運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送開發(fā)合同

1、運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送開發(fā)合同甲方：工銀瑞信基金管理有限公司乙方：北京易九州科技有限公司簽訂地點(diǎn)：北京簽訂時(shí)間：2013年 月 日根據(jù)中華人民共和國合同法及有關(guān)法律法規(guī)，工銀瑞信基金管理有限公司（下簡稱甲方）與北京易九州科技有限公司（下簡稱乙方）本著精誠合作、公平合理的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方開發(fā)“運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送”一事簽訂本協(xié)議，協(xié)議如下： 一、 項(xiàng)目名稱運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送二、 項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容實(shí)施內(nèi)容詳細(xì)的功能需求以交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送需求規(guī)格書20130204為準(zhǔn)，交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送需求規(guī)格書20130204作為本合同的附件。三、 甲方的權(quán)利1. 甲方有權(quán)要求乙方按照交易簡報(bào)自動(dòng)

2、發(fā)送需求規(guī)格書20130204在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成開發(fā)服務(wù)；有權(quán)要求就其服務(wù)不足之處進(jìn)行限期改進(jìn)和調(diào)整。2. 甲方有權(quán)利根據(jù)外包項(xiàng)目的工作需要制訂相應(yīng)的服務(wù)規(guī)范、考評(píng)辦法，并及時(shí)以書面形式通知乙方執(zhí)行，服務(wù)規(guī)范、考評(píng)辦法的解釋權(quán)在甲方；甲方有權(quán)要求乙方外包服務(wù)人員遵照甲方的服務(wù)規(guī)范和本合同的規(guī)定為甲方提供服務(wù)。甲方可根據(jù)相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目的質(zhì)量考核指標(biāo)要求，定期對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核。3. 甲方有權(quán)對(duì)乙方派出的外包服務(wù)人員進(jìn)行與服務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的管理，并檢查乙方外包服務(wù)人員的工作表現(xiàn)情況，包括上、下班記錄、服務(wù)情況、違規(guī)違紀(jì)情況、受表揚(yáng)、被投訴等。4. 甲方有權(quán)要求乙方提供外包服務(wù)人員的有關(guān)資料，包括健

3、康證、勞務(wù)合同、社會(huì)保險(xiǎn)證明、學(xué)歷證明等。5. 甲方認(rèn)為乙方有任何違反或可能違反本合同的行為，甲方有權(quán)提出書面意見要求乙方限期整改。乙方應(yīng)在收到甲方的書面意見后5 個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式將其整改的結(jié)果或整改措施回復(fù)甲方。四、 甲方的義務(wù)1. 在外包服務(wù)實(shí)施過程中，甲方應(yīng)為乙方提供必要的技術(shù)支持與工作指導(dǎo)，配合乙方履行職責(zé)。并提供適合乙方進(jìn)行安裝與調(diào)試工作的軟硬件、數(shù)據(jù)接口及適合項(xiàng)目小組成員現(xiàn)場(chǎng)施工的環(huán)境，包括但不限于所需的服務(wù)器、由第三方軟件組成的運(yùn)行環(huán)境、投資組合數(shù)據(jù)接口，及現(xiàn)場(chǎng)施工所需的工位、電話及因特網(wǎng)接入等。2. 甲方有義務(wù)在“乙方”提起要求確認(rèn)需求時(shí)安排時(shí)間配合乙方進(jìn)行最終實(shí)施細(xì)節(jié)的

4、確認(rèn)。3. 甲方應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，為乙方外包服務(wù)人員提供符合國家規(guī)定的工作條件、勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件，對(duì)提供給乙方的設(shè)施、設(shè)備有義務(wù)進(jìn)行維護(hù)和安全檢查，保證設(shè)備的正常運(yùn)行，保障外部服務(wù)人員的合法權(quán)益。五、 乙方的權(quán)利1. 根據(jù)法律、法規(guī)和本合同有關(guān)規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方依據(jù)本合同規(guī)定保障乙方派出外包服務(wù)人員的合法權(quán)益。2. 對(duì)于甲方提出的新業(yè)務(wù)需求、乙方有權(quán)利根據(jù)自身因素（如技術(shù)能力等）決定是否進(jìn)行新業(yè)務(wù)需求的實(shí)施，但仍有義務(wù)在決定前配合甲方進(jìn)行技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案的確定。在不能實(shí)施時(shí)應(yīng)在技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案確定后2 日內(nèi)書面通知甲方，并在通知里說明原因。六、 乙方的義務(wù)1. 乙方需根據(jù)甲方的

