制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講企業(yè)理論

1、第五講 企業(yè)理論,學(xué)習(xí)目的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),學(xué)習(xí)目的和要求,掌握傳統(tǒng)企業(yè)理論與科斯企業(yè)理論的關(guān)系 了解科斯企業(yè)理論的發(fā)展 了解有關(guān)企業(yè)來(lái)源幾個(gè)理論基本內(nèi)容 了解近代組織理論的有關(guān)內(nèi)容 了解文化視角的企業(yè)理論 熟悉企業(yè)家理論 能夠運(yùn)用企業(yè)理論分析國(guó)有企業(yè)改革,學(xué)習(xí)目的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,西方企業(yè)理論的社會(huì)背景 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè) 科斯理論 科斯理論的發(fā)展和八十年代的幾種觀點(diǎn)

2、企業(yè)來(lái)源理論的幾種有價(jià)值的觀點(diǎn),西方企業(yè)理論的社會(huì)背景,傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，建立在一些與東方完全不同的基本觀念基礎(chǔ)上。其中主要的有： 人人生來(lái)具有同等生存和發(fā)展的權(quán)利，任何個(gè)人或組織都無(wú)權(quán)以任何理由剝奪個(gè)人的權(quán)利（人權(quán)） 私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，私有制是經(jīng)濟(jì)最根本的基礎(chǔ)（產(chǎn)權(quán)） 以法律制度為基礎(chǔ)的契約關(guān)系是維系經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序的唯一紐帶（法律,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)假設(shè),傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立在均衡理論基礎(chǔ)上，集中說(shuō)明市場(chǎng)交易中價(jià)格在平衡市場(chǎng)供求中的作用。 企業(yè)被簡(jiǎn)化為一個(gè)假定，即一個(gè)追求利潤(rùn)最大化的，能夠根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)作出理性決策的企業(yè)家。 支配企業(yè)行為的，是冥冥之中的“看不見(jiàn)的手”。 理論上的例外觀點(diǎn)

3、。如：馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；熊彼特高度評(píng)價(jià)企業(yè)家的創(chuàng)新行為；JB克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特強(qiáng)調(diào)經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用；DH羅賓遜指出：“我們發(fā)現(xiàn)了在不自覺(jué)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的大海中的自覺(jué)力量的小島”。 但這些并未改變經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)認(rèn)識(shí)的根本即作為“黑箱”的企業(yè),科斯的企業(yè)理論,1937年，科斯發(fā)表了具有劃時(shí)代意義的論文企業(yè)的性質(zhì)。 科斯的問(wèn)題 既然市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制可以自動(dòng)協(xié)調(diào)個(gè)人之間的生產(chǎn)和需求，為什么存在企業(yè)這樣內(nèi)部不運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的組織？ 為什么企業(yè)家協(xié)調(diào)與價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)總是并存的？ 如果企業(yè)是“一種將投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出品的組織”，那么什么因素決定企業(yè)購(gòu)買什么投入品和生產(chǎn)什么產(chǎn)出品？

4、 企業(yè)與市場(chǎng)的邊界究竟在哪里,科斯的企業(yè)理論（續(xù)1,Coase(1937): The Nature of the Firm Economic system works itself? The price of factor A becomes higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to X Yet in the real world we find that there are many areas where this does not apply. If a workman moves from department Y to

5、 department X,he does not go because of a change in relative prices, but because he is ordered to do so,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)2,Of course, this fact has not been ignored by economists. Marshall: organization as a fourth factor of production; Clark: coordinating function to the entrepreneur; Knight: man

6、agers who co-ordinate Robertson: islands in ocean like butter in buttermilk. But in view of the fact that it is usually argued that co-ordination will be done by the price mechanism,why is such organization necessary,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)3,科斯企業(yè)的性質(zhì)產(chǎn)生背景 傳統(tǒng)企業(yè)被作為“黑箱” 倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí) 凱撒獎(jiǎng)學(xué)金美國(guó)訪問(wèn) 參觀了福特公司,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科

