石煤裝備：公司章程（10月）

1、石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 石家莊中煤裝備制造股份有限公司 章程 二一二年十月 第一章 第二章 第三章 第四章 第四節(jié) 第五章 第一節(jié) 第二節(jié) 第二節(jié) 第六章 第七章 第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 第八章 第一節(jié) 第二節(jié) 第三節(jié) 第九章 第一節(jié) 石家莊中煤裝備制造股份有限公司 目錄 章程 總則. 1 經(jīng)營宗旨和范圍. 2 股份. 2 第一節(jié) 股份發(fā)行. 2 第二節(jié) 股份增減和回購. 3 第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓. 4 股東和股東大會. 5 第一節(jié) 股東. 5 第二節(jié) 股東大會的一般規(guī)定. 7 第三節(jié) 股東大會的召集. 9 股東大會的提案與通知. 10 第五節(jié) 股東大會的召開. 12 第六節(jié) 股東大會

2、的表決和決議. 15 董事會. 18 董事. 18 獨立董事. 21 董事會. 22 總經(jīng)理及其他高級管理人員. 26 監(jiān)事會. 27 監(jiān)事. 27 監(jiān)事會. 29 監(jiān)事會決議. 30 財務(wù)會計制度、利潤分配和審計. 30 財務(wù)會計制度. 30 內(nèi)部審計. 32 會計師事務(wù)所的聘任. 32 通知和公告. 33 通知. 33 第二節(jié) 第十章 第一節(jié) 第二節(jié) 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 公告. 34 合并、分立、增資、減資、解散和清算. 34 合并、分立、增資和減資. 34 解散和清算. 35 第十一章 第十二章 修改章程. 37 附則. 37 第一條 第二條 第三條 第九條 第十條 石家

3、莊中煤裝備制造股份有限公司 第一章總則 章程 為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為， 根據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱公司法)、中華人民共和國證券 法(以下簡稱證券法)和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本章程。 公司系依照公司法和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司(以 下簡稱“公司”)。公司由石家莊中煤裝備制造有限公司依法整體變更設(shè)立；在 石家莊市工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照，營業(yè)執(zhí)照號 130101000000937。 公司于 2012 年 6 月 13 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可 2012809 號文件批準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 5,000 萬股，于 2012

4、 年 7 月 31 日在深圳證券交易所上市。 公司股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。 除法 律法規(guī)及公司股票上市的證券交易所有關(guān)規(guī)則另有規(guī)定外，公司不得修改公司章 程中的前款規(guī)定。 第四條公司注冊名稱：石家莊中煤裝備制造股份有限公司 公司英文名稱：shijiazhuang zhongmei coal mine equipment manufacture co., ltd. 第五條 第六條 第七條 第八條 公司住所： 石家莊高新區(qū)黃河大道 89 號 公司注冊資本為人民幣 20,000 萬元。 公司為永久存續(xù)的股份有限公司。 公司董事長為公司的法定代表人。 郵政編碼：0500

5、35 公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承 擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司 與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對公司、股東、 董事、監(jiān)事、高級管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程，股東可以起訴 股東，股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員，股東可以起訴 公司，公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員。 1 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第十一條 本章程所稱其他高級管理人員是指公司的副總經(jīng)理、總工程師、 董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人。 第十二條公司為中

6、國法人，受中國法律管轄和保護(hù)。 公司從事經(jīng)營活動，必須遵守中國的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守社會公德、 商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。 第二章經(jīng)營宗旨和范圍 第十三條 公司的經(jīng)營宗旨： 致力于為社會創(chuàng)造價值、為員工創(chuàng)造機(jī)會、 為股東創(chuàng)造效益。 第十四條 經(jīng)依法登記，公司的經(jīng)營范圍： 礦用采掘機(jī)械、礦用運輸設(shè)備、 礦用電器及儀表、風(fēng)動設(shè)備、電動設(shè)備及配件、通訊設(shè)備及器材、鉆具、錨具、 錨固用品的生產(chǎn)銷售、機(jī)械加工；本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所 需的機(jī)械設(shè)備、零配件、原輔材料及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，國家限定或禁止的商品 和技術(shù)除外；設(shè)備租賃；自產(chǎn)產(chǎn)品的維修服務(wù)，

