研發(fā)部管理制度VIP

1、版/次：a/ 0it部-研發(fā)部管理制度編 制： 上海 2014年5月目 錄第一章研發(fā)部項(xiàng)目管理制度1第二章研發(fā)部項(xiàng)目評審制度4第三章研發(fā)部項(xiàng)目交付物管理制度8第四章研發(fā)部項(xiàng)目驗(yàn)收流程10第五章研發(fā)部績效管理制度13第六章sqa工作流程16第七章研發(fā)部培訓(xùn)管理制度19第八章研發(fā)人員招聘管理制度22第九章保密制度24第十章固定資產(chǎn)管理制度25第十一章研發(fā)物品申領(lǐng)制度26上海 it部-研發(fā)部管理制度28第一章 項(xiàng)目管理制度1、 目的：為規(guī)范項(xiàng)目研發(fā)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理，公司根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和研發(fā)產(chǎn)品的特點(diǎn)，特制訂項(xiàng)目管理制度，望研發(fā)部門遵照執(zhí)行。2、 范圍：適用于對優(yōu)通研發(fā)部項(xiàng)目研發(fā)的管理。3、 職責(zé)：3

2、.1 研發(fā)部工程師負(fù)責(zé)對相應(yīng)模塊進(jìn)行設(shè)計開發(fā)。3.2 研發(fā)部技術(shù)主管負(fù)責(zé)對公司研發(fā)過程技術(shù)方向監(jiān)控與技術(shù)支持。3.3 優(yōu)通行政主管負(fù)責(zé)對公司研發(fā)人員行政方向監(jiān)控與人事工作。4、 程序：4.1 項(xiàng)目流程概述項(xiàng)目流程項(xiàng)目研發(fā)須經(jīng)過立項(xiàng)、設(shè)計、實(shí)現(xiàn)和測試等幾個階段。 項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目評審項(xiàng)目設(shè)計制作項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)際測試項(xiàng)目調(diào)整項(xiàng)目交付項(xiàng)目生成交付物歸檔管理4.2 立項(xiàng)1) 針對研發(fā)項(xiàng)目，首先要起草項(xiàng)目立項(xiàng)報告。2) 針對已經(jīng)簽定銷售合同的項(xiàng)目發(fā)生的研發(fā)，作為合同項(xiàng)目研發(fā)，不再單獨(dú)立項(xiàng)。3) 項(xiàng)目只有立項(xiàng)后才允許進(jìn)行進(jìn)度研發(fā)。4) 項(xiàng)目立項(xiàng)后應(yīng)獲得一個唯一的研發(fā)編號，費(fèi)用報銷、研發(fā)領(lǐng)料領(lǐng)用等，都使用此編號

3、作為物 流控制和財務(wù)核算的依據(jù)。5) 項(xiàng)目計劃報告必須具有項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)目的、編制、審核、項(xiàng)目周期、預(yù)計達(dá)到參數(shù)指標(biāo)以及該項(xiàng)目特設(shè)指標(biāo)或者關(guān)鍵技術(shù)等相關(guān)內(nèi)容。4.3 設(shè)計1) 立項(xiàng)后，項(xiàng)目進(jìn)入設(shè)計階段。2) 設(shè)計階段由設(shè)計承擔(dān)人完成技術(shù)設(shè)計報告和測試計劃報告，以作成項(xiàng)目計劃報告。3) 技術(shù)設(shè)計報告應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、研發(fā)系統(tǒng)或設(shè)備的需求、總體功能、模塊劃分等。4) 測試計劃報告應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、產(chǎn)品功能、測試項(xiàng)目、測試條件、測試方法、測試工期和時間計劃等內(nèi)容。5) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)邀請研發(fā)部門和公司其他部門相關(guān)人員，對設(shè)計報告和測試計劃報告進(jìn)行評審。6) 針對沒有通過設(shè)計評審的項(xiàng)目，須進(jìn)行重新設(shè)計，再組

4、織有關(guān)評審。4.4 實(shí)現(xiàn)1) 設(shè)計評審?fù)ㄟ^后，進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)階段。2) 研發(fā)人員必須在實(shí)現(xiàn)過程中書寫相關(guān)文檔，文檔必須有電子形式。軟件實(shí)現(xiàn)文檔應(yīng)包括軟件功能性說明文檔和源代碼說明文檔。硬件實(shí)現(xiàn)文檔包括電器原理圖及結(jié)構(gòu)示意圖。3) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有責(zé)任按照項(xiàng)目計劃報告，跟蹤監(jiān)督項(xiàng)目的進(jìn)展情況，按時敦促驗(yàn)收階段性成果。4) 研發(fā)產(chǎn)品由研發(fā)人員自行調(diào)試，調(diào)試過程中必須撰寫調(diào)試記錄。調(diào)試記錄應(yīng)該說明項(xiàng)目名稱，編號，調(diào)試記錄版本號，調(diào)試時間，軟硬件版本號，調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的主要問題，調(diào)試環(huán)境，解決方法等有關(guān)內(nèi)容。5) 研發(fā)產(chǎn)品確認(rèn)運(yùn)行穩(wěn)定后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織內(nèi)部驗(yàn)收。研發(fā)文檔應(yīng)視為研發(fā)實(shí)現(xiàn)階段工作量的一部分，不具備

5、研發(fā)文檔將視為工作沒有結(jié)束，不組織內(nèi)部驗(yàn)收。6) 軟件功能性說明文檔應(yīng)說明項(xiàng)目名稱，編號，軟件名稱和編號，軟件功能，軟件功能模塊劃分，主要功能實(shí)現(xiàn)過程，軟件主要實(shí)現(xiàn)算法。7) 源代碼說明文檔項(xiàng)目編號，軟件名稱，軟件功能等。源代碼說明文檔可以包含在源代碼文件中，以注釋形式存在。4.5 測試1) 研發(fā)產(chǎn)品經(jīng)內(nèi)部驗(yàn)收后，進(jìn)入測試階段。2) 測試階段開始后，研發(fā)實(shí)現(xiàn)人員將研發(fā)的產(chǎn)品，以及研發(fā)調(diào)試記錄移交給測試人員。測試人員按照產(chǎn)品的測試計劃報告、研發(fā)調(diào)試記錄，設(shè)計測試過程，填寫產(chǎn)品測試報告。3) 產(chǎn)品測試報告應(yīng)該說明項(xiàng)目名稱，編號，測試報告版本號，需測試功能，指標(biāo)，測試方法，測試環(huán)境，測試條目，測試結(jié)

6、果，結(jié)論等。4) 如果研發(fā)產(chǎn)品不能通過測試，測試人員應(yīng)把產(chǎn)品測試報告提交給產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)人員修改軟硬件后重新進(jìn)行調(diào)試，相應(yīng)更新研發(fā)調(diào)試記錄內(nèi)容和版本號，確認(rèn)產(chǎn)品合格后提交 測試人員再次檢測。如此反復(fù)，直到產(chǎn)品通過測試為止。5) 測試人員確認(rèn)產(chǎn)品達(dá)到要求，在產(chǎn)品測試報告的結(jié)論欄內(nèi)簽字表示同意，交項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。4.6 產(chǎn)品發(fā)布1) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人拿到產(chǎn)品測試通過的報告后，填寫或者委托他人填寫產(chǎn)品發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計劃，交公司技術(shù)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)產(chǎn)品發(fā)布人核準(zhǔn)，簽字發(fā)布。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與簽字發(fā)布產(chǎn)品的不得為同一人。發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計劃需送市場部、生產(chǎn)部和公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。2) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須在產(chǎn)品發(fā)布后一