7、斯的企業(yè)理論（續(xù)4,科斯在福特公司看到了什么？ 我今天去了福特汽車公司，。你首先必須知道我沒(méi)有致福特公司的介紹信。 由于只能通過(guò)會(huì)晤多少負(fù)有責(zé)任的高級(jí)職員來(lái)獲得我需要的資料樣本，所以對(duì)接近公司心存疑慮。 用下述方式去干這件事：我抵達(dá)福特公司的辦公大樓時(shí)，進(jìn)去詢問(wèn)是否可以會(huì)晤埃德賽爾福特先生亨利.福特的兒子，現(xiàn)任福特總經(jīng)理我被告知他已經(jīng)出城，當(dāng)然我并不指望他在城里。 于是我問(wèn)是否可以會(huì)晤他的秘書(shū)，然后。填表說(shuō)我從英國(guó)來(lái)，有些事情遠(yuǎn)道而來(lái)會(huì)晤埃德賽爾，幾分鐘后一個(gè)人出來(lái)會(huì)見(jiàn)我，于是我說(shuō)明我究竟是誰(shuí)。然后我向這個(gè)人簡(jiǎn)單談起一體化問(wèn)題。我很像個(gè)律師詭計(jì)多端地提出問(wèn)題，我能從他們那里套出成本情況當(dāng)又不讓

8、他們知道已經(jīng)說(shuō)出去了，當(dāng)然統(tǒng)計(jì)數(shù)字也幫了我的忙,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)5,我所需要的就是對(duì)符合一體化理論的觀點(diǎn)有啟發(fā)的陳述。此后，我在福特公司的顧客自助餐廳里吃了午飯，飯后公司配備了一個(gè)專人領(lǐng)我在工廠里參觀我想看的任何東西。環(huán)繞工廠一圈后，我說(shuō)想見(jiàn)見(jiàn)采購(gòu)部門的人，。后來(lái)我與他討論了供應(yīng)合同，采購(gòu)計(jì)劃（日程表）等有關(guān)問(wèn)題。 第二天我又去了解問(wèn)題的另一面我去參觀了一個(gè)福特公司的供應(yīng)商，當(dāng)然，福特公司并不知道。 1932年3月24日在底特律寫(xiě)給同學(xué)的信，轉(zhuǎn)述于“企業(yè)的性質(zhì)的由來(lái)”, 美國(guó)法律、經(jīng)濟(jì)和組織學(xué)報(bào)第4卷第1期（1988年春季號(hào),經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)6,經(jīng)濟(jì)

9、學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)7,科斯答案 在市場(chǎng)里存在企業(yè)的原因是：市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不免費(fèi)，為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，企業(yè)出現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中。 但是，為了節(jié)約更多的交易費(fèi)用，企業(yè)要支付更多的組織成本。 The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)8,如何理解科斯答案？ 市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的費(fèi)用不為零 Search an

10、d information costs, bargaining and decision costs, policing and enforcement costs. 為了節(jié)約這些費(fèi)用，“一系列合約被一個(gè)合約替代”生產(chǎn)的組織發(fā)生了變化。 什么是“一系列合約”？什么是“一個(gè)合約”？ 為什么一個(gè)合約替代一系列合約可以節(jié)約市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制費(fèi)用？ 在簽定了“一個(gè)合約”之后，生產(chǎn)如何進(jìn)行？ 管理、命令和權(quán)威本身也由合約來(lái)限定,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯的企業(yè)理論（續(xù)9,如何理解科斯答案？（續(xù)） 是“企業(yè)替代了市場(chǎng)”？或者是“企業(yè)家的協(xié)調(diào)替代了價(jià)格機(jī)制的協(xié)調(diào)”？還是“企業(yè)內(nèi)的中心、權(quán)威、命令和計(jì)劃替代了分權(quán)的

11、市場(chǎng)機(jī)制”？ 科斯答案引發(fā)進(jìn)一步的問(wèn)題：究竟什么是企業(yè)家協(xié)調(diào)機(jī)制？它與價(jià)格機(jī)制究竟有什么不同？它究竟是怎樣工作的？ 企業(yè)的性質(zhì)就是要探究上述“替代”的性質(zhì),經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,公司甲 （組織費(fèi)用,公 司 乙,市場(chǎng)買家,要素所有者,市場(chǎng)交易費(fèi)用,市場(chǎng)里的公司與要素所有者的選擇,科斯企業(yè)理論的發(fā)展及有關(guān)理論,科斯論文發(fā)表后近三十多年非常出名，被一再引用卻缺少運(yùn)用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才進(jìn)一步興盛起來(lái)。八十年代，達(dá)到濫用的程度。 威廉姆森的貢獻(xiàn) “財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn) “議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn) “聲譽(yù)”觀點(diǎn),科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)1,威廉姆森的觀點(diǎn) 威廉森認(rèn)為，交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、

