單位廉潔風險防控一覽表

1、第 八部 分單位廉潔風險防控一覽表單位廉潔風險防控一覽表216 -類別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理領 導 人 員 管 理崗位 職責一、 對擬 任 人選相關 情況審核 把關不 嚴；三黨委書記紀委書記人力資 源部；黨群工作部；紀檢監(jiān)察部一、加強思想 德建設，嚴 格 守 領導 人 員 廉潔從業(yè)相 關 規(guī)定； 二、增強工作， 責任心，認真 核實檔案材料 嚴格廉潔 從 業(yè) 鑒定。道一、 認 真 執(zhí) 遵行員工 獎 懲 辦 法和 企業(yè) 黨委抓黨建 工作責任制 等相 關規(guī)定； 二、 建 立 健 全并嚴格落 “雙廉 ”和 干 部選任工作 責任追究等 相關 制度。外部 環(huán)境二、因

2、人情 或利益誘 惑而違反 干部管理 制度規(guī)定。二217 -單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險等 級主管 領導責任 部門防范措施考核管理招標 管 理思想 道德職能 職責應招標的 不組織招 標；招標 過程中弄 虛作假一分 管 領 導項目管理部1.明確招標職能 職 責 ，加 強 黨 風 廉潔建設； 2.簽訂招標廉 潔 從業(yè)承諾書，強 化教育管理； 3.建立 招標 工 作 流程 ，實 現(xiàn) 規(guī) 范 化和制度化操 作； 4. 加 強 招標制度 建設，健全相 應 的 管 理 制度 ，落 實過 程監(jiān)督。1.成 立招 標領 導 小組 和 監(jiān)督 管理 工作領導 小 組 ； 2 、 對 招 標 工 作

3、進行全方位全 過程監(jiān)督； 3、定期 監(jiān) 督檢 查 對違反規(guī)定者進 行處理； 4、運用考核 評 價 結果落實責任。218 -單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險等 級主管 領導責任 部門防范措施考核管理財務 管 理思想 道德1. 因 人情 或 利 益 誘 惑 不 按 規(guī)定融 資；二總 會 計 師財 務 審 計 部1.簽定重要崗位 廉潔從業(yè)承諾 ， 書 強化素質教 育； 、 2.完善相關制 度 規(guī)定，實 現(xiàn)規(guī) 范化 和制度化 操作； 3.完善相應的監(jiān) 督制 度，嚴 格要 求 和執(zhí)紀監(jiān)督。1.成立廉潔風險防 范管理工作領導小 組，對風險防范 管理工作進行檢查 考核； 2.廉潔風險防范管 理

4、與企業(yè)正常的 經(jīng)營工 作、落 實黨 風廉潔建設責任 制一并 考核；定期 監(jiān)督檢 查，對 違反 規(guī)定者進行處理； 3.運用考核評價結 果落實責任。崗位 職責2. 執(zhí)行制度 不到 位 、不 逗 硬 存在 ， 差異；三業(yè)務 流程3. 對 企業(yè) 業(yè) 務 經(jīng) 營 預 算 不 嚴謹。三219 -單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理項 目 管 理思想 道德1.因人情或利益誘 惑對重大項目立項 不按程序進行；二分 管 領 導項 目 管 理 部1.簽訂重要 崗 位 廉 潔 從業(yè)承諾 書 ，強 化 教 育； 2.進一步完善 相關 制度 、規(guī) 定，實現(xiàn) 規(guī)范 化和

5、制度化 操作； 3.完善相應 的 管理制度， 嚴 格 要 求 和執(zhí)紀監(jiān) 督。1.成立廉潔風 險防范管理 工作 領導小 組 對 風 險 防 范 管 理 工 作 進 行 檢 查考核； 2.廉潔風險防 范管理與企 業(yè) 正 常 的 經(jīng) 營 工作、落 實 黨 風 廉 潔 建 設 責 任 制一并考 核 ；定 期監(jiān) 督 檢 查，對 違反 規(guī) 定 者 進 行處理； 3.運用考核評 價結果落實 責任。2因人情或利 益 誘惑對項目的工 程結算不按規(guī)定 進行，多算工程量、費 用；二崗位 職責3. 將 項 目 資 料 私 自泄 露 ，從中 收取 好處費；一4. 工 程 結 算 不按 規(guī)定 進 行，存 在差 異；三業(yè)務

6、 流程5.下達項目計劃不 嚴謹 ，不 按程 序辦 理，講人情；三制度 機制6工三220 -單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理人事 管 理思想 道德1在員工招 聘提拔考察、 檔案管理 等 工 作 中 ，弄 虛 作 假 ，從 中 收取好 處；二黨 委 書 記人力資源部 黨群工作部1. 明 確 干 部 職責范圍和黨 風廉潔建設責 任；2. 簽 訂 重 要 崗位廉潔從業(yè) 承諾書，加強監(jiān) 督管理；3. 完 善 相 關 制度、規(guī)定，實現(xiàn) 規(guī)范化和制度 化操作。1.成立廉潔風 險防范管理 工作 領導 小組 對 風 險 防 范 管 理 工 作 進 行檢 查

7、考核； 2.廉潔風險防 范管理與企 業(yè) 正 常 的 經(jīng) 營 工作、落實 黨 風 廉 潔 建 設 責任 制一并考 核 ；定 期監(jiān) 督 檢 查，對違反 規(guī) 定 者進 行處理。崗位 職責2.在員 工 招 聘中 隨意性較 大。三221單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理勞 資 社 保 管 理崗位 職責1.在企業(yè)經(jīng)營 業(yè)績考核中 執(zhí) 行制度不 嚴、提供數(shù)據(jù)不 準確，影響考 核結果；三總 會 計 師人力資源部財務審計部1.按照要求 制定年度目 標和計劃； 2.完善相關 制 度 、規(guī)定， 實現(xiàn)規(guī)范化 和制度化操 作； 3.完善相應 的管理制 度 ，嚴 格

