2016年食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)分記錄表

1、附件 2食品、食品添加劑生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)分記錄表申請(qǐng)人名稱：食品、食品添加劑類別及類別名稱：生產(chǎn)場(chǎng)所地址：核查日期：年月日1 / 13姓名（簽名）單位職務(wù)核查分工核查員證書編號(hào)組長(zhǎng)核組員查組組員成員2 / 13使用說(shuō)明1.本記錄表依據(jù)中華人民共和國(guó)食品安全法食品生產(chǎn)許可管理辦法等法律法規(guī)、部門規(guī)章以及相關(guān)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求制定。2.本記錄表應(yīng)當(dāng)結(jié)合相關(guān)食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則要求使用。3.本記錄表包括生產(chǎn)場(chǎng)所（ 24 分）、設(shè)備設(shè)施（ 33 分）、設(shè)備布局和工藝流程（ 9 分）、人員管理（ 9 分）、管理制度（ 24 分）以及試制產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告（ 1 分）等六部分，共 34 個(gè)核查項(xiàng)目。4

2、.核查組應(yīng)當(dāng)按照核查項(xiàng)目規(guī)定的“核查內(nèi)容 ”“評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) ”進(jìn)行核查與評(píng)分，并將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題具體詳實(shí)地記錄在“核查記錄 ”欄目中。5.現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論判定原則：核查項(xiàng)目單項(xiàng)得分無(wú)0 分且總得分率 85%的，該食品類別及品種明細(xì)判定為通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查。當(dāng)出現(xiàn)以下兩種情況之一時(shí)，該食品類別及品種明細(xì)判定為未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查：（1）有一項(xiàng)及以上核查項(xiàng)目得0 分的；（2）核查項(xiàng)目總得分率 85%的。6.當(dāng)某個(gè)核查項(xiàng)目不適用時(shí)，不參與評(píng)分，并在“核查記錄 ”欄目中說(shuō)明不適用的原因。3 / 13一、生產(chǎn)場(chǎng)所（共24 分）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄1.保持生產(chǎn)場(chǎng)所環(huán)境整潔，周圍無(wú)蟲(chóng)符合規(guī)定要求。3有污染源

3、防范措施，但個(gè)別害大量孳生的潛在場(chǎng)所， 無(wú)有害廢棄1物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)防范措施效果不明顯。和其他擴(kuò)散性污染源。 各類污染源難以避開(kāi)時(shí)應(yīng)當(dāng)有必要的防范措施， 能無(wú)污染源防范措施，或者污0有效清除污染源造成的影響。染源防范措施無(wú)明顯效果。1.1廠區(qū)要求1.2廠房和車間符合規(guī)定要求。3廠區(qū)布局基本合理，生活區(qū)2.廠區(qū)布局合理，各功能區(qū)劃分明與生產(chǎn)區(qū)相距較近或分隔1顯。生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)保持適當(dāng)距離或不徹底。分隔，防止交叉污染。廠區(qū)布局不合理，或者生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)緊鄰且未分隔，0或者存在交叉污染。3.廠區(qū)道路應(yīng)當(dāng)采用硬質(zhì)材料鋪設(shè)，符合規(guī)定要求。3廠區(qū)無(wú)揚(yáng)塵或積水現(xiàn)象。 廠區(qū)綠化應(yīng)廠區(qū)環(huán)境略有不

4、足。1當(dāng)與生產(chǎn)車間保持適當(dāng)距離， 植被應(yīng)當(dāng)定期維護(hù)，防止蟲(chóng)害孳生。廠區(qū)環(huán)境不符合規(guī)定要求。01.應(yīng)當(dāng)具有與生產(chǎn)的產(chǎn)品品種、數(shù)量符合規(guī)定要求。3相適應(yīng)的廠房和車間， 并根據(jù)生產(chǎn)工4 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)藝及清潔程度的要求合理布局和劃個(gè)別作業(yè)區(qū)布局和劃分不分作業(yè)區(qū)，避免交叉污染； 廠房?jī)?nèi)設(shè)置的檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)區(qū)域分隔。太合理。廠房面積與空間不滿足生產(chǎn)需求，或者各作業(yè)區(qū)布局和劃分不合理，或者檢驗(yàn)室未與生產(chǎn)區(qū)域分隔。符合規(guī)定要求。2.車間保持清潔，頂棚、墻壁和地面應(yīng)當(dāng)采用無(wú)毒、無(wú)味、防滲透、防霉、 車間清潔程度以及頂棚、 墻不易破損脫落的材料建造，易于清 壁、地面和門窗或者相關(guān)防潔；頂

