新版本三體系內(nèi)審檢查表---品質(zhì)部---

.內(nèi)審檢查表JL-031審核員： 受審核部門:品質(zhì)部 共3頁 第1頁項(xiàng)目部及現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間2017年12月26日審核內(nèi)容、方法記 錄評(píng)價(jià)QE5.3 S4.4.1部門的職責(zé)、權(quán)限是否明確 組織質(zhì)量管理體系文件的編寫和組織質(zhì)量管理體系活動(dòng)； 公司文件的管理；公司的記錄的管理；環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)、法律法規(guī)的收集及評(píng)價(jià)、工作環(huán)境的管理，數(shù)據(jù)分析的的歸口管理；糾正和預(yù)防措施工作的管理、相關(guān)的運(yùn)行控制等。Q6.2部門的目標(biāo)、指標(biāo)和方案的建立、考核是否明確、合理文件收發(fā)的準(zhǔn)確率達(dá)到100%。對(duì)2017年目標(biāo)完成情況進(jìn)行了考核，已完成Q6.1.2 S4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源的識(shí)別與評(píng)價(jià)公司能從消耗性和污染型兩類進(jìn)行環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別，查“環(huán)境因素和評(píng)價(jià)清單”和“危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單”，能從辦公活動(dòng)和物業(yè)管理服務(wù)過程活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)，主要有水電消耗、中央空調(diào)、保潔設(shè)備運(yùn)行等噪聲排放；保潔推塵的排放；消殺劑的使用；保衛(wèi)服務(wù)人員人身傷害、車輛違章駕駛、電磁輻射、電梯維修等。符合物業(yè)服務(wù)特點(diǎn)和公司目前管理現(xiàn)狀。E6.1.3 6.1.4 S4.3.2法律法規(guī)及其他相關(guān)要求的識(shí)別與管理查“法律法規(guī)和其他要求”，其格式為序號(hào)、法律規(guī)范和其要求名稱、適用條款、頒布文號(hào)/標(biāo)志號(hào)、實(shí)施日期、列入清單日期、更新途徑、更新頻次、更新責(zé)任人、合規(guī)情況及存在問題等。登記的法律法規(guī)主要法規(guī)有：中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法、中華人民共和國(guó)消防法、中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法、中華人民共和國(guó)物權(quán)法、北京市環(huán)境噪聲污染防治辦法、企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例、關(guān)于埃博拉疫情防控工作的通知等。能夠覆蓋國(guó)家、地方及行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。E6.2 6.1.4S4.3.3 目標(biāo)指標(biāo)及管理方案的制定實(shí)施;組織在目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理程序中規(guī)定了對(duì)組織的目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行策劃，以加強(qiáng)目標(biāo)指標(biāo)的管理。 組織在考慮了法律法規(guī)和其他要求，自身的重要環(huán)境因素以及重大危險(xiǎn)源，可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)后，在內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。組織出示了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，目標(biāo)指標(biāo)4項(xiàng)，涉及意外火災(zāi)的預(yù)防控制、固廢排放控制、觸電預(yù)防控制措施等如： 抽查看目標(biāo)：杜絕火災(zāi)的發(fā)生 指標(biāo)：火災(zāi)事故發(fā)生率為0 ，控制措施： 制定相應(yīng)的管理制度并嚴(yán)格執(zhí)行，配備必要的防火設(shè)施、組織消防培訓(xùn)教育、定期舉行消防演練等； 另查看對(duì)固體廢物的分類處理目標(biāo)，指標(biāo)：100%分類處理，控制措施：如按可回收、不可回收、危險(xiǎn)廢棄物等固體廢棄物分類專門存放，統(tǒng)一收集，按照控制程序?qū)嵤┑取?責(zé)任部門涉及公司各部門，明確了時(shí)間要求，體現(xiàn)資金的投入情況，如預(yù)防火災(zāi)發(fā)生20000元。 目標(biāo)包括滿足服務(wù)要求所需的內(nèi)容，包括了對(duì)污柒及人身傷害和健康損害的預(yù)防、符合適用的法律法規(guī)要求，目標(biāo)基本適宜，與方針保持了一致。 