社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)課程考試題(附答案

1、同等學(xué)力人員申請(qǐng)碩士學(xué)位“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐”課程考試題一、 名詞解釋（5題 ，20分）1、 混合所有制經(jīng)濟(jì) 市場(chǎng)機(jī)制 漸進(jìn)式改革 華盛頓共識(shí) 產(chǎn)權(quán)規(guī)則 “諾斯悖論” 憲法秩序 供給主導(dǎo)型變遷方式 中間擴(kuò)散型制度變遷方式 混合經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)：一種不同性質(zhì)所有制合成形式，它以各種所有制經(jīng)濟(jì)相互交融，參股，持股，合股，并購(gòu)等方式混合而成。市場(chǎng)機(jī)制：1指通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格和供求關(guān)系的變化及經(jīng)濟(jì)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)，來(lái)調(diào)節(jié)供給，需求和生產(chǎn)要素的流動(dòng)與配置的一套有機(jī)系統(tǒng)，其核心是市場(chǎng)價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。漸進(jìn)式改革：在社會(huì)主義制度的基礎(chǔ)上、在原執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)下分階段，有序地推進(jìn)市場(chǎng)化改革。這種改革以適度放松管制，實(shí)行價(jià)格雙

2、軌制，遵循先試點(diǎn)后推廣，先增量后存量的方式逐步推進(jìn)，故一般不會(huì)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)震蕩。其理論總結(jié)即所謂“北京共識(shí)”。華盛頓共識(shí)：“華盛頓共識(shí)”建立在新自由主義的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)之上，包括三方面主要內(nèi)容：（1）政治上的多黨制或民主化；（2）經(jīng)濟(jì)上的全盤(pán)私有化；（3）經(jīng)濟(jì)政策上采用“休克療法”。其核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)的全面開(kāi)放。產(chǎn)權(quán)規(guī)則：指一個(gè)人擁有資源配置權(quán)力的大小與其所擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān)，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)利越大?！爸Z斯悖論”：指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)

3、爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。憲法秩序：指用以界定國(guó)家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。供給主導(dǎo)型制度變遷方式：我國(guó)市場(chǎng)取向改革是在權(quán)力中心（黨中央、國(guó)務(wù)院等國(guó)家權(quán)威部門）的組織與領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的。這種權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷稱為供給主導(dǎo)型制度變遷方式。中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的

4、制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這種制度變遷方式為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。2、 所有權(quán) 處分權(quán)能 產(chǎn)權(quán)制度 法人企業(yè)制度 股份公司 企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 代理成本 參與約束 內(nèi)部人控制 企業(yè)所有權(quán) 企業(yè)共同治理 相機(jī)治理機(jī)制所有權(quán)：按照馬克思的定義，所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。處分權(quán)能：是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)制度：所謂產(chǎn)權(quán)制度，是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)

5、權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效地組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。法人企業(yè)制度：按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)的典型形態(tài)是公司制，它主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司：是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。企業(yè)治理結(jié)構(gòu)：是一種契約制度，它通過(guò)一定的治理手段合理配置剩余索取權(quán)和控制權(quán)，以使企業(yè)內(nèi)的不同利益主體形成有效地自我約束和相互制衡機(jī)制。代理成本：在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一致和信

6、息不對(duì)稱而必然誘發(fā)的成本。參與約束：即使代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，從而照顧了代理人參與的利益動(dòng)機(jī)。內(nèi)部人控制：指國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中逐漸掌握了大部分控制權(quán)，并且這種控制權(quán)的獲得往往是通過(guò)與職工“合謀”完成的。企業(yè)所有權(quán)：作為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)客體的企業(yè)所有權(quán)首先表現(xiàn)為剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)和控制權(quán)合稱為企業(yè)所有權(quán)。企業(yè)共同治理：貫徹了“合作邏輯”的治理結(jié)構(gòu)就是“共同治理”機(jī)制，它強(qiáng)調(diào)決策的共同參與與監(jiān)督的相互制約。具體地說(shuō)，就是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中要有股東以外的利益相關(guān)者的代表，如職工代表、銀行代表等。相機(jī)治理機(jī)制：如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必

7、須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來(lái)完成。這套制度就是相機(jī)治理機(jī)制。3、 按勞分配 按要素分配 微觀收入分配過(guò)程 宏觀收入分配過(guò)程 公共服務(wù)均等化 社會(huì)保障按勞分配：是公有制經(jīng)濟(jì)中通行的分配原則，其實(shí)質(zhì)就是以勞動(dòng)為尺度進(jìn)行收入的分配，勞動(dòng)者取得的收入與其提供的勞動(dòng)量成比例。按要素分配：是依據(jù)生產(chǎn)要素的所有制，由生產(chǎn)要素的所有權(quán)主體決定和參與的、以生產(chǎn)要素的稀缺性和貢獻(xiàn)率等為尺度的市場(chǎng)化分配方式。微觀收入分配過(guò)程：通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用實(shí)現(xiàn)的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)確定和分配價(jià)值，是市場(chǎng)主體或生產(chǎn)要素主體可以自主決定的分配。宏觀收入分配過(guò)程：建立在微觀收入分配過(guò)程基礎(chǔ)上并獨(dú)立于這一分配過(guò)程

8、的再分配過(guò)程。考慮社會(huì)各個(gè)方面的利益的平衡和社會(huì)整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，對(duì)不同部門、不同領(lǐng)域、不同社會(huì)成員之間的收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)公平和社會(huì)和諧。公共服務(wù)均等化：主要是指全體公民享有基本公共服務(wù)的機(jī)會(huì)均等、結(jié)果大體相等，同時(shí)尊重社會(huì)成員的自由選擇權(quán)。社會(huì)保障：是指國(guó)家和社會(huì)通過(guò)立法對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分配和再分配，為社會(huì)成員特別是生活有特殊困難的個(gè)人或家庭提供基本生活保障的一種制度。4、 經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式 國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP） 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）綠色GDP 制度安排經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變 可持續(xù)發(fā)展 二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 二元對(duì)比系數(shù) 二元反差指數(shù) “后起者優(yōu)勢(shì)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式：所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，是指一定

