建設(shè)工程施工合同案件審判要點(diǎn)與技巧

一、建設(shè)工程施工合同效力的審查人民法院審理建設(shè)工程施工合同案件，首先，應(yīng)當(dāng)審查該合同的法律效力問(wèn)題。合同效力是法律以強(qiáng)制力使合同當(dāng)事人按其相互之間確立的合同內(nèi)容履行義務(wù)、實(shí)現(xiàn)權(quán)利的效力。合同效力問(wèn)題屬于實(shí)體問(wèn)題，是人民法院開(kāi)庭審理的重點(diǎn)。審判實(shí)踐中，影響合同效力的因素有以下幾點(diǎn)：1.違反法律禁止性的規(guī)定合同法、建筑法以及相關(guān)的法規(guī)、司法解釋對(duì)建設(shè)工程施工合同的效力都作了強(qiáng)制性的規(guī)定，任何人都不得違背。違反規(guī)定的具體情形有：（1）禁止發(fā)包人將工程肢解發(fā)包。發(fā)包人與總承包人訂立建設(shè)工程合同時(shí)，可以分別與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同，但發(fā)包人不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包人完成的建設(shè)工程肢解若干部分后，發(fā)包給幾個(gè)承包人。（2）禁止承包人將全部工程轉(zhuǎn)包給他人以及將全部工程肢解后，以分包名義轉(zhuǎn)包給他人。（3）禁止承包人將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給他人。對(duì)違反上述法律規(guī)定的禁止性條款，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán)主動(dòng)審查，不能因當(dāng)事人沒(méi)有主張而放棄審查，其理由是若案件中有上述規(guī)定的情形，是不以當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移的，最終結(jié)果都會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效的法律后果。因此，合同效力問(wèn)題是建設(shè)工程施工合同糾紛案件的重點(diǎn)審查內(nèi)容之一。2.建設(shè)工程施工合同主體資質(zhì)的審查建設(shè)工程施工合同的主體承包方必須是法人，且具有相應(yīng)的資質(zhì)條件。合同法明確規(guī)定，禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。承包人必須是取得工商登記管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，取得法人資格的單位。審判實(shí)踐中，建設(shè)工程施工合同主體不合格的情形包括超范圍經(jīng)營(yíng)、超出資質(zhì)等級(jí)情況。超經(jīng)營(yíng)范圍的屬于無(wú)資質(zhì)，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)權(quán)。超出資質(zhì)等級(jí)的是指承包人對(duì)從事的建設(shè)工程項(xiàng)目，不具有相應(yīng)的技術(shù)管理能力、保證工程質(zhì)量的安全能力。審判實(shí)踐中，沒(méi)有經(jīng)營(yíng)范圍或超出資質(zhì)等級(jí)的情況多數(shù)是以掛靠的形式出現(xiàn)，對(duì)掛靠的情況人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查是否存在無(wú)效合同的情況。對(duì)無(wú)資質(zhì)承攬工程、超資質(zhì)承攬工程以及變相以施工企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行交易的行為，人民法院應(yīng)依職權(quán)審查其效力。3.建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人的意思表示當(dāng)事人的意思表示是否是真實(shí)，影響合同的效力。當(dāng)事人的意思表示真實(shí)，才能確認(rèn)當(dāng)事人是自愿訂立合同，合同的內(nèi)容和目的相一致。審判實(shí)踐中，人民法院應(yīng)當(dāng)審查訂立合同時(shí)是否存在一方欺詐、脅迫對(duì)方、或乘人之危，使對(duì)方作出不真實(shí)的意思表示；有無(wú)用合法的形式掩蓋非法目的的情形；合同一方是否存在重大誤解或顯失公平；是否存在可撤銷(xiāo)或可變更的情形；是否存在部分有效或部分無(wú)效的情形。4.違反社會(huì)公共利益的民法通則和合同法對(duì)違反社會(huì)公共利益的情況都作了規(guī)定，審判實(shí)踐中，此種情況并不多見(jiàn)，審理時(shí)應(yīng)給予注意。審判實(shí)踐中，還應(yīng)注意以下幾個(gè)方面：（1）當(dāng)事人之間沒(méi)有建設(shè)工程施工合同時(shí)，法庭應(yīng)重點(diǎn)審查當(dāng)事人之間是否已經(jīng)實(shí)際履行以及工程是否已經(jīng)交付使用的情形；若有，還應(yīng)當(dāng)審查是否有結(jié)算報(bào)告、給付與欠款的金額是否明確。