QE7.4S4.4.3信息交流與溝通,內(nèi)部溝通外部溝通組織編制了信息交流控制程序，對(duì)內(nèi)部及外部溝通做出規(guī)定。本部門內(nèi)部信息交流與溝通，主要是公司內(nèi)相關(guān)文件的發(fā)放，有關(guān)事宜的傳達(dá)，公司的方針、目標(biāo)的學(xué)習(xí)，參與公司內(nèi)部會(huì)議、內(nèi)審，糾正預(yù)防措施的實(shí)施等。 外部信息的交流與溝通，主要是接受有關(guān)部門的相關(guān)文件并傳遞和收發(fā)，與顧客、供方就公司運(yùn)行環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系的對(duì)相關(guān)方的要求等情況進(jìn)行溝通與交流等。 經(jīng)過和相關(guān)負(fù)責(zé)人溝通，公司針對(duì)相關(guān)行政管理部門下發(fā)的文件，會(huì)以會(huì)議、宣傳欄等形式進(jìn)行了傳達(dá)，在工作落實(shí)。 經(jīng)了解，相關(guān)文件已傳達(dá)到相關(guān)部門并貫徹執(zhí)行。Q7.1.6組織知識(shí),部門人員是否具備相關(guān)的知識(shí)開源 負(fù)責(zé)人表示，行政部所需的知識(shí)涉及辦公管理的知識(shí)、溝通技巧的知識(shí)、組織協(xié)調(diào)的知識(shí)、數(shù)據(jù)分析的知識(shí)等，組織可通過學(xué)習(xí)、專業(yè)培訓(xùn)、以往的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等方式獲取相關(guān)的知識(shí)；負(fù)責(zé)人表示，所獲得的相關(guān)知識(shí)，基本能夠滿足日常行政部的管理需求，隨著公司進(jìn)一步的發(fā)展，應(yīng)充實(shí)相關(guān)的知識(shí)。具體的應(yīng)用情況見行政部的相關(guān)的審核記錄。QE7.5S4.4.4 4.4.5 4.5.4 文件的建立實(shí)施管理發(fā)放等; 2017年7月公司著手進(jìn)行質(zhì)量及環(huán)境管理體系轉(zhuǎn)版工作，文件的變化主要體現(xiàn)在編制了新版的管理手冊(cè)及程序文件匯編，增加了新版標(biāo)準(zhǔn)的記錄，對(duì)文件及記錄的管理執(zhí)行文件控制程序及記錄控制程序，查文件的創(chuàng)新記錄，提供管理手冊(cè)，編號(hào)ZYZJ/SC-B0-2017，發(fā)布及實(shí)施日期2017-8-1/2017-9-1，版本B，再提供程序文件匯編，編號(hào)ZYZJ/CX-B0-2017，編審，批準(zhǔn)，發(fā)布及實(shí)施日期2017-8-1/2017-9-1，版本B。公司對(duì)變更的體系文件進(jìn)行了重新發(fā)放管理，提供文件發(fā)放、回收記錄，各部門人員進(jìn)行了簽收，舊版文件給予了回收。此次審核前企業(yè)對(duì)文審提出的問題進(jìn)行了整改。查外來文件清單，收集了中華人民共和國(guó)合同法等文件，識(shí)別較充分。通過對(duì)新版記錄相關(guān)方需求和期望識(shí)別表、組織的內(nèi)外重要環(huán)境因素分析表等審核，記錄基本為機(jī)打，填寫較清晰完整，有一定的追溯性。公司文件及記錄存放于檔案柜中，對(duì)各文件給予適當(dāng)標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存及標(biāo)識(shí)良好，電子類文件存于電腦中，電腦定期進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，如殺毒、升級(jí)等。E8.1 6.1.4S4.4.6環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的運(yùn)行控制活動(dòng) 建立實(shí)施了相關(guān)的控制程序，如廢棄物控制程序、節(jié)能降耗控制程序 、相關(guān)方控制程序等。 公司用水僅為生活用水，無廢氣排放，也無噪聲排放；辦公用紙有些為雙面打印，打印用的硒鼓由供應(yīng)方回收；生活垃圾由環(huán)衛(wèi)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一處理。提供了廢棄物處理記錄，對(duì)廢棄物處理情況進(jìn)行了記錄，由供應(yīng)商回收。 提供了環(huán)境/安全管理體系運(yùn)行檢查記錄表，對(duì)紙張的消耗、固體廢棄物的排放、火災(zāi)的發(fā)生、勞動(dòng)用品發(fā)放情況等進(jìn)行了檢查。抽環(huán)境管理體系運(yùn)行檢查表，各項(xiàng)均符合要求。底曦偉、尹璐 抽職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行檢查表，各項(xiàng)均符合要求，底曦偉、尹璐 查有防火安全檢查表，對(duì)防火組織管理、消防設(shè)施設(shè)備、安全用電等進(jìn)行了檢查， 檢查結(jié)論：合格， 檢查人：尹璐 查有工作環(huán)境檢查表 對(duì)墻面、玻璃、通風(fēng)光線、物件擺放等進(jìn)行檢查。 各項(xiàng)基本符合要求， 尹璐 對(duì)相關(guān)方的施加影響是通過告知書的方式，提供了相關(guān)方施加影響的相關(guān)方告知書。