9、時(shí)期內(nèi)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略及其生產(chǎn)力要素增長(zhǎng)機(jī)制、運(yùn)行原則的特殊類型，它包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展方式、發(fā)展重心及步驟等一系列要素。國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）：是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一定時(shí)期（通常為一年）內(nèi)所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品與勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值的總和。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）：是指一國(guó)在一定時(shí)期（通常為一年）內(nèi)，在其領(lǐng)土范圍內(nèi)，本國(guó)居民和外國(guó)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值的總和。綠色GDP：在GDP的基礎(chǔ)上減掉創(chuàng)造GDP所消耗的資源價(jià)值，然后再減掉創(chuàng)造GDP所造成污染的治理成本。綠色GDP也是一個(gè)“干凈”的GDP。制度安排：在憲法秩序下約束特定行為模式和關(guān)系、界定交換條件的一系列具體的操作規(guī)則。它包括成文法、習(xí)

10、慣法和自愿性契約。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變：是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從主要依靠生產(chǎn)要素的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向主要通過(guò)提高投入生產(chǎn)要素的使用效率來(lái)實(shí)現(xiàn)，即從粗放型向集約型增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。可持續(xù)發(fā)展：可持續(xù)發(fā)展是人類發(fā)展觀的重大進(jìn)步，它強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。其核心是發(fā)展，但要求在嚴(yán)格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：是指以城市工業(yè)為主的的現(xiàn)代部門與以農(nóng)村農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)部門并存，傳統(tǒng)部門比重過(guò)大、現(xiàn)代部門發(fā)展不足，以及城鄉(xiāng)差距十分明顯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。二元對(duì)比系數(shù)：是指二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率與非農(nóng)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率。理論上處于0到1之間。二元對(duì)

11、比系數(shù)越小，二元性越大；反之，二元對(duì)比系數(shù)越大，二元性越小。二元反差指數(shù)：是指工業(yè)或非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值比重與勞動(dòng)力比重之差的絕對(duì)值。取值范圍理論上處于0到1之間。與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度成正向關(guān)系?！昂笃鹫邇?yōu)勢(shì)”：就是后起發(fā)展國(guó)家面臨的外部環(huán)境相對(duì)較好，尤其是技術(shù)高度發(fā)達(dá)且可利用，這樣它就可以跳過(guò)某些技術(shù)發(fā)展階段，直接采用新技術(shù)。5、 經(jīng)濟(jì)開(kāi)放 出口替代戰(zhàn)略 經(jīng)濟(jì)全球化 外向型工業(yè)化戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)開(kāi)放：是指經(jīng)濟(jì)體系通過(guò)產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、要素等的流動(dòng)與外界發(fā)生聯(lián)系。出口替代戰(zhàn)略：它強(qiáng)調(diào)出口的擴(kuò)大能刺激并主導(dǎo)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；改變?yōu)榱诉M(jìn)口替代而采取的貿(mào)易保護(hù)政策，推行鼓勵(lì)工業(yè)制成品出口的關(guān)稅和匯率政策。經(jīng)濟(jì)全球化：經(jīng)

12、濟(jì)活動(dòng)的全球擴(kuò)張、融合的過(guò)程，是各國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從國(guó)內(nèi)走向全球，在全球范圍實(shí)現(xiàn)資源流動(dòng)與配置的過(guò)程。全球范圍的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使其發(fā)生作用的關(guān)鍵。外向型工業(yè)化戰(zhàn)略：利用開(kāi)放和全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，基于勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)構(gòu)建我國(guó)開(kāi)放背景下的工業(yè)化模式。6、 市場(chǎng)失靈 充分就業(yè) 經(jīng)濟(jì)政策手段 貨幣政策手段 財(cái)政政策手段 行政管制手段 經(jīng)濟(jì)法制手段市場(chǎng)失靈：是指市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所實(shí)現(xiàn)的資源配置沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)，或指市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)某些合意的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。充分就業(yè)：是指每一個(gè)愿意工作的勞動(dòng)者按其能夠接受的工資全部找到職業(yè)的一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)政策手段：是國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)所采取的方法，它包括政策工具和實(shí)施政策的方

13、法兩個(gè)方面。貨幣政策手段：中央銀行通過(guò)金融系統(tǒng)和金融市場(chǎng)，調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的貨幣供應(yīng)量和利率，影響投資和消費(fèi)活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)。貨幣政策的調(diào)節(jié)工具主要有法定存款準(zhǔn)備金率、中央銀行再貼現(xiàn)率、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。財(cái)政政策手段：通過(guò)政府的收入和支出調(diào)節(jié)供求關(guān)系，實(shí)現(xiàn)一定的政策目標(biāo)。這些手段主要包括財(cái)政收入政策或稱稅收政策、財(cái)政支出政策、財(cái)政補(bǔ)貼政策。財(cái)政政策可以分為擴(kuò)張型和緊縮性兩種。行政管制手段：是國(guó)家行政管理部門憑借政權(quán)的威力，通過(guò)發(fā)布命令、指示等形式來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的經(jīng)濟(jì)政策手段。主要包括信用管制、進(jìn)口管制、外匯管制、工資管制和投資許可證制度等。經(jīng)濟(jì)法制手段：是指國(guó)家依靠法律的強(qiáng)制力量來(lái)保證經(jīng)

14、濟(jì)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段。具有普遍的約束性、嚴(yán)格的強(qiáng)制性、相對(duì)的穩(wěn)定性等特點(diǎn)。二、 簡(jiǎn)述題（4題， 40分）（一）1、 如何理解社會(huì)主義初級(jí)階段理論的含義及意義答：如下所述：（1）社會(huì)主義初級(jí)階段的含義：已經(jīng)進(jìn)入社會(huì)主義，但生產(chǎn)力還不發(fā)達(dá)；（2）社會(huì)主義初級(jí)階段的主要矛盾：人們?nèi)罕姴粩嘣鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化需要與落后生產(chǎn)力之間的矛盾；（3）社會(huì)主義初級(jí)階段的根本任務(wù)：大力發(fā)展生產(chǎn)力，最終實(shí)現(xiàn)共同富裕。2、 簡(jiǎn)述馬克思關(guān)于未來(lái)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)特征答：如下所述：（1）個(gè)人的自由全面發(fā)展；（2）以全社會(huì)的公有制取代所有制，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；（3）盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕；（4）由實(shí)行按勞分配并最終向按需

15、分配過(guò)渡。3、 簡(jiǎn)述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及運(yùn)行特點(diǎn)答：如下所述：（1）在決策結(jié)構(gòu)上，實(shí)行中央集權(quán)控制；（2）在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則；（3）在信息結(jié)構(gòu)上，實(shí)行計(jì)劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入計(jì)劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場(chǎng)信號(hào)的制約；（4）在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實(shí)行“窮過(guò)渡”。4、 如何理解發(fā)展生產(chǎn)力與實(shí)現(xiàn)共同富裕答：實(shí)現(xiàn)共同富裕是社會(huì)主義的根本目標(biāo)，發(fā)展生產(chǎn)力、解放生產(chǎn)力是社會(huì)主義的根本任務(wù)，發(fā)展生產(chǎn)力解放生產(chǎn)力、消滅剝削、消除兩極分化是社會(huì)主義的本質(zhì)。發(fā)展生產(chǎn)力有利于實(shí)現(xiàn)共同富裕，實(shí)現(xiàn)共同富裕有利于調(diào)動(dòng)各方面的積極性，從而促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的

