有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)則示例

1、【】合伙企業(yè) （有限合伙）之合伙事務(wù)執(zhí)行規(guī)則根據(jù)【】合伙企業(yè) （有限合伙）之合伙協(xié)議（以下稱 “合伙協(xié)議 ”）、中華 人民共和國(guó)合伙企 業(yè)法以及中華 人民共和國(guó)其他有關(guān)法律法 規(guī)的規(guī)定，本著平等互利、促進(jìn)【】合伙企業(yè) （有限合伙）（以下稱“合伙企業(yè)”）穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，確保合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)保值、增值 的原則，通過(guò)友好協(xié)商，經(jīng)合伙企業(yè)全體合伙人 協(xié)商一致制定本 執(zhí)行規(guī)則。1 合伙事務(wù)執(zhí)行原則1.1 執(zhí)行事務(wù)合伙人（以下稱“執(zhí)行合伙人 ”）應(yīng)在合伙協(xié)議及本執(zhí) 行規(guī)則規(guī)定的范圍內(nèi)，以誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理為 原則經(jīng)營(yíng)、管理合伙企業(yè)，并根據(jù)這一原則決定合伙企 業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、投資 運(yùn)作的具體事 項(xiàng)。1.2 執(zhí)行合

2、伙人管理、投資 運(yùn)作合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī) 的規(guī)定，應(yīng)在合伙協(xié)議及本執(zhí) 行規(guī)則規(guī)定的權(quán)限及投資范圍內(nèi)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的保值、增值為 目的，以全體合伙人的最大利益 為宗旨，對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)進(jìn) 行投資管理。1.3 合伙企業(yè)出資總額的現(xiàn)金部分均為中信信托有限 責(zé)任公司（以下稱“中信信托 ”）發(fā)行的【】集合資 金信托計(jì)劃（以下稱“信托計(jì)劃”）項(xiàng)下信托資金，執(zhí)行合伙人管理、投資 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)形成的全部 資產(chǎn)均屬于信托 計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)。執(zhí) 行合伙人 應(yīng)同時(shí)以信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)利益最大化為原則，盡力為信托計(jì)劃受益人創(chuàng)造投資收益，實(shí)現(xiàn)信托財(cái)產(chǎn)的保值、增值。2 執(zhí)行合伙人2.1 【】有限責(zé) 任公司

3、為信托計(jì)劃委托人 /受益人之一，根據(jù)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托文件約定接受全體委托人授 權(quán)，成為合伙企業(yè)普通合伙人，對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。普通合伙人為 合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，在合伙協(xié)議及本執(zhí) 行規(guī)則確定的執(zhí)行事務(wù)權(quán)限內(nèi)，負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、對(duì)外投資及其他因合伙企 業(yè)經(jīng)營(yíng)所發(fā)生的事務(wù)。2.2 執(zhí)行合伙人依據(jù)合伙協(xié)議中確定的合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng) 范圍執(zhí)行合伙事 務(wù)，執(zhí)行合伙人應(yīng)具備符合合伙企 業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍所確定的投 資產(chǎn)品涉及的專業(yè)投資資格、從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 和場(chǎng)所等配置，并以最優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)管理運(yùn)營(yíng)合伙企業(yè)，投資運(yùn)作合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)，盡力為合伙企業(yè)創(chuàng)造投資收益。12.3執(zhí)行合伙人應(yīng)親自執(zhí)行合伙企 業(yè)事務(wù)，如全體合伙人一

