9A文投資決策委員會(huì)制度

1、MeiWei 81 重點(diǎn)借鑒文檔】RR公司 投資決策委員會(huì)制度 第一章總則 第一條 為了提高投資業(yè)務(wù)質(zhì)量，控制資金風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。 第二條 RR公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）設(shè)立投資決策委員會(huì)。 第三條 股東會(huì)或董事會(huì)授權(quán)投資決策委員會(huì)行使的評(píng)審相關(guān)職能。 第四條 投資決策委員會(huì)依據(jù)本制度審核投資項(xiàng)目。第五條 投資決策委員會(huì)以投票方式對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行表決， 出具審核意 見(jiàn)。第六條 投資決策委員會(huì)審核公司的投資項(xiàng)目管理規(guī)程， 報(bào)董事會(huì)審議 通過(guò)。第七條 依照公司管理規(guī)定，審議、制定公司本息逾期 90天（含）以 上投資項(xiàng)目的處理方案，報(bào)董事會(huì)審批。第八條 投資決策委員會(huì)對(duì)公司股東負(fù)責(zé)， 有權(quán)審查所有投資

2、項(xiàng)目實(shí)施 情況。第二章投資決策委員會(huì)的組成第九條 投資決策委員會(huì)的組成人員由股東會(huì)或董事會(huì)任命。 第十條 投資決策委員會(huì)每名委員均有表決權(quán)。第十一條 投資決策委員會(huì)設(shè)主任 1 名, 負(fù)責(zé)召集、主持投資決策委員 會(huì)會(huì)議。第十二條 投資決策委員會(huì)主任的職責(zé)包括：1、股權(quán)投資項(xiàng)目須在項(xiàng)目組提出申請(qǐng)的 7 個(gè)工作日內(nèi)主持召開(kāi)投資 決策委員會(huì)會(huì)議；2、債權(quán)投資項(xiàng)目須在項(xiàng)目組提出申請(qǐng)的 3 個(gè)工作日內(nèi)主持召開(kāi)投資 決策委員會(huì)會(huì)議；3、組織投資決策委員會(huì)委員在投資決策委員會(huì)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)并開(kāi) 展討論。一般情況下， 針對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目各投資決策委員會(huì)委員應(yīng)在 會(huì)后的 7 個(gè)工作日出具最終審核意見(jiàn)。針對(duì)債權(quán)投資項(xiàng)

3、目應(yīng)在會(huì)后 3 個(gè)工作日內(nèi)出具最終審核意見(jiàn)， 若未在固定時(shí)間內(nèi)出具審核意見(jiàn)， 則 視為同意；4、負(fù)責(zé)在上報(bào)業(yè)務(wù)材料審核意見(jiàn)處明確審核意見(jiàn)，并由全體成員簽 字確認(rèn)。第十三條 投資決策委員會(huì)委員及主任每屆任期 3 年，可以連任。 第十四條 投資決策委員會(huì)委員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以更換：1、違反法律、行政法規(guī)、公司章程和審核工作紀(jì)律的；MeiWei_81 重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei_81 重點(diǎn)借鑒文檔】2、未按照公司的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的；3、本人提出更換申請(qǐng)的；4、一年內(nèi) 2 次以上不履行職責(zé)的；5、經(jīng)董事會(huì)評(píng)定認(rèn)為不適合擔(dān)任投資決策委員會(huì)委員的其他情形。 投資決策委員會(huì)委員的更換不受任期是否

4、屆滿的限制。 投資決策委員 會(huì)委員更換后，股東會(huì)應(yīng)及時(shí)推選新的投資決策委員會(huì)委員。第三章投資決策委員會(huì)的職責(zé)第十 R五條 投資決策委員會(huì)的職責(zé)是：1、審訂投資項(xiàng)目管理制度和業(yè)務(wù)流程；2、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理層嚴(yán)格、有效執(zhí)行投資項(xiàng)目操作流程；3、適時(shí)引導(dǎo)公司管理層調(diào)整公司的投資方向及結(jié)構(gòu)比例；4、審核投資項(xiàng)目的申請(qǐng)是否符合公司相關(guān)管理規(guī)定的條件；5、聽(tīng)取項(xiàng)目組關(guān)于投資項(xiàng)目情況的匯報(bào)；6、審核項(xiàng)目組出具的初審意見(jiàn)；7、依照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資項(xiàng)目出具審核意見(jiàn)，經(jīng)全體委員通過(guò)的投資 項(xiàng)目經(jīng)董事長(zhǎng)決策后由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。8、聽(tīng)取項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人關(guān)于投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度情況的匯報(bào)；9、審議、制定投資逾期 90 天（