16、提高。5、 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征答：如下所述：（1）市場(chǎng)依產(chǎn)權(quán)規(guī)則起基礎(chǔ)性配置作用；（2）市場(chǎng)主體獨(dú)立自主，分散決策；（3）市場(chǎng)主體之間自由平等競(jìng)爭(zhēng)；（4）價(jià)格機(jī)制對(duì)市場(chǎng)有基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，并直接影響微觀決策；（5）按照生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)和市場(chǎng)效率分配。6、 試析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾斯悖論”答：供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾斯悖論”是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效產(chǎn)權(quán)制度依賴于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退?！爸Z斯悖論”源于強(qiáng)制性制

17、度變遷中的政府主導(dǎo)和集權(quán)，是政府在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和尋求政治穩(wěn)定之間的矛盾。7、 試比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異答：如下所述：激進(jìn)式改革：以短期內(nèi)全面推行私有化為突出特征，把原來(lái)的國(guó)有企業(yè)完全推向市場(chǎng)，通過(guò)緊縮貨幣，放開(kāi)價(jià)格，取消經(jīng)濟(jì)管制，推進(jìn)政治體制改革，以圖短期內(nèi)全面實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)度，又稱為“大爆炸”或“休克療法”。其理論依據(jù)是所謂“華盛頓共識(shí)”。漸進(jìn)式改革：在社會(huì)主義制度基礎(chǔ)上，在原執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)下分階段、有序推進(jìn)的市場(chǎng)化改革。這種改革以適度放松管制，實(shí)行價(jià)格雙軌制，遵循先試點(diǎn)后推廣、先增量后存量的方式逐步推進(jìn)，故一般不會(huì)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)震蕩。其理論總結(jié)即所謂“北京共識(shí)”。8、

18、簡(jiǎn)析供給主導(dǎo)型制度的變遷方式的特征答：供給主導(dǎo)型制度變遷即政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷，其權(quán)利驅(qū)動(dòng)明顯，但應(yīng)受憲法秩序的約束。其特征如下：（1）因政府在政治力量和資源配置權(quán)力上的優(yōu)勢(shì)，故決定制度變遷方向、速度、次序、和方式的主導(dǎo)力量是政府；（2）政府依靠行政權(quán)利和層級(jí)組織操控制度變遷；（3）制度收益大于制度成本是政府推動(dòng)制度變遷的動(dòng)因；（4）政府為控制制度變遷風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的限制和授權(quán)，是下級(jí)政府和微觀主體進(jìn)行制度創(chuàng)新的獲準(zhǔn)依據(jù)；（5）統(tǒng)一意識(shí)形態(tài)，降低制度變遷的交易成本。9、 中國(guó)漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)及成功的主要原因答：中國(guó)的改革是在社會(huì)主義憲法制度的約束下進(jìn)行的，改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，

19、這就決定了中國(guó)的改革只能是漸進(jìn)式的改革。漸進(jìn)式改革方式具有以下特點(diǎn)：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)改革。改革的推動(dòng)者與組織者是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系列構(gòu)成的，權(quán)力中心根據(jù)下級(jí)傳遞上來(lái)的改革需求形成方案，然后通過(guò)各級(jí)黨政系統(tǒng)貫徹實(shí)施；（2）增量改革，就是在基本不觸動(dòng)原來(lái)的既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量改革部分率先引入市場(chǎng)機(jī)制；（3）先試點(diǎn)后推廣，以便在改革的不可逆轉(zhuǎn)性與改革的穩(wěn)定性之間找到平衡點(diǎn)。我國(guó)漸進(jìn)式改革取得成功的原因：（1）把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在公有制為主體的條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配膸主體的條件下采用多種分配方式，從而既堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)化

20、改革，由使社會(huì)主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段生產(chǎn)力水平。（2）按照三和有利于標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷改革的成效。（3）處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系，在穩(wěn)定和發(fā)展中積極推進(jìn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡。（4）隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)地推進(jìn)政治體制改革，包括政府職能轉(zhuǎn)變、政治民主化等。（二）1、 可以從哪兩個(gè)層次理解馬克思論述的生產(chǎn)資料所有制？答：如下所述：（1）作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制。是生產(chǎn)關(guān)系的核心，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)生產(chǎn)條件和生產(chǎn)成果的占有關(guān)系，這種關(guān)系通過(guò)一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)活動(dòng)體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)關(guān)系所有制所體現(xiàn)的占有方式，決定一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)；（2）作為法律關(guān)系的所有制。強(qiáng)調(diào)的是法律意義上的財(cái)產(chǎn)所

21、有權(quán)，其具有法律上的排他性和獨(dú)占性。因此，也可把所有權(quán)看作是所有制的法律形態(tài)。從財(cái)產(chǎn)所有權(quán)交易和其交易的制度預(yù)期的角度，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)也即產(chǎn)權(quán)。2、 什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？答：產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是：按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來(lái)說(shuō)是非常重要的。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀

22、缺資源的權(quán)利，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。3、 什么是代理成本？如何降低代理成本？答：在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一致和信息不對(duì)稱而必然誘發(fā)的成本，它包括代理人的酬金、職務(wù)消費(fèi)、其道德風(fēng)險(xiǎn)和信息不對(duì)稱可能導(dǎo)致的企業(yè)的效率損失等。降低代理成本既可從源頭著手，盡可能地提高委托人和代理人之間利益一致性的程度，增強(qiáng)委托人和代理人的信息溝通與協(xié)調(diào)；還可通過(guò)市場(chǎng)制度的不斷健全來(lái)降低代理成本，即通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)、經(jīng)理人市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人的行為進(jìn)行約束。4、 為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？答：為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制