5、服務(wù)外包要求進(jìn)行外包服務(wù)，有義務(wù)向甲方提供必要的開發(fā)文檔及相關(guān)資料（主要包括：功能設(shè)計(jì)文檔、功能實(shí)現(xiàn)的代碼、功能所需的環(huán)境配置說明等文件）2. 乙方為甲方提供的外包項(xiàng)目開發(fā)、調(diào)試與實(shí)施服務(wù)，并且在實(shí)施完成后，有義務(wù)為甲方指定的工作人員提供關(guān)于功能或系統(tǒng)的使用操作培訓(xùn)。3. 乙方應(yīng)按照甲方服務(wù)需求和標(biāo)準(zhǔn)提供外包服務(wù)人員，完成甲方外包服務(wù)項(xiàng)目工作，必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)章制度及甲方有關(guān)規(guī)定，規(guī)范履行職責(zé)，并接受甲方的定期考核。對(duì)考核不合格者，甲方有權(quán)要求乙方應(yīng)更換外包服務(wù)人員。4. 乙方負(fù)責(zé)為乙方外包服務(wù)人員依法辦理勞動(dòng)用工手續(xù)，在外包服務(wù)人員的聘用、辭退、工資福利、社會(huì)保險(xiǎn)、獎(jiǎng)懲升

6、降、勞動(dòng)保護(hù)等事項(xiàng)上依法保證乙方外包服務(wù)人員的合法權(quán)益，按時(shí)、足額為外包服務(wù)人員繳納社會(huì)保險(xiǎn)，保持外包服務(wù)人員的穩(wěn)定性。5. 乙方與外包服務(wù)人員發(fā)生勞動(dòng)糾紛時(shí)，乙方應(yīng)直接與外包服務(wù)人員交涉解決并自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，處理好糾紛，以免影響甲方的外包服務(wù)工作，如出現(xiàn)嚴(yán)重影響甲方外包服務(wù)工作的，由乙方承擔(dān)所有損失責(zé)任。6. 外包服務(wù)人員因工發(fā)生傷亡事故，由乙方按國家的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行妥善處理。非因工發(fā)生的傷亡事故，乙方負(fù)責(zé)傷亡事故的處理，對(duì)發(fā)生的事故處理費(fèi)用和對(duì)外包服務(wù)人員的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)扔韶?zé)任方承擔(dān)。7. 乙方應(yīng)教育、督促乙方外包服務(wù)人員在甲方提供服務(wù)期間按甲方的有關(guān)規(guī)章制度和作息時(shí)間完成相應(yīng)服務(wù)工作，服從甲

7、方人員與服務(wù)相關(guān)的管理和安排，接受甲方人員的監(jiān)督和檢查，以保障甲方業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。6. 乙方外包服務(wù)人員從甲方領(lǐng)取的工作工具、設(shè)備和其他物品，由甲方負(fù)責(zé)登記管理，在員工離開現(xiàn)場(chǎng)或離職時(shí)，由乙方負(fù)責(zé)協(xié)助收回交還甲方。七、 服務(wù)條款1. 服務(wù)方式及要求服務(wù)方式為甲方現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。2. 乙方為甲方提供外包項(xiàng)目開發(fā)過程中，需定期向甲方提供該項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)度情況（每月10日前向甲方提交上一個(gè)月的項(xiàng)目進(jìn)度管理表）。3. 服務(wù)響應(yīng)時(shí)間甲方需書面（電子郵件）通知乙方所需外包開發(fā)人員要求及數(shù)量，乙方在接到甲方通知后，5 個(gè)工作日內(nèi)完成人員調(diào)配，到達(dá)甲方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行開發(fā)。4. 服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式熱線支持服務(wù)響應(yīng)時(shí)間：5 8 小時(shí)