4、致同意將合伙企業(yè)事務(wù)委托給除執(zhí)行合伙人之外的其他方 執(zhí)行，該委托對(duì)全體合伙人具有約束力。合伙事務(wù)執(zhí) 行受托方 應(yīng)按照合伙協(xié)議和本執(zhí) 行規(guī)則確定的權(quán)限范圍受托執(zhí)行合伙事 務(wù)，執(zhí)行合伙人 對(duì)合伙事務(wù)執(zhí)行受托方全部執(zhí)行事務(wù)的后果承擔(dān) 責(zé)任。2.4除合伙協(xié)議另有約 定或與有限合伙人另行 約定外，執(zhí)行合伙人不得自營(yíng)或同他人合作 經(jīng)營(yíng)與合伙企 業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。3 執(zhí)行合伙人權(quán)限與違約處理方法3.1 執(zhí)行合伙人的合伙事務(wù)執(zhí)行權(quán)限，包括以下方面：(1) 合伙企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理，包括委派合伙企 業(yè)負(fù)責(zé)人、合伙企業(yè) 工商年檢、報(bào)稅、控制合伙企業(yè)公章、財(cái)務(wù) 章等合伙企 業(yè)日常經(jīng)營(yíng)及維護(hù)工作；(2) 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投

5、資運(yùn)作，制定投資方案、實(shí) 施投資操作、結(jié) 算投資收益、分配合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn) 等；(3) 合伙企業(yè)財(cái)務(wù)管理，建立符合法律法規(guī)規(guī)定的財(cái)務(wù)賬簿、開(kāi)立合伙企業(yè)賬戶 ,并按照合伙協(xié)議的約 定定期向有限合伙人 報(bào)告合伙企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；(4) 按照合伙協(xié)議約 定組織、召開(kāi)合伙人會(huì)議，承擔(dān)入伙、退伙、有限合伙人變更為普通合伙人的 變更事務(wù)等；(5) 以合伙企業(yè)名義對(duì)外代表合伙企 業(yè)簽署一切文件、回應(yīng) 一切事項(xiàng)；在合伙企業(yè)權(quán)益受到侵害 時(shí)，代表合伙企業(yè)主張權(quán)利、提起訴訟 ；(6) 合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)及投資運(yùn)作的其他事 務(wù)。3.2執(zhí)行合伙人應(yīng)以合伙企 業(yè)的名義，在本執(zhí)行規(guī)則第 3.1 條規(guī)定的執(zhí)行權(quán)限內(nèi)執(zhí)行合伙事務(wù)，執(zhí)行合伙

6、人代表合伙企 業(yè)簽署的包括但不限于合同、協(xié)議、委托書、確認(rèn)書 等法律文件，均應(yīng)按照合伙協(xié)議規(guī) 定加蓋合伙企業(yè)公章和 /或財(cái)務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章。執(zhí)行合伙人 對(duì)外簽署的任何文件，如未加蓋合伙企 業(yè)的公章和 /或財(cái)務(wù)章及負(fù)責(zé)人銘章，該文件的簽署不能代表合伙企 業(yè)的行為。3.3執(zhí)行合伙人以自己的名 義執(zhí)行合伙事 務(wù)或超越本執(zhí)行規(guī)則第 3.1 條約定的權(quán)限執(zhí)行合伙事 務(wù)，造成合伙企業(yè)名譽(yù)或財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任。如以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn) 先行承擔(dān)本條所述 賠償責(zé)任的，有限合伙人有 權(quán)以合伙企業(yè)或自己的名 義向執(zhí)行合伙人追 償。3.4執(zhí)行合伙人投 資運(yùn)作合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)，不得利用便利條件 進(jìn)行對(duì)倒、接

7、盤、2串通操作、建老鼠倉(cāng) 等行為或疑似行 為。如果執(zhí) 行合伙人違反本條款，應(yīng)賠償由此給合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)和有限合伙人造成的一切 損失并承擔(dān)相 應(yīng)的法律責(zé)任。3.5執(zhí)行合伙人其他因 違背合伙協(xié)議、本執(zhí)行規(guī)則約定，處理合伙企 業(yè)事務(wù)不當(dāng)造成合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)損失的，由執(zhí)行合伙人 賠償，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議規(guī) 定，撤銷執(zhí)行合伙人。3.6執(zhí)行合伙人應(yīng)按照合伙協(xié)議的規(guī) 定，向有限合伙人報(bào)告合伙事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企 業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事 務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。3.7執(zhí)行合伙人應(yīng)于不遲于每月第 5 個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式和電子郵件形式向有限合伙人提供合伙企 業(yè)