23、，提高國(guó)有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來(lái)界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。（1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。產(chǎn)權(quán)關(guān)系通過(guò)法律等制度明晰化，就可以確立和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使其產(chǎn)權(quán)所有者能夠享有合法權(quán)益，這樣交易者就能夠進(jìn)行市場(chǎng)上的公平交易，可以與其他交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系。（2）明晰產(chǎn)權(quán)有助于規(guī)范交易行為。產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的歸屬，使產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)益獲得有效保護(hù)，同時(shí)由于界定了實(shí)際占有主體和對(duì)所擁有的財(cái)產(chǎn)界定了其明確的權(quán)限，這樣就有助于制定公平而有效的交易規(guī)則，有效的約束和規(guī)范行為人的交易行為。（3）有助于交易者形成穩(wěn)定的收益預(yù)期。權(quán)利義務(wù)關(guān)系的明晰化和對(duì)稱性，

24、可以使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)形成穩(wěn)定的預(yù)期，使其根據(jù)預(yù)期收益最大化來(lái)支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。（4）有助于提高合作效率。明晰化使得交易者談判、交易的對(duì)象明確，交易費(fèi)用因此而降低，提高合作的效率。（5）有助于提高資源配置效率。排他性的產(chǎn)權(quán)的確立，使自由、公平的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性，可使人們根據(jù)情況選擇不同權(quán)能組合方式，由不同主體行使不同權(quán)能，從而獲得分工帶來(lái)的好處；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使得資源能夠自由流動(dòng)，促進(jìn)資源配置效率的提高。5、 法人產(chǎn)權(quán)制度有何基本特征？答：現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是建立法人資產(chǎn)制度。公司作為獨(dú)立的法人對(duì)法人財(cái)產(chǎn)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。法人資產(chǎn)制度具有以下特征：（1）

25、企業(yè)具有獨(dú)立的法人資格。企業(yè)只有在法律上成為民事權(quán)利和義務(wù)的主體，才能獨(dú)立的承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任。（2）出資者承擔(dān)有限責(zé)任。以出資額為限對(duì)企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。（3）股票自由轉(zhuǎn)讓。這種轉(zhuǎn)讓會(huì)影響公司財(cái)產(chǎn)的完整性和獨(dú)立運(yùn)行，會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生約束。這是股東行使所有權(quán)的一種方式。（4）界定經(jīng)營(yíng)者與公司的關(guān)系。企業(yè)法人只能由出資者選出并代表出資者根本利益，由對(duì)外代表公司、對(duì)內(nèi)執(zhí)行業(yè)務(wù)的常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)代表，股份公司中就是董事會(huì)。經(jīng)營(yíng)者在法人代表機(jī)構(gòu)的授權(quán)下具體執(zhí)行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。（5）合理有效的所有權(quán)約束。股份制這種約束有二：一是股東通過(guò)組織上的“投票”和市場(chǎng)上“投票”實(shí)施約束；一是法人機(jī)構(gòu)通過(guò)控制重大決策權(quán)、經(jīng)理任免權(quán)、

26、監(jiān)督權(quán)實(shí)施法人所有權(quán)約束。（6）有高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。（7）必要的外部約束。一是市場(chǎng)約束（包括產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、經(jīng)理市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)）對(duì)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)行為的約束；一是法律約束，通過(guò)法律體系建立法律規(guī)范。6、 簡(jiǎn)述國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)面臨的障礙答：主要是產(chǎn)權(quán)障礙，表現(xiàn)為：（1）傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)所有權(quán)主體的非人格化資本行為與市場(chǎng)要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)之間的沖突；（2）傳統(tǒng)體制中國(guó)有產(chǎn)權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與市場(chǎng)要求確立排他性的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之間的沖突。7、什么是代理問(wèn)題？ 簡(jiǎn)述委托代理關(guān)系下激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)答：在委托人與代理人目標(biāo)函數(shù)不一致及信息不對(duì)稱條件下，產(chǎn)生了代理問(wèn)題。代理問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是：代理人的道德

27、風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致其侵害委托人的利益。為了避免發(fā)生發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事于委托人利益不符活動(dòng)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，就需要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制，使代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。由于委托人與代理人之間的信息分布具有不對(duì)稱性，因此獲得代理人行為的信息是設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)約束機(jī)制的重要條件。委托人主要通過(guò)以下幾個(gè)渠道了解代理人行為的信息：一是對(duì)利潤(rùn)指標(biāo)的度量；二是利用股票市場(chǎng)度量；三是直接的行為度量。為了使委托人的期望收益最大化，最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)約束條件是所謂的刺激一致性約束。由于代理人是合同的接受者，機(jī)制所提供的刺激必須要能誘使

28、代理人自愿地選擇根據(jù)他們所屬類型而設(shè)定的合同。另一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束（或稱為參與約束）。要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)博弈的利益動(dòng)機(jī)。激勵(lì)的核心是將代理人對(duì)個(gè)人效用的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。8、 簡(jiǎn)述行政干預(yù)下經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問(wèn)題我國(guó)企業(yè)改革主要是通過(guò)政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配的，政府賦予經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為，在這種情況下，形成了有別于內(nèi)部人控制的行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)具有如下特征：（1）政府通過(guò)一對(duì)一的談判，直接授予企業(yè)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)自

29、主權(quán)；（2）經(jīng)營(yíng)者一旦獲授權(quán)，便可獨(dú)立行使決策權(quán)，政府則通過(guò)晉升、收入和精神鼓勵(lì)等激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者；（3）在經(jīng)營(yíng)者控制的前提下，也給職代會(huì)和工會(huì)賦予必要的權(quán)利；（4）由企業(yè)主管部門充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督者，以保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)；（5）政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和參與或干預(yù)企業(yè)重大決策。這種治理結(jié)構(gòu)存在的主要缺陷：（1）對(duì)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)沒(méi)有相應(yīng)的懲罰手段；（2）只有單向權(quán)威沒(méi)有多邊制約；（3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果是企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者；（4）信息資源及其衍生的決策和監(jiān)督資源的浪費(fèi)，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。9、 簡(jiǎn)論國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略答：對(duì)國(guó)有企業(yè)的分類改革應(yīng)堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所

30、不為的原則，根據(jù)國(guó)有企業(yè)的不同類型選擇不同的改革戰(zhàn)略：1）對(duì)提供公共產(chǎn)品的國(guó)有企業(yè)仍然選用國(guó)有國(guó)營(yíng)的模式；公共產(chǎn)品也即可以免費(fèi)享有的產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。2）自然壟斷性的國(guó)有企業(yè)選擇國(guó)有國(guó)控模式；基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，關(guān)乎國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全3）競(jìng)爭(zhēng)性大型國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改造；目的是將其改造成為真正競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)主體，排斥政府對(duì)其的行政干預(yù)；4）中小型國(guó)有企業(yè)則完全開(kāi)放。競(jìng)爭(zhēng)程度和市場(chǎng)化程度都更高，對(duì)其管制的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于其可能上繳的收益。（三）1、按勞分配的實(shí)質(zhì)和意義是什么？答： 按勞分配及實(shí)質(zhì)：按勞分配是馬克思設(shè)想的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則。在公有制條件

