監(jiān)事會議事規(guī)則

1、江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事會議事規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“公司)”法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用，依據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法）”等法律法規(guī)、江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司章程 （以下簡稱“公司章程）”等相關(guān)規(guī)定，特制訂本規(guī)則。第二條監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，向股東大會負責并報告工作。監(jiān)事會負責檢查公司財務(wù)，保護公司資產(chǎn)安全，降低公司經(jīng)營和財務(wù)風險，維護股東權(quán)益，對公司董事、高級管理人員 (指總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)等，下同)的職務(wù)行為進行監(jiān)督。第二章監(jiān)事會的組成第三條監(jiān)事會成員人，由員工代表和股東代表組成。第四條員工代表由公

2、司員工民主選舉任免，其他監(jiān)事由股東大會選舉和罷免。監(jiān)事每屆任期三年，可以連選連任。股東大會在選舉股東代表監(jiān)事時實行累積投票制。累積投票制是指股東大會在選舉二名及以上的監(jiān)事時， 每一有表決權(quán)的股份擁有與應選出的監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票表決- 1 -江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則權(quán)。股東既可以把所有的投票權(quán)集中選舉一人，亦可分散選舉數(shù)人，最后按得票的多少決定當選監(jiān)事。第五條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一名， 監(jiān)事會主席的任免， 應經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決通過。第六條監(jiān)事會成員除符合公司法和公司章程規(guī)定的任職資格外，還應當具備以下條件：（ 1） 對依法維護股東權(quán)益，促使公司資產(chǎn)保值增值的價值目標具有高度責任感

3、；（ 2） 掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，熟悉財務(wù)、審計和有關(guān)法律、法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度，有多年相關(guān)的工作經(jīng)歷，具有執(zhí)行職務(wù)必備的知識和能力；（ 3） 遵紀守法、廉潔奉公、正直公允。第三章監(jiān)事會的職權(quán)和責任第七條監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：（1）檢查公司財務(wù)；（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；（5）向股東會會議提出提案；- 2

4、-江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（6）出席股東大會，并定期向大會報告工作；（7）列席董事會會議；（8）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；（9）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第八條建立監(jiān)事會向年度股東大會或臨時股東大會提交監(jiān)事會報告的制度。監(jiān)事會報告的內(nèi)容：（1）對公司提交的財務(wù)報告的分析和評價意見；（2）向股東大會報告公司高級管理人員是否誠信及勤勉盡責；（3）監(jiān)事會認為需要報告的其他內(nèi)容。第九條監(jiān)事會行使職權(quán)時聘請律師、注冊會計師、 執(zhí)業(yè)審計師等專業(yè)人員所發(fā)生的合理費用，由公司承擔。第十條監(jiān)事會主席依法行使下列職權(quán)：（1）召集和主持監(jiān)事會會議；（2）檢查監(jiān)事會決議

5、的執(zhí)行情況；（3）代表監(jiān)事會向股東大會作工作報告；（4）監(jiān)事會授予的其他職權(quán)。第十一條 監(jiān)事會在履行監(jiān)督職權(quán)時，針對發(fā)現(xiàn)問題可采取下列措施：（1）口頭或書面通知，要求予以糾正；（2）要求公司內(nèi)部審計等部門進行核實；（3）對嚴重違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者損害公司利益的公司高級管理人員，向股東大會或董事會提出罷免或解聘的建議。第十二條 監(jiān)事會應當履行以下義務(wù)：- 3 -江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則（1）依照法律、行政法規(guī)、公司章程和誠信及勤勉的原則，忠實履行監(jiān)督職責，維護公司利益；（2）除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東大會同意外，不得泄露公司秘密；（3）對其向股東大會提交的報告或出具的監(jiān)督

6、性文件內(nèi)容的真實性、合規(guī)性負責，并承擔責任；（4）執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應承擔賠償責任；（5）國家法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第四章監(jiān)事會的議事方式、表決程序及管理第十三條 監(jiān)事會議事方式，主要采取定期會議、臨時會議的方式。第十四條 監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。主要討論公司中期、 年終財務(wù)報告及監(jiān)事會工作計劃和工作報告。第十五條 經(jīng)監(jiān)事會主席或三分之一以上監(jiān)事提議，或有以下情況之一的， 監(jiān)事會可以召開臨時會議：（1）公司已經(jīng)或正在發(fā)生重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權(quán)益受到損害，董事會未及時采取措施；（2）公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)及公司

7、章程，嚴重損害公司利益；（3）需要請公司高級管理人員以及內(nèi)部審計等部門提供有關(guān)問題的情況；（4）監(jiān)事會對某些重大監(jiān)督事項認為需要聘用注冊會計師、執(zhí)業(yè)審計師、律師提- 4 -江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則出專業(yè)意見；（5）其他有必要召開臨時會議的情形。第十六條 監(jiān)事會會議應在三分之二以上（含三分之二）監(jiān)事出席時，方可舉行。第十七條 召開監(jiān)事會會議應在會議召開前至少10 天通知監(jiān)事。通知方式為專人遞交、傳真、特快專遞或掛號郵寄。第十八條 監(jiān)事會會議可以電話會議形式或借助類似通訊設(shè)備舉行，所有與會監(jiān)事應被視作已親自出席會議。第十九條 監(jiān)事會的決議，應當由監(jiān)事會三分之二或以上監(jiān)事表決通過。第二

8、十條 就需要臨時監(jiān)事會會議表決通過的事項而言，如果監(jiān)事會已將擬表決議案的內(nèi)容以書面方式派發(fā)給全體監(jiān)事，若簽字接收并以書面回復作出同意意思表示的監(jiān)事人數(shù)已達到三分之二或以上， 便可形成有效決議， 而無需召集監(jiān)事會會議。第二十一條監(jiān)事會會議應當作會議記錄，會議記錄應記載議題、討論經(jīng)過及表決結(jié)果。出席會議的監(jiān)事應在記錄上簽字。第二十二條出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事應對會議決議承擔責任，但對決議表明異議并記載于會議記錄的，可免除責任。第二十三條監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席。監(jiān)事因故不能出席， 可以書面委托其他監(jiān)事代為出席，委托書中應當載明授權(quán)范圍。 監(jiān)事無正當理由連續(xù)二次不出席監(jiān)事會會議，也不委托其他監(jiān)事代其行使權(quán)力，由監(jiān)事會提請股東大會予以更換。第二十四條監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職， 監(jiān)事辭職應當向股東大會提交書面辭職報告。第二十五條監(jiān)事的酬金由股東大會決定。- 5 -江蘇天一創(chuàng)業(yè)投資有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則第五章附則第二十六條本規(guī)則由監(jiān)事會制定，由監(jiān)事會負責解釋。第二十七條本規(guī)則接受中國法律、 法規(guī)以及本公司章程的約束， 本規(guī)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立