金海灣—山東光明機(jī)械—山東光明監(jiān)事會(huì)規(guī)程0724

1、山東光明機(jī)器制造有限公司監(jiān)事會(huì)運(yùn)作規(guī)程深圳市金海灣企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司二零零六年七月編制目錄第一章總 .P3第二章 事會(huì) .P3第三章監(jiān)事.P4第四章 事 .P5第五章 事會(huì)會(huì) .P6第六章工作 任 .P7第七章 基金 .P9第八章附 .P9 ：1. 公司、本公司：指山 光明機(jī)器制造有限公司。2. 各部 ：指公司各 能管理部 和各事 部。3. 能（管理）部 ：指公司不從事具體 的 能參 和管理部 ，包括行政 公室、 察 部、人力 源部、 金 源部、市 源部和技 源部等。4. 事 部：指公司下屬相 自主 、內(nèi)部獨(dú)立核算的 位，包括三輪車(chē)事業(yè)部、叉車(chē)事業(yè)部、裝載機(jī)事業(yè)部、配件事業(yè)部、制造事業(yè)部、公

2、用事業(yè)部和采購(gòu)事業(yè)部等。5. 本規(guī)程：指山東光明監(jiān)事會(huì)運(yùn)作規(guī)程 。本規(guī)程中涉及的年度時(shí)間 ,均指公司的財(cái)務(wù)年度。第一章總則第一條 為適應(yīng)公司資源戰(zhàn)略整合的需要， 規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)， 提高公司運(yùn)作效率和決策質(zhì)量， 維護(hù)股東合法權(quán)益， 最大限度地規(guī)避公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 、公司章程，特制定本規(guī)程。第二條 本規(guī)程旨在規(guī)定監(jiān)事會(huì)的組織方式、職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)程和工作程序，為監(jiān)事會(huì)的正常、高效運(yùn)作提供制度性保障。第三條 監(jiān)事會(huì)制定其他具體工作準(zhǔn)則、 制度規(guī)定或管理辦法時(shí)， 均須以本規(guī)程為指導(dǎo)，不得與本規(guī)程相抵觸。第二章監(jiān)事會(huì)第四條 監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)， 對(duì)公司董事會(huì)和

3、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)決策和執(zhí)行行為進(jìn)行監(jiān)督、控制，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第五條公司監(jiān)事會(huì)至少由3 人（奇數(shù)）組成，其構(gòu)成方式為：（一）監(jiān)事由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。（二）監(jiān)事主要由股東代表出任，另外至少1 人由公司職工代表出任。（三）監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1 人。第六條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司的財(cái)務(wù)狀況。（二）對(duì)公司董事會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)等高層人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督， 當(dāng)其行為損害公司利益時(shí)，要求予以糾正；要求不被接受、采納時(shí)，有權(quán)向股東會(huì)報(bào)告。（四）審核對(duì)公司高層領(lǐng)導(dǎo)違法、 違紀(jì)及侵害公司權(quán)益事項(xiàng)的處理意見(jiàn)， 并提交股東會(huì)。（五）審核監(jiān)事會(huì)的年度工作報(bào)告和計(jì)劃。（五）指導(dǎo)和監(jiān)督公司監(jiān)察審計(jì)部的工作。

4、（六）決定公司監(jiān)察審計(jì)部部長(zhǎng)的任免事項(xiàng)。（七）經(jīng)監(jiān)事提議，可提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。（八）經(jīng)兩名以上（含兩名）監(jiān)事提議，對(duì)董事會(huì)決議擁有建議復(fù)議權(quán)。（九）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事（含董事長(zhǎng)） 、執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員（含總經(jīng)理）的違法行為和重大失職行為， 經(jīng)監(jiān)事會(huì)簡(jiǎn)單多數(shù)表決通過(guò)， 有權(quán)向股東會(huì)提出更換董事 （含董事長(zhǎng)）、或向董事會(huì)提出解聘執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員（含總經(jīng)理）的建議，直至代表公司追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任或法律責(zé)任。（九）對(duì)公司資產(chǎn)重組、資產(chǎn)處置、投資合作及重要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行使監(jiān)督權(quán)。（十）對(duì)董事及董事會(huì)的工作質(zhì)量和業(yè)績(jī)進(jìn)行考核。（十一）公司章程規(guī)定或股東會(huì)授予的其它職權(quán)。第七條監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議、執(zhí)行機(jī)構(gòu)會(huì)議。第八條 監(jiān)事