31、下，勞動(dòng)成為分配的唯一依據(jù)，但勞動(dòng)同時(shí)還是謀生手段。按勞分配是對(duì)按資分配的否定，因而也是對(duì)不平等的帶有剝削的分配方式的否定。按勞分配的意義：（1）它使勞動(dòng)成為分配的唯一標(biāo)準(zhǔn)，為消滅剝削點(diǎn)奠定了基礎(chǔ)；（2）它以勞動(dòng)的尺度代替了需求的尺度，承認(rèn)能力與所得的差別，從而建立了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的激勵(lì)與約束機(jī)制；（3）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，按勞分配體現(xiàn)的等量勞動(dòng)交換關(guān)系與商品等價(jià)交換具有形式一致性；（4）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的按勞分配要求不同的個(gè)人，企業(yè)之間具有明確的利益邊界和產(chǎn)權(quán)邊界，從而有助于公有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的明晰化和其經(jīng)營(yíng)行為的市場(chǎng)化。2、簡(jiǎn)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)條件分配與收入分配之間的關(guān)系答：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，收入分配是由

32、生產(chǎn)條件的分配所決定的。生產(chǎn)條件包括生產(chǎn)的物質(zhì)條件和生產(chǎn)的勞動(dòng)力條件。（1、物質(zhì)生產(chǎn)條件的多種所有制形式，是多種分配方式并存的基礎(chǔ)，如物質(zhì)生產(chǎn)條件和勞動(dòng)力生產(chǎn)條件均由個(gè)人直接占有和支配，勞動(dòng)者可獲多種形式的收入；（2、生產(chǎn)條件在不同地區(qū)和不同生產(chǎn)部門之間分配的差異，也會(huì)導(dǎo)致個(gè)人收入水平的差異和收入的多樣化。3、怎樣正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系答：正確處理收入分配中公平與效率的關(guān)系關(guān)系：兩者兼顧，缺一不可?？傮w上，可在兩個(gè)層次來(lái)處理，即初次分配服從效率目標(biāo)，由市場(chǎng)調(diào)節(jié)；再分配服從公平原則，由政府調(diào)節(jié)。具體應(yīng)注意：（1）效率優(yōu)先的條件下兼顧公平；（2）針對(duì)公平與效率在不同時(shí)期所表現(xiàn)的不同特點(diǎn)

33、，抓住問(wèn)題的主要傾向來(lái)協(xié)調(diào)兩者的關(guān)系；（3）盡可能實(shí)行既能提高效率又能促進(jìn)公平的政策措施。4、為什么要把按勞分配與按要素分配兩者相結(jié)合？答：按勞分配與按要素分配相結(jié)合，是我國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的必然要求：（1）按要素分配是私有產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)，實(shí)行按要素分配有利于建立要素流動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制，從而促進(jìn)資源要素的合理配置；（2）即時(shí)在公有制條件下，資源（生產(chǎn)要素）的稀缺性和其經(jīng)營(yíng)權(quán)的排他性也是客觀存在的，為了體現(xiàn)資源的稀缺性和對(duì)資源的有效配置，有必要實(shí)行按要素分配。（四）1、為何人均GDP或GNP不能完全反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平？ 答：人均GNP或GDP之所以不能完全反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，主要有以

34、下幾方面原因：（1）人均GNP或GDP沒(méi)有充分反映國(guó)民生產(chǎn)總值的分配情況；（2）人均GNP或GDP沒(méi)有考慮人口增長(zhǎng)率，若人口增長(zhǎng)率等于或超過(guò)產(chǎn)出增長(zhǎng)率，則人口增長(zhǎng)就成為阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素；（3）由于官方匯率高估或統(tǒng)計(jì)資料不全，人均GNP或GDP可能缺乏國(guó)際可比性；（4）人均GNP或GDP不能反映福利獲得與分配，也不能反映環(huán)境、生態(tài)、城市化等發(fā)展中的問(wèn)題；（5）人均GNP或GDP不能反映一國(guó)人民的生活質(zhì)量。2、簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系？答：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系如下所述：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展包含了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為GDP等經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更偏

35、重結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、分配公平等經(jīng)濟(jì)質(zhì)量問(wèn)題；（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同步，甚至出現(xiàn)有增長(zhǎng)無(wú)發(fā)展的現(xiàn)象。3、簡(jiǎn)述可持續(xù)發(fā)展理論的基本原則答：可持續(xù)發(fā)展包括三個(gè)基本原則：（1）可持續(xù)原則。強(qiáng)調(diào)人與自然、生態(tài)的和諧發(fā)展，保證資源再生、循環(huán)或替代，維持環(huán)境自凈能力；（2）公平性原則。強(qiáng)調(diào)資源、環(huán)境和生態(tài)在代際間的公平發(fā)展；（3）共同性原則。強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是世界各國(guó)共同的責(zé)任和義務(wù)。地球的整體性、資源的有限和相互依存性，要求全球共同行動(dòng)，爭(zhēng)取平等、協(xié)調(diào)的發(fā)展。4、為什么說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變必須依賴于制度創(chuàng)新？ 答：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變必須依賴于制度創(chuàng)新，其理由如下所述：（1）由體制設(shè)定的各種行為規(guī)則，可以影響或

36、約束人們的行為選擇。體制創(chuàng)新正是通過(guò)改變交易規(guī)則來(lái)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造新的條件；（2）體制創(chuàng)新可以通過(guò)塑造出新的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)人們參與交易活動(dòng)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（3）體制創(chuàng)新有利于克服經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的機(jī)會(huì)主義行為和道德風(fēng)險(xiǎn)，也有利于降低交易中的不確定性，可以以較低的激勵(lì)成本調(diào)動(dòng)人們的勞動(dòng)積極性，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。5、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)換的主要內(nèi)容是什么？答：我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)換的主要內(nèi)容如下所述：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的轉(zhuǎn)換。以人為本的協(xié)調(diào)發(fā)展目標(biāo)；（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)換。向集約型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變；（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心的轉(zhuǎn)換。由片面追求產(chǎn)值產(chǎn)量的增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅亟?jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)、使效益與速度相統(tǒng)

