認股期限、價格、時間與數(shù)量

-。 A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數(shù)量 38、存托憑證的優(yōu)點為-。A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為-。A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為-。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性41、一般而言-是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構(gòu)42、會員制的證券交易所一般設(shè)立-等機構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會43、證券交易所的管理制度包括-幾個方面。A 對證券上市公司的管理B 對證券交易行為的管理C 對場內(nèi)證券交易商的管理D 對投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括-等。A 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險45、股息的具體形式包括-。A 建業(yè)股息 B 負債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括-。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D 審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有-。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有-。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為-。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有-。A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為-。 A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則52、證券市場監(jiān)督的對象包括-。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)53、在信息披露時的基本要求為-。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-行為。A 、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用-作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)56、公司合并可以采取-和-兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并57、綜合類證券公司可以經(jīng)營-證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為-。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人-。A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu)60、 證券從業(yè)人員的資格種類有-。A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。 3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題1出處：虛海教育 作者：大峰 日期：2007年07月09日 16時36分 10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。 13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。 18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價由證券交易所確定。45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運作費用是直接向投資者收取的。56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題1出處：虛海教育 作者：大峰 日期：2007年07月09日 16時36分 10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價格上升。15、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20、公債沒有風(fēng)險。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39、當(dāng)市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價由證券交易所確定。45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運作費用是直接向投資者收取的。56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。 62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。 64、股票發(fā)行價格可以按票面金