xx銀行理財定向資產(chǎn)管理合同.doc

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定向資產(chǎn)管理合同合同編號： xxxx【2012】 號委托人：XX銀行股份有限公司管理人：XX證券股份有限公司托管人：（可由委托人指定） 目 錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾2四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)4五、委托資產(chǎn)9六、投資政策及變更12七、投資主辦人的指定與變更13八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行13九、交易及交收清算安排15十、越權(quán)交易和被動超標(biāo)處理15十一、委托資產(chǎn)的估值17十二、委托資產(chǎn)的會計核算19十三、托管人對管理人的投資監(jiān)督20十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收21十五、委托資產(chǎn)清算22十六、委托資產(chǎn)投資于投資品種所產(chǎn)生的權(quán)利的行使23十七、信息披露23十八、資產(chǎn)管理合同的生效、變更與終止24十九、保密25二十、違約責(zé)任26二十一、爭議的處理26二十二、其他事項27附件129附件232附件33638一、前言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國合同法、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（證監(jiān)會令第17號，以下簡稱試行辦法）、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）（證監(jiān)會公告200825號，以下簡稱實施細(xì)則）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護委托人委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托人委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：2.1 委托人： XX銀行股份有限公司（ 分行）2.2 管理人：XX證券股份有限公司2.3 托管人：2.4 本合同：委托人、管理人和托管人簽署的定向資產(chǎn)管理合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2.5 委托資產(chǎn)：指委托人擁有合法處分權(quán)、委托管理人管理并由托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。2.6 交易日：中國銀行間債券市場的正常交易日。2.7 工作日：中國銀行間債券市場的正常交易日。2.8 T+1日：指T日后（不包括T日）的第1個工作日。2.9 T-1日：指T日前（不包括T日）的第1個工作日。2.10 估值日：指由管理人和托管人確定的,對委托資產(chǎn)進行估值的工作日。2.11 投資總收益：委托管理期限內(nèi)委托資產(chǎn)投資運作獲得的各類收入，包括但不限于：投資所得債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。2.12 管理費：指管理人向委托資產(chǎn)提供投資管理服務(wù)所收取的費用。2.13 托管費：指托管人向委托資產(chǎn)提供托管服務(wù)所收取的費用。2.14 專用證券賬戶：根據(jù)試行辦法、實施細(xì)則、中國人民銀行公告（2009）第11號等的規(guī)定，委托人授權(quán)托管人或結(jié)算代理人向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的銀行間市場專用債券賬戶。2.15 托管專戶：托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托資產(chǎn)開立的專門用于收付委托人委托資金及清算交收的銀行專用賬戶。2.19 資產(chǎn)（或者資金、本金）安全：是指委托資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項合同下，安全不具有管理人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。對本合同附件或者補充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準(zhǔn)。2.20 運作起始日：委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收委托資產(chǎn)起始運作通知書后的下一工作日，即資產(chǎn)委托起始日。2.21 不可抗力：指本合同訂立以后，發(fā)生的當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的，致使合同不能按期完全履行或不能履行的客觀情況。不可抗力包括但不限于以下情況：1、自然力量引起的事故如水災(zāi)、火災(zāi)、地震、海嘯等；2、政府的行動如頒布禁令、調(diào)整法律、法規(guī)、制度或政府征用/沒收等；3、社會異常事故如戰(zhàn)爭、罷工等；4、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件；5、銀行清算系統(tǒng)故障，交易平臺非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?，交易系統(tǒng)和通信線路癱瘓、故障等。三、聲明與承諾3.1 委托人的聲明與承諾3.1.1 委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，且并非管理人公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形； 3.1.2 委托人承諾以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且不持有管理人公司股份或持有管理人公司股份在5%以下。委托人保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在對本合同足以引起合法合規(guī)性瑕疵的任何隱瞞、欺詐、失實和遺漏。如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知管理人；3.1.3 委托人為合法成立的法人主體，委托人承諾用自身合法籌集的資金參加本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。委托人與資金提供方的合同關(guān)系合法有效，委托人已盡最大義務(wù)審查資金來源和用途的合法性，并對此向管理人做出保證，同時委托人將向管理人提供相關(guān)合法籌集資金證明文件。本合同的簽訂和履行不會違反對委托人有約束力的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、章程和任何合同約定。