7、周內(nèi)，將所有研發(fā)文檔整理存檔。3) 產(chǎn)品發(fā)布計劃應(yīng)說明項(xiàng)目名稱、編號、產(chǎn)品名稱、型號、版本號、產(chǎn)品說明書的完成時間和計劃。產(chǎn)品說明書的完成時間一般應(yīng)在產(chǎn)品完成后5個工作日內(nèi)完成。4.7 生產(chǎn)1) 產(chǎn)品發(fā)布后，進(jìn)入正式生產(chǎn)階段。2) 生產(chǎn)階段須具備總裝圖、電器原理圖和性能參數(shù)要求。3) 裝配圖應(yīng)說明產(chǎn)品名稱、型號結(jié)構(gòu)件的固定位置、裝配順序、電氣連接圖、走線固定位置等。4) 生產(chǎn)測試要求文檔需要說明針對的產(chǎn)品名稱，型號、測試環(huán)境和測試方法。4.8 項(xiàng)目調(diào)整1) 設(shè)計更改l 由于市場或技術(shù)原因，需要對項(xiàng)目重新進(jìn)行設(shè)計時，更改人員需填寫設(shè)計更改申請單，按照立項(xiàng)程序進(jìn)行審批。需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，

8、報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 對已經(jīng)發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行更改，被認(rèn)為是一個新的研發(fā)項(xiàng)目，按照標(biāo)準(zhǔn)程序執(zhí)行。l 對尚未發(fā)布的產(chǎn)品進(jìn)行更改，需要更新該項(xiàng)目所有此前產(chǎn)生過的技術(shù)文檔，已經(jīng)進(jìn)行過的評審必須重新進(jìn)行。2) 項(xiàng)目取消l 出于市場或其他方面的考慮，需要取消某個項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填寫項(xiàng)目取消申請表，申請表必須說明項(xiàng)目名稱，編號，取消原因。l 研發(fā)項(xiàng)目的取消需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 項(xiàng)目取消后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目取消通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷售、生產(chǎn)、財務(wù)等 相關(guān)部門。3) 項(xiàng)目暫停l 出于市場或資源飽和原因，需要暫停某個項(xiàng)目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填

9、寫項(xiàng)目暫停申請表。l 申請表必須說明項(xiàng)目名稱，編號，取消原因。研發(fā)項(xiàng)目的暫停需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字同意，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。l 項(xiàng)目暫停后，研發(fā)助理負(fù)責(zé)將項(xiàng)目暫停通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷售、生產(chǎn)、財務(wù)等相關(guān)部門。5、 質(zhì)量記錄：第二章 項(xiàng)目評審制度1、 目的：主要是盡早發(fā)現(xiàn)潛在的問題，盡早糾正缺陷，控制項(xiàng)目整體進(jìn)程。2、 范圍：適用于研發(fā)部項(xiàng)目評審工作。3、 職責(zé)：3.1 項(xiàng)目組長協(xié)助評審人員進(jìn)行項(xiàng)目評審工作，并提交評審計劃。3.2 評審人員針對項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)評審并撰寫評審報告。3.3 評審人員應(yīng)對評審?fù)瓿砂l(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行后續(xù)跟蹤處理。4、 程序：4.1 評審角色構(gòu)成因素評審人員的選擇是評

10、審效果的關(guān)鍵，需要考慮以下因素： 項(xiàng)目重要性：項(xiàng)目重要性是決定角色構(gòu)成的最重要的因素，先要根據(jù)項(xiàng)目的重要性而定。這與需要投入的成本有關(guān)，對于重要的項(xiàng)目一般會更多地投入資源，提高評審級別。 項(xiàng)目復(fù)雜度：項(xiàng)目的復(fù)雜度也是決定角色構(gòu)成的因素之一，根據(jù)溫伯格的公式，項(xiàng)目管理的復(fù)雜度相當(dāng)于功能規(guī)模的平方數(shù)。筆者認(rèn)為還應(yīng)該考慮技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新鮮度和文檔復(fù)雜度等因素。項(xiàng)目組成員的能力成分和水平。 項(xiàng)目組成員的能力成分和水平：評審角色構(gòu)成還應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員本身的各項(xiàng)技術(shù)水平，特別是分析和設(shè)計的技術(shù)水平如何，行業(yè)領(lǐng)域知識是否豐富來進(jìn)行搭配。除了團(tuán)隊(duì)內(nèi)部自己進(jìn)行評審之外，評審團(tuán)隊(duì)最好是一些獨(dú)立于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之外

11、的成員構(gòu)成。 應(yīng)當(dāng)注意的原則是人數(shù)要少而精，一個人可以兼多個角色，但要覆蓋各項(xiàng)人員需求。需要說明的是，不具備評審能力的不應(yīng)參加，可以通過旁聽來提高水平。 4.2 基本角色職責(zé) 評審組長：制定評審計劃、確定或制定各項(xiàng)評審準(zhǔn)則、必要時組織評審人員進(jìn)行培訓(xùn)、組織必要的資源、進(jìn)行評審分工、確保正式評審準(zhǔn)備充分、分發(fā)待評審文檔、必要時召開并主持評審會議、向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告評審結(jié)果，并且跟蹤評審錯誤的改正。 評審人員：必要時參加與評審有關(guān)的培訓(xùn)、按評審計劃閱讀待評審材料、保證對待評審材料的理解、與待評審材料作者討論，并且指出和記錄問題。 文檔作者：按評審計劃準(zhǔn)備并按時提交待評審材料、必要時對材料進(jìn)行解釋、必要

12、時參加評審會議，并且在確定需要改進(jìn)時按時完成修改。 記錄人員：評審會議中記錄評審人員提出的問題及相關(guān)討論。 項(xiàng)目經(jīng)理：制定保證評審和改正的項(xiàng)目進(jìn)度計劃，還要確保評審準(zhǔn)備時間、評審會議時間及錯誤的改正時間。而且評審安排及結(jié)果與所有項(xiàng)目成員溝通，必要時參加評審會議、閱讀評審報告、分析缺陷原因，并且改進(jìn)項(xiàng)目質(zhì)量。 4.3 文檔評審的層次 過程規(guī)范：是否符合過程規(guī)范、是否按照計劃提交、是否按時經(jīng)過評審、是否準(zhǔn)時發(fā)布（注意提交時間與發(fā)布時間的區(qū)別），以及評審的流程是否規(guī)范。適合的評審人員：qa。 文檔規(guī)范：文檔成果符合企業(yè)或業(yè)界已經(jīng)制定的文檔模板規(guī)范。企業(yè)，甚至行業(yè)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的文檔規(guī)范，形成一個文檔約

13、定和規(guī)則，以統(tǒng)一文檔內(nèi)容與風(fēng)格。適合的評審人員：qa。 文檔語法：文檔成果正確使用通用的方法與術(shù)語并符合軟件工程相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這里所說的語法包括自然語言的語法和建模語言的語法。適合的評審人員要求：精通軟件工程、分析與設(shè)計方法、建模工具和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 文檔語義：文檔成果表達(dá)清晰、無歧義，可以反映系統(tǒng)目標(biāo)。所有質(zhì)量合格的文檔 （包括模型）都代表它期望代表的語義，而且應(yīng)該在代表這些語義時具有一致性。文字與圖表應(yīng)當(dāng)互相補(bǔ)充說明，以更加清晰。讓別人看得懂，看完后知道下一步該 怎么做。 適合的評審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、高級程序員和測試工程師。 文檔邏輯：主要體現(xiàn)需求與設(shè)計正確性、一致性，無遺漏、多余或錯誤。

14、前后左右 考慮周全，不同文檔之間、文檔與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間、同一文檔各成分之間不互相矛盾，清晰說明相關(guān)部分之間的關(guān)系，特別是要符合相關(guān)行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 適合的評審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、產(chǎn)品經(jīng)理和測試工程師。 文檔美學(xué)：文檔成果能否表述得更好一些，文字、圖表是否能更加均衡和完整。 需要追求平衡的美，每個組成部分應(yīng)該大小適中，可解讀并可變更。平衡有多個方 面，如排版次序更加合理、文字、圖形更加精煉并更易理解等。適合的評審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計專家，以及建模工具專家。 結(jié)果優(yōu)化：通過檢查判斷文檔成果（如項(xiàng)目計劃、需求規(guī)格及設(shè)計方案）是否還有改進(jìn)的空間，以便更加方便地進(jìn)行項(xiàng)目管理、降低成本、加快進(jìn)度、提高質(zhì)