其理由是根據(jù)合同法第36條關(guān)于法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同的，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行了主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立的規(guī)定。（2）當(dāng)事人的約定不違背法律、法規(guī)的規(guī)定，但有悖于行政主管部門(mén)的規(guī)定，一方主張合同無(wú)效的，法院應(yīng)審查雙方的合同是否已經(jīng)實(shí)際履行。其理由是，行政部門(mén)的規(guī)定并不屬于法律規(guī)定的禁止性條款，同時(shí)，雙方簽訂合同的意思表示是真實(shí)的，故不應(yīng)當(dāng)輕易認(rèn)定無(wú)效。例如，某建筑工程公司與某鋼鐵廠建設(shè)工程施工合同未實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)，違反工程建筑施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法規(guī)定的公開(kāi)、公平、公正的原則，且合同中有墊資條款，主張合同無(wú)效。由于當(dāng)事人的意思表示是真實(shí)的，合同中墊資承包雖有悖于行政主管部門(mén)的規(guī)定，但約定不違反法律、法規(guī)的禁止性、強(qiáng)制性規(guī)定，同時(shí)，招標(biāo)與投標(biāo)是鋼鐵廠自己的事與建筑公司無(wú)關(guān)，故法庭認(rèn)定合同有效。（3）一方或雙方當(dāng)事人是多人時(shí)主體資格的審查。在建設(shè)工程施工合同的標(biāo)的較大，有的時(shí)候需要幾個(gè)方面的配合才能完成，應(yīng)對(duì)主體資格進(jìn)行重點(diǎn)審查；若工程是兩個(gè)單位聯(lián)合施工的，應(yīng)審查每個(gè)主體的資質(zhì)證明。二、工程造價(jià)的審查工程造價(jià)是建設(shè)工程施工合同的基本條款之一。工程價(jià)款糾紛是建設(shè)工程施工合同糾紛中發(fā)生紛爭(zhēng)最多的類(lèi)型。建設(shè)工程施工合同、工程結(jié)算書(shū)、給付金額的票據(jù)、欠款的金額、竣工與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程交接的手續(xù)等均可作為證據(jù)。當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程施工合同、結(jié)算報(bào)告、給付的金額與欠款的金額沒(méi)有異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的效力、給付與欠款的金額予以認(rèn)定。（1）當(dāng)事人對(duì)工程的造價(jià)有異議的，法院應(yīng)對(duì)工程結(jié)算的方式、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)事人是否有約定、是否進(jìn)行了結(jié)算、有無(wú)鑒定結(jié)論等方面進(jìn)行審查。其理由是當(dāng)事人的自行約定是當(dāng)事人的意思表示，如不違反法律的規(guī)定，人民法院應(yīng)給予尊重。（2）當(dāng)事人對(duì)工程價(jià)款爭(zhēng)議較大，又達(dá)不成協(xié)議的，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求委托中介機(jī)構(gòu)來(lái)確認(rèn)。對(duì)中介機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論進(jìn)行審查。審查的重點(diǎn)應(yīng)是鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，鑒定過(guò)程中是否存在違反鑒定的情形，鑒定人員是否有資質(zhì)證明。其理由是，鑒定結(jié)論是訴訟證據(jù)之一，必須具有客觀性、真實(shí)性、合法性。同時(shí)，法庭應(yīng)按證據(jù)規(guī)則進(jìn)行質(zhì)證，審查鑒定結(jié)論是否有漏項(xiàng)、缺項(xiàng)的情況；如果有，應(yīng)當(dāng)讓鑒定機(jī)構(gòu)作出相應(yīng)的補(bǔ)充說(shuō)明。對(duì)鑒定結(jié)論無(wú)異議的，人民法院應(yīng)作為定案的依據(jù)。人民法院審理時(shí)，當(dāng)事人不服人民法院依法委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)就涉案的工程造價(jià)作出的鑒定結(jié)論，申請(qǐng)重新鑒定的，法院應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查，是否有民事訴訟證據(jù)規(guī)定第27條所規(guī)定的四種情形，如有應(yīng)當(dāng)給予重新鑒定，對(duì)鑒定結(jié)論應(yīng)給予重新質(zhì)證。