7、自有房屋租賃。 第三章 第一節(jié) 股份 股份發(fā)行 第十五條 公司的股份采取股票的形式。 第十六條 公司股份的發(fā)行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一 股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個 人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。 第十七條 公司發(fā)行的股票，以人民幣標(biāo)明面值。 第十八條 公司發(fā)行的股份，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 集中存管。 2 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第十九條 公司為依據(jù)公司法第九條的規(guī)定由石家莊中煤裝備制造有限 公司整體變更設(shè)立，設(shè)立時間為 2011 年 2 月 25 日。公司設(shè)立時，各發(fā)起人以

8、石 家莊中煤裝備制造有限公司 2010 年 12 月 31 日經(jīng)天健會計師事務(wù)所有限公司審 計后凈資產(chǎn)數(shù)折合股本總額 13,900 萬股，各發(fā)起人及其認(rèn)購的股份數(shù)情況如下： 發(fā)起人 河北冀凱實業(yè)集團(tuán)有限公司 廣發(fā)信德投資管理有限公司 深圳市博益投資發(fā)展有限公司 總計 認(rèn)購股份數(shù)額（萬股） 12,900 500 500 13,900 所占比例（%） 92.80% 3.60% 3.60% 100% 第二十條 公司股份總數(shù)為 20,000 萬股，均為普通股。 第二十一條公司或公司的子公司(包括公司的附屬企業(yè))不以贈與、墊 資、擔(dān)保、補償或貸款等形式，對購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。 第二節(jié)

9、股份增減和回購 第二十二條公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股 東大會分別作出決議，可以采用下列方式增加資本： （一）公開發(fā)行股份； (二) 非公開發(fā)行股份； (三) 向現(xiàn)有股東派送紅股； (四) 以公積金轉(zhuǎn)增股本； (五) 法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式。 第二十三條公司可以減少注冊資本。公司減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)按照公 司法以及其他有關(guān)規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。 第二十四條公司在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和 本章程的規(guī)定，收購本公司的股份： (一) 減少公司注冊資本； (二) 與持有本公司股票的其他公司合并； (三) 將股份獎勵給本公司職工；

10、 (四) 股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購 3 石家莊中煤裝備制造股份有限公司 其股份的。 除上述情形外，公司不進(jìn)行買賣本公司股份的活動。 章程 第二十五條公司收購本公司股份，可以選擇下列方式之一進(jìn)行： (一) 證券交易所集中競價交易方式； (二) 要約方式； (三) 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式。 第二十六條公司因本章程第二十四條第(一)項至第(三)項的原因收購 本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照第二十四條規(guī)定收購本公司股份 后，屬于第(一)項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷；屬于第(二)項、第(四) 項情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。 公司依

11、照第二十四條第(三)項規(guī)定收購的本公司股份，將不超過本公司已發(fā) 行股份總額的 5%；用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出；所收購的股 份應(yīng)當(dāng) 1 年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。 第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓 第二十七條 第二十八條 第二十九條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。 公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn) 讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日 起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其 變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù) 25%； 所持本公司股份

12、自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 第三十條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有本公司股份 5%以上的股 東，將其持有的本公司股票在買入后 6 個月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個月內(nèi)又買 入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證券 公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6 個月時 間限制。 4 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在 30 日內(nèi)執(zhí)行。 公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接 向人民

13、法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé) 任。 第四章股東和股東大會 第一節(jié)股東 第三十一條公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊，股東名冊 是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承 擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。 股東名冊須記載股東的姓名或名稱及住所，各股東所持股份數(shù)，各股東所持 股票編號及各股東取得股份日期等事項。 第三十二條公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股 東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市 后登記在冊的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。

14、 第三十三條公司股東享有下列權(quán)利： (一) 依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配； (二) 依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并 行使相應(yīng)的表決權(quán)； (三) 對公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢； (四) 依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈與或質(zhì)押其所持有的股 份； (五) 查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會 會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告； (六) 公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分 配； 5 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 (七) 對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要

15、求公司收購 其股份； (八) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。 第三十四條股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公 司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實股東身 份后按照股東的要求予以提供。 第三十五條公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股 東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。 股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章 程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起 60 日內(nèi)，請求人 民法院撤銷。 第三十六條董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或 者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)