15、量并減少風(fēng)險，盡可能達(dá)到最佳方案。任何一項(xiàng)設(shè)計都可以有許多不同的方案，通過“方案優(yōu)化”選定一種最好的方案。 適合的評審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計專家、項(xiàng)目經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理。 4.4 文檔評審流程 4.4.1 評審流程概覽和流程圖確定評審組長。 制定并發(fā)布評審計劃。準(zhǔn)備評審。 舉行評審會議。 改正、跟蹤和回歸評審。 分析、總結(jié)和報告。 歸檔。 4.4.2 確定評審組長由品質(zhì)保證人員與項(xiàng)目經(jīng)理、部門經(jīng)理論協(xié)商，確定項(xiàng)目的評審級別及評審人員角色構(gòu)成要求，初步確定評審組長人選。品質(zhì)保證人員與評審組長溝通，最終確定評審組長。評審組長充分了解項(xiàng)目相關(guān)情況，為制定評審計劃做好準(zhǔn)備。 4.4.3 評審計劃 評審組長制

16、定評審計劃（根據(jù)項(xiàng)目計劃和質(zhì)量計劃） 。 評審組長確定評審對象和評審時間。 評審組長確定評審級別和策略（形式的組合）。 評審組長確定評審流程裁減和提交物。 評審組長確定入口條件并通過準(zhǔn)則。 評審組長確定回歸評審準(zhǔn)則。 評審組長制定評審檢查表（checklist）。 評審組長確定評審角色構(gòu)成。 評審組長根據(jù)評審角色構(gòu)成確定評審人員并成立評審小組。 相關(guān)人員（評審人員和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)雙方）確認(rèn)評審計劃。評審組長發(fā)布評審計劃。 4.4.4 評審準(zhǔn)備 正式評審前準(zhǔn)備：文檔作者向相關(guān)人員發(fā)布文檔。 評審人員閱讀了解文檔，爭取發(fā)現(xiàn)大部分問題。 文檔作者解決大部分發(fā)現(xiàn)的問題。 評審組長確定會議地點(diǎn)、環(huán)境、設(shè)備和所

17、有材料。 評審組長確定人員職責(zé)和會議議程。 評審組長確定評審開始條件成熟。 評審組長通知相關(guān)人員到會。 4.4.5 評審會議 主持人（評審組長）宣布會議議程、人員職責(zé)和會場紀(jì)律。 文檔作者介紹工作成果，對評審人員的疑問進(jìn)行必要的解釋。 評審人員對不解之處提出疑問，指出問題或缺陷并說明根據(jù)。 文檔作者與評審人員討論缺陷的真實(shí)性，分清缺陷性問題和建議性問題，討論確定是否需要按照評審人員的要求進(jìn)行改進(jìn)。一般不涉及為節(jié)省時間改進(jìn)方案或錯誤的糾正方案。 4.4.6 評審記錄 正式評審應(yīng)當(dāng)記錄有共識的問題或缺陷，也要記錄有爭議待解決的問題。使評審工 作文檔化，便于跟蹤最終解決。 總體記錄：包括項(xiàng)目名稱、系

18、統(tǒng)名稱版本號、 日期時間、 主文檔名稱、附文檔名稱、 文檔版本號、作者、評審類型（首次、回歸、部分和階段） 、評審人員和評審結(jié)論。 缺陷記錄：包括缺陷編號、提出者、章節(jié)頁碼、缺陷描述、缺陷類型（嚴(yán)重、一 般和建議）和承諾改正時間。 驗(yàn)證記錄：全部打勾的 checklist，說明 checklist 所列的工作都已經(jīng)做完，所列的內(nèi)容都已經(jīng)評審?fù)?，確保工作的完整性。 4.4.7 評審結(jié)論評審結(jié)論包括如下內(nèi)容： 是否需要修改？這是就成果的整體而言，結(jié)論可以是無需、少量、較大或是一個量化的數(shù)字。 項(xiàng)目組確定是否接受修改要求？這是針對具體的一條意見或建議。有些問題可能是 誤會，消除了就不是問題；有些建議

19、性的問題，項(xiàng)目組考慮進(jìn)度可不接受修改要求。 如不接受修改要求，項(xiàng)目組給出不修改的理由。 如何處理？是否需要進(jìn)行回歸評審？ 總體結(jié)論：合格或不合格。 確定的修改責(zé)任人和跟蹤責(zé)任人。 確定的回歸評審時間。 是否都認(rèn)同評審結(jié)論？如果需要做得更正式一些，可以要求相關(guān)人員簽字表示同意評審結(jié)論，簽字 。4.4.8 跟蹤與總結(jié)評審中發(fā)現(xiàn)的問題的后續(xù)跟蹤是改正錯誤并消除缺陷的有效措施， 應(yīng)當(dāng)有專門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行后續(xù)跟蹤確認(rèn)錯誤都已改正，根據(jù)結(jié)論必要時回歸評審。 評審組長分析評審數(shù)據(jù)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。 評審組長發(fā)布評審記錄與數(shù)據(jù)分析報告。 管理人員應(yīng)當(dāng)防止評審數(shù)據(jù)被不恰當(dāng)?shù)厥褂?，如果使用評審數(shù)據(jù)來對個人進(jìn)行績效 評價，

20、將會給以后的評審工作造成障礙，使評審各方不能放開進(jìn)行評審。 評審組長進(jìn)行工作總結(jié)，工作總結(jié)很有必要，有利于對項(xiàng)目或過程的改進(jìn)。 評審組長提交各類評審報告，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布通過的文檔。 4.4.9 材料歸檔評審材料歸檔是項(xiàng)目配置管理工作的一部分。新建項(xiàng)目，記載配置管理工具中為此項(xiàng)目 建立一個目錄，并建立下列子目錄。 待評閱態(tài)：文件放入此目錄后會自動通過郵件通知需要評閱的人員，全體評閱人員評閱完畢，也會自動通過郵件把意見通知文檔作者并實(shí)現(xiàn)到期自動提醒功能。 待評審態(tài)：文件放入此目錄后會自動通過郵件通知需要評審的人員，全體評閱人員評審?fù)戤?，也會自動通過郵件把批準(zhǔn)或拒絕的意見通知文檔作者并實(shí)現(xiàn)到期自動

21、提醒功能。 受控態(tài)：評審批準(zhǔn)后自動轉(zhuǎn)入受控態(tài)并發(fā)布自動郵件。 簽出態(tài)：為了修改而版本升級，當(dāng)文件簽出時放入簽出態(tài)。修改后的文檔可能簽入到待評閱態(tài)、待評審態(tài)或直接到受控態(tài)，但文檔版本已經(jīng)升級。 產(chǎn)品態(tài)：項(xiàng)目結(jié)束后受控態(tài)的文檔自動歸到產(chǎn)品態(tài)。5、 質(zhì)量記錄：評審計劃、評審報告第三章 項(xiàng)目交付物管理制度1、 目的：為規(guī)范本公司研發(fā)部技術(shù)文件的管理，確保文件編制的正確性、完整性，特制訂本制度。2、 范圍：適用于公司研發(fā)部門項(xiàng)目完成后的交付物的管理。3、 職責(zé)：3.1 項(xiàng)目組長及成員應(yīng)對所研發(fā)項(xiàng)目的交付物列清單逐一交付。3.2 辦公室為研發(fā)部技術(shù)文件設(shè)立檔案保管，借閱情況統(tǒng)一進(jìn)行統(tǒng)計。4、 程序：4.1

22、 技術(shù)文件的編制、審核、批準(zhǔn) 1) 技術(shù)文件包括：a) 產(chǎn)品設(shè)計圖紙；b) 作業(yè)指導(dǎo)書；c) 設(shè)計相關(guān)書籍、光盤等；d) 技術(shù)檔案和技術(shù)資料；e) 未打印出圖的尚在計算機(jī)里的圖紙資料；f) 發(fā)放到各部門的技術(shù)文件；g) 實(shí)物樣品等研發(fā)部相關(guān)文件。2) 技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。3) 技術(shù)文件由技術(shù)開發(fā)部等相對應(yīng)部門編制，研發(fā)部應(yīng)對技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、合理性負(fù)責(zé)。4) 研發(fā)部部長負(fù)責(zé)技術(shù)文件的審核。5) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)技術(shù)文件的批準(zhǔn)。6) 技術(shù)文件的編制必須嚴(yán)格保密。7) 技術(shù)文件應(yīng)保證標(biāo)題欄中的編號、名稱、日期、審核、批準(zhǔn)等欄中簽署齊全，簽署不齊全的技術(shù)文件無效。4.