（3）雙方當(dāng)事人對(duì)工程決算的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有異議的，人民法院應(yīng)對(duì)當(dāng)事人就工程決算的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行審查。一方當(dāng)事人以合同約定的工程決算的定額和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行的定額和施工企業(yè)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)不符為由，要求變更、撤銷(xiāo)該合同內(nèi)容或主張合同無(wú)效的，法院應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同的約定是否是真實(shí)的，有無(wú)違反法律規(guī)定的情形，如該合同的約定符合法律的規(guī)定又不違反當(dāng)事人的意思表示，法院應(yīng)對(duì)該約定作出確認(rèn)。如果雙方當(dāng)事人并沒(méi)有約定，法院審查的重點(diǎn)應(yīng)是國(guó)家法律及行政法規(guī)是如何規(guī)定的，由此確定案件的定額和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)工程造價(jià)雙方爭(zhēng)執(zhí)較大的，當(dāng)事人有約定的，按約定；沒(méi)有約定的，按照法律、法規(guī)的規(guī)定審理，提交有關(guān)部門(mén)審定。例如，發(fā)包方與承包方約定，工程造價(jià)的內(nèi)容是包工包料，工程造價(jià)為350萬(wàn)元。雙方在結(jié)算時(shí)發(fā)包方提出工程造價(jià)不合理，要求按照工程造價(jià)的實(shí)際情況進(jìn)行審定。對(duì)此爭(zhēng)議，法院應(yīng)重點(diǎn)審查雙方是否有顯失公平、重大誤解的情況。如沒(méi)有，法院應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的約定，對(duì)發(fā)包方的請(qǐng)求不予支持。另外，雙方當(dāng)事人對(duì)工程造價(jià)已經(jīng)決算完畢，發(fā)包方又請(qǐng)有關(guān)部門(mén)對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行了鑒定，且工程造價(jià)多于雙方結(jié)算的價(jià)格，對(duì)此承包人提出異議。對(duì)發(fā)包方提出的以有關(guān)部門(mén)的結(jié)算為準(zhǔn)的要求，除有顯失公平、重大誤解或當(dāng)事人認(rèn)可外，法院不應(yīng)當(dāng)支持。因?yàn)?，雙方當(dāng)事人對(duì)工程造價(jià)的結(jié)算行為是當(dāng)事人的意思表示，已經(jīng)履行完畢，雙方核對(duì)的金額已成為欠款糾紛，雙方屬于債權(quán)債務(wù)的關(guān)系。三、逾期違約金的審查逾期違約金是當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任的一種方式。雙方當(dāng)事人對(duì)因逾期給付工程款應(yīng)承擔(dān)違約金有異議的，人民法院審查的重點(diǎn)是當(dāng)事人是否約定、要求是否合理、給付的根據(jù)、給付的起算點(diǎn)、如何計(jì)算等方面。（1）有約定的，審查的重點(diǎn)應(yīng)是其約定是否違背法律的規(guī)定。（2）當(dāng)事人沒(méi)有約定的，法院應(yīng)審查最后給付工程款的時(shí)間、主張權(quán)利之日、及銀行同期流動(dòng)資金貸款利率的計(jì)算方法。（3）雙方當(dāng)事人對(duì)工程造價(jià)沒(méi)有異議，只是對(duì)拖欠工程款應(yīng)否承擔(dān)利息的問(wèn)題存在爭(zhēng)議。承擔(dān)利息時(shí)間往往是一個(gè)案件爭(zhēng)議的主要焦點(diǎn)。是依照合同約定的時(shí)間還是按照工程結(jié)算的時(shí)間或起訴的時(shí)間計(jì)算，當(dāng)事人意見(jiàn)分歧較大。法院應(yīng)從逾期支付利息的時(shí)間，當(dāng)事人是否有約定，其約定是建設(shè)工程施工合同的內(nèi)容中的格式化條款，還是手寫(xiě)條款，雙方當(dāng)事人對(duì)合同的條款是否有異議等內(nèi)容進(jìn)行審查。對(duì)既有格式化條款又有非格式化條款的應(yīng)對(duì)非格式化條款的真實(shí)性進(jìn)行審查。因?yàn)?，根?jù)合同法第41條規(guī)定，對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照通常的理解予以解釋。