5、會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法規(guī)、 公司章程或損害公司或員工利益時(shí)，可做出決議， 建議董事會(huì)復(fù)議該決議； 董事會(huì)不予采納或經(jīng)復(fù)議后仍維持原決議的，監(jiān)事會(huì)有權(quán)提出不信任案，并提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)以決定相關(guān)事宜。第九條 監(jiān)事會(huì)設(shè)秘書(shū) 1 人。監(jiān)事會(huì)秘書(shū)由監(jiān)事長(zhǎng)提議、監(jiān)事會(huì)聘任或解聘，公司監(jiān)事可以兼任監(jiān)事會(huì)秘書(shū)。監(jiān)事會(huì)秘書(shū)須具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、 法律和管理等專(zhuān)業(yè)知識(shí)， 具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)。下列人員不得擔(dān)任監(jiān)事會(huì)秘書(shū)：（一）公司法第57 條規(guī)定之情形。（二）公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師。（三）最近三年受到公司處分等行政處罰的。（四）公司現(xiàn)任董事、執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。第十

6、條監(jiān)事會(huì)秘書(shū)職責(zé)：（一）準(zhǔn)備和遞交由股東（會(huì)） 、監(jiān)事（會(huì)）出具的報(bào)告及文件。（二）籌備監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、文件整理與保管。（三）負(fù)責(zé)公司重大信息披露事務(wù)。（四）保證有權(quán)獲取公司有關(guān)記錄和文件的人員，及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。（五）協(xié)助監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)， 切實(shí)遵守國(guó)家各項(xiàng)法規(guī)， 并提供相關(guān)意見(jiàn)或建議。（六）負(fù)責(zé)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)。（七）公司章程規(guī)定或監(jiān)事會(huì)安排的其他職責(zé)。第十一條 監(jiān)事兼任監(jiān)事會(huì)秘書(shū)的，如某一行為須由監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)秘書(shū)分別做出時(shí)，則該兼任監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)秘書(shū)的人，不能以雙重身份做出。第三章監(jiān)事第十二條監(jiān)事任職資格和解任條件，由公司章程規(guī)定。第十三條公司董事、執(zhí)行機(jī)構(gòu)成

7、員和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人不得兼任監(jiān)事。第十四條行為限制（一）不得利用其在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。（二）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。（三）除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)同意外，不得對(duì)外泄露公司商業(yè)秘密。（四）監(jiān)事不得在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)任行政職務(wù)。（五）監(jiān)事不得在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)任（執(zhí)行）董事。（六）監(jiān)事（會(huì)）不得直接參與、越權(quán)干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不得越級(jí)插手公司財(cái)務(wù)、人事和經(jīng)營(yíng)等事務(wù)。第十五條責(zé)任承擔(dān)（一）監(jiān)事會(huì)實(shí)行“集體決策與個(gè)人獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任相結(jié)合”的運(yùn)作原則，即重大決策事項(xiàng)由監(jiān)事會(huì)一定比例以上成員通過(guò)方為有效；但因?qū)具\(yùn)作監(jiān)督不力、失當(dāng)或失察而導(dǎo)致公司利

8、益損失的，所有監(jiān)事個(gè)人均須獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任（曾提出正確意見(jiàn)而未被監(jiān)事會(huì)通過(guò)或采納的免除責(zé)任）。（二）監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、 法規(guī)、公司章程及本規(guī)程，致使公司利益遭受損失的， 參與決議的監(jiān)事須對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。（三）監(jiān)事（會(huì)）對(duì)董事會(huì)決議不承擔(dān)責(zé)任， 但對(duì)未履行建議復(fù)議和報(bào)告義務(wù)的，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。第十六條職責(zé)履行（一）監(jiān)事（會(huì)）履行職責(zé)時(shí)，公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)及各職能部門(mén)、事業(yè)部應(yīng)當(dāng)予以積極協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。（二）對(duì)監(jiān)事（會(huì)）履行職責(zé)的行為，公司應(yīng)提供必要的工作條件。（三）監(jiān)事（會(huì)）為履行職責(zé)

