FA-財(cái)務(wù)顧問合同

1、資本及財(cái)務(wù)顧問協(xié)議甲 方:法定代表人（總經(jīng)理）：公司地址：電 話：對(duì)接負(fù)責(zé)人：對(duì)接負(fù)責(zé)人電話：乙 方：董事長（總裁）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人電話：公司地址：全國統(tǒng)一服務(wù)電話：開戶名稱：銀行帳號(hào)：開戶銀行：根據(jù)中華人民共和國合同法之規(guī)定，甲、乙雙方在平等互利，協(xié)商一 致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議：第一條釋義1、甲方同意為其（含旗下、關(guān)聯(lián)公司）（甲方現(xiàn)有的將接受融資或并購的 一個(gè)或多個(gè)公司、或計(jì)劃將這些業(yè)務(wù)重組為融資專門設(shè)立的作為融資主體的新 公司，以下統(tǒng)稱 甲方”進(jìn)行股權(quán)融資，以更好地促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。若甲方 在甲方現(xiàn)有公司之外為本次融資專門設(shè)立融資主體 ，在該主體成立后，新融資主 體將自然繼承本協(xié)

2、議中甲方權(quán)利義務(wù)，同時(shí)，甲方將在新主體成立后五個(gè)工作 日內(nèi)以新的融資主體和乙方簽訂相同條款的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議。乙方擁有資本成功運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、投資人數(shù)據(jù)庫和客戶資源，愿意為甲方提供 企業(yè)融資過程中的專業(yè)顧問服務(wù)。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方 獨(dú)家擔(dān)任其引入股權(quán)融資或并購財(cái)務(wù)顧問事宜，雙方達(dá)成本協(xié)議：第二條乙方提供的顧問服務(wù)內(nèi)容1. 第一階段：引入本輪投資人11、資料的準(zhǔn)備：協(xié)助甲方修改及配合完成融資過程所需要的相關(guān)資料，包 括融資或并購商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)模型、融資估值方案以及涉及到融資或并購的 相關(guān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等方面資料。同時(shí)乙方應(yīng)站立在投資機(jī)構(gòu)的角度對(duì)甲方 戰(zhàn)略定

3、位、商業(yè)模式、產(chǎn)品與服務(wù)、市場與營銷、壁壘與競爭力、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)等 方面給出意見與建議。12、路演的安排：根據(jù)甲方融資或并購意向，起草并提出適合投資于甲方的 投資商列表及名單，并根據(jù)實(shí)際情況安排對(duì)投資機(jī)構(gòu)的路演。13、意向的達(dá)成：配合甲方的意向投資人對(duì)甲方進(jìn)行外圍盡職調(diào)查，并積極 協(xié)助甲方獲得投資方的投資意向書（即 Term Shee）,同時(shí)站在甲方立場上配 合進(jìn)行投資意向書條款的分析、解釋與談判。14、調(diào)查的配合：積極配合甲方的意向投資人對(duì)甲方開展的財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè) 務(wù)以及團(tuán)隊(duì)等全方位的盡職調(diào)查，并主動(dòng)協(xié)助投資方盡職調(diào)查所涉及的甲方、 投資人以及第三方機(jī)構(gòu)的溝通與管理。15、協(xié)議的談判：在投資人與

4、甲方的最終投資協(xié)議過程中，乙方負(fù)責(zé)就協(xié)議 條款為甲方提供咨詢服務(wù)，并積極協(xié)助甲方與投資人、第三方律師等機(jī)構(gòu)開展 協(xié)議的溝通與談判，促進(jìn)協(xié)議的最終簽署。16、架構(gòu)的建議：乙方按投資協(xié)議的要求，積極配合各方完成對(duì)甲方新融資 或并購主體的重組、新設(shè)、合并等法律架構(gòu)的設(shè)計(jì)與完善工作。17、交割的促進(jìn)：積極促進(jìn)各方在投資協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)，按時(shí)進(jìn)行股權(quán)與投 資資金的交割，以促使甲方能盡早獲得投資資金。1&體制的建議：在融資或并購全程中，積極根據(jù)甲方以及投資人的要求， 對(duì)甲方融資或并購主體包括期權(quán)、股權(quán)等在內(nèi)的激勵(lì)機(jī)制提出意見與建議。19、全程的管理：乙方將積極主動(dòng)的管理與推動(dòng)甲方融資或并購過程中的全 流程，

5、以便咼效的完成融資或并購。10、其它協(xié)助：就甲方融資或并購涉及的其他事宜提供幫助、咨詢和建議。第三條甲方職責(zé)1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的工作條件；2、甲方公司主要負(fù)責(zé)人及其主要股東，應(yīng)積極配合乙方開展工作；3、甲方應(yīng)成立專門的小組或指定負(fù)責(zé)人，以配合乙方實(shí)施本項(xiàng)目；及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及真實(shí)數(shù)據(jù)；如甲方的本輪融資或并購在乙方協(xié)助下成功完成，甲方將優(yōu)先考慮聘請(qǐng)乙 方繼續(xù)擔(dān)任其下一輪融資或并購的財(cái)務(wù)顧問。第四條 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的確定及支付方式甲乙雙方同意如下報(bào)酬支付方式：第一階段：引入本輪投資人報(bào)酬支付方式：1）、本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的責(zé)任，乙方本項(xiàng)目前期每月不收取