8、服務(wù)。聯(lián)系人：胡嘉晨聯(lián)系電話： 。電子郵件：。 八、 項(xiàng)目驗(yàn)收1. 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：本項(xiàng)目采用現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收方式驗(yàn)收,驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)以符合附件一：交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送需求規(guī)格書20130204所提供的功能為準(zhǔn)。2. 驗(yàn)收由雙方人員共同參與。系統(tǒng)開發(fā)或配置完成后，經(jīng)乙方內(nèi)部測(cè)試通過，即可按照項(xiàng)目進(jìn)度配合甲方進(jìn)行系統(tǒng)初驗(yàn)，所有系統(tǒng)功能模塊符合附件一：交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送需求規(guī)格書20130204要求，能夠正常運(yùn)行。同時(shí)乙方須提供軟件文檔（主要包括：功能設(shè)計(jì)文檔、功能實(shí)現(xiàn)的代碼、功能所需的環(huán)境配置說明等文件），軟件文檔部分的驗(yàn)收通過后，即視為初驗(yàn)通過。3. 初驗(yàn)完成后，系統(tǒng)整體試運(yùn)行一個(gè)月后，初驗(yàn)遺留問題已解決，乙方確認(rèn)系統(tǒng)

9、具備正常運(yùn)行條件，即通知甲方系統(tǒng)已準(zhǔn)備就緒，等待最終驗(yàn)收。當(dāng)系統(tǒng)通過測(cè)試時(shí)即終驗(yàn)完畢，甲方向乙方簽發(fā)終驗(yàn)報(bào)告。4. 系統(tǒng)達(dá)到驗(yàn)收條件后，由乙方提出驗(yàn)收申請(qǐng)。5. 甲方根據(jù)乙方提交的驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。6. 甲方驗(yàn)收不合格，應(yīng)出具書面的異議；甲方怠于通知或者自驗(yàn)收申請(qǐng)收到之日起15日內(nèi)未通知乙方的，視為自動(dòng)驗(yàn)收合格。7. 驗(yàn)收分初驗(yàn)和終驗(yàn)兩次，初驗(yàn)通過后系統(tǒng)至少試運(yùn)行三個(gè)月以上才能進(jìn)行終驗(yàn)。驗(yàn)收可進(jìn)行多次，如不合格，乙方應(yīng)及時(shí)加以修改糾正，直到驗(yàn)收合格為止。8. 系統(tǒng)終驗(yàn)通過之日起，乙方為系統(tǒng)提供一年的免費(fèi)維護(hù)期。九、 項(xiàng)目周期合同簽訂之日起，乙方應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目開發(fā)工作，并同甲方共同完成系統(tǒng)

10、終驗(yàn)工作，并投入運(yùn)營。十、 項(xiàng)目造價(jià)及付款方式1. 項(xiàng)目造價(jià)項(xiàng)目總造價(jià)為人民幣 ￥98,000.00 元（大寫金額：玖萬捌仟圓整）2. 付款方式預(yù)付款:合同簽訂后一周內(nèi)，自甲方收到乙方開具符合國家財(cái)務(wù)規(guī)定的相應(yīng)數(shù)額的正式發(fā)票和付款申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付開發(fā)費(fèi)用的20% ，即￥19,600.00元，人民幣大寫：壹萬玖仟陸佰圓整。初驗(yàn)款：項(xiàng)目初驗(yàn)收合格后一周內(nèi)，自甲方收到乙方開具符合國家財(cái)務(wù)規(guī)定的相應(yīng)數(shù)額的正式發(fā)票和付款申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付開發(fā)費(fèi)用的70%，即￥68,600.00元，人民幣大寫：陸萬捌仟陸佰圓整。終驗(yàn)款：項(xiàng)目終驗(yàn)收合格后一周內(nèi), 自甲方收到乙方開具符合

