gbt29490-2013行政部?jī)?nèi)審檢查表(參照模板)

1、內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)行政部審核員*被審核人*日期審核依據(jù)：GB/T29490-2013，受審核方體系文件，適用法律法規(guī)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定15.2管理職 責(zé)一 知識(shí) 產(chǎn)權(quán) 方針a）符合相關(guān)法律和政策的要求；b）與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)；C）在企 業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；d）在持續(xù)適 宜性方面得到評(píng)審；e）形成文件， 付諸實(shí)施，并予以保持；f）得到全 體員工的理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針有無(wú)書(shū)面文件？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針已通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手 冊(cè)0.4章節(jié)，在OA上發(fā)布，有 最咼管理者批準(zhǔn)。V相關(guān)審核、批復(fù)、貫宣文件隨機(jī)抽取員工查問(wèn)是否了解和知道企業(yè)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)方針。經(jīng)抽查行政部一

2、名員工詢(xún)問(wèn)知識(shí) 產(chǎn)品方針，已了解其內(nèi)容。V 09-管理評(píng)審計(jì)劃、10-管理評(píng)審報(bào)告 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到定期評(píng)審？管理評(píng)審每年年底實(shí)施一次，會(huì)議 內(nèi)容包括方針的評(píng)審。V25.3.1 管理 職責(zé) 策 劃一 知識(shí) 產(chǎn)權(quán) 管理 體系 策劃a）理解相關(guān)方的需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理體系進(jìn)行策劃，滿(mǎn)足知識(shí)產(chǎn)權(quán) 方針的要求； 63-企業(yè)相關(guān)方及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求調(diào)查表 45-體系運(yùn)行冋題米集表有無(wú)了解企業(yè)相關(guān)方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的需 求？（相關(guān)方：股東、客戶(hù)、政府、供應(yīng)商、 員工、管理層、行業(yè)協(xié)會(huì)等；相關(guān)方的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)需求；根據(jù)需求制定完善體系文件、制 定任務(wù)目標(biāo)；企業(yè)內(nèi)部的體系運(yùn)行問(wèn)題采集 表）b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維

3、護(hù)、運(yùn)用和保 護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系受控文件清單企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、 維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的 控制過(guò)程是否清晰？ （相關(guān)控制程序是否 完備？）c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改 進(jìn)。 09-管理評(píng)審計(jì)劃 10-管理評(píng)審報(bào)告企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán) 節(jié)管理評(píng)審是否召開(kāi)？是否由總經(jīng)理主持？準(zhǔn)備工作是否充分？評(píng)審結(jié)論是否結(jié) 合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 ？3532管理 職責(zé) 策 劃一 知識(shí) 產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)最咼管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部有關(guān) 職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)，并確保：a）形成文件并且可考核；b）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否有形成文件的知識(shí)產(chǎn)

4、權(quán)目標(biāo)？是否經(jīng) 最高管理者批準(zhǔn)？ 07-年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解 46-年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄目標(biāo)是否分解到有關(guān)職能部門(mén)和作業(yè)層 面？（各個(gè)參與部門(mén)應(yīng)有自己的目標(biāo)，并且可測(cè)量考核和遞增改進(jìn)預(yù)期）是否經(jīng)最高管 理者批準(zhǔn)？45.3.3管理 職責(zé) 策 劃一 法律 和其 他要 求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保 持形成文件的程序，以便：法律法規(guī)和其他要求控制程序a）識(shí)別和獲取適用的法律和其他要 求，并建立獲取渠道； 47-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表 08-外來(lái)文件b）及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的 信息，并傳達(dá)給員工。 02-文件發(fā)放回收登記表通過(guò)臺(tái)帳，抽查幾份法律法規(guī)文件， 查看它 們是否更新以及獲取更新的

5、渠道是否滿(mǎn)足 程序文件的規(guī)定，是否及時(shí)下發(fā)通知相關(guān)部 門(mén)和人員。55.4.2管理 職責(zé) 職 責(zé)、權(quán) 限和 溝通 機(jī) 構(gòu)a）制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃查看企業(yè)有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的年度發(fā)展規(guī) 戈聽(tīng)b）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體 系；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效考核辦法 查看有無(wú)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效評(píng)價(jià)體系建設(shè) 和實(shí)施情況。C）參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī) 構(gòu)； 85-體系運(yùn)行情況考核評(píng)價(jià)表 46-年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄 45-體系運(yùn)行冋題經(jīng)驗(yàn)米集表 86-績(jī)效考核獎(jiǎng)懲表d）負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作；其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu) 相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。 41-各部門(mén)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作職責(zé) 查看各部門(mén)的

