風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告模板

1、風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告調(diào)查截止時間：投資經(jīng)理：第一部分 企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營范圍企業(yè)類型姓名常住地區(qū)起止年月成立時間性別年齡最高學(xué)歷工作 /學(xué)習(xí)單位、任職營業(yè)期限民族聯(lián)系電話職工人數(shù)籍貫主要業(yè)績法人代表及簡歷姓名常住地區(qū)性別年齡最高學(xué)歷民族聯(lián)系電話國籍起止年月工作 /學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績總經(jīng)理及簡歷IER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況有關(guān)審批情況公司股東結(jié)1、2、3、1、2、3、股東名稱甲方乙方丙方丁方戊方法人占股應(yīng)投實(shí)投投資代表比例金額金額方式-2-深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港

2、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司己構(gòu)方其它方合計(jì)說明：1、企業(yè)類型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份有限公司；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家、省、地級市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目 /產(chǎn)品進(jìn)入市場所需國家、省、地級市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識產(chǎn)權(quán)（無形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。-3-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD表二：財務(wù)報表單位（萬元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)

3、負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動資產(chǎn)流動負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動資產(chǎn)凈損失未付利潤一年內(nèi)到期長期債券投資其他未交款其他流動資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長期負(fù)債其他流動負(fù)債長期投資長期負(fù)債合并價差其中：銀行長期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)-4-深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)

4、投資有限公司無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)其中：無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)其他長期資產(chǎn)遞延稅款借項(xiàng)資產(chǎn)合計(jì)主營業(yè)銷售收入其中：產(chǎn)品收入產(chǎn)品收入產(chǎn)品收入其他銷售收入銷售利潤其它業(yè)務(wù)利潤營業(yè)利潤投資收益其中：項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入營業(yè)外收支凈額其中：項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整利潤總額凈利潤按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤總額少數(shù)股東權(quán)益本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實(shí)收資本資本公積盈余公積（公益金）未分配利潤外幣報表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)損益表產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品成本產(chǎn)品成本產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售支出 (含稅金及附加 )管理費(fèi)用其中：管理人員工資長期租賃費(fèi)用折舊費(fèi)用辦公費(fèi)

5、用其他費(fèi)用財務(wù)費(fèi)用其中：利息支出匯兌損失（溢余為負(fù)）所得稅少數(shù)所有者權(quán)益經(jīng)常性收入占總收入比-5-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD資產(chǎn)負(fù)債率有形凈值債務(wù)率流動比率速動比率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率存貨周轉(zhuǎn)率流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率以下為股份有限公司填寫每股凈資產(chǎn)股利支付率表三：報表說明產(chǎn)品 /服務(wù)名稱1、2、3、4、5、6、主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品售后服務(wù)政策產(chǎn)品銷售季節(jié)性 /周期性變化固定資產(chǎn)類別報表比率分析銷售毛利率銷售凈利率總資產(chǎn)凈利率凈值報酬率銷售增長率凈利增長率資產(chǎn)保值增值率已獲利息倍數(shù)每股收益每股股利銷售量單位單

6、價保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級服務(wù)其他數(shù)原量值銷售額占總銷售額比凈狀態(tài)（使用、閑值置、報廢、已抵押）固-6-深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司定資產(chǎn)清單無名 稱用 途價 值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況形資產(chǎn)清單遞價值形成時間形成原因攤銷方式備注延資產(chǎn)明細(xì)證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注短期投資投資對象金額投資時間占被投資公司股權(quán)收益情況備注長期投資-7-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD關(guān)聯(lián)交易交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時間金額備注(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服

7、務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況 )其它說明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說明存貨說對方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以內(nèi)一年以上二年以內(nèi)二年以上三年以內(nèi)三年以上名稱購入時間用途購入價值現(xiàn)在評估價值占存貨總值比例-8-深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司明價值形成時間形成原因備注資本公積說明表四：公司組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景管理-9-IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD管理 /技術(shù)人員層變動情況（三年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來）知識結(jié)構(gòu)管理管理層水平團(tuán)隊(duì)評價組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作部門名稱部門、地域人員分布員年齡工勞