11、國家財(cái)務(wù)規(guī)定的相應(yīng)數(shù)額的正式發(fā)票和付款申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付開發(fā)費(fèi)用的10%， 即￥9,800.00元，人民幣大寫：玖仟捌佰圓整。十一、 違約責(zé)任1. 甲方對(duì)于應(yīng)向乙方支付的任何款項(xiàng)，均應(yīng)按照本合同的約定支付，每遲延一日，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于遲延支付部分萬分之三的違約金，最高不超過項(xiàng)目總價(jià)的20%。2. 如乙方在實(shí)際工作時(shí)，出現(xiàn)遲延，應(yīng)以書面方式向甲方說明延遲原因及預(yù)計(jì)延遲時(shí)間。3. 因甲方原因不能按合同規(guī)定的時(shí)間及時(shí)支付外包費(fèi)，并拖欠款項(xiàng)達(dá)三個(gè)月以上，致使合同無法履行，乙方有權(quán)解除合同，并依法追回欠款和違約金。4. 在系統(tǒng)終驗(yàn)后正式運(yùn)行后的一個(gè)月內(nèi)，如乙方向甲方提供的軟件產(chǎn)品達(dá)不

12、到本合同中約定的要求，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改至符合本合同的約定為止，并由乙方自行承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用；如因此造成甲方損失，乙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，賠償?shù)慕痤~累計(jì)最高限度為本合同總金額的100 。如因甲方原因?qū)е乱曳教峁┑能浖a(chǎn)品達(dá)不到需求項(xiàng)目要求的，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方增加的工作量和實(shí)際開支向乙方支付費(fèi)用，并且乙方的各項(xiàng)履約期限相應(yīng)順延。5. 乙方需嚴(yán)格按照合同中服務(wù)要求的規(guī)定執(zhí)行，若未能按合同規(guī)定履行服務(wù)義務(wù)，乙方每次應(yīng)向甲方支付當(dāng)期需求服務(wù)項(xiàng)目總金額的千分之三作為違約金，如造成甲方損失，乙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。若由于乙方原因造成甲方系統(tǒng)故障一個(gè)小時(shí)以上，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，每次支付服務(wù)項(xiàng)目總金額的千分之三

13、，如造成甲方損失，乙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。6. 本合同項(xiàng)下所有的違約條款都是相互獨(dú)立的，可以累加，違約金總額不超過本合同總金額。除非法律有不同規(guī)定，一項(xiàng)違約條款的行使不影響另一項(xiàng)的行使。十二、 不可抗力甲乙雙方任何一方由于不可抗力（如地震、洪水、火災(zāi)）原因不能履行合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不能履行或不能完全履行的理由，以減輕可能給對(duì)方造成的損失，在取得有關(guān)機(jī)構(gòu)證明后，允許延期履行、部分履行或不履行合同，并根據(jù)情況可部分或全部免予承擔(dān)違約責(zé)任。十三、 爭(zhēng)議的解決雙方就本合同的一切事宜如有爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決書應(yīng)為最終裁決，對(duì)合同

14、雙方均有約束力。仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，仲裁裁決書另有規(guī)定除外。十四、 商業(yè)秘密1. 甲乙雙方在合作過程中知悉的對(duì)方不對(duì)外公開的一切技術(shù)信息和經(jīng)營信息，具體包括但不限于雙方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、管理制度，甲方軟件的設(shè)計(jì)思想、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品功能以及所有檔案材料等，均視為商業(yè)秘密。甲乙雙方對(duì)于對(duì)方的商業(yè)秘密不得以任何方式向第三方透露，該義務(wù)不因本合同的變更、解除或終止而免除。2. 除非已經(jīng)為公眾知曉，乙方在本項(xiàng)目合同項(xiàng)下的服務(wù)中接觸到的甲方信息，包括但不限于客戶資料、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)運(yùn)行系統(tǒng)的資料等，均構(gòu)成甲方的商業(yè)秘密（包括因乙方違反本條的保密義務(wù)導(dǎo)致成為公開信息或公眾知曉的任何信息）。除非法律法規(guī)要求或取得