16、 180 日以上單獨或合并持有公司 1% 以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務(wù) 時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股東可以書面請 求董事會向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到 請求之日起 30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利 益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直 接向人民法院提起訴訟。 他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依 照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。 第三十七條董事、高級管理人員違反法律、行

17、政法規(guī)或者本章程的規(guī)定， 損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。 第三十八條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)： (一) 遵守法律、行政法規(guī)和本章程； (二) 依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金； (三) 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股； (四) 不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人 6 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益； 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠 償責(zé)任。 公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公 司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。 (五) 法律、行政法

18、規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。 第三十九條持有公司 5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行 質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報告。 第四十條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利 益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第四十一條公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東 負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤 分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股 股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。 第四十二條控股股東及實際控制人應(yīng)當(dāng)保證公司資產(chǎn)完

19、整、人員獨立、 財務(wù)獨立、機(jī)構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立，不得以任何方式影響公司的獨立性。 第四十三條公司控股股東及實際控制人不得直接，或以投資控股、參股、 合資、聯(lián)營或其它形式經(jīng)營或為他人經(jīng)營任何與公司的主營業(yè)務(wù)相同、相近或構(gòu) 成競爭的業(yè)務(wù)；其高級管理人員不得擔(dān)任經(jīng)營與公司主營業(yè)務(wù)相同、相近或構(gòu)成 競爭業(yè)務(wù)的公司或企業(yè)的高級管理人員。 第二節(jié)股東大會的一般規(guī)定 第四十四條股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)： (一) 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； (二) 選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的 報酬事項； (三) 審議批準(zhǔn)董事會的報告； (四) 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告； (五)

20、 審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； 7 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 (六) 審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； (七) 對公司增加或者減少注冊資本作出決議； (八) 對發(fā)行公司債券作出決議； (九) 對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； (十) 修改本章程； (十一) 對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議； (十二) 審議批準(zhǔn)第四十五條規(guī)定的擔(dān)保事項； (十三) 審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總 資產(chǎn) 30%的事項； (十四) 審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項； (十五) 審議股權(quán)激勵計劃； (十六) 審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)

21、章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會決定 的其他事項。 上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會或其他機(jī)構(gòu)和個人代為 行使。 第四十五條公司下列對外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會審議通過。 (一) 本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng) 審計凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān)保； (二) 公司在 1 年內(nèi)的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保； (三) 為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保； (四) 單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn) 10%的擔(dān)保； (五) 對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 股東大會審議本條第（二）項所涉擔(dān)保事項時，

22、應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表 決權(quán)的三分之二以上通過。 第四十六條股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會 每年召開 1 次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的 6 個月內(nèi)舉行。 第四十七條有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起 2 個月以內(nèi)召開 臨時股東大會： 8 石家莊中煤裝備制造股份有限公司 (一) 董事人數(shù)不足本章程所定人數(shù)的 2/3 時； (二) 公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額 1/3 時； (三) 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求時； (四) 董事會認(rèn)為必要時； (五) 監(jiān)事會提議召開時； (六) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。 章程 第四十八條本公

23、司召開股東大會的地點為：石家莊中煤裝備制造股份有 限公司辦公樓 2 樓會議室。 股東大會將設(shè)置會場，以現(xiàn)場會議形式召開。公司還可提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式 為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。 第四十九條本公司召開股東大會時將聘請律師對以下問題出具法律意 見并公告： (一) 會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程； (二) 出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效； (三) 會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效； (四) 應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。 第三節(jié)股東大會的召集 第五十條 獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求

24、召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在 收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開 股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，將說明理由并公告。 第五十一條監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面 形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提 案后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，將在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開 股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征

25、得監(jiān)事會的同意。 董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提案后 10 日內(nèi)未作出反饋的， 9 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)，監(jiān)事會可以自行召集和 主持。 第五十二條單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會請 求召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、 行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股 東大會的書面反饋意見。 董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召 開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。 董事會不同

26、意召開臨時股東大會，或者在收到請求后 10 日內(nèi)未作出反饋的， 單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大 會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。 監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求 5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的 通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。 監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東 大會，連續(xù) 90 日以上單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集 和主持。 第五十三條監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事 會，同時向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。 在股東大會決議公告