公司給員工繳納保險(xiǎn)，涉及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、生育及住房公積金。查看人員健康體檢情況，提供了體檢報(bào)告。能夠按時(shí)發(fā)放工資，負(fù)責(zé)人介紹：對(duì)女工能夠按照相關(guān)要求實(shí)施必要的產(chǎn)假、哺乳期時(shí)間等相關(guān)政策；未發(fā)現(xiàn)有童工現(xiàn)場(chǎng)。 目前公司與勞動(dòng)人員均簽訂勞動(dòng)合同。 對(duì)必要的勞動(dòng)用品能夠按時(shí)發(fā)放，抽工服領(lǐng)用表，對(duì)部門領(lǐng)取情況實(shí)施了記錄，由領(lǐng)用人簽字。 現(xiàn)場(chǎng)觀察，辦公區(qū)域外有消防器材。 辦公室區(qū)除常用辦公設(shè)備外，未發(fā)現(xiàn)使用其他噪聲設(shè)備。辦公區(qū)能分區(qū)照明，水是生活用水，用電主要是設(shè)備及日常照明，由工程負(fù)責(zé)人節(jié)能降耗的管理。E8.2 S4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng),應(yīng)急預(yù)案的編制與實(shí)施; 公司建立實(shí)施了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序，查有消防應(yīng)急預(yù)案、觸電應(yīng)急預(yù)案，查看應(yīng)急預(yù)案，對(duì)消防和觸電的應(yīng)急情況進(jìn)行了明確，在預(yù)案中規(guī)定了目的、應(yīng)急組成員、培訓(xùn)要求、應(yīng)急方案等； 編制審批齊全。 查看消防演練記錄， 組織部門：品質(zhì)部 參加人員：公司員工 記錄內(nèi)容：消防知識(shí)講授、滅火器的使用、演練火災(zāi)發(fā)生后的應(yīng)急逃生。 組織人：張浩寬 對(duì)預(yù)案適宜性充分性進(jìn)行了評(píng)審；并對(duì)演練效果進(jìn)行了評(píng)審。 改進(jìn)要求： 加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)。 組織對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的控制基本符合要求。E9.1.1 S4.5.1環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量 公司建立并實(shí)施了監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序，程序中對(duì)可能具有環(huán)境及職業(yè)健康安全相關(guān)的影響活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理做出了規(guī)定。查看組織對(duì)目標(biāo)指標(biāo)完成情況的檢查：提供了環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案檢查記錄，均按照要求實(shí)施。尹璐 張浩寬 另查看職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案檢查記錄，均按照要求實(shí)施，尹璐 張浩寬 查有環(huán)境管理體系運(yùn)行檢查表，對(duì)各項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容實(shí)施情況進(jìn)行了檢查，檢查人：底曦偉 尹璐 另查職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行檢查表，對(duì)各項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)容實(shí)施情況進(jìn)行了檢查，檢查人： 底曦偉 尹璐 負(fù)責(zé)人表示，2017年未發(fā)生環(huán)境及職業(yè)健康安全事故。現(xiàn)場(chǎng)查看，未發(fā)現(xiàn)安全隱患和環(huán)境影響的不良現(xiàn)象。E9.1.2 S4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià) 公司編制了合規(guī)性評(píng)價(jià)程序，程序文件中規(guī)定了對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)、方法與要求等。提供合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄和合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：適宜法律法規(guī)適用條款、檢查及招待情況、評(píng)價(jià)人員等。評(píng)價(jià)結(jié)果均為： 符合。評(píng)價(jià)人：尹璐 底曦偉、王旭、李傳洋、荊向玉、張浩寬等； 審核中了解到，體系運(yùn)行以來，未發(fā)生過任何違紀(jì)違法活動(dòng)與事件，也未有相關(guān)方投訴等。E10.2 S4.5.3 糾正措施預(yù)防措施的實(shí)施; 組織建立并實(shí)施了事件和不符合管理