37、一；（4）經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)換。由趕超戰(zhàn)略向有重點(diǎn)的協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變；（5）經(jīng)濟(jì)發(fā)展步驟的轉(zhuǎn)換。由急于求成、不分階段的發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)選擇明確、分階段實(shí)施的發(fā)展；（6）經(jīng)濟(jì)發(fā)展手段的轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)變?yōu)橐越?jīng)濟(jì)手段為主促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展。 6、簡(jiǎn)述我國(guó)新發(fā)展模式的幾個(gè)基本特征？答：適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新的發(fā)展模式具有以下特征：（1）在不斷提高經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度；（2）在大力發(fā)展農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)工業(yè)化；（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（4）區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；（5）實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)及資源的可持續(xù)，人口、資源、環(huán)境的依存與協(xié)調(diào)。7、簡(jiǎn)述我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征與成因答：我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的

38、特征：（1）農(nóng)業(yè)嚴(yán)重落后于工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率低下；（2）城市化嚴(yán)重落后于工業(yè)化，農(nóng)村人口仍占絕大比重；（3）城鄉(xiāng)、地區(qū)差距擴(kuò)大；（4）城鄉(xiāng)收入差距拉大，城鄉(xiāng)消費(fèi)水平懸殊。我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成原因：（1）趕超型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)農(nóng)業(yè)或農(nóng)村的“剝削”，主要通過(guò)“剪刀差”強(qiáng)制性地將農(nóng)業(yè)資金轉(zhuǎn)移為工業(yè)化積累；（2）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制造成的城鄉(xiāng)二元分割，如戶口制度對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的限制；（3）嚴(yán)重傾斜于發(fā)展非農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的政策加劇了二元差距的擴(kuò)大。8、簡(jiǎn)述影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素答：影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化或調(diào)整的主要因素有：（1）社會(huì)需求，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。社會(huì)需求會(huì)從消費(fèi)、投資和出口等三個(gè)方面

39、的需求變化直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；（2）技術(shù)進(jìn)步，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)力。技術(shù)進(jìn)步對(duì)其影響主要體現(xiàn)為三個(gè)方面：形成新產(chǎn)業(yè)；改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和促進(jìn)其更新?lián)Q代；（3）制度安排，制度安排是指在憲法秩序下約束特定行為模式和關(guān)系、界定交換條件的一些列具體的操作規(guī)則。他也可以從三個(gè)方面影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：影響資源配置方式；影響其調(diào)整的方向；影響其調(diào)整的狀態(tài)；（4）資源供給，包括自然資源、人力資源和資金資源的供給，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整直接受制于該國(guó)的資源供給狀況。（五）1、為什么必須堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策？答：原因如下所述：（1）實(shí)行對(duì)外開(kāi)放是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的必然趨勢(shì)。隨著國(guó)際分工和國(guó)際交換的深化，經(jīng)濟(jì)全球化已是必然趨勢(shì)；

40、（2）實(shí)行對(duì)外開(kāi)放是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。利用比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從國(guó)際分工與交換中獲取利益；（3）實(shí)行對(duì)外開(kāi)放是實(shí)現(xiàn)我國(guó)現(xiàn)代化的必要條件。通過(guò)開(kāi)放，利用國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)、管理與人才，利用外資，可以加速推進(jìn)我國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)。2、加入WTO以后我國(guó)對(duì)外開(kāi)放有哪些新要求？答：加入WTO對(duì)我國(guó)既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。WTO的目標(biāo)是要建立一個(gè)全球性的自由和開(kāi)放的貿(mào)易體系，因而其成員國(guó)必須按照WTO規(guī)則的要求，開(kāi)放和規(guī)范市場(chǎng)。為此，我們應(yīng)做到：（1）建立符合國(guó)際慣例的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制與公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；（2）理順政府與企業(yè)的關(guān)系，政府既要避免對(duì)企業(yè)的行政干預(yù)，又要避免對(duì)企業(yè)的行政扶持；（3）既要建立高效

41、廉潔的政府服務(wù)體系，又要使政府政策的制定具有透明度和可監(jiān)督性；（4）政府必須依法行政、依法治國(guó)，并努力創(chuàng)造一個(gè)公正的法律環(huán)境；（5）堅(jiān)定實(shí)行國(guó)民待遇與非歧視原則。3、貿(mào)易開(kāi)放如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?答：貿(mào)易開(kāi)放對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)外溢、干中學(xué)、制度變遷等動(dòng)態(tài)效應(yīng)，產(chǎn)生明顯的拉動(dòng)作用：（1）出口的增長(zhǎng)可以提高進(jìn)口能力，有助于彌補(bǔ)落后國(guó)家的外匯缺口和提高資本設(shè)備的進(jìn)口能力；（2）可以提高國(guó)內(nèi)資源配置效率，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)資源流向具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，促進(jìn)生產(chǎn)專業(yè)化程度的提高；（3）可以克服國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量的局限，帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（4）可以帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)特別是為貿(mào)易部門提供中間投入的上游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而

42、提升國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門之間的聯(lián)系，促進(jìn)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成；（5）可以帶動(dòng)外資流入的增加，這不僅能夠緩解資本匱乏狀況，而且能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的傳播；（6）通過(guò)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可以刺激國(guó)內(nèi)貿(mào)易部門不斷改進(jìn)技術(shù)、降低成本、提高效率。4、在對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇中如何化比較優(yōu)勢(shì)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？答：一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)一般是從靜態(tài)角度分析的，片面堅(jiān)持容易陷入“比較利益陷阱”，因?yàn)椋海?）發(fā)展中國(guó)家多以初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品作為其出口貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)，但因其資源和環(huán)境問(wèn)題，已不具備可持續(xù)性；（2）因大量進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品而強(qiáng)化了對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的依賴，從而使自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在低端累計(jì)。發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)

43、爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)應(yīng)源于其具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這就要求：（1）擴(kuò)大對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的人力資本和技術(shù)投入，提高其知識(shí)、技術(shù)密集度；（2）重點(diǎn)培植一批技術(shù)含量高、出口前途好的產(chǎn)業(yè)部門；（3）逐步提高外資進(jìn)入我國(guó)的技術(shù)含量壁壘，鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入我國(guó)。5、簡(jiǎn)述我國(guó)全方位、多層次開(kāi)放格局的形成過(guò)程答：我國(guó)全方位、多層次開(kāi)放格局的形成過(guò)程如下所述：（1）從“進(jìn)口替代”轉(zhuǎn)向“出口導(dǎo)向”、再到全面開(kāi)放。其中有兩個(gè)重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)：一是1992年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)的確立；二是2001年加入WTO，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放全面深入；（2）漸進(jìn)開(kāi)放戰(zhàn)略與我國(guó)全方位、多層次開(kāi)放格局的形成。對(duì)外開(kāi)放區(qū)域從沿海到內(nèi)地不斷擴(kuò)大。形成了沿海、沿江、沿