8、分布動教育力程度統(tǒng)計(jì)其它人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注30 歲以下30 40 歲40 歲以上平均年齡高中以下高中大專大專本科本科以上具體關(guān)鍵人員依賴程度描述高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低報月工資支出總額年工資支出總額工資支出占薪金費(fèi)用支出比制度酬交通、通訊等結(jié)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)其他說明- 10 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司補(bǔ)充說明核心技術(shù)深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司高管持股情況獎勵年終獎金計(jì)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)劃其他說明保險、 年社會保險支出總額福利 年住房補(bǔ)貼支出總額計(jì)劃其他福利支出總額表五：技術(shù)分析專利 /專有技術(shù)名稱來源及所有權(quán)專利 /專有主技術(shù)名稱要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性年人均社保支出年人均房

9、補(bǔ)支出年人均其他福利所有來源備權(quán)人方式注主要技領(lǐng)先其他術(shù)指標(biāo)程度說明- 11 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD技術(shù)研依托發(fā)研發(fā)小能組組成力技術(shù)更說新周期明其他說明產(chǎn)品名稱所用專利 /專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注主導(dǎo)產(chǎn)品 /業(yè)務(wù) /擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品 /技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn) /試驗(yàn)情況產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段(基礎(chǔ)研究中試小批大批量生產(chǎn) )貯備技術(shù) / 項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說明其他后續(xù)開發(fā)能力 (技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排 )- 12 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)

10、險說明技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說明表六：生產(chǎn)過程及設(shè)施調(diào)查生產(chǎn)車間位置生產(chǎn)總建筑面積總使用面積用所有權(quán)屬地使用成本其他說明主設(shè)備 /生產(chǎn)位來購買價按使用年限線名稱置源/年租金估計(jì)總成本要重要設(shè)設(shè)備來源施附加備條件注設(shè)設(shè)備名稱維修 /保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策施維- 13 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD修保養(yǎng)資本化與折舊政策原料名稱主要用途單價進(jìn)貨渠道訂貨占材料其他說明生生周期成本比例產(chǎn)原產(chǎn)料及主過要輔助程材料生產(chǎn)過程- 14 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司質(zhì)量保證情況環(huán)保生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的生

11、產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說明質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程目前與潛在的環(huán)保問題評估- 15 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD問題已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問題估計(jì)其他說明說明：1、 生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；2、 重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃；3、 生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn)、省外購進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫；4、 資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。第二部分 市場分析表七：行業(yè)與市場行業(yè)背景- 16 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司目標(biāo)產(chǎn)品市場規(guī)

12、模與增長潛力分析目標(biāo)客戶競爭對手名稱目前所占市場分額未來三年能占市場分額依據(jù)資料公司產(chǎn)品的主要競爭對手名單及市場分額估計(jì)項(xiàng) 目本公司競爭公司營銷策略產(chǎn)品品種、性能及與產(chǎn)品價格競爭對手營銷機(jī)構(gòu)及比較銷售半徑- 17 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD營銷策略及與競爭對手比較項(xiàng)目銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃銷售程序分銷渠道、配套市場，直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷計(jì)劃表八：財務(wù)預(yù)測單位；（萬元）損益表預(yù)測第一年第二年第三年- 18 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司銷售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)

13、品銷售成本其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn)金流量預(yù)測投資需求流動資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測流動資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險與對策分類風(fēng)險分析對策- 19 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD原材料供應(yīng)與儲運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險銷市售場市場發(fā)展風(fēng)不平衡險價格政策性風(fēng)險WTO 風(fēng)險其它- 20 -深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有

14、限公司深港產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)業(yè)投資有限公司第三部分 擬投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表擬投資金額_幣（大寫） _投資分期情況占股比例溢價情況投資經(jīng)理對項(xiàng)目總體評價投資方案- 21 -IER VENTURE CAPITAL CO.，LTDIER VENTURE CAPITAL CO.， LTD第四部分 填表說明一、表中內(nèi)容若填寫不下可附另頁。二、企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長期、成熟期） ，填寫內(nèi)容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請注明原因。三、投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書、稅務(wù)登記證（國、地稅） ；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5.公司所有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書；6.近期財務(wù)報表（注冊資金驗(yàn)資報告、去年經(jīng)審計(jì)年報，最近一期月報）；7.企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書 /商業(yè)計(jì)劃書；8.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表