān)備案手續(xù)如下：1、雙方簽訂的股權(quán)質(zhì)押合同2、雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋公章3、股權(quán)出質(zhì)申請書4、雙方均需出具授權(quán)委托書，授權(quán)給具體辦理股權(quán)質(zhì)押的經(jīng)辦人5、辦理股權(quán)出質(zhì)備案無需任何費(fèi)用股權(quán)質(zhì)押辦理手續(xù)股權(quán)質(zhì)押是出質(zhì)人將其所有的股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的以擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。股權(quán)質(zhì)押是企業(yè)融資的有效方式之一，尤其對于資金較為缺乏的中小企業(yè)來說，具有重要的意義。物權(quán)法對擔(dān)保法中的股權(quán)質(zhì)押規(guī)定作了重大變更。依照物權(quán)法規(guī)定，股權(quán)質(zhì)押需要簽訂書面的質(zhì)押合同。其中以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。所謂在證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)登記的股權(quán)指的是上市公司及公開發(fā)行股票或股東在200人以上的股份有限公司的股權(quán)。以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。這樣的規(guī)定將質(zhì)權(quán)設(shè)立的原因行為即質(zhì)權(quán)合同與職權(quán)設(shè)立分開，將質(zhì)權(quán)的設(shè)立登記權(quán)賦予工商行政管理部門有利于保證質(zhì)權(quán)的公開公信，加強(qiáng)了對質(zhì)權(quán)人權(quán)利的保障。到工商局申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(一)申請人簽字或者蓋章的股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書;(二)記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章);(三)質(zhì)權(quán)合同;(四)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同);(五)國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。股權(quán)質(zhì)押手續(xù)的概述股權(quán)質(zhì)押是指經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者依據(jù)擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定，通過簽訂質(zhì)押合同將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。在質(zhì)押期間，出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質(zhì)投資者企業(yè)其他投資者同意，質(zhì)權(quán)人不得轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán);未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押。辦理股權(quán)質(zhì)押手續(xù)分以下幾種情況：一、以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，首先要適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，如向本公司股東以外的人設(shè)定質(zhì)權(quán)，必須經(jīng)全體股東的過半數(shù)同意;有限責(zé)任公司的股東以其股份出質(zhì)的，應(yīng)向質(zhì)權(quán)人轉(zhuǎn)移股東出資證明書的占有。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。(擔(dān)保法第78條第3款)顯然，對于有限公司來說，股權(quán)質(zhì)押既不屬于公司登記事項(xiàng)，也不屬于備案事項(xiàng)的范圍，因此無需辦理備案登記。質(zhì)押合同并非要式合同，工商登記不是質(zhì)押合同生效的要件，質(zhì)押合同自簽訂之日起生效，工商部門不需要出具生效證明文件。二、以股份有限公司的股份出質(zhì)的，首先要適用公司法有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，公司法中有關(guān)不得轉(zhuǎn)讓股份的規(guī)定也同樣適用于質(zhì)押。質(zhì)押合同生效時(shí)間區(qū)分上市公司和非上市公司做了不同規(guī)定：以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效;以非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊之日起生效。(最高人民法院關(guān)于適用若干問題的解釋第103條)三、上市公司國有股出質(zhì)的特殊規(guī)定。從質(zhì)押的程序來說，首先，國有股東授權(quán)代表單位以國有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定;其次，以國有股質(zhì)押的，國有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案;最后，根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的上市公司國有股質(zhì)押備案表，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國有股質(zhì)押登記手續(xù)。從質(zhì)押的目的來說，國有股東授權(quán)代表單位持有的國有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。從質(zhì)押股份的數(shù)量上來說，國有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%。股權(quán)出質(zhì)變更登記申請書質(zhì)權(quán)登記編號(hào)：變更事項(xiàng)原登記內(nèi)容申請變更登記內(nèi)容登 記 事 項(xiàng)股權(quán)所在公司名稱股權(quán)所在公司注冊號(hào)出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額 萬元/萬股 萬元/萬股申報(bào)事項(xiàng)被擔(dān)保債權(quán)數(shù)額萬元申請人聲明質(zhì)權(quán)人已對上述股權(quán)作必要審查，并自愿接受其作為出質(zhì)標(biāo)的。申請人申請股權(quán)出質(zhì)登記，已閱知下列內(nèi)容：1.申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性負(fù)責(zé)。2.出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司或者股權(quán)未在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司。3.出質(zhì)股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，且權(quán)能完整，未被人民法院依法凍結(jié)。4.出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。5.股份公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。6.公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛和法律責(zé)任，由申請人負(fù)責(zé)。出質(zhì)人簽字（蓋章） 質(zhì)權(quán)人簽字（蓋章） 年 月 日 年 月 日股權(quán)出質(zhì)撤銷登記申請書質(zhì)權(quán)登記編號(hào)：股權(quán)所在公司名稱股權(quán)所在公司注冊號(hào)出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額 萬元/萬股申請人聲明申請人依法申請股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律規(guī)定產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛和法律責(zé)任，由申請人負(fù)責(zé)。附：質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的法律文件 。申請人簽字（蓋章） 年 月 日股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書登 記 事 項(xiàng)股權(quán)所在公司名稱注冊號(hào)出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額萬元/萬股 申報(bào)事項(xiàng)被擔(dān)保債權(quán)數(shù)額萬元股權(quán)類型有限公司股權(quán) 股份公司股權(quán)出質(zhì)人類型 公司 非公司企業(yè)法人 合伙企業(yè) 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) 農(nóng)民專業(yè)合作社 自然人 其他質(zhì)權(quán)人類型 銀行 非銀行金融機(jī)構(gòu) 非金融業(yè)企業(yè) 自然人 其他申請人聲明質(zhì)權(quán)人已對上述股權(quán)作必要審查，并自愿接受其作為出質(zhì)標(biāo)的。申請人申請股權(quán)出質(zhì)登記，已閱知下列內(nèi)容：1.申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性負(fù)責(zé)。2.出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司或者股權(quán)未在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股份有限公司。3.出質(zhì)股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，且權(quán)能完整，未被人民法院依法凍結(jié)。4.出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。5.股份公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。6.公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛和法律責(zé)任，由申請人負(fù)責(zé)。出質(zhì)人簽字（蓋章） 質(zhì)權(quán)人簽字（蓋章） 年 月 日 年 月 日股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書質(zhì)權(quán)登記編號(hào)：股權(quán)所在公司名稱股權(quán)所在公司注冊號(hào)出質(zhì)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）及證照號(hào)碼：出質(zhì)股權(quán)數(shù)額 萬元/萬股注銷原因1、主債權(quán)消滅；2、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)；3、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)；4、法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅。注：注銷原因在備選項(xiàng)前上劃“”。申請人聲明申請人自愿提出股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請，并對提交材料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。出質(zhì)人簽字（蓋章） 質(zhì)權(quán)人簽字（蓋章）年 月 日 年 月 日指定代表或者共同委托代理人證明出質(zhì)人： 質(zhì)權(quán)人： 指定代表或者委托代理人： 委托事