23、2 技術(shù)文件的管理與應(yīng)用1) 技術(shù)文件的發(fā)放：a. 技術(shù)文件在發(fā)放至生產(chǎn)車間之前，必須加蓋“受控文件”章，到研發(fā)部處登記，填寫【技術(shù)文件領(lǐng)返記錄表】，簽字領(lǐng)出。b. 技術(shù)文件的發(fā)放按生產(chǎn)計劃進(jìn)行，定期發(fā)放的生產(chǎn)用文件由研發(fā)部統(tǒng)一下發(fā)和更換。研發(fā)部門必須保證下發(fā)的工藝的完整性和有效性，同時保證下發(fā)到車間主任、生產(chǎn)指導(dǎo)、檢驗(yàn)等部門的工藝應(yīng)一致。2) 技術(shù)文件的保管和使用：a. 研發(fā)部的技術(shù)文件應(yīng)長期并分類保存，管理要科學(xué)系統(tǒng)，能有效控制，確保各相關(guān)部門都能得到有效的版本，防止作廢的技術(shù)文件誤用。作廢的技術(shù)文件必須經(jīng)常研發(fā)部部門鑒定且研發(fā)部部長批準(zhǔn)后銷毀。b. 本公司的技術(shù)文件，由研發(fā)部管理。確保所

24、保管的技術(shù)文件不受潮、不霉?fàn)€、不受損、不丟失。c. 紙質(zhì)技術(shù)文件或光盤技術(shù)文件等收存到資料柜內(nèi)保管，資料柜鑰匙由研發(fā)部部長負(fù)責(zé)保管。本單位有關(guān)人員可以查、借閱。借閱技術(shù)文件應(yīng)憑技術(shù)開發(fā)部部長批準(zhǔn)的【借閱申請單】向研發(fā)部借閱。用完及時歸還，并保證文件的完整性。d. 技術(shù)文件是公司進(jìn)行生產(chǎn)和各項(xiàng)管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，必須加強(qiáng)管理，各種技術(shù)文件的登記、保管、復(fù)制、收發(fā)、注銷、歸檔和保密工作，保證技術(shù)文件的完整，準(zhǔn)確清晰、統(tǒng)一等。e. 簽字領(lǐng)出技術(shù)文件人應(yīng)負(fù)責(zé)將領(lǐng)出的文件收回，交研發(fā)部部長存檔。f. 每種技術(shù)文件，研發(fā)部應(yīng)完成技術(shù)資料整理，并做備份、存檔。g. 本廠所使用的研發(fā)部技術(shù)文件一律由研發(fā)部

25、統(tǒng)一保管，統(tǒng)一建檔并逐一登記。3) 技術(shù)文件的更改a. 產(chǎn)品投入生產(chǎn)時，技術(shù)科應(yīng)及時提供相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書并確保無誤。生產(chǎn)部如發(fā)現(xiàn)操作時，有不妥當(dāng)?shù)姆矫婕皶r與技術(shù)科主管溝通解決。b. 下發(fā)后的技術(shù)文件如需更改，研發(fā)部需要下發(fā)文件更改申請單，各相關(guān)部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改。涉及安全性能的圖紙更改后，須由研發(fā)部組織重新審核并備案。更換的技術(shù)文件要有標(biāo)記，并要有記錄。c. 技術(shù)文件修改前，負(fù)責(zé)修改部門要提出修改理由及具體內(nèi)容，交研發(fā)部部長審批。d. 修改后的技術(shù)文件必須重新履行會審、會簽及批準(zhǔn)手續(xù)，填發(fā)文件更改申請單。4) 技術(shù)文件的保密a、 任何部門、個人不得擅自打印、復(fù)制公司技術(shù)文件，不

26、得以電子文檔等形式在網(wǎng)上傳遞或者用移動硬盤、u盤、軟盤等拷貝出。因工作需要必須打印或復(fù)制時，經(jīng)辦人提出書面申請書，開發(fā)部部長簽字批準(zhǔn)后方可通過打印、復(fù)制、拷貝。b、 為了保證技術(shù)資料的保密性，除按正常程序辦理外，任何人不得私自向外人轉(zhuǎn)讓和借出技術(shù)資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要按公司所簽署的保密協(xié)議給予嚴(yán)肅處理。c、 員工用于工作的計算機(jī)未經(jīng)主管批準(zhǔn)不得隨意拆開，計算機(jī)硬盤中的資料屬公司機(jī)密，硬盤不準(zhǔn)任何人私自帶出公司。若計算機(jī)出現(xiàn)故障，需研發(fā)部部長指定專業(yè)人送修，并保證硬盤中資料保密性。d、 技術(shù)科及其他使用、保管技術(shù)資料的部門或個人，應(yīng)注意保密，嚴(yán)禁將技術(shù)資料帶出公司，或提供給其他公司。1) 技術(shù)文件的銷

27、毀a、 由于新技術(shù)的日新月異，越積越多的技術(shù)文件會占據(jù)不必要的資源，故有的技術(shù)文件需要銷毀和清除，對回收的技術(shù)文件由技術(shù)部門統(tǒng)一管理。b、 需要銷毀的研發(fā)部技術(shù)文件，研發(fā)部部長會同有關(guān)技術(shù)人員一起仔細(xì)校對核實(shí)，然后將銷毀理由與銷毀文件清單上報研發(fā)部部長，由研發(fā)部部長簽署“同意”后，方可銷毀。c、 普通技術(shù)文件須保存3年以上，重要技術(shù)文件須保存5年以上，以方便以后的產(chǎn)品技術(shù)改造。因各種原因，導(dǎo)致某種產(chǎn)品不再生產(chǎn)，或產(chǎn)品改型，使原有技術(shù)資料報廢，由研發(fā)部收回，加蓋“報廢”章，并專項(xiàng)保管。5、 質(zhì)量記錄：交付物清單第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收流程1、 目的：為規(guī)范公司項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程。2、 范圍：適用于公司驗(yàn)收

28、項(xiàng)目管理。3、 職責(zé)：3.1 驗(yàn)收小組成員嚴(yán)格按照此規(guī)范對項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。3.2 項(xiàng)目組長及成員應(yīng)配合驗(yàn)收小組成員做好項(xiàng)目驗(yàn)收工作。3.3 辦公室應(yīng)對驗(yàn)收情況和結(jié)果進(jìn)行存檔處理。4、 程序：4.1 驗(yàn)收流程圖：由于it項(xiàng)目驗(yàn)收一般均比較復(fù)雜，因此，一般將it項(xiàng)目的驗(yàn)收劃分為四個階段：驗(yàn)收準(zhǔn)備、初步驗(yàn)收、最終驗(yàn)收、報告總結(jié)。（見劃分請參見：it項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖）4.2 驗(yàn)收準(zhǔn)備驗(yàn)收準(zhǔn)備階段主要是根據(jù)項(xiàng)目的情況組建驗(yàn)收組織，并確定驗(yàn)收方式、驗(yàn)收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)以及驗(yàn)收條件等。1) 成立驗(yàn)收小組。驗(yàn)收小組的主要組成為使用部門、信息技術(shù)部、招標(biāo)部門、財務(wù)等部門，該項(xiàng)工作需要領(lǐng)導(dǎo)的參與和批準(zhǔn)，另外，對于金額比較大