27、前，召集股東持股比例不得低于 10%。 召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及股東大會決議公告時，向公司所在地中國 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。 第五十四條對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘 書將予配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。 第五十五條 公司承擔(dān)。 監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由本 第四節(jié)股東大會的提案與通知 第五十六條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，有明確議題和具體 決議事項，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。 10 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第五十七條公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有 公

28、司 3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。 單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東，可以在股東大會召開 10 日前提 出臨時提案并書面提交召集人，提案符合本章程第五十六條規(guī)定的，召集人應(yīng)當(dāng) 在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。 除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知公告后，不得修改股東大 會通知中已列明的提案或增加新的提案。 股東大會通知中未列明或不符合本章程第五十六條規(guī)定的提案，股東大會不 得進(jìn)行表決并作出決議。 第五十八條召集人將在年度股東大會召開 20 日前以公告方式通知各股 東，臨時股東大會將于會議召開 15 日前以公告方式通知各股東。 公司計算前

29、述“二十日”、“十五日”的起始期限時，不包括會議召開當(dāng)日， 但包括通知發(fā)出當(dāng)日。 第五十九條股東大會的通知包括以下內(nèi)容： (一) 會議的時間、地點和會議期限； (二) 提交會議審議的事項和提案； (三) 以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托 代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； (四) 有權(quán)出席股東大會股東的股權(quán)登記日； (五) 會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號碼。 股東大會采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其 他方式的表決時間及表決程序。股東大會網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時間，不得 早于現(xiàn)場股東大會召開前一日下午 3：00，并不得遲于

30、現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日上 午 9：30，其結(jié)束時間不得早于現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午 3：00。 股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于 7 個工作日。股權(quán)登記日一旦 確認(rèn)，不得變更。 第六十條 股東大會擬討論董事、監(jiān)事選舉事項的，股東大會通知中將充分 披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容： (一) 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個人情況； 11 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 (二) 與本公司或本公司的控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； (三) 披露持有本公司股份數(shù)量； (四) 是否受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事

31、、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提 案提出。 第六十一條發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不應(yīng)延期或取 消，股東大會通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人 應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少 2 個工作日公告并說明原因。 第五節(jié)股東大會的召開 第六十二條本公司董事會和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會 的正常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取 措施加以制止并及時報告有關(guān)部門查處。 第六十三條股權(quán)登記日登記在冊的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股 東大會。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。 股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。 第六

32、十四條個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表 明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，應(yīng)出示本 人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。 法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表 人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明； 委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人 依法出具的書面授權(quán)委托書。 第六十五條股東出具的委托他人出席股東大會的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明 下列內(nèi)容： (一) 代理人的姓名； (二) 是否具有表決權(quán)； (三) 分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權(quán)票的指

33、示； 12 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 (四) 委托書簽發(fā)日期和有效期限； (五) 委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。 第六十六條委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可 以按自己的意思表決。 第六十七條代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的 授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和 投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。 委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人 作為代表出席公司的股東大會。 第六十八條出席會議人員的會議登記冊由公司負(fù)責(zé)制作。會議

34、登記冊載 明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表 決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項。 第六十九條召集人和公司聘請的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的 股東名冊共同對股東資格的合法性進(jìn)行驗證，并登記股東姓名(或名稱)及其所持 有表決權(quán)的股份數(shù)。在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持 有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會議登記應(yīng)當(dāng)終止。 第七十條 股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席 會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。 第七十一條股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù) 時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事

35、主持。 監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù) 或不履行職務(wù)時，由監(jiān)事會副主席主持，監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行 職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。 股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。 召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng) 現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主 持人，繼續(xù)開會。 第七十二條公司制定股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會的召開和表 決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結(jié)果的宣布、會議決 13 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 議的形成、會議記錄及

36、其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則， 授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會擬定，股 東大會批準(zhǔn)。 第七十三條在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工 作向股東大會作出報告。每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。 第七十四條董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質(zhì)詢和建 議作出解釋和說明。 第七十五條會議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理 人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有 表決權(quán)的股份總數(shù)以會議登記為準(zhǔn)。 第七十六條股東大會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負(fù)責(zé)。會議記錄記載 以下內(nèi)容： (一) 會議時