5、含）以上的處理方案，并在出現(xiàn)上述 情況的 7 個(gè)工作日內(nèi)形成書面報(bào)告， 全體委員在書面報(bào)告簽字后報(bào)董 事會(huì)審批；10、其他投資決策委員會(huì)認(rèn)為需要審批的事項(xiàng)。第十六條 投資決策委員會(huì)委員因故無(wú)法行使表決權(quán)時(shí)視為放棄權(quán)利。 第十七條 投資決策委員會(huì)委員可以向董事長(zhǎng)申請(qǐng)調(diào)閱履行職責(zé)所必 需的與公司有關(guān)的資料。第十八條 投資決策委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：1、按要求出席投資決策委員會(huì)會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；2、保守公司的商業(yè)秘密；3、不得向本公司以外人員泄露投資決策委員會(huì)會(huì)議討論內(nèi)容、表決 情況等；4、不得利用投資決策委員會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非 公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接

6、謀取利益；5、不得有與其他投資決策委員會(huì)委員串通表決或者誘導(dǎo)其他委員表 決的行為；6、公司制定的其他有關(guān)規(guī)定。第十九條 投資決策委員會(huì)工作會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)形式召開(kāi)。 采 用非現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式時(shí)， 投資決策委員會(huì)委員必須以傳真、 電子郵件的MeiWei_81 重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei 81 重點(diǎn)借鑒文檔】形式出具審核意見(jiàn)， 并在審批完成后規(guī)定的時(shí)限內(nèi)在審批資料上補(bǔ)齊 簽字。第二十條 投資決策委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守公司對(duì)投資決策委員會(huì)委員 的規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受公司的考核和監(jiān)督。第四章投資決策委員會(huì)會(huì)議第二十一條 投資決策委員會(huì)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第二十二條 投資決策委員會(huì)會(huì)議根據(jù)審核工作

7、需要， 由投資決策委員 會(huì)主任適時(shí)負(fù)責(zé)召開(kāi)。第二十三條 投資決策委員會(huì)會(huì)議表決方式為同意票和反對(duì)票， 與會(huì)委 員不得棄權(quán)。第二十四條 投資決策委員會(huì)會(huì)議根據(jù)審核工作需要， 可以邀請(qǐng)投資決 策委員會(huì)委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見(jiàn)。 投資決策委員 會(huì)委員以外的行業(yè)專家沒(méi)有表決權(quán)。第二十 R五條 投資決策委員會(huì)會(huì)議前的工作程序1、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)投資決策委員會(huì)工作會(huì)議前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工 作。主要包括： 向投資決策委員會(huì)委員申請(qǐng)召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議 通知、項(xiàng)目申請(qǐng)文件和盡職調(diào)查報(bào)告。2、公司投資決策委員會(huì)主任主持、召開(kāi)投資決策委員會(huì)工作會(huì)議。3、投資決策委員會(huì)委員收到審核材料后，須認(rèn)真審閱。

8、 第二十六條 投資決策委員會(huì)會(huì)議的工作程序1、出席會(huì)議的投資決策委員會(huì)委員全部到會(huì)后，主任宣布會(huì)議開(kāi)始 并主持會(huì)議。2、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人向投資決策委員會(huì)委員介紹投資項(xiàng)目情況，并就有 關(guān)問(wèn)題提供說(shuō)明。3、投資決策委員會(huì)主任組織與會(huì)委員逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)。4、投資決策委員會(huì)委員須在項(xiàng)目報(bào)告上簽署審核意見(jiàn)并簽字確認(rèn)， 若需補(bǔ)簽，須在出具審核意見(jiàn)后的 10 個(gè)工作日（含）內(nèi)完成。 第二十七條 表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到全部票為通過(guò)， 同意票數(shù)未達(dá)到 全部為未通過(guò)。第二十八條 未經(jīng)投資決策委員會(huì)審核通過(guò)的業(yè)務(wù)，不得實(shí)施。 第五章對(duì)投資決策委員會(huì)審核工作的監(jiān)督第二十九條 董事會(huì)對(duì)投資決策委員會(huì)實(shí)行問(wèn)責(zé)制度， 若投資決策委員 會(huì)審核批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目形成了逾期 90 天（含）以上時(shí)，投資決策委 員會(huì)成員將接受董事會(huì)的質(zhì)詢。MeiWei_81 重點(diǎn)借鑒文檔】【MeiWei 81 重點(diǎn)借鑒文檔】第三十條 投資決策委員會(huì)