29、的項(xiàng)目，有條件也可以請股東代表參與。2) 確定驗(yàn)收策略。驗(yàn)收小組根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)確定項(xiàng)目驗(yàn)收的方式，即是否需要分階段驗(yàn)收，完成驗(yàn)收階段的劃分，并制定相關(guān)的驗(yàn)收計劃，一般對于比較復(fù)雜的項(xiàng)目均需要劃分階段進(jìn)行初步驗(yàn)收，而且階段的劃分也需要與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和確認(rèn)。3) 確定驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)前面確定的驗(yàn)收策略明確各階段驗(yàn)收的條件、需要驗(yàn)收的內(nèi)容、驗(yàn)收通過的標(biāo)準(zhǔn)，以及需要提交的資料清單等，其中值得一提的是驗(yàn)收內(nèi)容包括時間進(jìn)度的驗(yàn)收項(xiàng)目。4) 領(lǐng)導(dǎo)審批。由領(lǐng)導(dǎo)審批驗(yàn)收小組確定的驗(yàn)收階段和驗(yàn)收內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)等是否合理。4.3 初步驗(yàn)收初步驗(yàn)收主要是完成軟硬件系統(tǒng)的初步運(yùn)行情況，it項(xiàng)目可能涉及硬件設(shè)備的驗(yàn)收

30、，也可能涉及軟件系統(tǒng)的驗(yàn)收，也可能同時涉及軟件和硬件的驗(yàn)收，由于對于機(jī)房裝修這樣復(fù)雜的項(xiàng)目，涉及到幾個硬件子系統(tǒng)和軟件子系統(tǒng)的驗(yàn)收；對于硬件系統(tǒng)的驗(yàn)收，存在兩個驗(yàn)收步驟，在設(shè)備到貨后需要驗(yàn)收設(shè)備到貨情況，在調(diào)試完成后需要進(jìn)行設(shè)備試車驗(yàn)收（試運(yùn)行），一般付款條件為試車驗(yàn)收通過，不是到貨驗(yàn)收通過。1) 驗(yàn)收申請。當(dāng)供應(yīng)商認(rèn)為符合驗(yàn)收條件后會提請進(jìn)行驗(yàn)收。2) 檢驗(yàn)驗(yàn)收條件是否合格。驗(yàn)收小組接到供應(yīng)商的驗(yàn)收申請后，審查是否符合驗(yàn)收條件。3) 供應(yīng)商進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收小組認(rèn)為不符合驗(yàn)收條件，將要求供應(yīng)商進(jìn)行整改，供應(yīng)商根據(jù)驗(yàn)收小組提出的整改意見進(jìn)行相關(guān)的整改，整改完成后再次提請驗(yàn)收。4) 驗(yàn)收類型的判

31、斷。驗(yàn)收小組會根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)，分別按照軟硬件系統(tǒng)進(jìn)行初步驗(yàn)收。5) 硬件設(shè)備到貨驗(yàn)收。當(dāng)硬件設(shè)備到貨后，供應(yīng)商會提請進(jìn)行到貨驗(yàn)收，驗(yàn)收小組將根據(jù)合同和驗(yàn)收內(nèi)容進(jìn)行設(shè)備的品牌和規(guī)格的檢驗(yàn)，查看設(shè)備是否完整無缺，并記錄設(shè)備到貨時間是否符合要求。6) 報關(guān)單、保修卡和說明書等校驗(yàn)。驗(yàn)收小組檢驗(yàn)設(shè)備的保修卡和說明書等資料是否準(zhǔn)確無誤，另外，對于進(jìn)口設(shè)備需要檢查設(shè)備的報關(guān)單是否正確和有效。7) 集成調(diào)試。到貨驗(yàn)收合格后，供應(yīng)商進(jìn)行設(shè)備的集成調(diào)試工作。8) 試運(yùn)行驗(yàn)收。俗稱試車驗(yàn)收，在供應(yīng)商完成設(shè)備的集成調(diào)試后將提請進(jìn)行試運(yùn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收小組需要根據(jù)驗(yàn)收內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)驗(yàn)收。9) 軟件系統(tǒng)功能驗(yàn)證。軟件使用

32、部門根據(jù)需求或驗(yàn)收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對軟件系統(tǒng)功能進(jìn)行詳細(xì)驗(yàn)證測試，驗(yàn)收小組監(jiān)督和匯總測試情況。10) 軟件系統(tǒng)性能驗(yàn)證。信息技術(shù)部從技術(shù)的角度，對系統(tǒng)進(jìn)行性能等技術(shù)測試，驗(yàn)收小組監(jiān)督和匯總測試情況。11) 資料驗(yàn)收。驗(yàn)收小組根據(jù)驗(yàn)收準(zhǔn)備階段的要求逐項(xiàng)核對資料的提交情況，資料包括合同中要求的程序源代碼、操作手冊、培訓(xùn)資料、測試報告、過程數(shù)據(jù)等。12) 綜合評議。驗(yàn)收小組匯總該項(xiàng)目本階段各種驗(yàn)收資料，對項(xiàng)目的驗(yàn)收情況進(jìn)行集體評議。13) 檢驗(yàn)驗(yàn)收情況。驗(yàn)收小組將根據(jù)綜合評議情況，判斷是否驗(yàn)收合格，對于不合格的部分提出整改意見。14) 進(jìn)行整改。如果本次驗(yàn)收沒有通過，則供應(yīng)商需要根據(jù)驗(yàn)收小組的要求進(jìn)行相

33、關(guān)整改。15) 復(fù)驗(yàn)。當(dāng)供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將組織復(fù)驗(yàn)。16) 檢驗(yàn)初步驗(yàn)收是否通過。如果本次驗(yàn)收通過，驗(yàn)收小組將檢驗(yàn)初步驗(yàn)收涉及的各階段驗(yàn)收是否完成，如果初步驗(yàn)收完成，將進(jìn)入正式運(yùn)行階段；如果還存在后續(xù)驗(yàn)收階段，將重復(fù)5至19的步驟，直至所有子系統(tǒng)驗(yàn)收合格。對于一些國家或監(jiān)管部門有相應(yīng)法規(guī)約束的特殊項(xiàng)目，是否通過相關(guān)外部驗(yàn)收將是項(xiàng)目初驗(yàn)合格的基礎(chǔ)，如機(jī)房工程需要通過消防局、電力等部門的驗(yàn)收，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)需要通過保監(jiān)會的驗(yàn)收等。4.4 最終驗(yàn)收it項(xiàng)目通過初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行，由于有些問題可能需要在生產(chǎn)環(huán)境運(yùn)行一段時間后才能暴露，最終驗(yàn)收就是需要解決這些問題。一般在最終驗(yàn)收通過后在進(jìn)行