8、財(cái)產(chǎn)投資月度情況 說(shuō)明，月度情況說(shuō)明內(nèi)容包括但不限于上一個(gè)月的市 場(chǎng)情況、投資 交易盈虧情況、損 益情況以及未來(lái)投 資交易的安排情況等。3.8有限合伙人有 權(quán)按照相關(guān)法律、法規(guī)及合伙協(xié)議的規(guī)定了解、監(jiān) 督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事 務(wù)的情況，查閱合伙企業(yè)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他經(jīng)營(yíng)管理資料，了解和監(jiān)督合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況并提出意 見(jiàn)，并有權(quán)自行或聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)隨時(shí)訪問(wèn)和檢查合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)、會(huì)計(jì)帳簿和記錄，相關(guān)費(fèi)用由合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。執(zhí) 行合伙人向合伙企業(yè)委派負(fù)責(zé)人，應(yīng)經(jīng)有限合伙人 認(rèn)可方生效。4 合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作4.1 執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資范圍(1) 限定于投資在上

9、海證券交易所、深圳證 券交易所或中國(guó)金融期 貨交易所公開(kāi)掛牌交易或已 經(jīng)公開(kāi)發(fā)行并即將公開(kāi)掛牌交易的所有投資產(chǎn)品，銀行間債券市場(chǎng)投資品種，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可發(fā)行的基金，當(dāng)前和未來(lái)可以投 資的其他所有投 資品種。(2) 如法律、法規(guī)規(guī) 定合伙企業(yè)需取得特定 資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則合伙企業(yè)須在獲得相應(yīng)資質(zhì)后開(kāi)展此 項(xiàng)業(yè)務(wù)。(3) 在不違反國(guó)家相關(guān)法律法 規(guī)的前提下，經(jīng)全體合伙人同意后，合伙企業(yè)可擴(kuò)大投資范圍。4.2執(zhí)行合伙人投資運(yùn)作合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資限制(1) 投資于一家上市公司所 發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司總股本的 4.99%，同時(shí)不得超過(guò)該上市公司流通股本的 10%。(2) 購(gòu)買單一公司

10、股票不超 過(guò)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值 的 20。3(3) 購(gòu)買單一 ST 類公司股票市 值不得超過(guò)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值 的 5。(4) 購(gòu)買權(quán)證的市值不得超過(guò)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值 的 5%。(5) 不得進(jìn)行股票融 資交易。(6) 不得購(gòu)買中信信托 發(fā)行的股票以及與中信信托存在關(guān) 聯(lián)關(guān)系的上市公司股票。(7) 法律規(guī)定或合伙協(xié)議約 定的其他投 資限制。(8) 合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)有新的政策法律 對(duì)上述限制做出不同 規(guī)定的，上述限制根據(jù) 規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。(9) 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)總值變動(dòng) 等因素致使合伙企業(yè)投資不符合本條 約定的投資限制的，執(zhí)行合伙人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi) 調(diào)整完畢，遇股票

11、停牌等限制流通的情況， 調(diào)整時(shí)間順延。4.3執(zhí)行合伙人對(duì)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作策略(1) 拐點(diǎn)投資策略：任何股票市場(chǎng)和股票，由于經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)以及上市公司盈利的波 動(dòng)，會(huì)有明顯的價(jià)格拐點(diǎn)。根據(jù)扎實(shí) 的基本面研究，尋找到股票市 場(chǎng)和個(gè)股的 買點(diǎn)。(2) 積極投資策略：積極投資策略是長(zhǎng)期投資策略的重要保 證。積極尋找最具有投 資價(jià)值的公司，同時(shí)不斷檢視買入公司的基本面 變化，確保投資組合由最具增 長(zhǎng)潛力的公司 組成。(3) 上述投資理念、投資 目標(biāo)、投資 策略等內(nèi)容 僅為合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)的投資思路，在合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作過(guò)程中，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況靈活調(diào)整。4.4證券投資系統(tǒng)使用4.4.1合伙企業(yè)證券投資系統(tǒng)

