風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序

1、風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施控制程序1. 目的 :通過對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價，有效應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇。2. 范圍 :本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的策劃與實施。3. 權(quán)責(zé)：3.1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識別與評價的確認(rèn)，應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇策劃的審批。3.2.各相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實施3.3. 技術(shù)部負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識別與評價，策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實施。4.

2、定義：4.1.環(huán)境因素：對公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。4.2.機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。5. 工作流程：5.1.內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：5.1.1.可能對企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；5.1.2.與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價值觀；5.1.3.企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；5.1.4.資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；5.1.5.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。5.2.風(fēng)險與機(jī)遇識別時機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化

3、、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.3.風(fēng)險與機(jī)遇的類型：5.3.1.質(zhì)量風(fēng)險與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險與機(jī)遇。5.3.2.環(huán)境風(fēng)險與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。5.3.3.經(jīng)營風(fēng)險與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。5.3.4.市場風(fēng)險與機(jī)遇：包括市場容量、競爭力、價格、促銷。5.3.5.財務(wù)風(fēng)險與機(jī)遇：有融資/ 籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。5.4.質(zhì)量風(fēng)險：5.4.1.直接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報廢、修理等風(fēng)險。5.4.2.間接質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品使用過程，損壞了

4、顧客的其它財產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.5.環(huán)境風(fēng)險：5.5.1.產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。5.5.2.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時間、不同地區(qū)、不同民族的人消費習(xí)慣不同。5.5.3.政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，以及個地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。5.5.4.經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。5.6.經(jīng)營風(fēng)險：5.6.1.原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價格、質(zhì)量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。5.6.2.員工風(fēng)險：采購人

5、員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險。5.6.3.設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。5.6.4.供銷鏈風(fēng)險：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險。5.6.5.法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。5.7.市場風(fēng)險：5.7.1.市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實際需求，而增加公司的投資風(fēng)險。5.7.2.市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險。5.7.3.價格風(fēng)險：產(chǎn)品的價格風(fēng)險受產(chǎn)品的成本

6、、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費等的影響。5.7.4.促銷風(fēng)險：促銷風(fēng)險包括促銷活動的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對品質(zhì)的懷疑等。25.8.財務(wù)風(fēng)險：5.8.1.險融資 / 籌資過程中的風(fēng)險：比如風(fēng)險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。5.8.2.資金償還過程中的風(fēng)險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險。5.8.3.資金使用過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險和長期資金投資風(fēng)險。5.8.4.資金回收過程中的風(fēng)險：應(yīng)收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。5.8.5.收益分配過程中的風(fēng)險：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險和對投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險。5.9.對風(fēng)險等級評價后，找出重要風(fēng)險項目，確定如何應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇。5.10.風(fēng)險應(yīng)對措施包括：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險接受等，并制定可行實施方案。