34、質(zhì)保金的支付。1) 正式運(yùn)行系統(tǒng)。it項(xiàng)目通過初步驗(yàn)收后，將投入生產(chǎn)運(yùn)行。2) 最終驗(yàn)收。當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行一段時間（一般在合同中明確）后，驗(yàn)收小組將匯總各使用部門的驗(yàn)證情況或驗(yàn)收小組組織全面的驗(yàn)收。3) 檢驗(yàn)最終驗(yàn)收是否合格。驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況出具驗(yàn)收結(jié)論。4) 進(jìn)行整改。如果驗(yàn)收不合格，供應(yīng)商將根據(jù)驗(yàn)收小組的整改意見進(jìn)行整改。5) 復(fù)驗(yàn)。供應(yīng)商完成整改后，驗(yàn)收小組將根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。4.5 報告總結(jié)it項(xiàng)目通過最終驗(yàn)收后，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫驗(yàn)收報告，同時將總結(jié)驗(yàn)收工作的得與失，以便未來更好的運(yùn)作其他項(xiàng)目。1) 撰寫驗(yàn)收報告。如果最終驗(yàn)收通過，驗(yàn)收小組將根據(jù)驗(yàn)收情況撰寫驗(yàn)收報告

35、，驗(yàn)收報告不僅需要包括本次項(xiàng)目驗(yàn)收的情況總結(jié)，也需要總結(jié)本次驗(yàn)收工作的得與失。2) 領(lǐng)導(dǎo)審批。驗(yàn)收小組撰寫的驗(yàn)收報告，將交分管領(lǐng)導(dǎo)審批，如果不合格將打回驗(yàn)收小組修改。3) 歸檔處理。驗(yàn)收報告通過領(lǐng)導(dǎo)審批后，將交辦公室進(jìn)行歸檔處理，同時將相關(guān)資料交還原部門，如硬件設(shè)備保修卡交還信息技術(shù)部，操作手冊交還業(yè)務(wù)部門。5、 質(zhì)量記錄：驗(yàn)收報告第五章 績效管理制度1、 目的：通過考核評定實(shí)行相應(yīng)的績效處罰，并不斷的發(fā)現(xiàn)管理的工作不足之處，調(diào)整全公司的工作方向和管理目標(biāo)。原則：以獎為主，以罰為輔，重獎輕罰，獎罰分明。2、 范圍：適用于對優(yōu)通研發(fā)部人員績效方面的管理。3、 職責(zé)：3.1 研發(fā)部行政主管負(fù)責(zé)制定

36、研發(fā)部人員績效考核指標(biāo)的修改和建立。3.2 研發(fā)部員工應(yīng)遵循此制度條款配合公司績效考核工作。3.3 辦公室應(yīng)配合研發(fā)部做好績效考核相應(yīng)工作并對考核結(jié)果進(jìn)行整理歸檔。4、 程序：4.1 宗旨考核制度貫徹于研發(fā)工作全過程中，利用績效和獎金相結(jié)合的報酬機(jī)制，鼓勵積極，鞭策落后，提高產(chǎn)品開發(fā)效率和合格率，減少失誤，降低開發(fā)成本，增加公司產(chǎn)品的市場競爭力，同時調(diào)動每位研發(fā)人員的工作積極性，努力提高工作水平，統(tǒng)一員工的工作努力方向，推動公司的持續(xù)快速發(fā)展。4.2 基本原則1) 結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合2) 考核者必須依據(jù)員工實(shí)際表現(xiàn)和工作事實(shí)進(jìn)行評價。3) 公司成立技術(shù)開發(fā)評審小組，小組成員由總經(jīng)理任命。

37、4) 考核必須公開考核流程、公開考核指標(biāo)，堅持公正、公平、公開的原則，考核結(jié)果由考核雙方共同簽字確認(rèn)。5) 考核執(zhí)行人必須充公了解員工在考核期內(nèi)的工作內(nèi)容、工作過程和工作效果。在雙方平等溝通的基礎(chǔ)上展開考核工作。4.3 細(xì)則1) 按照各人負(fù)責(zé)的工作類別不同，考核類別分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”。2) 電路設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。3) 結(jié)構(gòu)設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。4) 硬件設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。5) 軟件設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。6) 文秘及后勤：及時、準(zhǔn)確、妥善的將設(shè)計師

38、的文件歸檔、分發(fā)、收取，對需要打樣的產(chǎn)品落實(shí)追蹤到位，準(zhǔn)時是考核的主要條件。4.4 考核對象1) 試用期及實(shí)習(xí)期員工不參與此項(xiàng)考核2) 已轉(zhuǎn)正的員工則根據(jù)工作情況，分為非技術(shù)類及技術(shù)類進(jìn)行考核。3) 部門經(jīng)理級人員（含部門副經(jīng)理）不參加此項(xiàng)考核，由公司統(tǒng)一進(jìn)行部門經(jīng)理綜合考核評定。4.5 考核周期與時間1) 實(shí)行半年度考核；每半年考核一次。其中每年的6月份考核上半年的業(yè)績，每年12月份考核下半年的業(yè)績。2) 考核正式開始前十日部門開始進(jìn)行考核，兩個工作日提交辦公室匯總呈評審小組最后得分，三個工作日評審小組出具考核結(jié)果，由辦公室下達(dá)考核結(jié)果給部門經(jīng)理，五個工作日內(nèi)完成績效面談。4.6 實(shí)施1)

39、考核的依據(jù)：設(shè)計計劃書中的進(jìn)度規(guī)定和設(shè)計要求。2) 考核方法：綜合評分，按照公司績效考核表中內(nèi)容進(jìn)行考核。3) 評分標(biāo)準(zhǔn)：分為自評和上級領(lǐng)導(dǎo)評價，根據(jù)分值加權(quán)求得最終分?jǐn)?shù)對應(yīng)相應(yīng)等級。4) 每次考核完成匯總員工評分并分出等級，并根據(jù)公司相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行鼓勵與批評談話。5) 公司設(shè)置獨(dú)立員工工資體系外的考核資金，每季度得分超過100%的員工，每增加1%獎勵基本工資的10%，最高不超過其基本工資的200%。有特殊貢獻(xiàn)的員工，公司予以獎勵，由董事會審批。6) 績效考核流程圖：考核前期準(zhǔn)備7)制定考核計劃考核執(zhí)行考核考核評價考核反饋（申訴、面談、調(diào)查表）績效的更新和修改資料的歸檔整理4.7 考核體制考核對

40、象初評匯總部門復(fù)評最終核定技術(shù)人員研發(fā)部門辦公室評審小組副總經(jīng)理部門職員研發(fā)部門辦公室/副總經(jīng)理1) 由員工填寫本季度主要工作項(xiàng)目及業(yè)績，給考核者相應(yīng)參考數(shù)據(jù)。2) 部門評定：由員工直屬上級對員工個人本季度各考核項(xiàng)目做出綜合評分。3) 評審小組對其考核的結(jié)果做復(fù)評。4) 副總經(jīng)理進(jìn)行最終評定。4.8 績效溝通與改進(jìn)2) 每考核完成一次部門經(jīng)理至少需和員工進(jìn)行一次績效面談，共同確定績效計劃，講解員工優(yōu)勢和需要改進(jìn)的績效，共同分析與實(shí)際結(jié)果存在差距的原因，達(dá)到組織績效與個人績效目標(biāo)一致。3) 各部門可根據(jù)工作需要增加面談次數(shù)。4) 面談方式為：以正式的、一對一、面對面的方式進(jìn)行。5) 每次考核完成

41、要進(jìn)行績效考核情況調(diào)查，分發(fā)調(diào)查表進(jìn)行無記名調(diào)查，針對提出的問題進(jìn)行改進(jìn)。4.9 考核申訴考核申訴是為了使考核制度完善化和在考核過程中真正做到公開、公正、合理而設(shè)定的特殊程序。1) 參加考核的任何員工對評估結(jié)果擁有申訴的權(quán)利，部屬與直接主管接到考核內(nèi)容和結(jié)果后，如有異議，可先向直接主管提出申訴，由直接主管進(jìn)行協(xié)調(diào)；如直接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，可向辦公室提出申訴，由辦公室進(jìn)行調(diào)查協(xié)調(diào)。2) 考核申訴的追訴時限至考核當(dāng)月結(jié)束為止。4.10 評估資料的保管1) 各部門部門經(jīng)理指定專人對員工所有的評估資料進(jìn)行集中保管，考核表必須以電子文檔形式及書面形式各保留一份，電子文檔由部門及辦公室各留存一份，書面文