12、存在以及替代市場(chǎng)機(jī)制的唯一動(dòng)力。市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制在四種基本條件綜合相互作用時(shí)就會(huì)失靈： 第一、理性有限性 第二、機(jī)會(huì)主義行為（人的損人利己特點(diǎn)） 第三、未來(lái)不確定性 第四、小數(shù)目條件（市場(chǎng)上角色數(shù)目越小，市場(chǎng)機(jī)制越不靈）。市場(chǎng)作為交易管理機(jī)制失靈情況下，企業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而生。 威廉森認(rèn)為，市場(chǎng)交易的特點(diǎn)是人人為己，企業(yè)內(nèi)部交換的特點(diǎn)是交換雙方的利益基本一致。 威廉森理論的貢獻(xiàn)：縱向聯(lián)合理論、技術(shù)轉(zhuǎn)讓理論、跨國(guó)公司理論,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)2,財(cái)產(chǎn)控制權(quán)”觀點(diǎn) 威廉姆森指出，假如買賣雙方事前處于完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，交易會(huì)導(dǎo)致契約不完全。契約不完全條件下環(huán)境也變成不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

13、，造成交易費(fèi)用上升，買賣雙方應(yīng)合并為一個(gè)企業(yè)。 格羅斯曼（GROSSMAN）和哈特（HART）發(fā)展了上述觀點(diǎn)。 他們首先區(qū)分特定控制權(quán)與剩余控制權(quán)。前者指契約中明確指定的那部分對(duì)財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)利。契約是不完全的，凡是契約中未經(jīng)指定的權(quán)利都是剩余控制權(quán)。他們把這部分剩余控制權(quán)定義為所有權(quán)。由于契約的不完全性，事后的機(jī)會(huì)主義行為會(huì)引起事前投資的扭曲，這是企業(yè)分離的費(fèi)用。契約雙方合并為一個(gè)企業(yè)，節(jié)約了分離的費(fèi)用，但同一管理降低了積極性，產(chǎn)生了合并的費(fèi)用。根據(jù)費(fèi)用大小來(lái)決定企業(yè)合并與否，即所謂企業(yè)合并理論,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)3,議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn) 羅伯茨（ROBERTS

14、）和米爾格羅姆（MILGROM）著重分析市場(chǎng)失靈問(wèn)題。所謂“議價(jià)費(fèi)用”，由三方面構(gòu)成： 如果買賣雙方在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中可能出現(xiàn)多個(gè)均衡點(diǎn)，那么市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效地選擇最優(yōu)的點(diǎn)作為結(jié)果； 信息度量費(fèi)用； 不完全信息，雙方都盡可能隱瞞自己的真實(shí)價(jià)值判斷,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)4,議價(jià)費(fèi)用”和“影響費(fèi)用”觀點(diǎn) 企業(yè)作為一個(gè)中央集權(quán)組織的費(fèi)用。他們把企業(yè)定義為（1）具有中央機(jī)構(gòu)，中央機(jī)構(gòu)具有任意權(quán)力，（2）它獨(dú)立于任何其它具有任意權(quán)力的組織。 這種中央機(jī)構(gòu)會(huì)帶來(lái)至少三方面的費(fèi)用： 當(dāng)人的權(quán)力增大后，他無(wú)法克制自己，不干涉那些不應(yīng)干涉的事情； 下級(jí)會(huì)自覺(jué)不自覺(jué)地努力使他們向上傳遞的信息對(duì)