15、甲方事先書面同意，乙方不得對(duì)外披露。十五、 合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓/變更/修改/補(bǔ)充1 未經(jīng)甲方同意，乙方不得將本合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓第三方承擔(dān)。2 若甲方增加本合同以外的服務(wù)內(nèi)容，需向乙方另行支付費(fèi)用，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致同意，對(duì)本合同修改或補(bǔ)充的條款由雙方授權(quán)代表簽署補(bǔ)充協(xié)議，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及金額由雙方訂立的書面補(bǔ)充協(xié)議具體規(guī)定,成為本合同的組成部分。3 如果任何權(quán)力機(jī)構(gòu)下令清理乙方公司破產(chǎn)，需任命貸方的清理人、清算人或管理人，并且這種任命/命令在30天內(nèi)并未解除，或?qū)⒂袑?dǎo)致這種命令/任命的形勢(shì)發(fā)生；甲方可以書面形式告知立即終止本合同，而無需向乙方賠償。4 雙方均可由于對(duì)方未履行其在本合同內(nèi)的義務(wù)而終止

16、本合同，但應(yīng)提前一個(gè)月以書面形式通知對(duì)方。十六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與品質(zhì)保證1. 乙方在開發(fā)中所提供的自主工具軟件包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方擁有該工具軟件包的免費(fèi)使用權(quán)。2. 乙方保證：依本合同向甲方提供的開發(fā)成果不存在任何侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形；如甲方因此遭受第三方的索賠或起訴，則乙方承諾自費(fèi)就上述索賠或起訴為甲方答辯，并支付甲方因此而遭受的全部損失和費(fèi)用。3. 乙方按照本合同向甲方提供外包開發(fā)服務(wù)期間，甲方向乙方提供并許可乙方使用的產(chǎn)品和資料只限乙方外包服務(wù)人員使用。乙方不得以任何方式提供給第三方使用，包括但不限于乙方的子公司或母公司等。4. 乙方外包人員在甲方服務(wù)期間，所產(chǎn)生的代碼、軟件、算

17、法等技術(shù)成果的版權(quán)歸甲方所有，項(xiàng)目開發(fā)過程中涉及的所有技術(shù)資料（包括源代碼等）應(yīng)移交甲方保管并對(duì)甲方技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，乙方有義務(wù)對(duì)項(xiàng)目技術(shù)、資料進(jìn)行保密，由于乙方當(dāng)事人泄密造成的損失由其承擔(dān)全部責(zé)任。5. 乙方在此聲明其所提供的軟件產(chǎn)品未侵害任何第三方權(quán)益，并保證甲方對(duì)軟件的使用不會(huì)受到任何第三方的權(quán)利主張。甲方向乙方提供的資料如侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而造成乙方損失的，甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)乙方負(fù)賠償責(zé)任。6. 乙方保證其交付的軟件不含有或攜帶軟件病毒如木馬程序等危害和妨礙甲方系統(tǒng)及軟件運(yùn)行、系統(tǒng)安全、資料信息安全的程序和內(nèi)容，不會(huì)將甲方資料外泄，如出現(xiàn)軟件中包含病毒、存在安全漏洞或其他缺陷導(dǎo)致甲方損失，乙方

18、應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償?shù)慕痤~累計(jì)最高限度為本合同總金額的100 % ，具體數(shù)額由甲乙雙方根據(jù)造成的實(shí)際損失大小協(xié)商確定。十七、 其他條款1. 其他約定（1）甲乙雙方全部履行合同規(guī)定的義務(wù)后，合同到期后本合同自然終止。（2）非經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方無權(quán)轉(zhuǎn)讓本合同及該合同規(guī)定的全部或部分權(quán)利、義務(wù)。2. 本合同及附件一式四份，雙方各執(zhí)兩份；每份具有同等法律效力。3. 本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后生效。十八、 附件附件一：交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送需求規(guī)格書20130204附件二：項(xiàng)目進(jìn)度管理表附件三：付款申請(qǐng)附件四：相關(guān)資質(zhì)文件甲方：工銀瑞信基金管理有限公司 乙方：北京易九州科技有限公司地址