42、檔由辦公室作為人事檔案留存。2) 季度評估表作為員工的人事檔案由行政部統(tǒng)一保管。3) 除管理人員因工作需要可查看員工的評估資料外，其他員工不得隨意翻看、查閱。4) 任何接觸到考核資料的人員都有保密的義務(wù)，不得散布、傳播。4.11 附則1) 本制度由公司管理部門負(fù)責(zé)修訂而成，解釋權(quán)歸辦公室。2) 整體考核進(jìn)程由辦公室負(fù)責(zé)推動，各相關(guān)部門協(xié)助完成。3) 本制度是公司績效考核的重要制度，每一位員工均可對其不完善之處向辦公室直接提出相關(guān)建議，被采納的建議將在制度中及時修訂。4) 本制度執(zhí)行后，與本制度有抵觸的規(guī)定或條款以本制度為準(zhǔn)。5、 質(zhì)量記錄：績效考核培訓(xùn)資料、績效考核計劃、績效考核表、績效考核調(diào)

43、查表第六章 sqa工作流程1、 目的：為加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控體質(zhì)管理，監(jiān)督研發(fā)過程，對項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行全程質(zhì)量監(jiān)控。2、 范圍：適用于研發(fā)部項(xiàng)目過程的監(jiān)控管理。3、 職責(zé)：3.1 sqa項(xiàng)目小組成員按分工監(jiān)控項(xiàng)目過程并及時上報質(zhì)量情況。3.2 項(xiàng)目組長成員應(yīng)配合sqa的檢查和監(jiān)督。4、 程序：4.1 目標(biāo)： 遵循軟件質(zhì)量保證計劃進(jìn)行軟件質(zhì)量保證活動 客觀地驗(yàn)證軟件開發(fā)過程和軟件產(chǎn)品是否遵守可用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和要求 確保將軟件質(zhì)量保證的活動和結(jié)果通知受影響的項(xiàng)目組和人員 高層管理者關(guān)注在軟件項(xiàng)目中不能解決的偏差事件和不合格項(xiàng)4.2 sqa活動的策略當(dāng)sqa剛切入項(xiàng)目組時，sqa首先就要掌握項(xiàng)目組的一些基本

44、情況，主要包括項(xiàng)目經(jīng)理的能力,項(xiàng)目的規(guī)模，項(xiàng)目工期，客戶對進(jìn)度、質(zhì)量的要求，項(xiàng)目組成員情況，項(xiàng)目組織架構(gòu)情況。其中最關(guān)鍵的是要看項(xiàng)目經(jīng)理的能力情況。）pm能力欠佳，則sqa的工作就是全程跟蹤項(xiàng)目，審計是重中之重。）項(xiàng)目經(jīng)理的能力強(qiáng)，則sqa的主要工作可以劃分為兩部分，一部分是對一些重點(diǎn)的過程和產(chǎn)品進(jìn)行審計，另一部分是優(yōu)化我們的過程，流程，對我們的發(fā)現(xiàn)的一些問題或缺陷進(jìn)行分析，改進(jìn)我們的過程。4.3 具體活動：1) sqa參與制定計劃sqa參與制定計劃包括sdp和階段計劃，在sdp活動中，sqa主要是參與到軟件過程的剪裁、復(fù)審估算、參與評估風(fēng)險等。然后，sqa參與復(fù)審sdp，其目的，除了熟悉項(xiàng)目

45、的計劃外，還需要復(fù)審看是否sdp與納入項(xiàng)目的客戶的需求一致，計劃能否滿足客戶的需求的，在sdp修正中，涉及到上述內(nèi)容的，也需要sqa參與。然后，sqa也會參與階段計劃的制定，主要是復(fù)審階段計劃是否滿足階段的目標(biāo)。2) sqa參與復(fù)審納入項(xiàng)目的需求此時sqa主要是作為復(fù)審者的角色，復(fù)審納入的需求描述是否清晰、一致、需求的可行性等。3) sqa制定sqa審計計劃在制定計劃的同時，sqa也需要制定sqa審計計劃，在制定sdp的時候，sqa制高層的審計計劃，主要是計劃有那些內(nèi)容需要sqa審計的。然后，在制定階段計劃的時候，sqa需要制定具體的審計計劃，包括每次審計的時間，審計的對象等。4) sqa參與

46、進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動sqa在參與進(jìn)度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動中，主要是一方面了解項(xiàng)目的進(jìn)度，另一方面，復(fù)審項(xiàng)目在進(jìn)度復(fù)審中采取的一些修正行動的時候，是否滿足客戶的需求，是否可行等，而在里程碑復(fù)審中，則復(fù)審項(xiàng)目當(dāng)前的狀態(tài)是否滿足里程碑的標(biāo)準(zhǔn)(criteria of milestone)，是否達(dá)到里程碑的目標(biāo)。5) sqa審計另外，sqa的主要活動是按照制定的sqa審計計劃對項(xiàng)目進(jìn)行審計，審計的內(nèi)容包括過程審計和工作產(chǎn)品審計。過程審計主要是審計項(xiàng)目開展的軟件活動是否和計劃、與ossp一致，工作產(chǎn)品審計主要是審計工作產(chǎn)品是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和約束條件。6) sqa階段總結(jié)由于公司很多項(xiàng)目都是采用迭代模式的開

47、發(fā)，項(xiàng)目開發(fā)周期較長，所以有必要在項(xiàng)目某個階段結(jié)束的時候，對sqa在這個階段的活動進(jìn)行一個總結(jié)，主要是對一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行分析，找出這些問題背后的原因，提出一些可行性的解決方案，目的是為了提高質(zhì)量保證的水平。7) 跟蹤問題處理sqa應(yīng)跟蹤問題處理過程，直到問題解決。跟蹤的問題包括日常發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品問題、過程問題、項(xiàng)目風(fēng)險、評審發(fā)現(xiàn)的問題、測試發(fā)現(xiàn)的問題等。如果不能和項(xiàng)目組就解決方案達(dá)成一致，可向公司高層反映。8) 度量和報告sqa應(yīng)善于根據(jù)過程規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目運(yùn)行中的問題，并做到緊急問題、重要問題隨時匯報，其它問題周期性匯報。sqa需要隨時收集數(shù)據(jù)并保障數(shù)據(jù)的有效性、真實(shí)性。定期匯總數(shù)據(jù)、統(tǒng)計分析

48、并產(chǎn)生度量報告。sqa應(yīng)協(xié)助項(xiàng)目組和sepg針對不良趨勢和問題采取糾正或預(yù)防措施。9) 質(zhì)量推進(jìn)質(zhì)量推進(jìn)主要包括提高全員的質(zhì)量意識和推進(jìn)、解釋過程的執(zhí)行兩個方面。這項(xiàng)工作需要在日常工作中一點(diǎn)一點(diǎn)地、堅持不懈地實(shí)施,這樣做的目的是為了營造公司的一種質(zhì)量文化氛圍,理解和支持sqa的工作。10) 過程制定如果項(xiàng)目或組織需要制定過程規(guī)范，sqa應(yīng)組織相關(guān)人員來完成過程制定工作。一般情況下，過程制定應(yīng)由遵守和執(zhí)行該過程的人員負(fù)責(zé)。所有制定的過程都必須經(jīng)過評審，并由sqa檢查執(zhí)行情況。11) 過程改進(jìn)過程改進(jìn)是一項(xiàng)長期的任務(wù)。sqa應(yīng)注意隨時發(fā)現(xiàn)、聽取過程執(zhí)行中問題和改進(jìn)工作的方法，并進(jìn)行階段性的總結(jié)（比