15、自己有利，影響上級(jí)的決策，產(chǎn)生影響費(fèi)用； 腐敗造成的費(fèi)用。 羅伯茨和米爾格羅姆特別強(qiáng)調(diào)第二種費(fèi)用,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)5,聲譽(yù)”觀點(diǎn) 強(qiáng)調(diào)在契約不完全條件下買賣雙方的調(diào)整過(guò)程。在重復(fù)交易條件下，聲譽(yù)有減少交易費(fèi)用的作用。 克雷普斯（KREPS）進(jìn)一步發(fā)展了這一思想。他認(rèn)為，聲譽(yù)的建立并不需要雙方保持長(zhǎng)久的交易關(guān)系。只要一方是長(zhǎng)久的，而其他人又可觀察到他的商業(yè)行為，就足以使聲譽(yù)發(fā)揮作用。有聲譽(yù)的企業(yè)便可節(jié)省交易費(fèi)用。 如哈佛大學(xué)?？死灼账梗↘REPS）把聲譽(yù)稱作公司文化,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,科斯企業(yè)理論的發(fā)展（續(xù)6,小結(jié) 契約是不可能完全的； 在不完全契約條件下剩余控制權(quán)的

16、配置方式影響交易費(fèi)用； 企業(yè)不同于市場(chǎng)是因?yàn)闄?quán)威的存在； 在權(quán)威下，市場(chǎng)式的議價(jià)消失，代之以上下級(jí)的代理人關(guān)系； 這種代理人關(guān)系不可避免產(chǎn)生費(fèi)用。最后，企業(yè)的形態(tài)是使這些費(fèi)用最小化的結(jié)果,經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論,學(xué)習(xí)目的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,監(jiān)督人觀點(diǎn) 市場(chǎng)失靈論 集體協(xié)作的特殊意義 交易費(fèi)用理論,監(jiān)督人的觀點(diǎn)（團(tuán)隊(duì)生產(chǎn),阿爾欽（ALCHIAN）和德姆塞茨（DEMSETZ）1972年發(fā)表論文認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部的交易與市場(chǎng)上的交易并無(wú)區(qū)別。 企業(yè)生產(chǎn)需要多人聯(lián)合完成。聯(lián)合生產(chǎn)條件下，

17、必須有人監(jiān)督。 但監(jiān)督人也會(huì)偷懶，所以必須把企業(yè)的剩余收入給他。這個(gè)獲取剩余收入的人就是企業(yè)家。 其中包含管理、協(xié)調(diào)、組織生產(chǎn)要素結(jié)合的意思在內(nèi),幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,市場(chǎng)失靈論,阿羅（ARROW）認(rèn)為：是市場(chǎng)失靈使得企業(yè)有存在的必要。企業(yè)內(nèi)部的信息系統(tǒng)優(yōu)于市場(chǎng)信息系統(tǒng)。 不管是企業(yè)內(nèi)部還是市場(chǎng)，都存在一個(gè)由信息到?jīng)Q策的問(wèn)題。 市場(chǎng)上的交易費(fèi)用與信息有關(guān)。企業(yè)內(nèi)部的管理費(fèi)用，也與信息有關(guān)。關(guān)于市場(chǎng)不確定性的研究，或許更具根本意義,幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,集體協(xié)作的特殊意義,從純粹勞動(dòng)生產(chǎn)意義上分析，有許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須采取集體協(xié)作形式才有可能。馬克思、巴納德，從不同角度均有論述。 企業(yè)不同于市

18、場(chǎng)的根本是它具有生產(chǎn)功能，企業(yè)的生產(chǎn)功能是市場(chǎng)無(wú)法取代的,幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,協(xié)作的產(chǎn)生,協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。 從心理因素和社會(huì)因素來(lái)看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。 通過(guò)社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑,幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,交易費(fèi)用理論,交易費(fèi)用理論與上述幾種觀點(diǎn)結(jié)合起來(lái)，似乎更有助于說(shuō)明企業(yè)的存在。 交易費(fèi)用理論對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的貢獻(xiàn)無(wú)可置疑。但作為說(shuō)明企業(yè)存在原因的唯一理論，顯然有嚴(yán)重缺陷。 市場(chǎng)失靈、交易費(fèi)用、集體協(xié)作、監(jiān)督人等幾種思想結(jié)合起來(lái)，接近企業(yè)存在的實(shí)際,幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論,學(xué)習(xí)目

