2008年證券交易最新復(fù)習(xí)題及答案二

1、第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（） a業(yè)務(wù)對象的同一性 b經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 c客戶指令的權(quán)威性 d客戶資料的保密性 5獲取傭金的盈利性 2上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。 a股東大會同意本次配股的決議 b法律意見書 c中國證監(jiān)會同意配股的函 d配股說明書 e配股承銷協(xié)議書 3將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。 a收益性 b信譽高 c流動性好 d流通規(guī)模大 4在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。 a委托人 b受托人 c授權(quán)人 d代理人 5

2、證券結(jié)算包括（） a證券登記 b證券清算 c證券交割 d資金交收 6證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。 a時間優(yōu)先 b價格優(yōu)先 c客戶優(yōu)先 d委托優(yōu)先 7證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。 a充當(dāng)證券買賣的媒介 b代替客戶進行決策 c向客戶融資融券 d提供咨詢服務(wù) 5穩(wěn)定證券市場 8對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。 a經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) b資金往來是否正常 c有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營 d會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī) 9我國禁止將回購資金用于（） a固定資產(chǎn)投資 b調(diào)劑寸頭 c期貨市場投資 d股本投資 10證券的柜臺自營買賣（）。 a通常交易量較小 b僅為債券買賣 c費時

3、較多 d比較集中 11下列哪些情形屬交易差錯風(fēng)險（）。 a受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險 b證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險 c無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險 d交割失誤引起的風(fēng)險 12證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。 a一次交易 b二次交易 c一次清算 d二次清算 13證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。 a凈額清算原則 b差額清算原則 c錢貨兩清原則 d款券兩訖原則 14禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。 a租債券 b借債券 c租股票 d借股票 15（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。 a具有

4、不低于2000萬元人民幣的凈資本 b具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金 c具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金 d具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) e具有不低于1000萬元人民幣的凈資本 16證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。 a出納差錯 b交易差錯 c事故性差錯 d責(zé)任性差錯 17上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ǎ?a證券交易所b公司所在地 c有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點 d以上皆是 18證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。 a全部成交 b推遲成交 c不成交 d部分成交 19一筆回購交易涉及（）。 a兩個交易主體 b一個交易主體 c二次交易契約行為 d一次交易契約行為 20

5、按照規(guī)定公式，若要計算會員t日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項目。 a派息款 b交易經(jīng)手費 c印花稅 d配股扣款21下述（）說法是正確的。 a自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。 b在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。 c作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。 d作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。 22我國目前的證券交易交收方式有（）。 at十0 bt十1 ct十2 dt十3 23我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。 a參加會員大會 b有選舉權(quán)和被選舉權(quán) c對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) d派遣合格代表入場

6、從事證券交易活動 e按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 24現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。 a拍賣競價 b招標(biāo)競價 c集合競價 d連續(xù)競價 25在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（） a認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 b堅持了解客戶原則 c忠實辦理受托業(yè)務(wù) d接受客戶全權(quán)委托 5代客戶保密 26下面的（）屬于證券交易。 a房屋交易 b債券交易 c存貨單交易 d基金交易 5股票交易 27證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（） a時間優(yōu)先 b價格優(yōu)先 c客戶優(yōu)先 d委托優(yōu)先 28根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。 a證券回購的券種 b證券回購的交易時間 c以券融資

7、方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 d以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 29在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 a自有資金不少于人民幣2億元 b具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所 c主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 d中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 30清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。 a資金透支 b提取存款 c實物券欠庫 d交收指令對盤 31證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 a融券方 b資金供應(yīng)者 c證券購入者 d資金貸出者 32發(fā)行日交收方式適用于（）

8、。 a證券買賣雙方在交易達成后 b上市公司分割股份并通知原股東更換新股 c上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) d無法進行例行交收的客戶 33按照規(guī)定公式，若要計算會員t日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項目。 at日存款 bt日提款 ct+1日存款 dt+1日提款 34在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。 a金融期貨 b金融期權(quán) c股票 d債券 e存托憑證 35年度報告中的財務(wù)報告包括：（）。 a比較式資產(chǎn)負(fù)債表 b財務(wù)狀況變動表 c比較式利潤表及利潤分配表 d會計報表附注 e審計意見 36股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。 a交易性過戶 b同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)

9、戶 c非交易性過戶 d賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 37證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。 a具有會員資格 b具有高水平的進場交易人員 c具有一定量的證券買賣 d具有一定水平的證券交易分析師 38根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。 a發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 b中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 c發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損d持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實 5涉及發(fā)行人的重大訴訟事項 39在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。 a委托人 b受托人 c授權(quán)人 d代理人 40針對證券

10、公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。 a資本充實率 b資產(chǎn)負(fù)債率 c資金周轉(zhuǎn)率 d資產(chǎn)速動比率41三級清算模式包含（）。 a證券中央登記結(jié)算機構(gòu) b異地資金集中清算中心 c證券經(jīng)營機構(gòu) d投資者 42根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 a發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行 b發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動 c發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定 d發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定 43證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷?，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。 a制度 b監(jiān)察 c自律管理 d崗位責(zé)任制 44證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予

11、（） 處分或處罰。 a警告 b罰款 c通報 d暫停參加場內(nèi)交易 e取消會員資格 45在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（） a如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 b足額交存交易資金 c可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 d接受交易結(jié)果 e履行交割清算義務(wù) 46證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。 a制度建設(shè) b內(nèi)部監(jiān)查 c行業(yè)檢查 d崗位責(zé)任制 47按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。 a政策風(fēng)險 b基本風(fēng)險 c系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 d經(jīng)營管理風(fēng)險 48目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。 a18天回購 b63天回購 c273天回購 d4天回購

12、 49證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。 a事先預(yù)警 b實時監(jiān)控 c事后監(jiān)查 d行業(yè)檢查 50證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）。 a業(yè)務(wù)對象的同一性 b證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 c客戶指令的權(quán)威性 d客戶資料的保密性來源： 51在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（） a本人工作證 b本人居民身份證 c股票帳戶卡 d資金帳戶卡 52目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。 a18天回購 b63天回購 c273天回購 d4天回購 53證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。 a交易行為的自主性 b選擇交易品種的自主性

13、c選擇交易方式的自主性 d選擇交易價格的自主性 54證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 a證券出售者 b證券持有者 c融資者 d資金需求者 55證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點。 a吞吐量大 b流動性強 c高收益 d高風(fēng)險 56系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（） a利率風(fēng)險 b購買力風(fēng)險 c政治風(fēng)險 d信用風(fēng)險 57證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。 a客戶需求調(diào)查 b對客戶的一般化服務(wù) c對客戶的個性化服務(wù) d客戶服務(wù)的創(chuàng)新 58

14、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。 a公開 b充分 c公平 d公正 5及時 59上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（） a公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 b公司法定代表人 c公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真 d公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 e公司法定中、英文名稱及縮寫 60證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。 a流動性 b投資性 c收益性 d風(fēng)險性 e安全性 第二部分：多選題 （1）bcd （2）abcde （3）bcd （4）ac （5）bcd （6）ac （7）ade （8）abcd （9）acd （10）ab （11）abcd （12）ad （13）abcd （14）abcd （15）be （16）ab （17）abcd （18）acd （19）ac （20）abcd （21）abcd （22）bd （23）abce （24）cd （25）abce （26）bde （27）ac （28）acd （29）abcd （30）ac （31）abd （32）bc （33