49、如質(zhì)量報告等），以不斷改進(jìn)過程，提高過程能力。12) 學(xué)習(xí)和研究sqa要不斷學(xué)習(xí)和研究，盡量保持與領(lǐng)域最新的知識、方法同步，找出提高產(chǎn)品質(zhì)量和工作效率的方法與過程。學(xué)習(xí)的內(nèi)容主要包括管理領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng)域。管理領(lǐng)域包括質(zhì)量管理（tqm、iso9000、cmm、rup、msf、xp等）、軟件度量（psm、gqm、spc、sixsigma）、項(xiàng)目管理、配置管理等。開發(fā)領(lǐng)域包括需求工程、設(shè)計、編碼、測試等各階段的開發(fā)和管理方法。13) 質(zhì)量培訓(xùn)項(xiàng)目或組織需要時，sqa需要向相關(guān)人員進(jìn)行質(zhì)量管理方面的培訓(xùn)或咨詢4.4 sqa審計工作指南：sqa工作的很重要一項(xiàng)就是審計，sqa審計工作的目標(biāo)是驗(yàn)證項(xiàng)目組實(shí)際

50、執(zhí)行是否與項(xiàng)目計劃相符合，執(zhí)行的步驟是否與公司規(guī)定相符合，及時發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在的問題，并提交問題報告，跟蹤直至問題得到解決。4.4.1 sqa審計工作的各個階段：可以將sqa審計劃分為各個階段：1) 審計任務(wù)計劃階段：審計任務(wù)的計劃是sqa計劃中的一部分，應(yīng)該根據(jù)每個項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行不同的考慮，以安排審計任務(wù)。主要的依據(jù)有幾點(diǎn)：根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險安排審計任務(wù)的重點(diǎn)，根據(jù)項(xiàng)目計劃的進(jìn)度安排組織審計任務(wù)的時間，根據(jù)審計對象的不同考慮審計方法；2) 審計任務(wù)執(zhí)行階段：審計任務(wù)應(yīng)該按照sqa計劃來執(zhí)行，并根據(jù)審計對象的不同采取對應(yīng)的審計方法；因?yàn)閷?shí)際的審計的執(zhí)行需要兼顧項(xiàng)目的實(shí)際情況（包括人員、進(jìn)度），因此要做

51、好sqa審計狀態(tài)的記錄，及時跟蹤審計任務(wù)的執(zhí)行情況，出現(xiàn)審計任務(wù)與sqa計劃的出入時，應(yīng)該進(jìn)行計劃變更；3) 審計問題的提出階段：在審計中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)該首先與項(xiàng)目相關(guān)的工作人員溝通，明確問題，同時記錄sqa問題清單，并知會項(xiàng)目pm；問題應(yīng)該得到項(xiàng)目組的認(rèn)同，問題說明應(yīng)該清晰，當(dāng)問題不能夠明確時（不能認(rèn)同、確定），需要報請sepg或者高層經(jīng)理確認(rèn)。發(fā)現(xiàn)的問題一般應(yīng)該得到及時的處理，當(dāng)問題不能及時解決時，應(yīng)該提交sqa的問題報告，問題報告中需要明確問題的責(zé)任人，以及計劃解決時間；4) 審計問題跟蹤階段：對sqa提交的問題，需要對其狀態(tài)進(jìn)行跟蹤，保證問題能夠得到解決，對于解決時間超出計劃時間的問題

52、，應(yīng)該在每周的報告中提交給高層經(jīng)理。4.4.2 sqa審計方法：審計方法根據(jù)審計對象的不同，可以分為：項(xiàng)目活動審計，和項(xiàng)目產(chǎn)品審計。1) 項(xiàng)目活動審計是根據(jù)項(xiàng)目計劃，到達(dá)對應(yīng)的項(xiàng)目活動執(zhí)行時，sqa人員切入到項(xiàng)目中，通過與項(xiàng)目組溝通，了解項(xiàng)目活動的執(zhí)行情況。具體的了解方式可以有多種，如：與項(xiàng)目組直接的溝通、通過活動的記錄文檔了解活動的進(jìn)展、直接參與項(xiàng)目組的活動等；方法的選擇取決于活動的類型以及項(xiàng)目的具體情況，采用什么方式以達(dá)到了解項(xiàng)目活動實(shí)際情況為目標(biāo)。2) 項(xiàng)目產(chǎn)品審計，主要是對項(xiàng)目的工作產(chǎn)品進(jìn)行審計，項(xiàng)目的工作產(chǎn)品是否合格包括兩個方面：1、滿足客戶以及公司對產(chǎn)品的要求，一般要求符合工作產(chǎn)品

53、的模板、標(biāo)準(zhǔn)，其中客戶的要求一般都會明確在項(xiàng)目納入的需求和相關(guān)的計劃中；2、項(xiàng)目產(chǎn)品的合格也是由流程來保證的，產(chǎn)品的開發(fā)過程應(yīng)該按照計劃得到了必要的復(fù)審和評審。審計產(chǎn)品的時機(jī)一般是在產(chǎn)品提交后進(jìn)行，但是sqa也應(yīng)該根據(jù)工作產(chǎn)品的特點(diǎn)，注意安排產(chǎn)品制定、開發(fā)當(dāng)中的審計，以期及早發(fā)現(xiàn)問題。4.5 報告機(jī)制1) 周報：把一周來sqa活動發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總并加以簡要的分析，發(fā)送高層、項(xiàng)目組有關(guān)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量部負(fù)責(zé)人、sepg2) 上報項(xiàng)目經(jīng)理：對一些比較緊急的問題應(yīng)立即報告給pm，如果能達(dá)到一致的情況下,要求落實(shí)問題的解決,3) 上報高層：如果發(fā)現(xiàn)了問題，不能與pm達(dá)到一致的話，上報高層4.6 參與的其

54、它活動 了解項(xiàng)目成員每天的工作情況 促進(jìn)項(xiàng)目關(guān)系人員之間的溝通 參與風(fēng)險的識別，跟蹤管理 量化工作4.7 sqa工作流程圖參與項(xiàng)目制定項(xiàng)目計劃劃準(zhǔn)備檢查表預(yù)約審計開展sqa活動編制審計報告是否有不符合性問題是否月底sqa工作提交配置管理人員是否項(xiàng)目結(jié)束end通知單完成的工作追蹤不符合性問題編寫sqa月狀態(tài)報告制作修改sqa計劃yesyesyesyesnonono5、 質(zhì)量記錄：sqa計劃、審計報告、狀態(tài)報告第七章 研發(fā)部培訓(xùn)管理制度1、 目的：為了規(guī)范和促進(jìn)技術(shù)研發(fā)部的員工培訓(xùn)工作，提升技術(shù)研發(fā)人員的職業(yè)技能和素質(zhì)，提高公司的技術(shù)研發(fā)水平，從而提高公司的實(shí)力，特制定本制度。2、 范圍：本制度適

55、用于公司技術(shù)研發(fā)部的所有員工。3、 職責(zé)3.1 人力資源部是技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)培訓(xùn)活動的計劃制訂、實(shí)施和控制。3.2 技術(shù)研發(fā)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)助人力資源部進(jìn)行培訓(xùn)的實(shí)施與反饋評價工作，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的培訓(xùn)活動。4、 程序：4.1 培訓(xùn)類別與內(nèi)容技術(shù)研發(fā)部的培訓(xùn)類別包括新員工培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)等，具體如下表所示。技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)分類與內(nèi)容一覽表培訓(xùn)類別培訓(xùn)對象培訓(xùn)目的培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)方式新員工培訓(xùn)新員工為幫助新員工盡快了解和熟悉公司，盡快融入公司環(huán)境和進(jìn)入工作角色1公司概況、企業(yè)文化組織結(jié)構(gòu)、管理層人員2公司發(fā)展戰(zhàn)略、方針3公司各項(xiàng)規(guī)章制度4所任職位業(yè)務(wù)知識與技巧授課、參觀、操