37、間、地點、議程和召集人姓名或名稱； (二) 會議主持人以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理 人員姓名； (三) 出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股 份總數(shù)的比例； (四) 對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果； (五) 股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明； (六) 律師及計票人、監(jiān)票人姓名； (七) 本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會議記錄的其他內(nèi)容。 第七十七條召集人應(yīng)當(dāng)保證會議記錄內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。出席會議 的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽 名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方

38、式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于 10 年。 第七十八條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因 不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快 恢復(fù)召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應(yīng)向公 司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報告。 14 石家莊中煤裝備制造股份有限公司 第六節(jié)股東大會的表決和決議 章程 第七十九條股東大會決議分為普通決議和特別決議。 股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持 表決權(quán)的 1/2 以上通過。 股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持

39、 表決權(quán)的 2/3 以上通過。 第八十條 下列事項由股東大會以普通決議通過： (一) 董事會和監(jiān)事會的工作報告； (二) 董事會擬定的利潤分配方案和彌補虧損方案； (三) 董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法； (四) 公司年度預(yù)算方案、決算方案； (五) 公司年度報告； (六) 對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議； (七) 除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其 他事項。 第八十一條下列事項由股東大會以特別決議通過： (一) 公司增加或者減少注冊資本； (二) 公司的分立、合并、解散和清算； (三) 本章程的修改； (四) 公司在一年內(nèi)單筆或累計購買、出售重大資

40、產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司 最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn) 30%的； (五) 股權(quán)激勵計劃； (六) 法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認(rèn)定會對 公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項。 第八十二條股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額 行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。 公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計入出席股東大會有表 決權(quán)的股份總數(shù)。 董事會、獨立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。 15 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第八十三條股東大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投 票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入

41、有效表決總數(shù)；股東大會決議的公 告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。未能出席股東大會的關(guān)聯(lián)股東，不得就 該事項授權(quán)代理人代為表決，其代理人也應(yīng)參照本款有關(guān)關(guān)聯(lián)股東回避的規(guī)定予 以回避。 審議關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序如下： （一）股東大會審議的事項與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系，該股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開 之日前向公司董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系； （二）股東大會在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，大會主持人宣布有關(guān)聯(lián)關(guān)系的 股東，并解釋和說明關(guān)聯(lián)股東與關(guān)聯(lián)交易事項的關(guān)聯(lián)關(guān)系； （三）大會主持人宣布關(guān)聯(lián)股東回避，由非關(guān)聯(lián)股東對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審 議、表決； （四）關(guān)聯(lián)事項形成決議，必須由出席會議的非關(guān)聯(lián)股東有表決權(quán)

42、的股份數(shù) 的半數(shù)以上通過；如該交易事項屬特別決議范圍，應(yīng)由出席會議的非關(guān)聯(lián)股東有 表決權(quán)的股份數(shù)的三分之二以上通過。 關(guān)聯(lián)股東未就關(guān)聯(lián)事項按上述程序進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露或回避的，有關(guān)該關(guān)聯(lián) 事項的決議無效。 第八十四條公司應(yīng)在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式 和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大 會提供便利。 第八十五條除公司處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會以特別決議批 準(zhǔn)，公司將不與董事、經(jīng)理和其它高級管理人員以外的人訂立將公司全部或者重 要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。 第八十六條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 股東大會就選舉

43、董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，根據(jù)本章程的規(guī)定或者股東大會的 決議，實行累積投票制。 前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng) 選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會應(yīng) 當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和基本情況。 16 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第八十七條除累積投票制外，股東大會將對所有提案進(jìn)行逐項表決，對 同一事項有不同提案的，將按提案提出的時間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特 殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會將不會對提案進(jìn)行擱置或 不予表決。 第八十八條股東大會審議提案時，不應(yīng)對提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變 更應(yīng)當(dāng)被視

44、為一個新的提案，不能在本次股東大會上進(jìn)行表決。 第八十九條同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。 同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。 第九十條 股東大會采取記名方式投票表決。 第九十一條股東大會對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計 票和監(jiān)票。審議事項與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān) 票。 股東大會對提案進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計 票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。 通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票 系統(tǒng)查驗自己的投票結(jié)果。 第九十二條股東大會現(xiàn)場結(jié)束時間不得