6、職責(zé)，職責(zé)設(shè)置是否合理？66.2資 源管 理一 基礎(chǔ) 設(shè)施a）軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟 件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b）辦公場(chǎng)所。 72-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)備清單 查看企業(yè)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)或擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟硬 件清單，抽查其中幾樣軟硬件產(chǎn)品的的使用（會(huì)用）、維護(hù)、保養(yǎng)情況，以及運(yùn)行記錄。76.4資 源管 理一 信息 資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序a）建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所 屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信 息； 47-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表 查看企業(yè)有無(wú)信息資源管理的程序文件，并了解企業(yè)獲取信息資源的渠道來(lái)源。 48-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯總表查看

7、有無(wú)定期收集登記并下載所屬行業(yè)領(lǐng) 域、產(chǎn)品領(lǐng)域的專(zhuān)利信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利、 商標(biāo)信息；b）對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)篩選和分析加 工，并加以有效利用； 49-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告查看有無(wú)對(duì)收集的信息進(jìn)行篩選和分析，形成報(bào)告，并郵件發(fā)布給相關(guān)部門(mén)利用。c）在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審 批； 50-對(duì)外信息發(fā)布審查報(bào)告查看體系運(yùn)行以來(lái)企業(yè)網(wǎng)站、公眾號(hào)、媒體 刊物發(fā)布信息的審查記錄d）有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信 息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更 新。87.1基礎(chǔ)管應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序查看有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的程序文件理一 獲取a）根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn) 權(quán)獲取的

8、工作計(jì)劃，明確獲取的方 式和途徑； 51-知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃表 有無(wú)獲取的工作計(jì)劃（計(jì)劃包含獲取的方式 和途徑），指標(biāo)是否與目標(biāo)分解匹配？b）在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢 索和分析； 18-知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告檢索報(bào)告可以自檢也可是代理機(jī)構(gòu)提供c）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。 19-知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表 43-技術(shù)交底書(shū) 20-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬 抽查幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的全過(guò)程記錄，查看 獲取前是否進(jìn)行必要的檢索和分析，查看受 理通知書(shū)、繳費(fèi)通知書(shū)等過(guò)程記錄的管理是 否有效，查看以上案例中有關(guān)發(fā)明人有沒(méi)有 相應(yīng)的署名權(quán)。97.2基 礎(chǔ)管 理一 維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以

9、 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序查看企業(yè)有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)程序文件a）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類(lèi)管理檔案，進(jìn) 行日常維護(hù)； 20-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬查看日常維護(hù)檔案記錄；現(xiàn)場(chǎng)分類(lèi)保管情 況；上網(wǎng)檢索驗(yàn)證是否都已登記b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估； 26-知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評(píng)估報(bào)告c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄； 25-知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報(bào)審批表e）有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行 分級(jí)管理。 20-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬查看專(zhuān)利分級(jí)管理欄（重大、重要、普通級(jí)）107.3.1基礎(chǔ) 管理 運(yùn) 用一 實(shí)施、應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序 查看企業(yè)有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可

10、和轉(zhuǎn)讓控 制程序a）促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有 條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企 業(yè)的貝獻(xiàn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)罰制度 53-知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄 54-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)申請(qǐng)表許可 和轉(zhuǎn) 讓 55-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)評(píng)分表抽查實(shí)施、許可轉(zhuǎn)讓案例相關(guān)記錄和證據(jù)， 有無(wú)促進(jìn)實(shí)施的文件規(guī)定。b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前， 應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng) 估。 52-知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查 評(píng)估表查看有無(wú)事前調(diào)查方案11732基礎(chǔ) 管理 運(yùn) 用一 投融 資投資融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn) 權(quán)開(kāi)展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值 評(píng)估。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表查看企業(yè)有無(wú)投融資行為；查看已開(kāi)展的投 融資活動(dòng)正式簽約前有無(wú)開(kāi)展相

11、應(yīng)的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評(píng)估在境外投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知 識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況， 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。 28-輸出國(guó)（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報(bào)告 查看企業(yè)有無(wú)開(kāi)展海外投融資活動(dòng)，如有， 則針對(duì)相應(yīng)案例，有無(wú)對(duì)目的地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 律、政策及執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析127.3.3基礎(chǔ) 管理 運(yùn) 用一 企業(yè) 重組a）企業(yè)合并或并購(gòu)前，應(yīng)開(kāi)展知識(shí) 產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購(gòu)的 目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀 況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn) 行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告查看企業(yè)有無(wú)開(kāi)展合并或并購(gòu)業(yè)務(wù)；查看已開(kāi)展的業(yè)務(wù)正式簽約前有無(wú)開(kāi)展相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

12、評(píng)估b）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相 關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展調(diào)查和評(píng)估，分析 出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè) 未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表137.3.4基礎(chǔ) 管理 運(yùn) 用一 標(biāo)準(zhǔn) 化a）參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化 組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專(zhuān)利知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估 74-必要專(zhuān)利信息披露表和專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化 組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策 要求披露并作出許可承諾 75-必要專(zhuān)利實(shí)施許可聲明表查看企業(yè)有無(wú)開(kāi)展任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工 作，如有，則跟進(jìn)查看參與哪一類(lèi)型的標(biāo)準(zhǔn) 化組織b）牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作 程序。標(biāo)準(zhǔn)工作組的工作