8、要 求和執(zhí)紀監(jiān) 督.1.成立廉潔風 險防范管理工 作領導小組， 對風險防范管 理工作進行檢 查考核； 2.廉潔風險防 范管理與企業(yè) 正常的經(jīng)營工 作、落實黨風廉 潔建設責任制 一并考核，定期 監(jiān) 督檢 查，對違 反規(guī) 定 者進 行 處理； 3.運用考核評 價結果落實責 任。2.在下達工資 總額計劃、工資 清算中不嚴 謹，存 在 講 人 情 的 現(xiàn)象；三業(yè)務 流程3.在工資總額 控制、單項獎金 管理制度執(zhí) 行 中 隨 意 性 較大。222 -單位廉潔風險防控一覽表類別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理黨 風 廉 潔 建 設思想 道德1.對黨風廉潔 建設重要性 認識 不

9、夠 、廉潔 從 業(yè) 意 識 不 強 和 經(jīng) 受 不 ??； 誘惑二黨委書記 紀委書記黨群部 紀檢部1. 加 強學 習，增 強廉潔從業(yè) 意 識； 2.落實好各級 班子和干部 黨 風 廉 潔 建 設 責 任制； 3.簽訂重要崗 位廉潔從業(yè) 承 諾書 ，嚴格考 核、嚴格獎懲； 4.完善崗位工 作標準和業(yè) 務 流程，實 現(xiàn)規(guī) 范 化 和 制 度 化 操 作； 3. 5.積極推進懲 防體系建設，完 善相應的制度 體 制 、機 制 ，嚴 格要求和嚴 格 監(jiān)督。1. 構 建 黨 風 廉 潔建設大宣 教格 局 ，將此 項 工作納入黨 建 工 作考 核內(nèi) 容；2. 黨風 廉潔 建 設責任制與 生產(chǎn)經(jīng)營工 作 一并

10、 考 核，定 期 監(jiān)督 檢查 ，并 按 照 有 關 規(guī) 定 對 違 反 規(guī) 定 者 進 行 處 理； 3、將制度、體制、 機制建設作為 懲防體系建 設的重點，作為 黨風廉潔建 設、責 任 制 考 核 的重要內(nèi)容。崗位 職責2黨 風 廉二黨委書記 總經(jīng)理 紀委書記黨群部 紀檢部3.從業(yè)不 廉、以 權謀私；一黨委書記 總經(jīng)理 紀委書記黨群部 紀檢部業(yè)務 流程4. 業(yè) 務 審 批 流 程不 嚴密 、不科 學 、存 在 較 大 漏 洞；二分管領導辦公室制度 機制5. 對 權 力 的 監(jiān) 督制約乏 力、監(jiān) 管制度不完善 。一黨委書記 總經(jīng)理 紀委書記黨群部 紀檢部 辦公室223 -單位廉潔風險防控一覽表

11、類 別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理安全生產(chǎn)監(jiān)督管理思想 道德1. 執(zhí)行 制度不 到 位 、不 逗 硬 ，存在差異 性。三分管副 總經(jīng)理企 業(yè) 發(fā) 展 部1.明確崗位職 責范圍黨風 廉潔建設責任； 2.簽訂重要崗 位廉潔從業(yè) 承諾 書，強化 教 育；3. 完 善 相 關 制 度 、規(guī) 定 ，實 現(xiàn) 規(guī)范化和制 度 化操作； 4.完善相應的管 理 制 度，嚴 格 要求和執(zhí)紀 監(jiān)督。1.建立相關考核 制度 ，對 風險防 范管理工作 進行檢查考核； 2.廉潔風險防 范管理與本 部 門 正 常 業(yè) 務 工作 、落實 黨 風 廉潔 建 設 責任 制一并考 核，定 期監(jiān) 督

12、 檢 查，對違反 規(guī) 定 者進 行處理； 3.運用考核評 價結果落實 責 任。崗位 職責2. 將 企 業(yè) 安 全生產(chǎn)技術秘 密等 資 料 私 自 泄露，從中 收取好費 ；三3. 下達全 目標 計劃不嚴謹， 存在講人情現(xiàn) 象；一業(yè)務 流程4.在安全生產(chǎn) 管理及處罰執(zhí) 行中隨意性 較大。二- 224 -單位廉潔風險防控一覽表類 別風險 類型風險點風險 等級主管 領導責任 部門防范措施考核管理辦公室行政工作管理思想 道德1. 將 秘 密 文 件資料私自 泄 露 ，從 中 收 取好處費；二董事長 總經(jīng)理 分管 領 導辦 公 室1.明確崗位職 責范圍黨風 廉潔建設責任； 2.簽訂重要崗 位廉潔從業(yè) 承諾 書，強化 教 育；3. 完 善 相 關 制 度 、規(guī) 定 ，實 現(xiàn) 規(guī)范化和制 度 化操作；4.完善相應的管 理 制 度 ，嚴 格 要求和執(zhí)紀 監(jiān)督。1.建立相關考核 制 度 ，對 風 險 防 范管理工作 進行檢查考核； 2.廉潔風險防 范管理與本 部 門 正 常 業(yè) 務 工作 、落實 黨 風 廉 潔 建 設 責