19、：北京市金融大街丙17號(hào)北京 地址： 北京市海淀區(qū)知春路1銀行大廈8層 號(hào)學(xué)院國際大廈1812電話： 6 電話：(010) 8233-7960傳真： 1 傳真：(010) 8233-7960-21 開戶名稱：北京易九州科技有限公司開 戶 行：浦發(fā)銀行北京知春路支行賬 號(hào)：911759甲方法定代表人/授權(quán)代表： 乙方法定代表人/授權(quán)代表：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附件一：機(jī)構(gòu)部報(bào)表概要分析設(shè)計(jì)書0614 需求規(guī)格書34 / 38文檔可自由編輯打印1. 文件屬性r 文件屬性r 內(nèi)容文件名稱運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送基金經(jīng)理需求規(guī)格書文件編號(hào)文件版本號(hào)文件狀態(tài)初稿作 者信息科技部文件初次發(fā)布

20、日期2013-01-23文件初次實(shí)施日期2. 文件變更歷史清單r 文檔版本號(hào)r 變更日期r 修改人r 備注1.02013-01-23宋慧奇1.12013-2-1賀慶洲根據(jù)與運(yùn)作部會(huì)議討論內(nèi)容整理3. 本次修改變更說明r 序號(hào)r 變更內(nèi)容簡述lllllll【目錄】第 1 章概述131.1編寫目的131.2適用范圍131.3參考資料13第 2 章項(xiàng)目綜述132.1項(xiàng)目需求描述13第 3 章業(yè)務(wù)功能需求描述143.1業(yè)務(wù)流程143.1.1授權(quán)流程143.1.2正常發(fā)送流程153.1.3異常處理流程153.1.4新增基金流程163.2交易簡報(bào)總表173.2.1簡報(bào)表樣173.2.2計(jì)算規(guī)則213.3權(quán)

21、益投資交易簡報(bào)213.3.1簡報(bào)表樣213.3.2計(jì)算規(guī)則223.4固定收益交易簡報(bào)223.4.1簡報(bào)表樣223.4.2計(jì)算規(guī)則233.5指數(shù)投資交易簡報(bào)243.5.1簡報(bào)表樣243.5.2計(jì)算規(guī)則243.6專戶投資交易簡報(bào)253.6.1簡報(bào)表樣253.6.2計(jì)算規(guī)則25第 1 章 概述1.1 編寫目的該需求規(guī)格說明書（以下簡稱本文檔）是對(duì)工銀瑞信“運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送基金經(jīng)理的需求”和“交易簡報(bào)自動(dòng)生成和自動(dòng)發(fā)送郵件補(bǔ)充需求”進(jìn)行清晰、準(zhǔn)確、全面的定義，是反映本功能需求的工作范圍、約束和限制等的說明性文件，是進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)的依據(jù)1.2 適用范圍 本文檔適用于工銀瑞信運(yùn)作部交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送項(xiàng)目

22、的用戶進(jìn)行需求確認(rèn)、項(xiàng)目開發(fā)、項(xiàng)目驗(yàn)收等過程。1.3 參考資料參考文件備注OA信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書，編號(hào)201301013關(guān)于實(shí)現(xiàn)交易簡報(bào)自動(dòng)發(fā)送基金經(jīng)理的需求根據(jù)OA需求整理此份分析說明書OA 信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書，編號(hào)201301045交易簡報(bào)自動(dòng)生成和自動(dòng)發(fā)送郵件補(bǔ)充需求根據(jù)OA需求整理此份分析說明書第 2 章 項(xiàng)目綜述2.1 項(xiàng)目需求描述根據(jù)運(yùn)作部交易簡報(bào)發(fā)送需要，運(yùn)作部提出如下交易簡報(bào)相需求：1、系統(tǒng)自動(dòng)生成并發(fā)送交易簡報(bào)； 2、系統(tǒng)按照基金經(jīng)理管理的基金每交易日早上8:30前自動(dòng)發(fā)送交易簡報(bào)郵件，交易簡報(bào)內(nèi)容為基金經(jīng)理每日管理的基金申贖數(shù)據(jù)。 3、可以設(shè)置不同產(chǎn)品、不同格式內(nèi)容發(fā)送給不