19、的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),近代組織（企業(yè)）理論,古典組織理論的貢獻(xiàn) 巴納德組織協(xié)作理論 近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋,古典組織理論的貢獻(xiàn),馬克斯韋伯（Max Weber，1864-1920） 人類組織管理歷史上，由于管理依托的基本手段不同，曾有不同類型的權(quán)威關(guān)系和管理方式。 早期組織管理中多依靠個(gè)人的權(quán)威，以傳統(tǒng)的權(quán)威和“神授”的權(quán)威為基本的控制手段。理想的行政組織理論的實(shí)質(zhì)在于以科學(xué)確定的“法定的”權(quán)威為基本約束機(jī)制，依靠外在于個(gè)人的、科學(xué)合理的理性權(quán)威實(shí)行管理。 組織管理過(guò)程中依賴的權(quán)威將由個(gè)人轉(zhuǎn)向

20、“法理”，以理性的制度規(guī)范為權(quán)威中心實(shí)施管理,近代組織（企業(yè)）理論,官僚制的優(yōu)越性,個(gè)人與權(quán)力相分離。擺脫了傳統(tǒng)組織的隨機(jī)、易變、主觀、偏見(jiàn)的影響，具有比傳統(tǒng)組織優(yōu)越得多的精確性、連續(xù)性、可靠性和穩(wěn)定性。 體現(xiàn)理性精神合理化精神。給每項(xiàng)工作確定了清楚的、全面的、明確的職權(quán)和責(zé)任，從而使組織運(yùn)轉(zhuǎn)和個(gè)人行為盡可能少地依賴個(gè)人。 適合工業(yè)革命以來(lái)大型企業(yè)組織的需要。傳統(tǒng)組織過(guò)分依賴個(gè)人和裙帶關(guān)系、人身依附關(guān)系，采用任意的、主觀的、多變的管理方式，不適合大型企業(yè)組織管理的要求。 工業(yè)化以來(lái)大型企業(yè)組織規(guī)模大，分工細(xì)，層次多，需要高度統(tǒng)一，有準(zhǔn)確、連續(xù)、穩(wěn)定的秩序來(lái)保證,近代組織（企業(yè)）理論,官僚制的歷

21、史與現(xiàn)實(shí)意義,企業(yè)發(fā)展史 事業(yè)單位趨勢(shì) 政府部門 理性化、合理化精神 馬克斯韋伯對(duì)近代企業(yè)的一個(gè)根本特征給出理論解釋,近代組織（企業(yè)）理論,巴納德組織協(xié)作理論,巴納德理論的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo) 巴納德關(guān)于組織形成的解釋 協(xié)作的形成；專業(yè)化理論； 巴納德的貢獻(xiàn) 組織是人類為了實(shí)現(xiàn)單獨(dú)個(gè)人難以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)而采取的活動(dòng)方式，組織是人類賴以生存的基本形式；企業(yè)只是其中一種形式而已,近代組織（企業(yè)）理論,協(xié)作的產(chǎn)生,協(xié)作即協(xié)同動(dòng)作或協(xié)同勞動(dòng)。 從社會(huì)心理因素和社會(huì)因素來(lái)看，協(xié)作是作為克服個(gè)體生物能力局限的手段而產(chǎn)生的。 目標(biāo)，個(gè)體生物能力，環(huán)境物質(zhì)因素三者的基本關(guān)系。 通過(guò)社會(huì)交往生存，是人類生存的基本方式。協(xié)作

22、與同時(shí)是個(gè)體間心理交往，感情交流，發(fā)生社會(huì)接觸的基本途徑,協(xié)作的形成與管理產(chǎn)生,專業(yè)化即使個(gè)體行為集中，固定于某一側(cè)面 空間或工作場(chǎng)所專業(yè)化 時(shí)間的專業(yè)化 社會(huì)結(jié)合的專業(yè)化 目標(biāo)或工作對(duì)象專業(yè)化 過(guò)程或方法的專業(yè)化 專業(yè)化與綜合是協(xié)作系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的必要條件 協(xié)作的產(chǎn)生與管理的出現(xiàn),近代組織理論對(duì)企業(yè)的解釋,組織的社會(huì)側(cè)面是第一性的，任何具體形態(tài)的組織首先是一個(gè)社會(huì)組織，其次才是企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院或其它（巴納德）。 組織形成的根本原因是集體協(xié)作具有超越個(gè)人能力的品格。從事這些類型的活動(dòng)必須結(jié)成組織，結(jié)成組織比單獨(dú)個(gè)人能夠擴(kuò)大人類活動(dòng)的范圍和深度，能夠大幅度提高效率。 組織形成的基本前提是平等的、同樣具