9、，必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議通過(guò)，可代表公司委托會(huì)計(jì)師、律師或其他咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核評(píng)估，所需費(fèi)用在監(jiān)事會(huì)專(zhuān)項(xiàng)基金中列支。（四）監(jiān)事任期屆滿(mǎn)前，股東會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。第四章監(jiān)事長(zhǎng)第十七條監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng) 1 名，由監(jiān)事會(huì)推選。第十八條監(jiān)事長(zhǎng)的主要職責(zé)是：（一）召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議及臨時(shí)會(huì)議。（二）制定并安排監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃， 其中年度工作計(jì)劃及其總結(jié)須報(bào)股東會(huì)通過(guò)。（三）負(fù)責(zé)與公司董事會(huì)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)等進(jìn)行日常工作溝通。（四）對(duì)監(jiān)察審計(jì)部經(jīng)理人選進(jìn)行提名。（五）審批監(jiān)事會(huì)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。（六）必要時(shí)，代表公司處理公司與董事（長(zhǎng)）之間的法律糾紛。第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第二十條

10、監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每季度召開(kāi)一次， 其中年初會(huì)議著重對(duì)上一年度的工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)當(dāng)年度工作進(jìn)行安排； 年中會(huì)議則對(duì)上半年工作情況進(jìn)行檢查、總結(jié)。第二十一條 監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的情況下，有權(quán)提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，是否召開(kāi)由監(jiān)事長(zhǎng)決定； 但經(jīng)三分之一 （含三分之一） 以上監(jiān)事提議或含附議贊同，臨時(shí)監(jiān)事會(huì)必須召開(kāi)。第二十二條監(jiān)事會(huì)例會(huì)決議、臨時(shí)會(huì)議決議均屬監(jiān)事會(huì)決議，具有同等效力。第二十三條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議組織程序如下：（一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議于召集之前，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書(shū)面形式，提前 7 日通知所有監(jiān)事會(huì)成員。（二）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議， 因故缺席的監(jiān)事， 可事先提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面

11、表決，也可以書(shū)面委托他人代為出席監(jiān)事會(huì)， 委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍； 無(wú)故缺席且不提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決的，視為同意監(jiān)事會(huì)的決議。（三）監(jiān)事會(huì)決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用記名表決方式。（四）監(jiān)事會(huì)正式?jīng)Q議，經(jīng)全體監(jiān)事簡(jiǎn)單多數(shù)表決通過(guò)方為有效。（五）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)董事或執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員列席會(huì)議。第二十四條 監(jiān)事會(huì)決定召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，應(yīng)提前 10 日通知董事會(huì)并提交會(huì)議議事日程；董事長(zhǎng)必須立即執(zhí)行，并負(fù)責(zé)通知全體股東。第二十五條 監(jiān)事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)做成會(huì)議記錄， 出席會(huì)議的監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)秘書(shū)在會(huì)議記錄上簽名。在監(jiān)事會(huì)設(shè)立監(jiān)事會(huì)秘書(shū)之前， 會(huì)議記錄由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)落實(shí)、 存檔，也可指派其他無(wú)利益沖突

12、人士負(fù)責(zé)。第二十六條 監(jiān)事會(huì)的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。 對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的實(shí)質(zhì)性決議，如對(duì)公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)或投資、對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)監(jiān)督事項(xiàng)的建議性決議， 如當(dāng)董事或執(zhí)行機(jī)構(gòu)成員的行為損害公司利益時(shí)，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。第二十七條 建立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行記錄制度。 監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行， 被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案， 并將最終落實(shí)結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。第六章工作責(zé)任第二十八條對(duì)公司責(zé)任監(jiān)事執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，違反法律、法規(guī)、 公司章程或者超越職權(quán)范圍，給公司造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律、行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（一）因監(jiān)控不