委托人已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所投資品種的風(fēng)險收益特征，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；3.1.4 委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，清楚認(rèn)識委托投資存在的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險和其他風(fēng)險，并承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失；3.1.5 委托人承認(rèn)，管理人、托管人未對委托資產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)，不構(gòu)成管理人或者托管人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的承諾。3.1.6若委托資產(chǎn)包括合法募集資金，委托人確保其在本合同項下所作出的委托本身及本定向合同項下的內(nèi)容不違反委托人與資金提供方簽訂的任何合同。若因委托人作出的委托及其內(nèi)容直接或者間接引起委托人與資金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由委托人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，與管理人無關(guān)。3.2 管理人的聲明與承諾3.2.1 管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；3.2.2 管理人承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責(zé)；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護委托人合法權(quán)益；3.2.3 管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險揭示書，并已了解委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估；3.2.4 管理人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整、合法；3.2.5 管理人聲明不對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾。3.3 托管人的聲明與承諾3.3.1 托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；3.3.2 托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管銀行托管專戶內(nèi)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、根據(jù)本合同約定監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)；3.3.3 托管人保證所提供的資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整、合法。四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)4.1 委托人名稱： 住所： 辦公地址： 郵政編碼：法定代表人： 組織形式： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 4.1.1 委托人的權(quán)利4.1.1.1 按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余財產(chǎn)，包括但不限于利息等；4.1.1.2 依據(jù)本合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；4.1.1.3 依據(jù)本合同約定的時間和方式，從管理人處獲取委托資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報告；4.1.1.4 享有委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可書面授權(quán)管理人代為行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；4.1.1.5 合同約定的其他權(quán)利。4.1.2 委托人的義務(wù)4.1.2.1 在向管理人、托管人提供的各種資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；4.1.2.2 及時、足額地向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；4.1.2.3 協(xié)助管理人及托管人辦理專用證券賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，承擔(dān)辦理相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)所需的費用，并不得將相關(guān)賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；4.1.2.4 依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的稅費，按時、足額支付管理費、托管費，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他合理費用；4.1.2.5 及時地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況，保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等；4.1.2.6 履行專用證券賬戶內(nèi)證券資產(chǎn)所產(chǎn)生的法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)；4.1.2.7 自行承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險；4.1.2.8 本產(chǎn)品若投資于協(xié)議存款，應(yīng)由委托人負(fù)責(zé)詢價并指定存款銀行，并以書面形式通知管理人，由管理人負(fù)責(zé)具體辦理。4.1.2.9 合同約定的其他義務(wù)。4.2 管理人名稱：中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋48號中信證券大廈郵政編碼：100125法定代表人：王東明 組織形式：股份有限公司業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 4.2.1 管理人的權(quán)利4.2.1.1 按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；4.2.1.2 自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托資產(chǎn)進行投資運作及管理； 4.2.1.3 依據(jù)合同約定，收取管理費等費用；4.2.1.4 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，有權(quán)要求托管人限期改正，同時通知委托人并報告中國證監(jiān)會；4.2.1.5 經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； 4.2.1.6 經(jīng)委托人事先書面同意，將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；4.2.1.7 合同約定的其他權(quán)利。