45、早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會議主持 人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。 在正式公布表決結(jié)果前，股東大會現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上 市公司、計票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對表決情況均負(fù)有 保密義務(wù)。 第九十三條出席股東大會的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見 之一：同意、反對或棄權(quán)。 未填、錯填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決 權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計為“棄權(quán)”。 第九十四條會議主持人如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對 所投票數(shù)組織點票；如果會議主持人未進(jìn)行點票，出席會議的股東或者股東代理 人對會議

46、主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點票，會議 主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點票。 17 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第九十五條股東大會決議應(yīng)當(dāng)及時公告，公告中應(yīng)列明出席會議的股東 和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表 決方式、每項提案的表決結(jié)果和通過的各項決議的詳細(xì)內(nèi)容。 第九十六條提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議 的，應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中作特別提示。 第九十七條股東大會通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事 在股東大會通過選舉的決議當(dāng)時就任。 第九十八條股東大會通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的， 公司將在

47、股東大會結(jié)束后 2 個月內(nèi)實施具體方案。 第五章 第一節(jié) 董事會 董事 第九十九條公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董 事： (一) 無民事行為能力或者限制民事行為能力； (二) 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序， 被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年； (三) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè) 的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年； (四) 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人， 并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照

48、之日起未逾 3 年； (五) 個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償； (六) 被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的； (七) 法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。 違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職 期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。 18 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 第一百條 董事由股東大會選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選 連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不能無故解除其職務(wù)。 董事任期從就任之日起計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿 未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門 規(guī)章和本章程的規(guī)

49、定，履行董事職務(wù)。 公司不設(shè)職工代表董事。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但 兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事總計不得超過公司董事總數(shù)的二 分之一。 第一百零一條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列忠 實義務(wù)： (一) 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)； (二) 不得挪用公司資金； (三) 不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存 儲； (四) 不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或董事會同意，將公司資金借 貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； (五) 不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意，與本公司訂立合同或者 進(jìn)

50、行交易； (六) 未經(jīng)股東大會同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于 公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)； (七) 不得接受與公司交易的傭金歸為己有； (八) 不得擅自披露公司秘密； (九) 不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益； (十) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)。 董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)賠償責(zé)任。 第一百零二條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對公司負(fù)有下列勤 勉義務(wù)： (一) 應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為 19 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 符合國家法

51、律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí) 照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍； (二) 應(yīng)公平對待所有股東； (三) 及時了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況； (四) 應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實、 準(zhǔn)確、完整； (五) 應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行 使職權(quán)； (六) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。 第一百零三條 董事的提名方式和程序為： (一) 公司董事候選人（不包括獨立董事）由董事會或者單獨或合計持有公 司有表決權(quán)股份 3%以上的股東提名，由公司股東大會選舉產(chǎn)生。 (二) 公司獨立董事候選人由公司董事會、監(jiān)事會、

52、單獨或者合并持有公司 已發(fā)行股份 1%以上的股東提名。 (三) 董事候選人應(yīng)在發(fā)出召開股東大會通知之前做出書面承諾，同意接受 提名，承諾公開披露的本人資料真實、完整并保證當(dāng)選后切實履行董事義務(wù)。 第一百零四條 董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事 會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。 第一百零五條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會 提交書面辭職報告。董事會將在 2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。 如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時，在改選出的董事就任 前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。 除前款所列情形外

53、，董事辭職自辭職報告送達(dá)董事會時生效。 第一百零六條 董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會辦妥所有移交手 續(xù)，其對公司和股東承擔(dān)的忠實義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除， 其對公司 商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其它 義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定。 第一百零七條 未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會的合法授權(quán)，任何董事不得以個 人名義代表公司或者董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地 20 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和 身份。 第一百零八條 董事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法

54、規(guī)、部門規(guī)章或本章 程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第二節(jié)獨立董事 第一百零九條 公司建立獨立董事制度，董事會成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上 獨立董事，其中至少有一名會計專業(yè)人士。 第一百一十條 獨立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董 事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和本章程的要求獨立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實際控 制人或者與公司及其主要股東、實際控制人存在利害關(guān)系的單位或個人的影響， 維護(hù)公司整體利益。 第一百一十一條擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件： （一）根據(jù)法律及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任公司董事的資格； （二）具備股份公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、規(guī)章及規(guī)則； （三）具備