對(duì)格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款的規(guī)定。（4）當(dāng)事人給付部分工程款后，對(duì)剩下的工程款何時(shí)給付利息的問(wèn)題。由于工程款給付的起止時(shí)間涉及利息的計(jì)算，因此，案件的當(dāng)事人往往分歧較大，互不相讓。法院應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的竣工時(shí)間、驗(yàn)收時(shí)間、鑒定結(jié)論、標(biāo)的物交付及起訴時(shí)間進(jìn)行審查，以便對(duì)證據(jù)作出正確的判斷。當(dāng)事人有約定的，按照約定的時(shí)間算起，如沒(méi)有約定的，應(yīng)根據(jù)案件的具體情況作出正確的認(rèn)定。四、工期遲延的審查建設(shè)工程施工合同的工期是指施工的期限，工期遲延是指建設(shè)工程施工過(guò)程中，由于某種原因，工期不能如期完成，導(dǎo)致工程逾期交付的行為。工期遲延有兩種形式，一種是開(kāi)工日期推遲，一種是竣工日期推遲。人民法院應(yīng)對(duì)工期遲延的原因、損失情況、責(zé)任在于誰(shuí)進(jìn)行審查。人民法院審查的重點(diǎn)是發(fā)包人是否按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、廠地、資金、技術(shù)資料；工程中途是否有停建、緩建的情況，停建、緩建的原因；承包人是否存在因建設(shè)工程質(zhì)量不合格，導(dǎo)致修理、返工、改建，造成逾期交付的情況；逾期交付是否存在勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量不合格或者未按照期限提交勘察、設(shè)計(jì)的文件導(dǎo)致工期延后的情況。五、工程驗(yàn)收的審查合同法、建筑法以及相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)建設(shè)工程的驗(yàn)收作了明確的規(guī)定，建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未驗(yàn)收合格或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。工程驗(yàn)收是指工程竣工后，由有關(guān)部門(mén)對(duì)該工程是否符合國(guó)家或行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查并給予評(píng)定的行政行為。工程驗(yàn)收是合同履行的必經(jīng)程序。為此，人民法院應(yīng)依職權(quán)主動(dòng)審查工程是否驗(yàn)收合格。六、建設(shè)工程質(zhì)量的審查當(dāng)事人單就建設(shè)工程質(zhì)量糾紛提起訴訟，其性質(zhì)屬于侵權(quán)糾紛，本章節(jié)不予陳述，這里僅就建設(shè)工程施工合同糾紛中，當(dāng)事人以質(zhì)量不合格作為拒絕驗(yàn)收、交接、結(jié)算或拒付工程款等事由的提出抗辯理由時(shí)，人民法院如何審查的問(wèn)題進(jìn)行闡述。人民法院審理過(guò)程中，作為被告的工程項(xiàng)目發(fā)包人，對(duì)施工的質(zhì)量提出異議的，應(yīng)根據(jù)具體情況作出審查：（1）發(fā)包人就工程質(zhì)量問(wèn)題要求承包人修復(fù)、賠償、承擔(dān)違約責(zé)任并請(qǐng)求承包人給付相應(yīng)款項(xiàng)的，人民法院應(yīng)根據(jù)具體情況通知當(dāng)事人是否反訴，如反訴又交納反訴訴訟費(fèi)的，人民法院應(yīng)將工程款糾紛和質(zhì)量糾紛合并審理。如當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)，未交反訴費(fèi)，人民法院僅就工程款的糾紛進(jìn)行審查，質(zhì)量糾紛不進(jìn)行審理。（2）當(dāng)事人僅就拒絕驗(yàn)收、交接、結(jié)算或拒付工程款的事由作為抗辯理由時(shí)，人民法院對(duì)質(zhì)量糾紛審查。（3）對(duì)建設(shè)工程施工質(zhì)量有異議，在提出的期限內(nèi)工程已經(jīng)驗(yàn)收合格或交付使用的，應(yīng)對(duì)發(fā)包方提出質(zhì)量異議的時(shí)間是否在雙方約定的建設(shè)工程保質(zhì)期內(nèi)進(jìn)行審查。雙方未約定建設(shè)工程保質(zhì)期限的，應(yīng)按照法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的建設(shè)工程保修期限進(jìn)行審查。對(duì)當(dāng)事人反訴，要求對(duì)方承擔(dān)工程質(zhì)量不合格的責(zé)任的，法院應(yīng)當(dāng)審查反訴方是否有客觀、真實(shí)、合法的證據(jù)，是否有有關(guān)部門(mén)的鑒定結(jié)論，如果有，應(yīng)對(duì)鑒定結(jié)論的合法性進(jìn)行審查；如果沒(méi)有，對(duì)方當(dāng)事人又不認(rèn)可的，