新三板知識測評答案

1、.新三板知識測評參考題庫一、精選層一、擁有精選層股票交易權(quán)限的合格投資者須知1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是_。（B）A.競價(jià)交易 B.場外交易 C.大宗交易 D.特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報(bào)類型不包括_。（C）A.限價(jià)申報(bào) B.本方最優(yōu)市價(jià)申報(bào) C.定價(jià)申報(bào) D.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷3、以下關(guān)于精選層股票競價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是_。（A）A.精選層股票競價(jià)交易試行20%的漲跌幅限制B.連續(xù)競價(jià)成交首日不設(shè)漲跌幅限制C.精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D.價(jià)格漲跌幅以內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)4、精

2、選層限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下表述不正確的是_。（B）A.買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）B.買入申報(bào)價(jià)格不高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的110%或買入基準(zhǔn)價(jià)格以上十個(gè)最小價(jià)格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）C.賣出申報(bào)價(jià)格不低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%或賣出基準(zhǔn)價(jià)格以下十個(gè)最小價(jià)格變動單位（孰低為準(zhǔn)）D.買入基準(zhǔn)價(jià)格為當(dāng)前買房最優(yōu)價(jià)格，賣方無報(bào)價(jià)時(shí)，買入基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)前買方最優(yōu)價(jià)格5、關(guān)于精選層股票臨時(shí)停牌表述錯(cuò)誤的是_。（D）A.盤中交易價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或60%的，實(shí)施盤中臨時(shí)停牌B.臨時(shí)停牌期間投資者可以申報(bào)和撤銷申報(bào)C.臨時(shí)

3、停牌僅適用于無價(jià)格漲跌幅的精選層股票D.單次臨時(shí)停牌持續(xù)時(shí)間為15分鐘E.臨時(shí)停牌復(fù)牌時(shí)進(jìn)行集合競價(jià)6、（判斷題）精選層股票不再符合維持標(biāo)準(zhǔn)的，可能被調(diào)整出精選層。（正確）7、以下關(guān)于市價(jià)申報(bào)的說法錯(cuò)誤的是_。（B）A.市價(jià)申報(bào)僅適用于有價(jià)格漲跌幅限制的連續(xù)競價(jià)股票連續(xù)競價(jià)期間的交易B.開盤集合競價(jià)期間、收盤集合競價(jià)期間和盤中臨時(shí)停牌期間，可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)C.市價(jià)申報(bào)采取價(jià)格保護(hù)措施，買入（賣出）申報(bào)的成交價(jià)格和轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)的申報(bào)價(jià)格不高于（不低于）買入（賣出）保護(hù)限價(jià)D.接收市價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般規(guī)定1、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申

4、報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時(shí)，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。（正確）2、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍。（錯(cuò)）3、（判斷題）股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（錯(cuò)）4、（判斷題）股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.1元人民幣（錯(cuò)）5、（判斷題）單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進(jìn)行大宗交易。（正確）6、關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯(cuò)誤的是_。（B）A.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者B.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價(jià)的50%或當(dāng)日

5、已成交的最低價(jià)格中的較低者C.無前收盤價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價(jià)與最低成交價(jià)之間D.無前收盤價(jià)也無當(dāng)日成交價(jià)的股票不可進(jìn)行大宗交易7、（判斷題）掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（正確）8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是_。（D）A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B.具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C.具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D.具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷9、（判斷題）投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。（正確）10、（

6、判斷題）股票公司股票轉(zhuǎn)讓被試行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。（錯(cuò)誤）11、（判斷題）掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌。（錯(cuò)）12、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是_。（B）A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足兩家停牌超過1個(gè)月C.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議13、（判斷題）掛牌公司終止掛牌既可能是主