23、有合理選擇能力的個(gè)人。 組織是一種合理化的結(jié)構(gòu),學(xué)習(xí)目的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),企業(yè)家理論,公司的“危險(xiǎn)性” 企業(yè)家概念及其變化 企業(yè)家特質(zhì) 企業(yè)家的故事 企業(yè)家的選擇,企業(yè)的“危險(xiǎn)性,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里的公司存活率 市場(chǎng)的性質(zhì)：“風(fēng)險(xiǎn)（risk)”與“不確定(uncertainty)” 買家 技術(shù) 對(duì)手 制度性 “不確定性”與“交易費(fèi)用”是一回事 “企業(yè)家協(xié)調(diào)”與“價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)” 公司因?yàn)椤捌髽I(yè)家協(xié)調(diào)”而集中了風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)家理論,企業(yè)家概念及其變化,市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、分工深化和企業(yè)組織 企業(yè)變化和企業(yè)家含義的演

24、變： 資本家才是企業(yè)家 （經(jīng)典資本主義） 小股東/大經(jīng)理 （從“兩權(quán)分離”到“看得見(jiàn)的手”） 職業(yè)經(jīng)理成為企業(yè)家 （GE），并分享股權(quán) 各類專業(yè)“企業(yè)家”：銀行家/投資銀行家/基金經(jīng)理/風(fēng)險(xiǎn)投資人 “中心簽約人”：描述性定義,企業(yè)家理論,企業(yè)家：中心簽約人,人力,技術(shù),股權(quán) 資本,債權(quán) 資本,土地,管理,中心簽約人 Central Employers,產(chǎn)品 或 服務(wù),企業(yè)家特質(zhì),創(chuàng)新(Schumpeter,1936) 對(duì)市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)敏感，是“市場(chǎng)過(guò)程”的關(guān)鍵因素 (Hayek,1937; Kirzner, 1973) 團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的協(xié)調(diào)、監(jiān)督與管理 (Alchian & Demsetz, 19

25、72) 在不確定的環(huán)境里，就稀缺性資源的配置作出判斷性決策 （Casson，1982) 企業(yè)家精神,企業(yè)家理論,企業(yè)家的故事,沃爾頓 福特 洛克菲勒 中國(guó)企業(yè)家 柳傳志 王石 任正非 李書(shū)福,企業(yè)家理論,企業(yè)家的選擇,企業(yè)家潛能的分布 挑選企業(yè)家：看得見(jiàn)的手和看不見(jiàn)的手 關(guān)于“出資人挑選企業(yè)家” 用企業(yè)合約的集合或合約網(wǎng)的觀點(diǎn)來(lái)看，是投資人在產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中選擇企業(yè)家 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)校正企業(yè)家出錯(cuò) 企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境,企業(yè)家理論,學(xué)習(xí)目的和要求 經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)理論 幾個(gè)關(guān)于企業(yè)來(lái)源的理論 近代組織（企業(yè)）理論 企業(yè)家理論 企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,講義結(jié)構(gòu),企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,世紀(jì)挑戰(zhàn)

26、 國(guó)企的由來(lái)與性質(zhì) 中國(guó)路徑：把國(guó)企推入市場(chǎng) 國(guó)企分化與重組 從“國(guó)企”到“國(guó)資” 改革案例 國(guó)企改制的邏輯,國(guó)有企業(yè)改革：世紀(jì)挑戰(zhàn),從市場(chǎng)里的企業(yè)到中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì) “計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可行性”的辯論與實(shí)踐 二十世紀(jì)的結(jié)論 國(guó)有企業(yè)改革：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)環(huán)境 進(jìn)入市場(chǎng)的國(guó)企究竟經(jīng)歷了哪些制度性改變？變遷的難度何在,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,國(guó)有企業(yè)的由來(lái),思想和理論基礎(chǔ) 馬克思：“消滅私有制”（1848）和“重建個(gè)人所有制”（1867） 解釋：保護(hù)私人擁有消費(fèi)資料的所有權(quán)，消滅私人對(duì)于生產(chǎn)資料的所有權(quán) 列寧：“全體公民都成了一個(gè)全民的、國(guó)家的辛提加的職員和工人。全部問(wèn)題在于要他們?cè)谡_遵守工作標(biāo)準(zhǔn)的條件下同

