銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)_9安全保衛(wèi)活動(dòng)

1、銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果內(nèi)部控制環(huán)境一、公司治理本條是對(duì)商業(yè)銀行公司治理的綜合評(píng)價(jià)，不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。二、董事會(huì)、監(jiān)事本條是對(duì)商業(yè)銀行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管會(huì)、高級(jí)管理層責(zé)任理層責(zé)任的綜合評(píng)價(jià)，不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。三、內(nèi)部控制政策1、是否識(shí)別并制定安全保衛(wèi)政策？（查閱書面資料）2、安全保衛(wèi)政策是否符合商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略？（詢問并查閱書面資料）3、安全保衛(wèi)政策是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求？（查閱書面資料）4、安全保衛(wèi)政策是否傳達(dá)到保衛(wèi)干部、經(jīng)警、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員和員工，并為其所熟悉？（詢問并查閱）5、安全保衛(wèi)政策是否一貫得到執(zhí)

2、行？（查閱書面資料）6、安全保衛(wèi)政策是否發(fā)揮作用？（查閱書面資料）7、安全保衛(wèi)政策是否定期進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境、管理部門要求適時(shí)進(jìn)行調(diào)整？（詢問并查閱）四、內(nèi)部控制目標(biāo)1、安全保衛(wèi)是否建立內(nèi)部控制目標(biāo)？（查閱書面資料）2、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)考慮了哪些要求？是否體現(xiàn)了內(nèi)控政策的要求？（詢問并查閱）3、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)是否分解？是否進(jìn)行監(jiān)測(cè)和考核？（詢問并查閱）4、安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況如何？（詢問并查閱）5、如何通過安全保衛(wèi)內(nèi)控目標(biāo)提高安全保衛(wèi)管理水平？（詢問并查詢）1銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果五、組織結(jié)構(gòu)1、是否設(shè)立清晰的安全保衛(wèi)組織

3、體系？（詢問并查閱）2、安全保衛(wèi)工作崗位設(shè)置是否做到分工合理、職責(zé)明確？（詢問并查閱）3、安全保衛(wèi)組織體系有關(guān)規(guī)定是否得到遵循？（詢問并查詢）4、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)是否發(fā)揮作用？（詢問并查閱）5、安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)組織體系是否適時(shí)進(jìn)行評(píng)估并根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整？（查閱書面資料）六、企業(yè)文化1、是否有明確的安全保衛(wèi)文化？（詢問并查閱）2安全保衛(wèi)文化是否體現(xiàn)案件和風(fēng)險(xiǎn)控制的理念？（詢問并查閱）3、安全保衛(wèi)文化如何向員工貫徹？（詢問并查閱）4、安全保衛(wèi)文化在引導(dǎo)保衛(wèi)干部、經(jīng)警、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全員和員工形成風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、規(guī)范行為方面是否發(fā)揮作用？（詢問并查閱）5、安全保衛(wèi)文化是否適時(shí)進(jìn)行評(píng)估？（詢問并查閱）2銀行內(nèi)部

4、控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果七、人力資源1、是否建立安全保衛(wèi)人員管理政策和程序？（查閱書面資料）2、安全保衛(wèi)人員的職責(zé)、權(quán)限和任職條件是否得到明確的書面規(guī)定？（查閱書面資料）3、現(xiàn)有安全保衛(wèi)人員是否能夠達(dá)到任職要求？若達(dá)不到，如何解決？（詢問并查閱）4、對(duì)安全保衛(wèi)人員培訓(xùn)如何開展？（詢問并查閱）5、對(duì)安全保衛(wèi)人員如何進(jìn)行考核、激勵(lì)？（詢問并查閱）6、是否建立安全保衛(wèi)人員的盡職要求？是否建立安全保全工作盡職問責(zé)制，明確規(guī)定安全保衛(wèi)崗位職責(zé)？（詢問并查閱）7、安全保衛(wèi)人員有關(guān)政策和程序是否得到遵循？（詢問并查閱）8、有關(guān)安全保衛(wèi)人力資源管理的政策和程序