4.2.2 管理人的義務(wù)4.2.2.1 辦理本合同備案手續(xù)；4.2.2.2 自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用委托資產(chǎn)；4.2.2.3 按本合同約定管理和運作委托資產(chǎn)；4.2.2.4 按規(guī)定為委托資產(chǎn)開立專用證券賬戶；4.2.2.5 應(yīng)當(dāng)為委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)則進行會計核算，與托管人定期對賬；4.2.2.6 依據(jù)合同約定的時間和方式，向委托人提供對賬單等資料，說明報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況；4.2.2.7 發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；4.2.2.8 按照合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；4.2.2.9 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別記賬。銀行間市場交易對手的范圍是全國銀行同業(yè)拆借中心核準(zhǔn)交易機構(gòu)。因交易對手信用原因造成損失時，管理人應(yīng)及時通知委托人，同時應(yīng)采取合理的補救措施，并協(xié)助向交易對手追償損失；4.2.2.10 管理人接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對上述客戶的賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項審計意見應(yīng)當(dāng)對上述客戶賬戶的資料完整性、交易公允性作出說明。接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受上述限制。4.2.2.11 除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人運作委托資產(chǎn)；4.2.2.12 依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；4.2.2.13 按照試行辦法、實施細(xì)則和本合同的規(guī)定，編制年度報告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；4.2.2.14 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等；4.2.2.15 保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料20年以上；4.2.2.16 公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；4.2.2.17 在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；4.2.2.18 合同約定的其他義務(wù)。4.3 托管人名稱： 住所： 辦公地址： 郵政編碼： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 4.3.1 托管人的權(quán)利4.3.1.1 根據(jù)本合同的規(guī)定托管委托人的委托資產(chǎn)，行使安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等權(quán)利；4.3.1.2 依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；4.3.1.3 根據(jù)本合同委托資產(chǎn)投資政策（附件3）約定監(jiān)督管理人對委托資產(chǎn)的投資運作，對于管理人違反本合同委托資產(chǎn)投資政策（附件3）約定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并采取必要措施；4.3.1.4合同約定的其他權(quán)利。4.3.2 托管人的義務(wù)4.3.2.1 安全保管銀行托管專戶內(nèi)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；4.3.2.2 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)托管事宜；4.3.2.3 按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶；對所托管的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托資產(chǎn)與托管人自有資產(chǎn)及其他托管資產(chǎn)相獨立；4.3.2.4 按照合同約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；4.3.2.5 妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、合同等資料；4.3.2.6 托管人按照本合同委托資產(chǎn)投資政策（附件3）約定，監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并協(xié)助委托人索賠，同時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)； 4.3.2.7 按照合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況報告，并隨時提供查詢服務(wù)；4.3.2.8 按合同約定，在規(guī)定的時間內(nèi)審核管理人提供的清算報告，并出具審核意見；4.3.2.9 除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；4.3.2.10 公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；4.3.2.11 合同約定的其他義務(wù)。五、委托資產(chǎn)5.1 委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時間、交付方式、管理期限5.1.1 委托人初始委托資產(chǎn)為人民幣_ 元。（ 份）5.1.1.1 委托資產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，如委托人需追加委托資產(chǎn)，應(yīng)提前 個工作日就追加意向與管理人協(xié)商，并將擬追加金額書面通知管理人和托管人，在得到管理人書面確認(rèn)后及時將管理人的書面確認(rèn)以傳真方式通知托管人。委托人按約定日期將追加的委托資金劃撥至托管專戶，并通知托管人將追加資金情況在追加的委托資金到賬后的當(dāng)日書面通知管理人。