12、為中信信托【】系統(tǒng) ，執(zhí)行合伙人需通 過(guò)和使用該系統(tǒng)向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)證券交易指令，獲取成交結(jié)果。執(zhí)行合伙人將與中信信托就 該系統(tǒng)的使用及 對(duì)合伙企業(yè)的投資監(jiān)督簽署委托管理協(xié)議，明確約定中信信托受托 對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行投資監(jiān)督及投資止損操作的具體 權(quán)限。4.4.2執(zhí)行合伙人就使用【】系統(tǒng) 網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端軟件承擔(dān)責(zé)任，為防范網(wǎng)上交易 風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行合伙人在使用【】系統(tǒng) 網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端軟件前，應(yīng)積極采取如下安全措施：(1) 用于安裝【】系統(tǒng) 網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端軟件的計(jì)算機(jī)應(yīng)專機(jī)4專用；(2) 該計(jì)算機(jī)使用的操作系 統(tǒng)版本應(yīng)為正版 Windows XP 以上，并應(yīng)及時(shí)更新操作系 統(tǒng)補(bǔ)??；(3)

13、該計(jì)算機(jī)應(yīng)安裝正版的防病毒及防黑客 產(chǎn)品，并應(yīng)及時(shí)升級(jí)病毒庫(kù)；(4) 用戶代碼和密碼應(yīng)專人專用、妥善保管，不得轉(zhuǎn) 借他人；用戶密碼長(zhǎng)度應(yīng)達(dá)到 8 位以上，密碼應(yīng)由字母、數(shù)字和字符混合組成；用戶密碼應(yīng)定期更換一次；禁止使用出生日期、手機(jī)號(hào)碼、姓名拼音等與執(zhí) 行合伙人人 員有關(guān)的特征數(shù)字或字符作為用戶密碼；(5) 由于執(zhí)行合伙人沒(méi)有完全采取上述安全措施而 導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、引起的糾紛、造成的損 失應(yīng)由執(zhí)行合伙人承擔(dān)；(6) 由于執(zhí)行合伙人存在操作不當(dāng)或失 誤的風(fēng)險(xiǎn)由執(zhí)行合伙人承擔(dān)。4.4.3執(zhí)行合伙人發(fā)現(xiàn)以下異常情形 時(shí)，應(yīng)立即通知中信信托，以便與中信信托一道采取措施，恢復(fù)【】系統(tǒng) 網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端

14、軟件的正常運(yùn)行：(1) 【】系統(tǒng)網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端軟件非正常運(yùn)行；(2) 交易結(jié)果有異常；(3) 資金賬戶中資金余額有異常；(4) 有價(jià)證券余額有異常；(5) 在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下有人使用其用 戶代碼、口令。4.4.4交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范當(dāng)【】系統(tǒng) 網(wǎng)上交易服 務(wù)客戶端軟件不能正常運(yùn)行 時(shí)，執(zhí)行合伙人應(yīng)與中信信托及 時(shí)聯(lián)系。4.4.5止損投資指令交易在合伙企 業(yè)存續(xù)期間，全體合伙人均同意以本合伙企 業(yè)所對(duì)應(yīng)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位凈值作為本合伙企 業(yè)投資的止損標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)估值結(jié)果顯示某一信托 計(jì)劃估值日的信托單位累計(jì)凈值不高于【 70】元時(shí)，執(zhí)行合伙人應(yīng)毫不遲疑的將全部合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)，并按照合伙協(xié)議的規(guī) 定，向全體合伙人分配合伙企 業(yè)財(cái)產(chǎn)。為 保障本止損安排的有效 實(shí)施，全體合5伙人均同意，執(zhí)行合伙人應(yīng)將止損操作委托給全體合伙人 認(rèn)可的其他方通 過(guò)本合伙企 業(yè)證券投資系統(tǒng)進(jìn)行直接操作。5 附則5.1 本執(zhí)行規(guī)則為合伙企業(yè)內(nèi)部規(guī)則，本執(zhí)行規(guī)則