27、等地工作，并同等地領(lǐng)取報(bào)酬?！薄罢麄€(gè)社會(huì)將成為一個(gè)管理處，成為一個(gè)勞動(dòng)平等、報(bào)酬平等的工廠”。 國(guó)家與革命 實(shí)踐模式：在中央計(jì)劃下實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化 （蘇聯(lián)）從新經(jīng)濟(jì)政策到全盤國(guó)有化、集體化 （中國(guó)）從鞏固新民主主義到社會(huì)主義改造高潮,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,國(guó)企性質(zhì)和運(yùn)行特征,國(guó)有“企業(yè)”的性質(zhì) 消滅私產(chǎn)的公產(chǎn)（國(guó)有、集體制）與以私產(chǎn)為基礎(chǔ)的公產(chǎn)（合伙、合作、股份） 私人（自然人）不能合法擁有生產(chǎn)資料，也無(wú)權(quán)合法締約、再締約 “沒(méi)有委托人的代理人經(jīng)濟(jì)” 運(yùn)行特征 靠行政命令組織經(jīng)濟(jì) 資源動(dòng)員能力強(qiáng)，“利用效率”低,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,私產(chǎn)真的被消滅了嗎,國(guó)企同樣要利用人力資源：人的天賦、努力

28、、責(zé)任心、創(chuàng)造力與學(xué)習(xí)能力 人力資源的產(chǎn)權(quán)特性在國(guó)企制度下也沒(méi)有被改變 國(guó)企：法律上的所有權(quán)與事實(shí)上的產(chǎn)權(quán)不完全一致 “公共過(guò)道” 制度替代品：國(guó)企為什么實(shí)施“行政等級(jí)制”和“物質(zhì)刺激”？為什么在削弱了等級(jí)制和物質(zhì)刺激后必定大搞政治運(yùn)動(dòng),企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,中國(guó)的路徑：把國(guó)企推向市場(chǎng),首先開(kāi)放市場(chǎng)（1977年的深圳和特區(qū)） 產(chǎn)品市場(chǎng)：允許個(gè)體戶、私企、外資企業(yè)、合資企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與國(guó)企的在一個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng) 要素市場(chǎng)：國(guó)企與其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)力、技術(shù)、資金、土地和管理人才 企業(yè)控制權(quán)的變化與“控制權(quán)回報(bào)”機(jī)制 承包制為什么農(nóng)村改革的經(jīng)驗(yàn)很難用于城市和工業(yè)？ 工商業(yè)資產(chǎn)不能平分 工商業(yè)資產(chǎn)容易

29、貶值 股份制改革的提出，怎樣看待私人的產(chǎn)權(quán)地位,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,競(jìng)爭(zhēng)壓迫下的國(guó)企分化,國(guó)企進(jìn)入市場(chǎng)后，發(fā)生了分化 三分天下 政府壟斷行業(yè)里的巨型國(guó)企 基礎(chǔ)設(shè)施與公益性產(chǎn)業(yè) 從政府補(bǔ)貼到市場(chǎng)取費(fèi) 依然維持行政壟斷、市場(chǎng)禁入和限入 “新興國(guó)企” 靠政策和市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)展起來(lái)的國(guó)企 企業(yè)家人力資本發(fā)揮了重要的作用 老國(guó)企：?jiǎn)适Ц?jìng)爭(zhēng)力、資不抵債 歷史包袱與現(xiàn)實(shí)因素 終于無(wú)法支撐、大規(guī)模下崗和破產(chǎn),企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,中國(guó)國(guó)企的重組歷程,1997年-2002年中國(guó)進(jìn)入世界500強(qiáng)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)由3家上升到11家。 到2002年，15.9萬(wàn)戶國(guó)有控股企業(yè)中的50%以上實(shí)行了公司制改革。從19

