審核清單(采購部)

1、精品模版 助您成功審 核 清 單（采購部）序號審核文件編號檢 查 內(nèi) 容結(jié) 果1sop-rd-002-10技術(shù)文件管理程序6.3.5.3給部件加工商、供應商提供圖紙、規(guī)范等技術(shù)文件前，是否填寫“文件領(lǐng)用申請單”uf-qa-05-4經(jīng)總經(jīng)理批準？抽查到:艾吉芯semtech:3010300551二極管貼片開關(guān)in4148ws、志豐電子：3010800301開關(guān)插件ts-06v，華立凱3040600343 st-620-de、(編號：161102但未填寫“文件領(lǐng)用申請單”uf-qa-05-4經(jīng)總經(jīng)理批準。2sop-pd-009-16 供應商控制程序3.1采購部是否建立合格供應商檔案？查到艾吉芯、志

2、豐電子、華立凱有建立合格供應商檔案6.2.3對于原材料、輔助材料、模具及外發(fā)加工商，采購部是否組織相關(guān)部門實施對候選供應商的由體系、商務、技術(shù)三方面的審核？抽查到：艾吉芯電子，流水號：170401、華利凱包材，流水號：170102、采購部有組織相關(guān)部門實施對候選供應商的由體系：陳曉珍、商務：畢文波、技術(shù)：趙堯訓三方面的審核。對于貿(mào)易商，是否一定實施商務審核？對抽到的于貿(mào)易商，都實施商務審核(新晨電子，審核日期：2017.4.18)6.2.4采購部是否根據(jù)審核報告在“供應商審核報告”提出綜合評審意見供總經(jīng)理決定是否批準為預備供應商的依據(jù)？（注：包括貿(mào)易商也需要）？采購部在審核過的供應商都會根據(jù)其

3、審核報告艾吉芯電子，流水號：170401、華利凱包材，流水號：170102、在“供應商審核報告”提出綜合評審意見（綜合考慮，可引入此案作為后備）6.2.4預備供應商是否經(jīng)過總經(jīng)理批準？（在供應商審核報告上批準）（注：包括貿(mào)易商也需要）上述兩個供應商中有經(jīng)過總經(jīng)理批準，報告編號為uf-pd-01-116.2.5已確定為預備供應商的，除服務加工類型的供應商，其他供應商是否安排送樣？對于服務加工類型的供應商，首批生產(chǎn)時是否組織工程和qc人員進行現(xiàn)場確認？-主要指pcba加工商俊生ser:170808洪港ser:170806均有送樣近期沒有pcba到外發(fā)加工新的產(chǎn)品6.2.6收到樣品后采購部是否填寫“

4、樣品評估報告uf-pd-03-10”連同供應商提供的資料交產(chǎn)品工程部？收到樣品后采購部都有填寫“樣品評估報告uf-pd-03-10編號：17026（3010201101電容貼片）和編號：170713（3040600483紙箱）有連同供應商提供的資料交產(chǎn)品工程部6.2.7是否在樣品確認合格后組織質(zhì)量系統(tǒng)部、工程部等部門簽署“預備供應商鑒定報告”uf-pd-01-11？在樣品確認合格后有組織qa：陳曉珍、pe：趙堯訓等部門簽署“預備供應商鑒定報告uf-pd-01-11”是否經(jīng)總經(jīng)理批準才由預備供應商轉(zhuǎn)為正式供應商？（包括手工單和erp審批單）志豐電子編號：0206和新晨陽編號：0210有總經(jīng)理批準

5、，（包括手工單和erp審批單）6.2.8對于已批準為合格的供應商，若因設(shè)計變更或其他原因需要其提供新材料時，送樣與否，送樣多少是否由工程部決定？對于已批準為合格的供應商，若因設(shè)計變更或其他原因需要其提供新材料時，送樣與否，送樣多少是由產(chǎn)品工程部決定（編號為：170711和編號為：170712）對于增加新材料或經(jīng)評估確認后需取消某些材料采購的供應商，采購是否通知工程部授權(quán)人員增加或刪除該供應商存貨對照表中的對應存貨？6.2.9 對于客戶指定的供應商，是否同樣執(zhí)行審核、批準和樣品確認程序？有，艾吉芯電子，流水號：170401、華利凱包材，流水號：170102、是否同樣執(zhí)行審核、批準有執(zhí)行樣品確認（