44、線和沿邊的多層次開(kāi)放。6、FDI通過(guò)哪些渠道影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？答：外商直接投資（FDI）影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具體表現(xiàn)：（1）通過(guò)外資企業(yè)的產(chǎn)值對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)；（2）通過(guò)FDI所獲得的外溢效應(yīng)和貿(mào)易誘發(fā)的干中學(xué)效果；（3）FDI的流入直接帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)和進(jìn)口的增加；（4）外商投資企業(yè)對(duì)于推動(dòng)我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易起到了重要作用。（六）1、經(jīng)濟(jì)政策的基本目標(biāo)與具體目標(biāo)是什么？答：經(jīng)濟(jì)政策基本目標(biāo)又稱最終目標(biāo)，是基于一定的價(jià)值判斷和主導(dǎo)思想的規(guī)范性的目標(biāo)。具體可分為：（1）效率、增長(zhǎng)、穩(wěn)定。即要追求高效、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；（2）經(jīng)濟(jì)福利。即滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化的需要；（3）分配公正。即通過(guò)初

45、次分配與再分配的結(jié)合，體現(xiàn)分配的公正與公平。經(jīng)濟(jì)政策的具體目標(biāo)包括：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP增長(zhǎng)速度）；（2）物價(jià)穩(wěn)定（通貨膨脹率）；（3）充分就業(yè)（就業(yè)率）；（4）國(guó)際收支平衡（收略大于支的順差）；他們是可量化、可調(diào)控，且又是彼此消長(zhǎng)的。2、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的職能是什么？答：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府職能主要體現(xiàn)在以下方面：（1）制定與實(shí)施經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)行宏觀調(diào)控；（2）維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；（3）管理國(guó)有資產(chǎn)；（4）調(diào)節(jié)收入分配；（5）提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。3、簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)可能沖突的區(qū)域答：經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)之間既有互補(bǔ)關(guān)系，也有消長(zhǎng)甚至沖突關(guān)系。主要表現(xiàn)為：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與物價(jià)穩(wěn)定之

46、間的交替（消長(zhǎng)）關(guān)系；（2）充分就業(yè)與物價(jià)穩(wěn)定之間的交替（消長(zhǎng)）關(guān)系；（3）公平與效率之間的交替關(guān)系；（4）國(guó)內(nèi)均衡與國(guó)際均衡之間的交替關(guān)系。前者指充分就業(yè)與物價(jià)穩(wěn)定，后者指國(guó)際收支平衡。4、如何理解政府職能的轉(zhuǎn)變？答：政府職能可分為三類：一是行政管理職能；二是宏觀調(diào)控職能；三是國(guó)有資產(chǎn)所有者只能。政府職能的轉(zhuǎn)變，實(shí)際上就是將政府的上述三種職能分離，使其各施其職，各行其能，從根本上避免它們之間的混淆。轉(zhuǎn)變政府職能的根本途徑是實(shí)行政企分開(kāi)。即弱化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接行政控制，強(qiáng)化政府對(duì)市場(chǎng)的服務(wù)于監(jiān)督。實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變，必須積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，健全和完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理的體制與方法。三、 論述題（2

47、題， 40分）（一） 1、試論應(yīng)如何建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制？答：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是指由市場(chǎng)機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，需要構(gòu)建“一個(gè)基礎(chǔ)”“兩個(gè)體系”和一個(gè)保障制度。具體如下：（1）塑造充滿活力的微觀基礎(chǔ)。即深化國(guó)有企業(yè)改革，重塑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。實(shí)施分類改革戰(zhàn)略；改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制；股份制改造；公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新；完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；以改革促管理；（2）健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系。市場(chǎng)體系是各類市場(chǎng)及市場(chǎng)要素總和而成的有機(jī)整體，包括產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)。一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，使市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的必要前提條件。營(yíng)造平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境；開(kāi)放市場(chǎng)，構(gòu)建

48、一個(gè)統(tǒng)一開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系；深入流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。完善市場(chǎng)體系，必須整頓和規(guī)范市場(chǎng)秩序，建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信用體系。（3）建立和完善宏觀調(diào)控體系。國(guó)家宏觀調(diào)控既是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，也是其有效運(yùn)行的重要條件。理順政府與企業(yè)之間的關(guān)系；明確經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)，優(yōu)化政策工具，提高政策效率；建立精簡(jiǎn)、高效和廉潔的政府服務(wù)體系；提高政府政策的透明度，加強(qiáng)監(jiān)督；政府依法行政，依法治國(guó)；實(shí)行國(guó)民待遇和非歧視性原則。（4）深化分配制度改革，健全社會(huì)保障制度。我國(guó)分配體制改革的核心問(wèn)題是建立按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。分配制度改革要體現(xiàn)公平與效率，在初次分配和再分配過(guò)程中都

49、要正確處理公平與效率之間的關(guān)系，再分配更要注重公平。2、試論我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)度的方式和路徑答：實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，從資源配置方式上看，實(shí)際上是從等級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則的轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。我國(guó)根據(jù)自己的國(guó)情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從傳統(tǒng)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡。這一漸進(jìn)式改革具有以下特點(diǎn)：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)改革。改革的推動(dòng)者與組織者是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系列構(gòu)成的，權(quán)力中心根據(jù)下級(jí)傳遞上來(lái)的改革需求形成方案，然后通過(guò)各級(jí)黨政系統(tǒng)貫徹實(shí)施。我國(guó)改革中不僅保留了等級(jí)框架，而且通過(guò)原先等級(jí)框架中的領(lǐng)導(dǎo)者組

50、織市場(chǎng)化改革，并在市場(chǎng)機(jī)制作用逐漸擴(kuò)大的過(guò)程中漸漸減少等級(jí)規(guī)則在資源配置中的作用。因此，改革之初表現(xiàn)為放權(quán)讓利的改革，逐漸過(guò)渡到價(jià)格改革和產(chǎn)權(quán)制度改革，進(jìn)而政治體制改革；（2）增量改革，就是在基本不觸動(dòng)原來(lái)的既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量改革部分率先引入市場(chǎng)機(jī)制；（3）先試點(diǎn)后推廣，以便在改革的不可逆轉(zhuǎn)性與改革的穩(wěn)定性之間找到平衡點(diǎn)。3、試論我國(guó)漸進(jìn)式改革存在的主要問(wèn)題和進(jìn)一步改革的方向答：我國(guó)漸進(jìn)式改革存在的主要問(wèn)題：（1）轉(zhuǎn)型中的機(jī)會(huì)主義行為和制度規(guī)范的缺失，導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重；（2）地方政府官員對(duì)GDP 的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問(wèn)題的忽視，導(dǎo)致地方可持續(xù)能力下降；（3）地