23、同部門、不同人員；。4、可以靈活維護(hù)基金經(jīng)理管理的基金，并且可支持一個(gè)基金管理多只基金或者一只基金對(duì)應(yīng)多個(gè)基金經(jīng)理。第 3 章 業(yè)務(wù)功能需求描述3.1 業(yè)務(wù)流程3.1.1 授權(quán)流程本系統(tǒng)提供簡報(bào)接收人員、簡報(bào)類別、簡報(bào)類別下的基金名稱的權(quán)限對(duì)應(yīng)關(guān)系界面。權(quán)限初始化工作由運(yùn)作部完成，后期維護(hù)工作由運(yùn)作部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門自行協(xié)商。通過授權(quán)界面，授權(quán)流程如下圖所示：3.1.2 正常發(fā)送流程根據(jù)運(yùn)作部要求，運(yùn)作部在T日晚上12點(diǎn)前完成估值及TA處理工作，本系統(tǒng)通過估值及TA接口導(dǎo)入數(shù)據(jù)，并于T+1日上午8:30前生成交易簡報(bào)并發(fā)送相關(guān)人員。注：交易簡報(bào)的發(fā)送無復(fù)核流程。交易簡報(bào)發(fā)送正常流程如下圖所示：3

24、.1.3 異常處理流程運(yùn)作部如對(duì)估值或TA系統(tǒng)重新處理，當(dāng)出現(xiàn)重新處理后的數(shù)據(jù)與T+1日系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送的交易簡報(bào)數(shù)據(jù)不一致情況，由運(yùn)作部通過電話、郵件等方式通知相關(guān)人員。根據(jù)運(yùn)作部要求，交易簡報(bào)當(dāng)日不再重新發(fā)送。3.1.4 新增基金流程3.1.4.1 新增已有類型基金當(dāng)所新增加基金類型為現(xiàn)有TA或估值中已有類型時(shí)，本系統(tǒng)擬提供基金與交易簡報(bào)類型對(duì)應(yīng)關(guān)系維護(hù)界面，運(yùn)作部可按下圖流程在界面中配置基金參數(shù)，生成交易簡報(bào)。在維護(hù)界面中新增基金時(shí)，可提供手動(dòng)生成交易簡報(bào)（不發(fā)送）功能，以核對(duì)交易簡報(bào)數(shù)據(jù)是否正確，當(dāng)運(yùn)作部操作員核對(duì)數(shù)據(jù)無誤后，點(diǎn)擊“生效”按鈕，次日自動(dòng)發(fā)送的“交易簡報(bào)總表”中即可展現(xiàn)新基金

25、數(shù)據(jù)。如配置了相關(guān)發(fā)送目標(biāo)，被發(fā)送目標(biāo)也可收到對(duì)應(yīng)交易簡報(bào)的新增基金數(shù)據(jù)。3.1.4.2 新增未有類型基金當(dāng)所新增加基金類型為現(xiàn)有TA或估值中沒有的類型時(shí)，運(yùn)作部需在OA中發(fā)起需求申請(qǐng)。業(yè)務(wù)實(shí)施流程如下圖所示：3.2 交易簡報(bào)總表3.2.1 簡報(bào)表樣3.2.2 計(jì)算規(guī)則基金總況-T日總份額: TA中本基金T日已確認(rèn)總份額基金總況-份額占比: 本基金T日總份額/公募基金T日總份額基金總況-份額凈值: TA中本基金T日已確認(rèn)份額凈值基金總況-累計(jì)凈值: TA中本基金T日已確認(rèn)份額累計(jì)凈值基金總況-T日總凈值: TA中本基金T日已確認(rèn)份額總凈值基金總況-規(guī)模占比: 本基金T日總凈值/公募基金T日總凈

26、值基金總況-T+1日總份額:本基金T+1日已確認(rèn)總份額與年初基金比較-份額增減: T日總份額-年初總份額（不滿一年且未跨年的為發(fā)行初期總份額）與年初基金比較-凈值增減: T日總凈值-年初總凈值（不滿一年且未跨年的為發(fā)行初期總凈值）注：“總體交易簡報(bào)(萬元)”、“直銷交易簡報(bào)(萬元)”計(jì)算方式見下文描述。3.3 權(quán)益投資交易簡報(bào)3.3.1 簡報(bào)表樣交 易 簡 報(bào)申請(qǐng)日期(T):YYYY-MM-DD確認(rèn)日期(T+1):YYYY-MM-DD類型基金名稱總體交易簡報(bào)(萬元)直銷交易簡報(bào)(萬元)申購 轉(zhuǎn)入贖回轉(zhuǎn)出近似軋差申購贖回主動(dòng)權(quán)益工銀價(jià)值工銀平衡工銀成長工銀紅利工銀消費(fèi)服務(wù)工銀量化策略工銀中小盤工

