銀行柜臺員工及柜員操作號管理辦法

1、銀行柜臺員工及柜員操作號管理辦法銀行柜臺員工及柜員操作號管理辦法銀行柜臺員工及柜員操作號管理辦法:2014-7-15 21:50:45xx銀行柜臺員工及柜員操作號管理辦法第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范柜臺員工管理及柜員操作號使用，提高柜面服務質量和工作效率，強化內控管理，完善激勵約束機制，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的柜臺員工（以下簡稱“柜員”）是指從事會計結算、出納柜面業(yè)務的所有人員。第三條 本辦法所指的柜員操作號是指柜員登錄綜合業(yè)務系統(tǒng)使用的號碼。第四條 總行會計管理部負責對柜員及其操作號的管理，即柜員日常工作檢查與培訓、柜員上崗資格考核、試用期管理，負責柜員操作號新增、調動、刪除的

2、審批。第五條 總行運營管理部負責對柜員操作號新增、調動、刪除的具體操作。第六條 總行個人金融部負責對柜員服務禮儀的培訓及考試。第七條 總行人力資源部負責柜員調配組織管理、新員工的招聘及崗前培訓，柜員上崗資格考核的審批，分配錄用柜員的工號。第八條 各分支機構負責柜員日常工作管理和輔導培訓，協(xié)助相關部門組織對柜員的考核。第二章 柜員準入管以下的轉賬業(yè)務，需由e級柜員授權才能提交進行賬務處理。d級為綜合柜員，可以辦理所有的現(xiàn)金、轉賬業(yè)務以及柜員間的授權業(yè)務，超過其權限的需由e級或f級柜員授權。e級為后臺柜員，除本身權限外，兼容d級柜員的授權權限。f級為分支行長助理（經理），除本身權限外，兼容d級、e

3、級柜員的授權權限。第十七條 運營管理部負責中心機房及柜員管理系統(tǒng)的操作。第十八條 各分支行、營業(yè)部按月應對本部門的柜員操作號進行檢查，對未使用的柜員操作號及時清理，發(fā)現(xiàn)問題及時報告會計管理部。第十九條 無法采集指紋需用密碼登錄的柜員，必須按月修改登錄密碼，同時登記操作員密碼修改登記簿。第四章 柜員操作號的申請、變動第二十條 柜員操作號的申請分為實習柜員號和綜合柜員號兩種。第二十一條 實習柜員號申請條件：員工在柜臺跟班實習滿一個月且服務禮儀考核合格的，可由所在分支機構填寫xx銀行實習生操作號審批表（附件1）申請，原則上一個網點申請的實習操作號不能超過2個，使用期限不能超過2個月。第二十二條 綜合

4、柜員號申請：員工在柜臺實習滿三個月且經考核各項均合格的，由其所在分支機構填寫xx銀行新員工操作號審批表（附件2）申請。第二十三條 柜員操作號的申請均須經人力資源部、會計管理部簽署意見，報主管會計管理部的行領導審批后，交運營管理部增加。第二十四條 柜員因柜臺崗位變動、調入、調離柜臺的，按以下情況分別辦理：（一）柜員因柜臺崗位變動1.分支行內崗位變動的，需填寫xx銀行操作號變動申請表，注明調整原因，經主管內控的分支行行長簽字，交會計管理部審批后調整。2.前臺柜員、后臺柜員調整為助理崗位的，需填寫xx銀行操作號變動申請表（附件3），經主管內控的分支行行長簽字并附本行聘任文件復印件交會計管理部審批后調

5、整。3.分支行助理因休假、臨時會議等原因需由他人代理助理權限的，應填寫xx銀行操作號變動申請表，注明調整原因，由主管內控的分支行長簽字，提前一個工作日向會計管理部負責人簽署意見后后調整。代理助理權限的員工必須是正在分支行從事柜臺工作且滿一年的前、后臺員工。4.分支行間崗位變動的，需由調出部門填寫xx銀行操作號變動申請表，主管內控的分支行行長簽字并附人力資源的調令作附件，經會計管理部審批后由運營管理部調整。5.臨時行使分支行助理權限的，每次原則上由一名員工固定代理，不能由多個員工輪換代理。（二）柜員因工作需要調入柜臺的按照新員工申請操作號的審批流程辦理。（三）柜員因工作需要調離柜臺的調出人員所在部門填寫xx銀行操作號變動申請表，人力資源的調令作附件，經會計管理部批準后由運營管理部調整。（四）退休、離職或調離我行的柜員退休或離職員工所在部門應于3個工作日內填寫xx銀行操作號變動申請表，相關證明作附件，經會計管理部審核后交運營管理部對操作號進行注銷。第五章 新員工的管理第二十五條 各分支機構對分配的實習生，實習期間應讓其了解柜面操作流程和會計結算規(guī)章制度，勤練基本操作技能，為其順利上崗提供條件。第二十六條 凡需申請操作號的新員工，分支行助理應先對其進行一次測試，在該員工各項考試合格的情