5、是否發(fā)揮作用？（詢問并抽樣檢查）9、安全保衛(wèi)人員管理政策是否適時(shí)調(diào)整？（詢問并查閱）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估八、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)風(fēng)不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估九、法律法規(guī)、監(jiān)管1、是否對(duì)安全保衛(wèi)工作有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)督要求和其他要求的識(shí)要求和其他要求進(jìn)行識(shí)別和控制？（詢問并別查閱）2、對(duì)安全保衛(wèi)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和其他要求是否向員工進(jìn)行傳達(dá)，并為員工所熟悉？（詢問并查閱）3銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果十、內(nèi)部控制方案1、是否針對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)制定安全保衛(wèi)控制方案？制定了哪些安全保衛(wèi)內(nèi)控方案？（詢問并查閱）2、安全保衛(wèi)（物防、人防、技防）的風(fēng)險(xiǎn)如何控制

6、？（詢問并查閱）3、安全保衛(wèi)內(nèi)控方案是否得到有效實(shí)施？（詢問并抽樣評(píng)價(jià)）4、安全保衛(wèi)內(nèi)部控制方案是否有效？（查閱書面資料并現(xiàn)場(chǎng)觀察）5、安全保衛(wèi)內(nèi)控方案如何進(jìn)行改進(jìn)？（詢問并查閱）內(nèi)部控制措施十一、運(yùn)行控制1、是否制定安全保衛(wèi)業(yè)務(wù)操作程序？（詢問并查閱）2、安全保衛(wèi)程序是否覆蓋安全保衛(wèi)工作全過程并符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求？（詢問并查閱）3、聘用押運(yùn)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)保安員是否經(jīng)公安部門進(jìn)行資格認(rèn)定，且符合條件？（查閱書面資料）4、是否嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)操作程序？（查閱書面資料）5、安全保衛(wèi)工作的程序是否有效？（結(jié)合內(nèi)控績(jī)效檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)）（詢問并實(shí)地查看）6、安全保衛(wèi)工作程序是否定期檢討更新？（詢問并查

7、閱）十二、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容境下的控制4銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果十三、應(yīng)急準(zhǔn)備和處1、安全保衛(wèi)部門是否能夠識(shí)別可能釀成案置件和風(fēng)險(xiǎn)的緊急情況？（詢問并查閱）2、安全保衛(wèi)部門是否針對(duì)可能釀成案件和風(fēng)險(xiǎn)的緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案？（詢問并查閱）3、在發(fā)生緊急情況時(shí)安全是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案？（詢問并查閱）4、應(yīng)急預(yù)案是否能有效減少與消除緊急情況帶來的不良影響？（詢問并查閱）5、是否對(duì)安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期評(píng)審？（詢問并查閱）監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)與糾正十四、內(nèi)部控制績(jī)效不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容監(jiān)測(cè)十五、違規(guī)、險(xiǎn)情、1、是否建立安全保衛(wèi)職責(zé)追究制度？（查

8、事故處置和糾正與預(yù)閱書面資料）防措施2、是否建立安全保衛(wèi)緊急預(yù)案？（詢問并查閱）3、安全保衛(wèi)緊急預(yù)案是否符合公安部門和監(jiān)管工作要求？（詢問并查閱）4、如有安全緊急情況是否啟動(dòng)緊急預(yù)案？（詢問并查閱）5、對(duì)安全保衛(wèi)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題是否經(jīng)過適當(dāng)程序確認(rèn)，并督促相關(guān)人員及時(shí)進(jìn)行糾正？（詢問并查閱）6、緊急預(yù)案是否定期更新？（詢問并查閱）十六、內(nèi)部控制體系本條不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。評(píng)價(jià)十七、管理評(píng)審本條不作為單項(xiàng)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。十八、持續(xù)改進(jìn)對(duì)安全保衛(wèi)內(nèi)部控制是否進(jìn)行過改進(jìn)？（詢問并查閱）5銀行內(nèi)部控制過程評(píng)價(jià)安全保衛(wèi)活動(dòng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要點(diǎn)和評(píng)價(jià)方法（不限于此）評(píng)價(jià)備注結(jié)果信息交流與反饋十九、交流與溝通1、是否建立安全保衛(wèi)交流溝通方式并形成制度？（詢問并查閱）2、安全保衛(wèi)檢查情況是否進(jìn)行通報(bào)？（詢問并查閱）3、對(duì)重大安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)是否及時(shí)報(bào)告？（詢問并查閱）二十、內(nèi)部控制體系1、安全保衛(wèi)內(nèi)部控制文件是否充分？（查閱對(duì)文件的要求書面資料）