7、動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也可能是因違反全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則而被動終止掛牌。（正確）14、（判斷題）大宗交易的申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13：00至15:30；成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日的15:00至15:30。（正確）15、股票集合競價(jià)期間即時(shí)行情在行情軟件中揭示為買一和賣一所揭示的為_。（B）A.前收盤價(jià)以及對應(yīng)的成交量B.集合競價(jià)參考價(jià)和相應(yīng)匹配量C.匹配量和未匹配量D.實(shí)時(shí)最優(yōu)1檔申報(bào)價(jià)格和數(shù)量2、 創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一、擁有創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層股票交易權(quán)限的合格投資者須知1、關(guān)于集合競價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是_。（A）A.采取集合競價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日只集中撮合1

8、次B.采取集合競價(jià)交易方式的基礎(chǔ)層股票，每個(gè)交易日集中撮合5次C.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日集中撮合25次D.采取集合競價(jià)交易方式的創(chuàng)新層股票，每個(gè)交易日自9:30起每10分鐘進(jìn)行集中撮合2、（判斷題）創(chuàng)新層集合競價(jià)股票每個(gè)交易日集中撮合5次。（錯(cuò)）3、關(guān)于集合競價(jià)股票申報(bào)撤銷時(shí)間說法錯(cuò)誤的是_。（A）A.基礎(chǔ)層集合競價(jià)股票集中撮合前5分鐘不可撤銷申報(bào)B.基礎(chǔ)層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)C.創(chuàng)新層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)D.全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整接收申報(bào)的時(shí)間4、（判斷題）創(chuàng)新層集合競價(jià)股票集中撮合前3分鐘不可撤銷申報(bào)。（對）5、對集合競價(jià)漲跌幅的

9、表述錯(cuò)誤的是_。（A）A.集合競價(jià)股票試行價(jià)格漲跌幅限制，跌幅限制比例為50%，漲幅限制比例為200%B.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)（1漲跌幅比例）C.集合競價(jià)無前收盤價(jià)股票的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D.全國股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后，集合競價(jià)股票恢復(fù)交易期間的成交首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制6、基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層股票盤中交易方式，表述正確的是_。（A）A.可以采取集合競價(jià)交易方式B. 可以采取連續(xù)競價(jià)交易方式C.掛牌公司不得自主選擇股票盤中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商為其做市7、（判斷題）采取做市交易方式的股票，9:30-11:30、13:00-15:00

10、期間投資者只能和做市商交易。（正確）二、一般規(guī)定1、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時(shí)，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。（正確）2、（判斷題）投資者買賣股票的單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍。（錯(cuò)）3、（判斷題）股票交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不得例外。（錯(cuò)）4、（判斷題）股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.1元人民幣（錯(cuò)）5、（判斷題）單筆申報(bào)數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，可以進(jìn)行大宗交易。（正確）6、關(guān)于大宗交易價(jià)格范圍的表述錯(cuò)誤的是_。（B）A.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤價(jià)的130%或

11、當(dāng)日已成交的最高價(jià)格中的較高者B.大宗交易的成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價(jià)的50%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)格中的較低者C.無前收盤價(jià)的股票大宗交易成交價(jià)格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價(jià)與最低成交價(jià)之間D.無前收盤價(jià)也無當(dāng)日成交價(jià)的股票不可進(jìn)行大宗交易7、（判斷題）掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。（正確）8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯(cuò)誤的是_。（D）A.具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B.具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C.具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D.具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高

12、級管理人員任職經(jīng)歷9、（判斷題）投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。（正確）10、（判斷題）股票公司股票轉(zhuǎn)讓被試行特別處理風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。（錯(cuò)誤）11、（判斷題）掛牌公司不得向全國股轉(zhuǎn)公司主動申請終止掛牌。（錯(cuò)）12、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是_。（B）A.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B.做市股票做市商不足兩家停牌超過1個(gè)月C.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告D.主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議13、（判斷題）掛牌公司終止掛牌既可能是主動向全國股轉(zhuǎn)公司提出申請，也可能是因違反全國