證券遠(yuǎn)程培訓(xùn)《投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)分享》90分

1、投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) |單選題（共2題） 1.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，處于后續(xù)管理階段的投資 銀行類業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)外披露文件無需 履行內(nèi)核程序的有（）.（10分） （B；年度資產(chǎn)管理報(bào)告 0持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告 公司年報(bào) 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) |單選題（共2題） 2.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司擔(dān)任受托管理人 應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過。（10分） A;投行業(yè)務(wù)委員會(huì) （B：1投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 內(nèi)核機(jī)構(gòu) :P）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 多選題（共5題） 久根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資銀 行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線，其中第三道 防線包括（）o

2、仆0分） A業(yè)務(wù)部 B質(zhì)控 內(nèi)核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部門 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) 多選題（共5題） 4關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部 控制指引（征求意見稿）的起草說明 對(duì)當(dāng)前證券公司投行類業(yè)務(wù)存在的主要問 題進(jìn)行了梳理總結(jié)，包括（ （10 分） A C 內(nèi)部 內(nèi)部控制執(zhí)行不到位，有效性有待提高 業(yè)務(wù)承做管理較為粗放，風(fēng)險(xiǎn)管控讓位于業(yè)務(wù) 發(fā)展 對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重視不夠 控制建設(shè)良莠不齊 合規(guī)風(fēng)控對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)介入的廣度和深度 有所不足 多選題（共5題） 5根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，未通過內(nèi)核程序的投資銀 行類項(xiàng)目，不得存在下列行為（）O （10 分） 提交輔導(dǎo)驗(yàn)收

3、申請(qǐng)材料 對(duì)外出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見 對(duì)外提交備案材料 對(duì)外披露相關(guān)文件 推薦在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公幵 轉(zhuǎn)讓 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) 多選題（共5題） 6根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，內(nèi)核表決應(yīng)當(dāng)至少滿足以 下條件（）o （10分） A參加內(nèi)核會(huì)議的委員人數(shù)不得少于5人 參加內(nèi)核會(huì)議的委員人數(shù)不得少于7人 K 來自投行業(yè)務(wù)部門的委員人數(shù)不得高于參會(huì)委 員總?cè)藬?shù)的1/3 來自內(nèi)部控制部門的委員人數(shù)不得低于參會(huì)委 員總?cè)藬?shù)的1/3 至少有1名合規(guī)管理人員參與投票表決 多選題（共5題） 7根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù) 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）

4、原則。（10分） 健全 統(tǒng)一 合理 制衡 獨(dú)立 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) 判斷題（共3題） 3根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司子公司幵展投資 銀行業(yè)務(wù)的，可以根據(jù)子公司業(yè)務(wù)實(shí)際情 況單獨(dú)制定一套不同的執(zhí)業(yè)和內(nèi)部控制標(biāo) 準(zhǔn)。（）（10分） 對(duì) 錯(cuò) 判斷題（共3題） 9根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資銀 行類項(xiàng)目編制單獨(dú)的工作日志，按照時(shí)間 順序全面、完整地記錄盡職調(diào)查過程，并 作為工作底稿一部分存檔備查。（） （10 分） O對(duì) 錯(cuò) 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗(yàn) 判斷題（共3題） 10.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部 控制指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì) 各類投資銀行類業(yè)務(wù)的問核制度，明確問 核人員、目的氣內(nèi)容和程序等要求。問核 內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞盡職調(diào)查等執(zhí)業(yè)過程和質(zhì)量