13、程序根據(jù)企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)化組織類(lèi)型，查看其有 無(wú)按照標(biāo)準(zhǔn)條款要求開(kāi)展相應(yīng)活動(dòng)，并評(píng)價(jià) 其符合性、有效性。14735基礎(chǔ) 管理 運(yùn) 用一 聯(lián)盟 及相 關(guān)組 織a）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織 前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn) 行評(píng)估；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估查看企業(yè)有無(wú)參與任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或組 織b）組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公 平、合理且無(wú)歧視的原則，制定聯(lián) 盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專(zhuān)利合 作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專(zhuān) 利池。聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策專(zhuān)利池如有，則查看其參與的類(lèi)型（參加或組建）， 再根據(jù)相應(yīng)的條款要求查看企業(yè)的參與過(guò) 程是否滿(mǎn)足本條款的要求。157.4.1基礎(chǔ) 管理 保 護(hù)一 風(fēng)險(xiǎn) 管理應(yīng)編制形成文

14、件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件a）采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦 公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的風(fēng)險(xiǎn)； 30-合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表 73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表 73-2生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵權(quán)處置方案 查看生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的采購(gòu)合同及合 同審查表；抽查重點(diǎn)崗位人員電腦里的應(yīng)用 軟件正版證明材料b）定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí) 產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛 及其對(duì)企業(yè)的損害程度，提出防范 預(yù)案； 27-2知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺(tái)賬 27-4侵權(quán)反饋表 36-知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詢(xún)冋企業(yè)在售產(chǎn)品，并查看是否對(duì)

15、所有產(chǎn)品 進(jìn)行監(jiān)控，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng) 價(jià)；c）有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)測(cè)，并采取相應(yīng)風(fēng) 險(xiǎn)控制措施。16742基礎(chǔ) 管理 保 護(hù)一 爭(zhēng)議 處理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理控制程序 文件，了解企業(yè)對(duì)爭(zhēng)議的處理方式和途徑。a）及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯 的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 27-1知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺(tái)賬 27-4侵權(quán)反饋表 查看市場(chǎng)部提交的監(jiān)控記錄b）在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通 過(guò)訴訟、仲裁、和解等不同處理方 式對(duì)企

16、業(yè)的影響，選取適宜的爭(zhēng)議 解決方式。 58-被侵權(quán)法律糾紛評(píng)估報(bào)告 59-被控侵權(quán)法律糾紛評(píng)估報(bào)告 詢(xún)冋有無(wú)糾紛上升為爭(zhēng)議案件？如有，抽查企業(yè)幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議案件是否開(kāi)展相應(yīng) 的評(píng)估。177.5基 礎(chǔ)管 理一 合同 管理a）應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn) 行審查，并形成記錄；30-合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表 查看企業(yè)的合同管理b）對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴 訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢(xún)等 知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書(shū) 面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保 密等內(nèi)容；30-合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表并抽查至少三類(lèi)合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)合同、 合作開(kāi)發(fā)合同以及采購(gòu)合同），查看這些合 同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的審查記錄（合同知識(shí)產(chǎn)

17、權(quán)審查表），評(píng)價(jià)審查的有效性；主要查看： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)委外合同（權(quán)屬規(guī)定，保密規(guī)定）； 米購(gòu)合同（權(quán)屬規(guī)定、許可使用范圍、侵權(quán) 責(zé)任承擔(dān)）；c）在進(jìn)行委托開(kāi)發(fā)或合作開(kāi)發(fā)時(shí)， 應(yīng)簽訂書(shū)面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán) 屬、許可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的 權(quán)屬和使用等；30-合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表查看委托或合作開(kāi)發(fā)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可 及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用）；d）承擔(dān)涉及國(guó)豕重大專(zhuān)項(xiàng)等政府支 持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)30-合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表 查看企業(yè)有無(wú)承接國(guó)家重大科技項(xiàng)目，如產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管 理。有，查看有無(wú)按照國(guó)家要求實(shí)施相應(yīng)的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)管理。187.6基 礎(chǔ)管 理一 保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以 下方面所需的控制：保密管理程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件a）明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和 接觸權(quán)限； 66-涉密人員清單保密協(xié)議抽查企業(yè)不同涉密人員的管理實(shí)施情況，各部門(mén)涉密人員匯報(bào)情況b）明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè) 備，規(guī)定使用目的、人員和方式； 67-涉密設(shè)備清單 70-涉密設(shè)備使用記錄表抽查不同涉密設(shè)備的管理實(shí)施情況，要明確 使用目的、人員和方式；各部門(mén)涉密設(shè)備匯 報(bào)