27、銀藍(lán)籌工銀主題策略合計(jì)QD工銀全球工銀全球精選合計(jì)3.3.2 計(jì)算規(guī)則基金類型：主動(dòng)權(quán)益、QD基金名稱：參數(shù)表中配置基金類型與基金名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系總體申購：TA中本基金T日已確認(rèn)申購金額總體轉(zhuǎn)入：TA中本基金T日已確認(rèn)轉(zhuǎn)入金額總體贖回：TA中本基金T日已確認(rèn)贖回金額總體轉(zhuǎn)出：TA中本基金T日已確認(rèn)轉(zhuǎn)出金額近似軋差：申購金額+轉(zhuǎn)入金額-贖回金額-轉(zhuǎn)出金額直銷申購：TA中本基金T日已確認(rèn)直銷申購金額直銷贖回：TA中本基金T日已確認(rèn)直銷贖回金額注：以上QD基金類型數(shù)據(jù)為T日申請(qǐng)數(shù)據(jù)。3.4 固定收益交易簡報(bào)3.4.1 簡報(bào)表樣交 易 簡 報(bào)申請(qǐng)日期(T):YYYY-MM-DD確認(rèn)日期(T+1):YYYY

28、-MM-DD類型基金名稱總體交易簡報(bào)(萬元)直銷交易簡報(bào)(萬元)申購 轉(zhuǎn)入贖回轉(zhuǎn)出近似軋差申購贖回固定收益工銀強(qiáng)債A工銀強(qiáng)債B小計(jì)工銀信用純債B工銀信用純債A工銀添利A工銀添利B小計(jì)工銀雙利B工銀雙利A小計(jì)工銀添頤B工銀添頤A小計(jì)工銀純債工銀四季(LOF)工銀保本混合合計(jì)貨幣工銀貨幣短期理財(cái)工銀7天理財(cái)A工銀7天理財(cái)B小計(jì)工銀14天理財(cái)A工銀14天理財(cái)B小計(jì)理財(cái)合計(jì)3.4.2 計(jì)算規(guī)則基金類型：固定收益、貨幣、短期理財(cái)基金名稱：參數(shù)表中配置基金類型與基金名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系總體申購：TA中本基金T日已確認(rèn)申購金額總體轉(zhuǎn)入：TA中本基金T日已確認(rèn)轉(zhuǎn)入金額總體贖回：TA中本基金T日已確認(rèn)贖回金額總體轉(zhuǎn)出：

29、TA中本基金T日已確認(rèn)轉(zhuǎn)出金額近似軋差：申購金額+轉(zhuǎn)入金額-贖回金額-轉(zhuǎn)出金額直銷申購：TA中本基金T日已確認(rèn)直銷申購金額直銷贖回：TA中本基金T日已確認(rèn)直銷贖回金額 3.5 指數(shù)投資交易簡報(bào)3.5.1 簡報(bào)表樣交 易 簡 報(bào)申請(qǐng)日期(T):YYYY-MM-DD確認(rèn)日期(T+1):YYYY-MM-DD類型基金名稱總體交易簡報(bào)(萬元)直銷交易簡報(bào)(萬元)申購轉(zhuǎn)入贖回轉(zhuǎn)出近似軋差申/買贖/賣指數(shù)投資工銀滬深300工銀深紅利聯(lián)接基金名稱申購贖回買入/合并賣出/分拆近似軋差申/買贖/賣深紅利ETF央企ETF工銀中證500工銀500B工銀500A工銀深證100工銀100B工銀100A合計(jì)3.5.2 計(jì)算規(guī)則基金類型：指數(shù)投資基金名稱：參數(shù)表中配置基金類型與基金名稱對(duì)應(yīng)關(guān)系總體申購：TA中本基金T日已確認(rèn)申購金額總體贖