13、力而導(dǎo)致公司重大損失的， 相關(guān)監(jiān)事個(gè)人須獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任， 但曾提出正確意見(jiàn)而未被通過(guò)或采納的免除責(zé)任。（二）違反公司規(guī)定， 挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人的， 責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分，其所得收入歸公司所有。（三）將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)的， 責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分，并將其所得收入歸公司所有。（四）以公司資產(chǎn)為本公司的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的， 將其所得收入歸公司所有；情節(jié)嚴(yán)重的，由公司給予處分。（五）利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入的， 沒(méi)收違法所得，責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分。（六）自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)， 或者從事?lián)p害本

14、公司利益活動(dòng)的，將其所得收入歸公司所有，由公司給予處分。（七）泄露公司秘密，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)賠償損失，由公司給予處分。第二十九條行政責(zé)任監(jiān)事（會(huì)）發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)引咎辭職或由公司予以免職，以承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任：（一）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，并未違反法律、法規(guī)、 公司章程、本規(guī)程或者超越職權(quán)范圍，確非主觀原因造成公司重大損失的， 但從其個(gè)人資歷、 專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)常識(shí)等方面推斷而難以解釋的。（二）監(jiān)事無(wú)正常理由連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)。（三）公司章程所規(guī)定的其他情形。第三十條經(jīng)濟(jì)責(zé)任監(jiān)事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，其行為給公司造成重大損失，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)或股東會(huì)討論決定， 應(yīng)對(duì)

15、其享有的監(jiān)事津貼或獎(jiǎng)勵(lì)等報(bào)酬進(jìn)行一定扣罰，以承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第三十一條 法律責(zé)任監(jiān)事（會(huì)）發(fā)生以下情形之一時(shí)，其行為違反法律構(gòu)成犯罪的，可由公司依法追究相應(yīng)法律責(zé)任：（一）監(jiān)事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為違反法律法規(guī)的。（二）監(jiān)事（會(huì)）違反本規(guī)程第二十八條規(guī)定的。（三）違反公司章程所規(guī)定的其他情形。第三十二條對(duì)第三人責(zé)任監(jiān)事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，違反法律、法規(guī)、 公司章程及本規(guī)程，或者超越職權(quán)范圍，給他人造成重大損害的，應(yīng)與公司負(fù)連帶責(zé)任。第三十三條 工作述職在每年的年末監(jiān)事會(huì)會(huì)議上， 每位監(jiān)事均須向監(jiān)事會(huì)做述職報(bào)告， 其主要內(nèi)容包括：（一）對(duì)監(jiān)事會(huì)安排的工作是否謹(jǐn)慎、勤勉地予以完成。（二

16、）在執(zhí)行工作中有無(wú)違反相關(guān)法規(guī)、公司章程及本規(guī)程事項(xiàng)的行為。（三）在執(zhí)行工作中有無(wú)直接參與、 隨意干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)， 以及越級(jí)插手公司財(cái)務(wù)、人事和經(jīng)營(yíng)等事務(wù)之行為。（四）對(duì)公司資產(chǎn)監(jiān)控、財(cái)金紀(jì)律等重大事項(xiàng)有無(wú)積極且正確的建議或動(dòng)議。（五）參與各項(xiàng)重要活動(dòng)的工作質(zhì)量如何。工作考核須以書(shū)面形式向年度股東會(huì)匯報(bào)。第三十四條相關(guān)激勵(lì)監(jiān)事長(zhǎng)根據(jù)監(jiān)事年度述職及其日常工作表現(xiàn)，提出對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的獎(jiǎng)勵(lì)方案，報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)成員的獎(jiǎng)勵(lì)可由監(jiān)事專(zhuān)項(xiàng)津貼和獎(jiǎng)金等報(bào)酬構(gòu)成，對(duì)表現(xiàn)突出或?qū)咀龀鲋卮筘暙I(xiàn)的監(jiān)事，經(jīng)公司股東會(huì)討論決定，可給予一定數(shù)額的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。第七章專(zhuān)項(xiàng)基金第三十五條 監(jiān)事會(huì)設(shè)專(zhuān)項(xiàng)基金，每年度經(jīng)監(jiān)事會(huì)討論通過(guò)