6、任何財(cái)務(wù)顧問費(fèi) 用，乙方同意不按照行業(yè)之慣例和規(guī)則向甲方報(bào)銷任何差旅、住宿、人工等任 何費(fèi)用。乙方因本項(xiàng)目實(shí)施過程中所發(fā)生的直接差旅（包括市內(nèi)交通及餐飲） 費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)承擔(dān)，甲方不予報(bào)銷任何費(fèi)用。2）、如乙方推薦的投資人（甲方本協(xié)議附件中列出自己已經(jīng)接洽的投資人除外）（包括一切國家政府類扶持資金及相關(guān)政策扶持投資待遇）與甲方簽訂 股權(quán)投資協(xié)議且資金到達(dá)甲方賬戶或其他為融資設(shè)立的指定賬戶或新公司賬戶 后五個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付所按合同約定的3 %傭金，財(cái)務(wù)顧問費(fèi)按融資總額（融資總額”包括乙方投資人向甲方增資和甲方股東向乙方投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 所收到的轉(zhuǎn)讓現(xiàn)金及其他有價(jià)證券的 3%標(biāo)準(zhǔn)收?。┢渌马?xiàng)

7、說明：1）、若90個(gè)工作日內(nèi)，乙方的工作有明顯進(jìn)展并且與投資人就實(shí)質(zhì)合作 或投資協(xié)議條款展開談判討論階段，但可能尚未完成投資注資，可適當(dāng)延長4周到12周。如投資人的資金以分批的方式投入，財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用也將相應(yīng)的按分 批的方式相應(yīng)支付給乙方。在投資人或投資機(jī)構(gòu)的款到賬 5個(gè)工作日內(nèi)向乙方 完成支付。2）、甲方融資或并購財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以人民幣結(jié)算，乙方收取顧問費(fèi)后應(yīng)向甲 方提供發(fā)票。3）、乙方有義務(wù)為甲方推薦適合于甲方的有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù) 所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、券商等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，但最終選擇權(quán)由甲方自行確定。第五條保密條款1、保密文件/資料的定義商務(wù)機(jī)密：指甲方和乙方為前述目的而相互披露的所有商務(wù)

8、情報(bào)（除已經(jīng) 周知和公開披露的事項(xiàng)、從第三者正當(dāng)?shù)玫降那閳?bào)、或能由甲方和乙方證明在 情報(bào)披露之前已掌握的情報(bào)以外）；秘密文件：指所有與上述商務(wù)機(jī)密有關(guān)的文字記錄和記載秘密的文字、圖 表、磁帶、磁盤、電子郵件及其他載體等一切東西；第三者：指甲方和乙方以外的一切其他方。情報(bào)之用途甲方和乙方不得將相互披露的情報(bào)用于前述的探討合作可能性之外的其他 途徑。保密3. 1沒有事先的書面協(xié)議和口頭的認(rèn)可，雙方不得將相互提供的秘密和商 談內(nèi)容泄露給第四者；3. 2相互提供秘密的使用范圍應(yīng)僅限于與本項(xiàng)目有關(guān)的人員，并應(yīng)注意將 人員的范圍保持在最小；3方在管理、保管秘密等文件時(shí)應(yīng)格外小心，起碼應(yīng)保證不使秘密等泄露

9、給第三者。甲方和乙方原則上不應(yīng)復(fù)制對(duì)方提供的秘密文件。如必須復(fù)制，需征得對(duì) 方的同意。秘密文件的返還如果秘密文件之提供者提出返還要求時(shí)或本協(xié)議有效期滿時(shí)，秘密文件持 有者應(yīng)將對(duì)方所提供之文件連同其復(fù)制件迅速返還給文件的提供方；如果在本 協(xié)議期滿時(shí)文件的提供者要求對(duì)方銷毀所提供的文件時(shí)，對(duì)方應(yīng)認(rèn)真銷毀，并 將銷毀后的情況以書面形式報(bào)告文件的提供方。保密期限未經(jīng)雙方書面同意，雙方均應(yīng)在二年內(nèi)保持相互合作所提供的財(cái)務(wù)機(jī)密， 并應(yīng)承擔(dān)泄密后給對(duì)方造成的經(jīng)濟(jì)損失。第六條違約責(zé)任1、協(xié)議一方因不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議，應(yīng)視為違約。協(xié)議一方因 不履行或不及時(shí)全面履行本協(xié)議給對(duì)方造成損失的，應(yīng)根據(jù)損失大小承擔(dān)相應(yīng) 的賠償責(zé)任。2、甲方故意遲延或拒不足額支付本協(xié)議項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用和兌現(xiàn)股份的，按 未支付的服務(wù)費(fèi)用X 0.% 遲延天數(shù)”向乙方支付違約金。第七條爭議解決協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商方式予以解決。涉 及訴訟時(shí)，適用中華人民共和國法律。第八條不可抗力由于不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方同意暫停或延期執(zhí)行。不可抗 力釋義見中華人民共和國相關(guān)的法律解釋。第九條協(xié)議生效1、本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。本協(xié)議自雙方簽 字之日起1年內(nèi)有效，協(xié)議期滿，經(jīng)雙方同意后可續(xù)約。2、 本協(xié)議于20xx年 6月日由