6、編號為：170711和編號為：170712）程序6.2.10已批準為合格的非服務性供應商，正式采購前，是否與供應商簽訂“品質(zhì)協(xié)議”（從供應商檔案中挑幾家新供應商抽查）已批準為合格的非服務性供應商，正式采購前，艾吉芯電子華利凱包材有簽訂品質(zhì)協(xié)議。6.3.6.1主要供應商、外發(fā)加工商是否至少每年進行一次復審？（連續(xù)兩年達a級可兩年進行一次復審）？其它供應商（貿(mào)易商和輔料供應商）是否每兩年進行一次復審？ 抽查到下面幾家主要供應商凱利達（審核報告編號170102、艾吉芯（170401）屬a級和b極供應商有進行年度復審、（編號為：170711和編號為：170712）6.3.6.2對于變更生產(chǎn)地址的供應商

7、是否對新址實施復審？ 近半年供應商沒有變更地址停止供貨一年以上的供應商再次供貨前，是否組織復審？近期沒有停止供貨一年以上的供應商停止供貨半年以上的按圖紙開模生產(chǎn)產(chǎn)品的供應商，再次供貨時是否先送樣確認？近期沒有停止供貨半年以上的按圖紙開模生產(chǎn)產(chǎn)品的供應商6.3.7當現(xiàn)有供應商名稱、地址、付款條件、聯(lián)系人等發(fā)生變化，或停用供應商重新啟用時，采購是否在erp系統(tǒng)填寫“供應商資格審批變更表”？供應商偉光有變更日期，變更日期為：2017.7.27采購有在erp系統(tǒng)填寫“供應商資格審批變更表”6.4.7.1采購部是否組織質(zhì)量部、質(zhì)量系統(tǒng)部、儲運對主要原材料供應商、輔助材料供應商、外發(fā)加工供應商實施月度和年

8、度評分考核,并填寫“供應商考核評分表”uf-pd-04-3？ 評分依據(jù)是否按供應商考核評分準則di-pd-01-3執(zhí)行？查了6、7月份的有對供應商進行考核填寫“供應商考核評分表”uf-pd-04-3，在6月有對博富能電池（c級）、進行評分。6.4.7.2對于被評為d級的供應商是否組織復審，要求其改善？若持續(xù)得不到改善，是否取消其資格？在2017年5-7月沒有被評為d極的供應商對于被評為e級的供應商，是否停止采購，取消其供應商資格?在2017年5-7月世紀風華和朗盛被評為e級的供應商，未取消資格，仍然在供貨6.5 因考核不合格或其它原因停用的供應商，是否及時在erp系統(tǒng)作停用處理？ 近期沒有考核

9、不合格的供應商重新啟用前是否重新審核、送樣、審批？（通過供應商檔案抽幾個停用日期在變更日期之后的供應商檢查重新啟用前的審批記錄預備供應商鑒定表）近期沒有7.1若需向不屬于正式批準的供應商緊急或臨時采購材料，采購部是否征求有關(guān)部門意見報總經(jīng)理批準并在“物品采購申請”uf-pd-10-19注明屬緊急或臨時采購？風華高科有總經(jīng)理批準并在“物品采購申請”uf-pd-10-19注明屬緊急或臨時采購？3sop-pd-010-15采購控制程序5.1.1采購部是否參照pmc mrp運算產(chǎn)生的需求或根據(jù)erp的“采購通知單”或者“物品采購申請”下“訂貨單”？ 有根據(jù)pmc的請購申請進行的，訂單編號：po1708