55、法律法規(guī)規(guī)定的獨立性； （四）具備五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng) 驗； （五）公司章程規(guī)定的其他條件。 第一百一十二條獨立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿， 連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。 對于不具備獨立董事資格或能力、未能獨立履行職責(zé)或未能維護(hù)公司和中小 股東合法權(quán)益的獨立董事，單獨或者合計持有公司 1%以上股份的股東可以向公 司董事會提出對獨立董事的質(zhì)疑或罷免提議。被質(zhì)疑的獨立董事應(yīng)當(dāng)及時解釋質(zhì) 疑事項。公司董事會應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)質(zhì)疑或罷免提議后及時召開專項會議進(jìn)行討 論。 第一百一十三條獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應(yīng) 當(dāng)向董

56、事會提交書面辭職報告，并對任何與其辭職有關(guān)或者其認(rèn)為有必要引起公 司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。 21 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 獨立董事辭職導(dǎo)致獨立董事成員或董事會成員低于法定或本章程規(guī)定最低 人數(shù)的，在改選的獨立董事就任前，獨立董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及本章 程的規(guī)定履行職務(wù)。 第一百一十四條公司根據(jù)需要建立相應(yīng)的獨立董事工作制度。 第二節(jié)董事會 第一百一十五條 第一百一十六條 第一百一十七條 公司設(shè)董事會，對股東大會負(fù)責(zé)。 董事會由 9 名董事組成，設(shè)董事長 1 人，獨立董事 3 人。 董事會行使下列職權(quán)： (一) 召集股東大會，并向股東大會報告工作； (二) 執(zhí)行股東

57、大會的決議； (三) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； (四) 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； (五) 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； (六) 制訂公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； (七) 擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公 司形式的方案； (八) 在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵 押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等事項； (九) 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； (十) 聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或 者解聘公司副總經(jīng)理、總工程師、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員，并決定其報酬事

58、 項和獎懲事項； (十一) 制訂公司的基本管理制度； (十二) 制訂本章程的修改方案； (十三) 管理公司信息披露事項； (十四) 向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所； (十五) 聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查總經(jīng)理的工作； (十六) 法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。 22 石家莊中煤裝備制造股份有限公司章程 董事會行使職權(quán)的事項超過股東大會授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。 第一百一十八條公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計師對公司財務(wù)報告出具的非 標(biāo)準(zhǔn)審計意見向股東大會作出說明。 第一百一十九條董事會審議擔(dān)保事項時，必須經(jīng)出席董事會的三分之二 以上董事和三分之二以上獨立董

59、事同意。 第一百二十條 董事會制定董事會議事規(guī)則，以確保董事會落實股東大會決 議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。董事會議事規(guī)則規(guī)定董事會的召開和表決程 序，董事會議事規(guī)則作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準(zhǔn)后實施。 第一百二十一條董事會應(yīng)設(shè)立審計委員會、薪酬和考核委員會、戰(zhàn)略委 員會和提名委員會。各專門委員會成員全部由董事組成。各專門委員會對董事會 負(fù)責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)當(dāng)提交董事會審查決定。委員會成員應(yīng)為單數(shù)，并 不得少于三名。委員會成員中應(yīng)當(dāng)有半數(shù)以上的獨立董事，戰(zhàn)略委員會由董事長 擔(dān)任召集人，審計委員會、薪酬和考核委員會、提名委員會均由獨立董事?lián)握?集人。審計委員會的召集人應(yīng)為

60、會計專業(yè)人士。 第一百二十二條董事會應(yīng)當(dāng)確定對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、 對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大 投資項目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審，并報股東大會批準(zhǔn)。 股東大會授權(quán)董事會對公司在十二個月內(nèi)單筆或?qū)ν皇马椑塾嫿灰壮山?金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 30%以下的交易進(jìn)行 審批，涉及對外擔(dān)保行為的，授權(quán)董事會行使除公司章程第四十五條規(guī)定以外的 對外擔(dān)保行為的審批權(quán)。 本條所述的“交易”，包括購買或出售資產(chǎn)；對外投資（含委托理財、委托 貸款等）；提供財務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同（含 委托