51、方與地方之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇，產(chǎn)生了所謂的諸候經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（4）先試點(diǎn)后推廣的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)和地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展機(jī)會(huì)，導(dǎo)致不同地區(qū)、不同階層間收入差距的擴(kuò)大。上述負(fù)效應(yīng)的最基本的根源還是漸進(jìn)式改革條件下等級(jí)規(guī)則和產(chǎn)權(quán)規(guī)則的沖突，或者說(shuō)反映了新舊體制并存條件下的政治與經(jīng)濟(jì)的矛盾?；鉀_突進(jìn)而減少負(fù)效應(yīng)的根本出路在于進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革和政治體制改革，同時(shí)推進(jìn)市場(chǎng)化和法治的建設(shè)。4、試析中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征及地方政府在市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能答：隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和 “分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成

52、為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。地方政府經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提高所引起的談判力量的變化導(dǎo)致了重建新的政治、經(jīng)濟(jì)合約的努力。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這種制度變遷方式為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。地方政府在中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的特殊功能：（1）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。隨著放權(quán)讓利改革戰(zhàn)略和財(cái)政分灶吃飯?bào)w制的推行，地方政府具有獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，從而在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡中扮演著主

53、動(dòng)謀取潛在制度凈收益的“第一行動(dòng)集團(tuán)”的角色。為了激烈地方政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性，同時(shí)也為了穩(wěn)定中央財(cái)政收入，我國(guó)從20世紀(jì)80年代開(kāi)始先后在全國(guó)的省市自治區(qū)推行分灶吃飯的財(cái)政體制。財(cái)政包干制不僅僅改變了地方政府的行為，而且形成了中國(guó)特有的一種競(jìng)爭(zhēng)方式，即地方與地方之間的競(jìng)爭(zhēng)。（2）非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)地方政府作為縱向制度安排的行政代理人，既有動(dòng)機(jī)又有能力為謀求有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排而與權(quán)力中心討價(jià)還價(jià)。（二）1、為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？答：為了實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就必須通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)的改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的

54、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。（1）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要的微觀基礎(chǔ)；（2）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件；（3）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。2、試述國(guó)有企業(yè)股份制改造的基本思路答：國(guó)有企業(yè)股份制改造主要涉及四個(gè)層次的分權(quán)和權(quán)力配置：（1）國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：所有權(quán)主體行為資本化。要在政資分開(kāi)的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開(kāi)。其中一要解

55、決政企分開(kāi)，二要解決所有者職能的落實(shí)；（2）國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)有控股權(quán)分散化。其實(shí)質(zhì)是通過(guò)控股公司的設(shè)立與運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)有股的收益權(quán)與實(shí)際控股權(quán)的分離，從而在國(guó)家和國(guó)企之間建立一道隔離帶或防火墻；（3）國(guó)有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。即通過(guò)國(guó)有企業(yè)的股份制改造，將國(guó)有企業(yè)建成具有獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)代企業(yè)制度；（4）國(guó)有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)效能化。即通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的分權(quán)制衡和激勵(lì)約束機(jī)制的建立實(shí)現(xiàn)企業(yè)的治理。3、闡述利益相關(guān)者合作邏輯的基本含義。我國(guó)國(guó)企的治理創(chuàng)新如何體現(xiàn)“共同治理”的原則？答：利益相關(guān)者合作邏輯與股東至上邏輯的根本區(qū)別在于，公司的目標(biāo)是

56、為利益相關(guān)者服務(wù)，而不僅僅只是追求股東的利益最大化。公司是利益相關(guān)者相互之間締結(jié)的契約網(wǎng)，利益相關(guān)者投入企業(yè)物質(zhì)資本和人力資本，目的在于獲取個(gè)人生產(chǎn)無(wú)法獲得的合作收益?！昂献鬟壿嫛辈⒉环裾J(rèn)每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的自利追求，而是強(qiáng)調(diào)理性的產(chǎn)權(quán)主體把公司的適應(yīng)能力看作是自身利益的源泉。因此一個(gè)體現(xiàn)和貫徹“合作邏輯”的治理結(jié)構(gòu)必須讓每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體都參與企業(yè)所有權(quán)分配的機(jī)會(huì)，但這是機(jī)會(huì)的均等，而不是權(quán)利的平均化。企業(yè)所有權(quán)現(xiàn)實(shí)的分配結(jié)構(gòu)是產(chǎn)權(quán)主體相互談判的結(jié)果。在國(guó)有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新中：（1）建立董事會(huì)的共同治理機(jī)制：建立職工董事制度和銀行董事制度。建立職工董事制度是完善董事會(huì)中的共同治理機(jī)制的一個(gè)重要內(nèi)容；銀

57、行可通過(guò)表決權(quán)代理或信托制合法地進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)小股東和銀行的權(quán)益保護(hù)。（2）建立監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制：職工和銀行代表以適當(dāng)方式進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。4、試論相機(jī)治理機(jī)制的基本含義和基本程序答：（1）基本含義：除必要的法律規(guī)定外，對(duì)企業(yè)的所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡必須依靠各產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來(lái)解決，這套機(jī)制即是相機(jī)治理機(jī)制。（2）相機(jī)治理機(jī)制的運(yùn)作原理：企業(yè)所有權(quán)依存狀態(tài)的改變所導(dǎo)致的企業(yè)各產(chǎn)權(quán)主體間利益的再分配。它主要通過(guò)對(duì)企業(yè)控制權(quán)的爭(zhēng)奪來(lái)改變既定的利益格局。（3）相機(jī)治理的程序：包括三個(gè)階段。事前監(jiān)督：主要對(duì)相機(jī)治理主體向企業(yè)投入的專用性資產(chǎn)進(jìn)行必要的事前評(píng)估；事中監(jiān)督（過(guò)程監(jiān)督）：主要是對(duì)營(yíng)運(yùn)狀況和經(jīng)理人行為的監(jiān)督，目的是控制道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)；事后監(jiān)督：主要是通過(guò)公司績(jī)效來(lái)判斷企業(yè)的未來(lái)，目的是為了防止財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）1、試比較社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的微觀收入分配與宏觀收入分配答：微觀收入分配是市場(chǎng)主體或生產(chǎn)要素主體可以自主決定的分配，它是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用實(shí)現(xiàn)的。（1）微觀收入分配與生