管理人和托管人應(yīng)及時做好委托資產(chǎn)增加的記賬工作。5.1.1.2 委托人、管理人可以另行約定部分委托資產(chǎn)的委托期限，委托期限屆滿時，管理人應(yīng)在約定的時間內(nèi)向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。在此范圍之外，如委托人需減少委托資產(chǎn)，5%以內(nèi)提前 10 個工作日書面通知管理人和托管人，5%以上提前 30 個工作日書面通知管理人和托管人，在獲得管理人和托管人書面確認(rèn)后，管理人應(yīng)盡快做好資金減少的操作準(zhǔn)備，并根據(jù)委托人出具的書面劃款指令在約定的時間向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。5.1.2 委托管理期限為定期_年。除非各方另有約定，從委托期限屆滿之日起，管理人不得再運作委托資產(chǎn)，但處分未變現(xiàn)的非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)除外。5.2 委托資產(chǎn)的保管與處分5.2.1 委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有財產(chǎn)，并由托管人保管。管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。5.2.2 管理人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。托管人因托管賬戶資金閑置而取得的利息歸入委托資產(chǎn)。5.2.3 管理人、托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。5.2.4 委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行。任何單位或者個人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨立性，并及時通知委托人。5.3 委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理委托人移交、追加委托資產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托資產(chǎn)的劃入賬戶必須為以委托人名義開立的同一賬戶。特殊情況導(dǎo)致移交、追加與提取的賬戶不一致時，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的書面說明，托管人于收到委托資產(chǎn)之日起3個工作日內(nèi)向管理人發(fā)送匯款回單，由管理人對匯款回單上的賬戶信息與委托人指定賬戶信息的一致性進行核對。5.3.1 專用證券賬戶5.3.1.1 委托人授權(quán)管理人或托管人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，委托人提供必要協(xié)助并承擔(dān)相應(yīng)費用。5.3.1.2 專用證券賬戶僅供本合同定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。5.3.1.3 委托人授權(quán)托管人或結(jié)算代理人向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請開立債券托管賬戶時，由委托人、管理人和托管人按照相關(guān)規(guī)定分別提供開戶材料，賬戶開立后兩個工作日內(nèi)以傳真形式通知本合同各當(dāng)事人。通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，管理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議。委托人認(rèn)可市場交易結(jié)算規(guī)則和委托資產(chǎn)投資中存在的風(fēng)險。但托管人在發(fā)現(xiàn)之后應(yīng)通知委托人及管理人，并協(xié)助委托人監(jiān)督管理人更正。5.3.2 托管專戶托管人應(yīng)以至少包含委托人名義在其營業(yè)機構(gòu)開立委托資產(chǎn)專用銀行賬戶。委托資產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由托管人制作、保管和使用，并根據(jù)管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。托管專戶內(nèi)的閑置資金利率由委托人與開戶行協(xié)商決定。委托資產(chǎn)運作起始日及執(zhí)行利率調(diào)整時，委托人應(yīng)將最終執(zhí)行的利率以傳真的形式通知托管人及管理人。5.4 委托資產(chǎn)的移交5.4.1 委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后，委托人應(yīng)及時將初始委托資產(chǎn)（不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額100萬元人民幣）劃撥至托管人為本委托資產(chǎn)開立的托管專戶，并指示托管人于委托資產(chǎn)托管專戶收到初始委托資產(chǎn)的當(dāng)日向委托人及管理人書面確認(rèn)，經(jīng)委托人及管理人雙方確認(rèn)后的下一工作日作為委托資產(chǎn)運作起始日及建賬日。5.4.2 委托資產(chǎn)的追加或減少在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人需追加委托資產(chǎn)的，比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。委托人需減少委托資產(chǎn)的，在資產(chǎn)轉(zhuǎn)出托管專戶的當(dāng)日由托管人書面通知管理人和委托人做相應(yīng)委托資產(chǎn)變更登記。管理人和托管人不承擔(dān)因執(zhí)行委托人通知造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。5.5 委托資產(chǎn)的提取5.5.1 在本合同存續(xù)期內(nèi)，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)凈值不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額100萬元人民幣；當(dāng)委托資產(chǎn)凈值不高于100萬元人民幣時，委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。5.5.2 委托人、管理人可以另行約定部分委托資產(chǎn)的委托期限，委托期限屆滿時，管理人應(yīng)在約定的時間內(nèi)向托管人下達(dá)資金劃轉(zhuǎn)指令。在此范圍之外，如遇委托人需要提取委托資產(chǎn)，委托人需按5.1.1.2提前 10 或30個工作日書面通知管理人并抄送托管人。管理人如果有充分的理由認(rèn)為延遲提取符合當(dāng)時情況，可在接到委托人通知后 2 個工作日內(nèi)向委托人做出書面說明，并與委托人共同協(xié)商在合理期限內(nèi)完成委托資產(chǎn)的提取。委