10、112標簽和訂單編號：pw1707002半成品有參照mrp5.1.2訂貨合同或訂貨單中是否注明產(chǎn)品名稱和型號、數(shù)量、單價、金額及結(jié)算期？訂單編號：po1708112標簽和訂單編號：pw1707002半成品有注明產(chǎn)品名稱和型號、數(shù)量、單價、金額及結(jié)算5.1.3 訂單發(fā)出后，采購部是否跟蹤訂單的執(zhí)行情況？查到世紀風華和偉光pmc有跟蹤進度，采購有跟蹤是否交貨完成情況5.1.6 報銷時由供應商提供的對帳單是否經(jīng)過采購和財務的確認？有確認5.2.1采購部是否依據(jù)計劃與物控部的“委外計劃單”對合格加工商下達“外發(fā)加工通知單uf-wh-14-6”？訂單編號：po1708112標簽和訂單編號：pw17070

11、02半成品有委外計劃單和外發(fā)加工通知單uf-wh-14-65.3儀器設(shè)備、工具和自用模具的購置、送外維修、外校是否憑經(jīng)總經(jīng)理批準“物品采購申請”？（需對三種情況分別抽樣確認）st-750上蓋塑膠模具、sa1412上蓋和sa1413燈鏡模具、led支架模具有憑經(jīng)總經(jīng)理批準“物品采購申請”5.3.1 購買量測儀器的“物品采購申請”是否經(jīng)計量負責人確認后報總經(jīng)理審批？查到a0778功能測試臺和svp630l功能測試臺物品采購申請有經(jīng)計量負責人確認后報總經(jīng)理審批 儀器、設(shè)備、工具、自用模具的“物品采購申請”是否有經(jīng)安保部和質(zhì)量部確認？以上有經(jīng)安保和質(zhì)量確認5.3.4 產(chǎn)品和設(shè)備工作時密切接觸的部件在采

12、購合同中是否注明要求供應商提供第三方的rohs檢測報告？svp-630l功能測試臺和a0778功能測試臺有注明要求供應商提供第三方的rohs檢測報告5.3.10儀器設(shè)備是否憑“物品采購申請”、合同或訂單和“儀器設(shè)備驗收單”及入庫單辦理財務（報銷）手續(xù)？查到cp-led功能測試臺憑“物品采購申請”、合同或訂單和“儀器設(shè)備驗收單”及入庫單辦理財務（報銷）手續(xù)。svp-630l沒有驗收單5.3.12 儀器和設(shè)備需送外維修時是否填寫“物品采購申請”5.4.1模具的采購是否由工程部提出“物品采購申請”并報總經(jīng)理審批？st-750上蓋塑膠模具、sa1412上蓋和sa1413燈鏡模具、led支架模具有報總經(jīng)

13、理批準5.4.3 模具采購是否至少選擇兩家供應商進行對比？沒有選擇兩家供應商進行對比5.4.6 模具開制完成后，采購部是否組織驗收并填寫“儀器、設(shè)備驗收單uf-pd-02-12”？驗收單正本是否交財務？ 采購部是否留副本？查到st-750模具、日期：2017.3.29和led支架模具、日期：2017.4.17采購部是否組織驗收并填寫“儀器、設(shè)備驗收單并交給財務。采購有保留副本查到：sa1412、sa1413燈鏡上蓋模具未驗收5.4.7采購部是否負責模具的管理，是否建立模具臺帳？有建立臺賬加工商向采購部辦理模具領(lǐng)用手續(xù)，是否簽署“模具移交使用協(xié)議”？查到st-750模具日期：2017.3.31和

14、led支架模具日期：2017.3.22有簽署“模具移交使用協(xié)議采購部是否將該協(xié)議副本交儲運部存檔？有將該協(xié)議副本交儲運部存檔549五金、塑膠模具采購部是否憑“物品采購申請”、合同或訂單、入庫單、工程部出具的驗收報告辦理財務手續(xù)？ cicam付款程序是否體現(xiàn)在與供應商的模具合同中？查到編號：zzt20161104001、led支架模具和tc20161201/1412/1413燈鏡和上蓋模具有訂單、入庫單、工程部出具的驗收報告辦理財務手續(xù)。cicam付款程序有體現(xiàn)在與供應商的模具合同中5.7 it設(shè)備、軟件和服務的采購是否填寫“uf-sf-32it設(shè)備軟件服務采購信息采集表”，由安保部統(tǒng)一填寫“物