5、棚在結(jié)構(gòu)上不利于冷凝水垂直 護(hù)措施略有不足。滴落，裸露食品上方的管路應(yīng)當(dāng)有防止灰塵散落及水滴掉落的措施； 門窗應(yīng)當(dāng)閉合嚴(yán)密， 不透水、不變形，并有防止蟲(chóng)害侵入的措施。嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。核查得分核查記錄103101.庫(kù)房整潔，地面平整，易于維護(hù)、符合規(guī)定要求。31.3庫(kù)房要求清潔，防止蟲(chóng)害侵入和藏匿。 必要時(shí)庫(kù)房應(yīng)當(dāng)設(shè)置相適應(yīng)的溫度、 濕度控庫(kù)房整潔程度或者相關(guān)設(shè)1制等設(shè)施。施略有不足。5 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容2.原輔料、半成品、成品等物料應(yīng)當(dāng)依據(jù)性質(zhì)的不同分設(shè)庫(kù)房或分區(qū)存放。清潔劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑、潤(rùn)滑劑、燃料等物料應(yīng)當(dāng)與原輔料、 半成品、成品等物料分隔放置。 庫(kù)房?jī)?nèi)的物料應(yīng)當(dāng)與墻壁

6、、地面保持適當(dāng)距離，并明確標(biāo)識(shí)，防止交叉污染。3.有外設(shè)倉(cāng)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)承諾外設(shè)倉(cāng)庫(kù)符合 1.3.1、1.3.2 條款的要求，并提供相關(guān)影像資料。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。0符合規(guī)定要求。3物料存放或標(biāo)識(shí)略有不足。1原輔料、半成品、成品等與清潔劑、消毒劑、殺蟲(chóng)劑、潤(rùn)滑劑、燃料等物料未分隔0存放；物料無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂。符合規(guī)定要求。3承諾材料或影像資料略不1完整。未提交承諾材料或影像資料，或者影像資料存在嚴(yán)重0不足。二、設(shè)備設(shè)施（共33 分）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.11.應(yīng)當(dāng)配備與生產(chǎn)的產(chǎn)品品種、數(shù)量符合規(guī)定要求。3生產(chǎn)設(shè)備相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備， 設(shè)備的性能和精

7、個(gè)別設(shè)備的性能和精度略1度應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)加工的要求。有不足。6 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目2.2供排水設(shè)施清潔消毒設(shè)2.3施核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄生產(chǎn)設(shè)備不滿足生產(chǎn)加工0要求。2.生產(chǎn)設(shè)備清潔衛(wèi)生，直接接觸食品符合規(guī)定要求。3的設(shè)備、工器具材質(zhì)應(yīng)當(dāng)無(wú)毒、 無(wú)味、 設(shè)備清潔衛(wèi)生程度或者設(shè)1抗腐蝕、不易脫落，表面光滑、無(wú)吸備材質(zhì)略有不足。收性，易于清潔保養(yǎng)和消毒。嚴(yán)重不符合規(guī)定要求。01.食品加工用水的水質(zhì)應(yīng)當(dāng)符合 GB符合規(guī)定要求。35749 的規(guī)定，有特殊要求的應(yīng)當(dāng)符供水管路標(biāo)識(shí)略有不足。1合相應(yīng)規(guī)定。食品加工用水與其他不食品加工用水的水質(zhì)不符與食品接觸的用水應(yīng)當(dāng)以完全分離合規(guī)定要求，或者供

8、水管路0的管路輸送，避免交叉污染， 各管路無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂，或者供系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)識(shí)以便區(qū)分。水管路存在交叉污染。2.室內(nèi)排水應(yīng)當(dāng)由清潔程度高的區(qū)符合規(guī)定要求。3相關(guān)防護(hù)措施略有不足。1域流向清潔程度低的區(qū)域， 且有防止逆流的措施。排水系統(tǒng)出入口設(shè)計(jì)合室內(nèi)排水流向不符合要求，0理并有防止污染和蟲(chóng)害侵入的措施?；蛘呦嚓P(guān)防護(hù)措施嚴(yán)重不足。應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的食品、 工器具和設(shè)備符合規(guī)定要求。3的清潔設(shè)施，必要時(shí)配備相應(yīng)的消毒清潔消毒設(shè)施略有不足。1設(shè)施。清潔、消毒方式應(yīng)當(dāng)避免對(duì)食清潔消毒設(shè)施嚴(yán)重不足， 或品造成交叉污染， 使用的洗滌劑、 消者清潔消毒的方式、用品不0毒劑應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求。符合規(guī)定要求。