30、98年到2002年底，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)重組上市的有442家，累計(jì)籌集資金7436億元，其中境外籌資352億美元。 1997年以來(lái)，國(guó)有中小企業(yè)戶數(shù)從24.5萬(wàn)戶減少到14.9萬(wàn)戶，下降了39.2%。各地國(guó)有小企業(yè)改制面達(dá)85%左右, 其中縣一級(jí)國(guó)有小企業(yè)的80%、市(地)一級(jí)國(guó)有小企業(yè)的60%通過(guò)出售轉(zhuǎn)為非國(guó)有企業(yè)。 1994年到2002年，全國(guó)實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)項(xiàng)目3080個(gè)，涉及核銷銀行呆壞賬1995.4億元，安置職工約530萬(wàn)人,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,從“國(guó)企”到“國(guó)資,國(guó)企”與“國(guó)資”是兩個(gè)概念 政企分開(kāi)的方針政策 國(guó)資數(shù)量： 國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)總額19.7萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)8.36萬(wàn)億元（

31、2004年國(guó)資委） 國(guó)企與國(guó)資管理體制改變：從企業(yè)控制人轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶惺钩鲑Y人職責(zé)” 為什么國(guó)資的轉(zhuǎn)讓和定價(jià)是天大的難題？ 股市上“不流通股”的由來(lái) “國(guó)資流失”的含義 銀行不良資產(chǎn)的處置 “賤賣銀行”的爭(zhēng)議,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,科斯定理與國(guó)企改制,科斯定理 清楚的產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提 不變定律：交易費(fèi)用為零，清楚界定的產(chǎn)權(quán)誰(shuí)屬都不影響資源的使用 國(guó)企改制中的制度改變費(fèi)用 “公正性”與“程序合理性”：為什么爭(zhēng)議四起？ 存量處理的困難 工人問(wèn)題 債務(wù)問(wèn)題 資產(chǎn)重組涉及資產(chǎn)定價(jià),企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革：艱難的實(shí)踐,產(chǎn)權(quán)改革”的含義 困難所在 資產(chǎn)存量（事先合約與事后追索） 公有制

32、企業(yè)內(nèi)人力資產(chǎn)的定價(jià)： 有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪水 年薪制 分享利潤(rùn)以及使分享利潤(rùn)成為一種“權(quán)利” 資本化的利潤(rùn)分享權(quán) 高管(經(jīng)理)持股 經(jīng)理層收購(gòu)企業(yè) (MBO) 困難在于，沒(méi)有事先的合約；資產(chǎn)已經(jīng)形成，要倒轉(zhuǎn)回去決定各人的貢獻(xiàn)份額 實(shí)踐理性,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán),聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院的投入 20萬(wàn)人民幣開(kāi)辦費(fèi)（來(lái)源于計(jì)算所出租大型計(jì)算機(jī)的收入，屬可發(fā)獎(jiǎng)金和福利的“小金庫(kù)”） 繼續(xù)使用計(jì)算所的資源 使用名號(hào)：“中國(guó)科學(xué)院計(jì)算所新技術(shù)發(fā)展公司” 20平方米傳達(dá)室 可不受限制地招募計(jì)算所人員，不用了可退回計(jì)算所；保留被公司招用人員的工資/福利/職稱以及晉升機(jī)會(huì)等 1984/10：11人（人均月薪97-115元） 公司員工可使用原來(lái)的辦公室、電話、傳真等設(shè)施 可無(wú)償使用計(jì)算所的科研成果 漢字系統(tǒng) LX-80, 擁有聯(lián)想功能的計(jì)算機(jī)漢卡，該系統(tǒng)已經(jīng)研究了10年，共耗資60萬(wàn)元人民幣,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想集團(tuán)（續(xù)1,聯(lián)想成立時(shí)科學(xué)院投入（續(xù)） 信用： 以計(jì)算所名義向銀行借款，由科學(xué)院開(kāi)發(fā)局提供擔(dān)保 作為客戶給聯(lián)想下達(dá)最早一批定單（購(gòu)入進(jìn)口計(jì)算機(jī)的檢測(cè)和培訓(xùn)服務(wù)） 1985年科學(xué)院批了20萬(wàn)美元的外匯額度，用于進(jìn)口關(guān)鍵配件 給予三項(xiàng)授權(quán)：使聯(lián)想成為“無(wú)上級(jí)企業(yè)” 掌握財(cái)產(chǎn) 人事任免 經(jīng)營(yíng)決策,企業(yè)理論與國(guó)有企業(yè)改革,產(chǎn)權(quán)改革案例：聯(lián)想