中國(guó)某投資集團(tuán)重大決策制度

1、中某投資集團(tuán)重大決策制度第一條 本制度所稱重大決策的范圍是：中 *本部自身的重大決策及以股東身份對(duì)子公司行使的重大決策權(quán)。（一）公司本部自身的重大決策主要內(nèi)容是：公司以資金、資產(chǎn)或通過(guò)融資方式直接組織的投資決策及以對(duì)子公司舉債的擔(dān)保。凡屬以上范圍內(nèi)的決策，不論金額大小均應(yīng)納入重大決策程序，并經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。（二）對(duì)子公司行使重大決策權(quán)的主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面：1 子公司自身的產(chǎn)權(quán)變動(dòng)。其中，全資子公司的兼并、分立、破產(chǎn)、歇業(yè)必須經(jīng)中 * 批準(zhǔn)并在本部的直接領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施；控股、參股公司的股權(quán)變動(dòng)，在子公司按法定程序決策前，中 * 派出的產(chǎn)權(quán)代表必須事先向本部報(bào)告，并按中* 董事會(huì)的決定在子公司

2、法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。2 子公司重大的投資決策。子公司所有的境外投資、投資金額200 萬(wàn)元人民幣以上的的項(xiàng)目、超過(guò)年度投資計(jì)劃以外的項(xiàng)目屬于重大投資范圍。以上項(xiàng)目，凡屬全資子公司都須經(jīng)中 *批準(zhǔn)；控股、參股公司，由中 *派出的產(chǎn)權(quán)代表事先向本部報(bào)告，并按中 * 董事會(huì)的決定在子公司法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。3 子公司經(jīng)營(yíng)方式的變更。全資子公司轉(zhuǎn)制為承包經(jīng)營(yíng)或?qū)嵭形薪?jīng)營(yíng)，必須經(jīng)中 * 批準(zhǔn)。4 對(duì)子公司的融資管理。子公司對(duì)其它企業(yè)的舉債擔(dān)保必須在中 * 同意的范圍內(nèi)進(jìn)行。全資子公司對(duì)中* （集團(tuán)）外企業(yè)擔(dān)保，必須經(jīng)中* 本部批準(zhǔn)；控股、參股公司對(duì)中 * （集團(tuán)）外企業(yè)擔(dān)保，必須由中 *派出

3、的產(chǎn)權(quán)代表事先向本部報(bào)告，并按中* 董事會(huì)的決定在子公司法定決策機(jī)構(gòu)上行使表決權(quán)。第二條 實(shí)施重大投資決策的主導(dǎo)思想是：投資方向合理、投資規(guī)模適當(dāng)、投資結(jié)果有效。第三條 實(shí)施重大決策的原則是民主化、科學(xué)化和規(guī)范化。（一）民主化。凡屬重大決策，在決議前應(yīng)讓參與決策人員充分了解情況，充分發(fā)表意見。決議時(shí)必須經(jīng)董事會(huì)集體討論并得到過(guò)半數(shù)同意才能作出決定。在董事會(huì)休會(huì)期間，經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，可由董事長(zhǎng)召集相關(guān)董事先行決議，但必須由下次董事會(huì)追認(rèn)。（二）科學(xué)化。凡列入重大決策范圍的問(wèn)題，在提交董事會(huì)討論前，屬中國(guó) * 本部直接決策的事項(xiàng)都應(yīng)指定有關(guān)部門或投資決策委員會(huì)進(jìn)行可行性分析并提交研究報(bào)告；凡屬子公司

4、的重大決策事項(xiàng)，本部也應(yīng)審查其可行性研究報(bào)告，特別重大的問(wèn)題應(yīng)事先經(jīng)過(guò)專家的論證。（三）規(guī)范化。規(guī)范化是實(shí)行民主化、科學(xué)化的保證。所有重大決策必須遵守國(guó)家有關(guān)的規(guī)定依法進(jìn)行；內(nèi)部則應(yīng)以規(guī)范確定的程序?yàn)橐?guī)定程序，嚴(yán)格遵循。第四條重大決策的責(zé)任（一）董事會(huì)對(duì)決議事項(xiàng)的全過(guò)程承擔(dān)責(zé)任。包括決策是否正確，實(shí)施是否有力以及最終結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。董事會(huì)成員對(duì)本人在決策過(guò)程中所持態(tài)度承擔(dān)責(zé)任，重大決策決議過(guò)程均應(yīng)有詳細(xì)記錄。（二）投資決策委員會(huì)及其他專門機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)提請(qǐng)董事會(huì)決議的重大決策事項(xiàng)提前組織可行性研究，為董事會(huì)決議提供分析依據(jù)，投資決策委員會(huì)以其論證的科學(xué)性，正確性對(duì)董事會(huì)承擔(dān)責(zé)任。（三）中國(guó) * 本部相關(guān)部門是重大決策的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是準(zhǔn)確實(shí)施董事會(huì)的決議事項(xiàng)，報(bào)告實(shí)施進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)實(shí)施過(guò)程中的矛盾。第五條 中國(guó) *監(jiān)事會(huì)對(duì)重大決策程序的合法性實(shí)行遵循審計(jì)，對(duì)決策的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)決策的結(jié)果負(fù)責(zé)評(píng)審并做出結(jié)論。第六條本制