15、品采購申請”？近期未采購5.8 固定資產(chǎn)的采購，是否先提出申請，經(jīng)核準后才填寫“物品采購申請”？-要以“資本支出計劃申請單uf-fn-11-3”為依據(jù)。查到編號：zb20160019自動焊錫機和單號：zb20170003、svp-630l新制功能測試臺資本支出計劃申請單5.9采購部與供應商簽訂合同時，是否將正本交財務部存檔，并自存一份？志豐電子、日期：2017.3.20和辰欣技術(shù)、日期：2017.8.9有將正本交財務部存檔，并自存一份“物品采購申請”是否經(jīng)財務部審核？合計金額在1000元人民幣以上是否有經(jīng)總經(jīng)理批準？以上物品采購申請”有經(jīng)財務部審核？合計金額在1000元人民幣以上有經(jīng)總經(jīng)理批準

16、？4di-fn-02-4固定資產(chǎn)及長期待攤費用管理辦法6.1.1需要采購固定資產(chǎn)前，是否填寫“資本支出計劃申請單uf-fn-11-3？ 是否總經(jīng)理批核后才實施請購？查到固定資產(chǎn)編號：3010061日期：2017.7.10和編號：301030日期：2017.6.20有填寫“資本支出計劃申請單有總經(jīng)理批核后才實施請購6.2超過10000元人民幣維護，是否填寫“資本支出計劃申請單”？近期沒有超過10000元人民幣維修6.3轉(zhuǎn)移、出售或報廢固定資產(chǎn)，是否填寫“固定資產(chǎn)處理置單uf-fn-12-2？近期有各部門轉(zhuǎn)移報廢固定資產(chǎn)，都有填寫“固定資產(chǎn)處理置單uf-fn-12-2，如固定資產(chǎn)編號為301006

17、1日期：2017.7.10和編號：301030日期：2017.6.20報廢處理。 “固定資產(chǎn)處置單”經(jīng)相關(guān)部門會簽后，副本是否交財務存檔？有存檔5sop-ad-011-19倉庫管理程序5.2.1.6采購部接到“短缺及退料單”后是否督促供應商要求其及時補貨？有電郵的方式督促供應商要求其及時補貨6sop-pmc-029-10物料控制程序6.4.1外協(xié)廠的物料報廢及損耗時是否填寫“物料報廢損耗單uf-wh-26-2”交倉庫？需要補料時是否填寫對應的“物料申請單”？查到：3010600291印刷電路板，日期：2017.8.18和3050001161防潮膠水，日期：2017.9.5有填寫“物料報廢損耗單

18、uf-wh-26-2”交倉庫？需要補料時有填寫對應的“物料申請單”6.5.1由于物料變更或產(chǎn)品停產(chǎn)等，導致外協(xié)加工商處某些物料不再使用的物料，采購是否要求加工商即時退倉并填寫“物料退倉單”uf-wh-18-4？近期未采購7sop-pmc-034-023c認證標志管理程序5.1.4 購買3c認證標志時是否根據(jù)3c標準規(guī)格標志申購須知要求，從網(wǎng)上下載“3c標準規(guī)格標志申購表”？近期未采購“3c標準規(guī)格標志申購表”、（購買標志的）形式發(fā)票、正式發(fā)票副本是否留采購部？近期未采購8sop-qc-036-02rohs相關(guān)環(huán)境有害物質(zhì)控制程序6.2.3正式供貨前是否與供應商簽訂有害物質(zhì)符合性證明coc？查到新晨陽2017.4.1、艾吉芯2017.8.23有正式供貨前是與供應商簽訂有害物質(zhì)符合性證明coc但查到皇育供應商沒有簽訂coc6.2.4是否收集供應商提供的材料/物品的第三方認證機構(gòu)檢測報告？以上三家供應商有收集供應商提供的材料/物品的第三方認證機構(gòu)檢測報告9di-eg-37-5樣板評估流程除新物料外，材料變更、工程變更或供應商變更涉及的物料/樣板是否也走樣板評估流程，并填寫“樣品評估報告”uf-pd-03-1