9、7 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目廢棄物存放2.4設(shè)施核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)符合規(guī)定要求。應(yīng)當(dāng)配備設(shè)計(jì)合理、 防止?jié)B漏、易于廢棄物存放設(shè)施及標(biāo)識(shí)略清潔的存放廢棄物的專用設(shè)施。 車間有不足。內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容器應(yīng)當(dāng)標(biāo)識(shí)清晰，不得與盛裝原輔料、半成品、 廢棄物存放設(shè)施設(shè)計(jì)不合成品的容器混用。理，或者與盛裝原輔料、 半成品、成品的容器混用。核查得分核查記錄310個(gè)人衛(wèi)生設(shè)2.5施2.6通風(fēng)設(shè)施2.7照明設(shè)施生產(chǎn)場(chǎng)所或車間入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置更衣室，更衣室應(yīng)當(dāng)保證工作服與個(gè)人服裝及其他物品分開(kāi)放置； 車間入口及車間內(nèi)必要處，應(yīng)當(dāng)按需設(shè)置換鞋（穿戴鞋套）設(shè)施或鞋靴消毒設(shè)施；清潔作業(yè)區(qū)入口應(yīng)當(dāng)設(shè)置與生產(chǎn)加工人員數(shù)量相匹配的

10、非手動(dòng)式洗手、干手和消毒設(shè)施。衛(wèi)生間不得與生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。應(yīng)當(dāng)配備適宜的通風(fēng)、 排氣設(shè)施，避免空氣從清潔程度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔程度要求高的作業(yè)區(qū)域；合理設(shè)置進(jìn)氣口位置， 必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安裝空氣過(guò)濾凈化或除塵設(shè)施。 通風(fēng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)易于清潔、 維修或更換，并能防止蟲(chóng)害侵入。廠房?jī)?nèi)應(yīng)當(dāng)有充足的自然采光或人符合規(guī)定要求。個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施略有不足。個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施嚴(yán)重不符合規(guī)范要求，或者衛(wèi)生間與生產(chǎn)、包裝、貯存等區(qū)域直接連通。符合規(guī)定要求。通風(fēng)設(shè)施略有不足。通風(fēng)設(shè)施嚴(yán)重不足，或者不能滿足必要的空氣過(guò)濾凈化、除塵、防止蟲(chóng)害侵入的需求。符合規(guī)定要求。31031038 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容工照

11、明，光澤和亮度應(yīng)能滿足生產(chǎn)和操作需要，光源應(yīng)能使物料呈現(xiàn)真實(shí)的顏色。在暴露食品和原輔料正上方的照明設(shè)施應(yīng)當(dāng)使用安全型或有防護(hù)措施的照明設(shè)施； 如需要，還應(yīng)當(dāng)配備應(yīng)急照明設(shè)施。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄照明設(shè)施或者防護(hù)措施略1有不足。照明設(shè)施或者防護(hù)措施嚴(yán)0重不足。應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)的需要， 配備適宜的加 2.8 溫控設(shè)施 熱、冷卻、冷凍以及用于監(jiān)測(cè)溫度和控制室溫的設(shè)施。符合規(guī)定要求。3溫控設(shè)施略有不足。1溫控設(shè)施嚴(yán)重不足。0符合規(guī)定要求。3自行檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)具備與所檢項(xiàng)目相檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)設(shè)備。 檢驗(yàn)室應(yīng)2.9施當(dāng)布局合理，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量、性能、精度應(yīng)當(dāng)滿足相應(yīng)的檢驗(yàn)需求。檢驗(yàn)室布局略不合理

12、，或者1檢驗(yàn)設(shè)備性能略有不足。檢驗(yàn)室布局不合理，或者檢驗(yàn)設(shè)備數(shù)量、性能、精度不0能滿足檢驗(yàn)需求。三、設(shè)備布局和工藝流程（共9 分）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照工藝流程有序排符合規(guī)定要求。33.1設(shè)備布局列，合理布局，便于清潔、 消毒和維個(gè)別設(shè)備布局不合理。1護(hù)，避免交叉污染。設(shè)備布局存在交叉污染。03.2工藝流程1.應(yīng)當(dāng)具備合理的生產(chǎn)工藝流程，防符合規(guī)定要求。39 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容止生產(chǎn)過(guò)程中造成交叉污染。 工藝流程應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)。 執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法備案。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄個(gè)別工藝流程略有交叉， 或者略不符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)1的規(guī)

