600487亨通光電董事會(huì)秘書(shū)工作制度

1、、 江蘇亨通光電股份有限公司 董事會(huì)秘書(shū)工作制度 第一章 總則 第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)工作的管理與監(jiān)督， 充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)的作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法上海證券交易所 股票上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合 公司實(shí)際情況制定本工作制度。 第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一名。董事會(huì)秘書(shū)是公司的高級(jí)管理人員，對(duì)董 事會(huì)負(fù)責(zé)。 第三條 公司董事會(huì)在聘請(qǐng)董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，聘任一名證券事務(wù)代表，協(xié) 助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其 權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所 負(fù)有的責(zé)任。

2、第四條 公司證券事務(wù)代表應(yīng)參照本工作制度予以執(zhí)行。 第二章 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格 第五條 公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)具有下列任職資格： （一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)； （二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法 律、法規(guī)和規(guī)章，能夠忠誠(chéng)地履行職責(zé)； （三）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。 第六條 具有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事會(huì)秘書(shū)： （一）有公司法第一百四十七條規(guī)定情形之一的； （二）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的； （四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （五）上海

3、證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 第三章 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé) 第七條 董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)是： （一）董事會(huì)秘書(shū)為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交交易 所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)； （二）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度 和重大信息的內(nèi)部報(bào)備制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并 按規(guī)定向交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作； （三）按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東 大會(huì)的報(bào)告和文件；列席董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，并作會(huì)議記錄，保證記錄 的準(zhǔn)確性、并在會(huì)議記錄上簽字； （四）協(xié)調(diào)公司與投

4、資者的關(guān)系，接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東，向投資 者提供公司公開(kāi)披露的資料，促使公司及時(shí)、合法、真實(shí)和完整地進(jìn)行信息披露； （五）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員及相 關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施 加以解釋和澄清，并報(bào)告交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)； （六）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議文件和記 錄以及董事會(huì)印章； （七）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)上海證券交 易所的所有問(wèn)詢； （八）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、 公司章程的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知

5、悉公司作出或可能作出違 反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并督促改正； （九）法律、法規(guī)、公司章程及交易所規(guī)定履行的其他職責(zé)。 第八條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù) 負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書(shū)在信息披 露方面的工作。 董事會(huì)秘書(shū)為履行職權(quán)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露 的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提 供相關(guān)資料和信息。 第九條 公司在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作人員配備以及經(jīng)費(fèi)等方面應(yīng)當(dāng)給予董事會(huì)秘 書(shū)履行職責(zé)必要的保證。 第十條 董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直

6、 接向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。 第四章 董事會(huì)秘書(shū)的任免及解聘 第十一條 公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將 該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送交易所，交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日 內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。 第十二條 公司解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董 事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)以下情形之一，公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘 書(shū)： （一）出現(xiàn)本制度第六條所述情形的； （二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)； （三）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資造成重大損失； （四）違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程和交易所有關(guān)規(guī)定，給公司或投資造成 重大損失； （五

7、）董事會(huì)認(rèn)為不宜繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 第十三條 公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充分理由，解聘董事會(huì)秘書(shū) 或董事會(huì)秘書(shū)辭職時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告、說(shuō)明原因并公告。 第十四條 董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向交 易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。 第十五條 董事會(huì)秘書(shū)離任前應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān) 檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。 公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以 及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及公司違法違規(guī) 的信息除外。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)。 第十七條 公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理 人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。 公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。 董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公 司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加交易所組織的董 事會(huì)秘