13、定。工藝流程存在交叉污染， 或者不符合產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的0規(guī)定，或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未依法備案。2.應(yīng)當(dāng)制定所需的產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件， 明確生產(chǎn)過(guò)程中的食品安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 復(fù)配食品添加劑的產(chǎn)品配方、有害物質(zhì)、致病性微生物等的控制要求應(yīng)當(dāng)符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。符合規(guī)定要求。3工藝文件略有不足。1工藝文件嚴(yán)重不足，或者復(fù)配食品添加劑的相關(guān)控制0要求不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。四、人員管理（共9 分）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄符合規(guī)定要求。3應(yīng)當(dāng)配備食品安全管理人員和食品人員職責(zé)不太明確。14.1人員要求安全專業(yè)技術(shù)人員， 明確其職責(zé)。 人員要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。相關(guān)人員

14、配備不足，或者人0員要求不符合規(guī)定。4.2人員培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)制定職工培訓(xùn)計(jì)劃， 開(kāi)展食品安符合規(guī)定要求。310 / 13序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容全知識(shí)及衛(wèi)生培訓(xùn)。 食品安全管理人員上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并考核合格。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄培訓(xùn)計(jì)劃及計(jì)劃執(zhí)行略有1不足。無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃，或者已上崗的相關(guān)人員未經(jīng)培訓(xùn)或考核0不合格。人員健康4.3管理制度應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員健康管理制度， 明確患有國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的或有明顯皮膚損傷未愈合的人員， 不得從事接觸直接入口食品的工作。 從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有缺

15、陷，或者個(gè)1別人員未能提供健康證明。無(wú)制度，或者人員健康管理0嚴(yán)重不足。五、管理制度（共24 分）序號(hào)核查項(xiàng)目進(jìn)貨查驗(yàn)記5.1錄制度核查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度， 并規(guī)定采購(gòu)原輔料時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明， 記錄采購(gòu)的原輔料名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容略有不足。1無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)0重不足。11 / 13符合規(guī)定要求。制度內(nèi)容略有不足。無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重不足。符合規(guī)定要求。制度內(nèi)容略有不足。無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重不足。符合規(guī)定要求

16、。管理要求和處置措施略有不足。無(wú)相關(guān)規(guī)定，或者管理要求和處置措施嚴(yán)重不足。符合規(guī)定要求。制度內(nèi)容略有不足。12 / 13無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)重不足。序號(hào)核查項(xiàng)目生產(chǎn)過(guò)程控5.2制制度出廠檢驗(yàn)記5.3錄制度不安全食品召回制度及5.4不合格品管理核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)過(guò)程控制制度， 明確原符合規(guī)定要求。料控制（如領(lǐng)料、投料等）、生產(chǎn)關(guān)個(gè)別制度內(nèi)容略有不足。鍵環(huán)節(jié)控制（如生產(chǎn)工序、設(shè)備管理、貯存、包裝等）、檢驗(yàn)控制（如原料檢驗(yàn)、半成品檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)等）以及運(yùn)輸和交付控制的相關(guān)要求。應(yīng)當(dāng)建立出廠檢驗(yàn)記錄制度， 并規(guī)定食品出廠時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況， 記錄食品的名稱、規(guī)格

17、、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、檢驗(yàn)合格證號(hào)、 銷售日期以及購(gòu)貨者名稱、 地址、聯(lián)系方式等信息，保存相關(guān)記錄和憑證。1.應(yīng)當(dāng)建立不安全食品召回制度， 并規(guī)定停止生產(chǎn)、召回和處置不安全食品的相關(guān)要求，記錄召回和通知情況。2. 應(yīng)當(dāng)規(guī)定生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的原輔料、半成品、成品中不合格品的管理要求和處置措施。核查得分核查記錄310310310310食品安全自應(yīng)當(dāng)建立食品安全自查制度， 并規(guī)定5.5查制度對(duì)食品安全狀況定期進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，31序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取相應(yīng)的處理措無(wú)制度，或者制度內(nèi)容嚴(yán)施。重不足。應(yīng)當(dāng)建立食品安全事故處置方案， 并符合規(guī)定要求。5.6食品安全事規(guī)定食品安全事故處置措施及向相方案內(nèi)容略有不足。故處置方案關(guān)食品安全監(jiān)管部