美國公立研究型大學(xué)學(xué)位項目評估的案例分析朱永東

1、美國公立研究型大學(xué)學(xué)位項目評估美國公立研究型大學(xué)學(xué)位項目評估 案例分析案例分析 華南理工大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處華南理工大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處 朱永東朱永東 20201 14 4年年1010月月1717日日 全國第十屆學(xué)位與研究生教育評估學(xué)術(shù)會議全國第十屆學(xué)位與研究生教育評估學(xué)術(shù)會議 報告提綱報告提綱 1.1.概念釋義概念釋義 o 研究背景研究背景 提高高等教育質(zhì)量是世界各國進入高等 教育大眾化階段后面臨的共同課題，也 是各國提升國家核心競爭力的重要舉措 擴大入學(xué)機會和面向社會問責(zé)是美國當(dāng)今高等 教育發(fā)展的重要政策導(dǎo)向 美國建立了世界上較為完善的高等教育質(zhì)量保障體系， 對保障美國高等教育質(zhì)量，推進美國高等教育發(fā)

2、展， 確保美國高等教育的領(lǐng)先地位發(fā)揮了重要作用 美國高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系結(jié)構(gòu)框架美國高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系結(jié)構(gòu)框架 1.1.概念釋義概念釋義 宏觀層宏觀層 中觀層中觀層 微觀層微觀層 基于學(xué)校聲譽（生源、撥款），基于學(xué)校聲譽（生源、撥款）， 在認(rèn)證制度下開展的自我評估在認(rèn)證制度下開展的自我評估 基于學(xué)校未來發(fā)展，在院系基于學(xué)校未來發(fā)展，在院系/ /學(xué)學(xué) 位項目層面開展的自我評估位項目層面開展的自我評估 基于學(xué)校績效表現(xiàn)，在各個層面基于學(xué)?？冃П憩F(xiàn)，在各個層面 開展的調(diào)查和評估開展的調(diào)查和評估 1.1.概念釋義概念釋義 o 學(xué)位項目學(xué)位項目（Academic Programs) 學(xué)位項目是指高等教

3、育機構(gòu)提供的、能夠頒發(fā)學(xué)術(shù)或 職業(yè)學(xué)位、證書以及其它公認(rèn)教育證書的各類教育項 目，這些教育項目并不直接與職業(yè)資格掛鉤，但其為 學(xué)生未來就業(yè)和獲取職業(yè)資格做準(zhǔn)備 資料來源：NCES，2014 2.2.具體案例具體案例 1 2 p 19711971年開展首次學(xué)位項目評估，年開展首次學(xué)位項目評估，19811981年、年、19971997年年 和和20022002年對學(xué)位項目評估的組織、程序和要求進年對學(xué)位項目評估的組織、程序和要求進 行了調(diào)整，以更好地滿足加州大學(xué)伯克利分校行了調(diào)整，以更好地滿足加州大學(xué)伯克利分校 學(xué)術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃學(xué)術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的實施需求的實施需求 p 以以1010年為一個周期，分批次輪流

4、開展，每次年為一個周期，分批次輪流開展，每次6-86-8個個 學(xué)位項目，學(xué)位項目，20042004年開始新一輪評估以來共有年開始新一輪評估以來共有1010個個 學(xué)院、總計學(xué)院、總計6666個學(xué)位項目參加評估個學(xué)位項目參加評估 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 序號序號院院/ /系系相關(guān)專業(yè)相關(guān)專業(yè) 1藝術(shù)藝術(shù)與與人文學(xué)院人文學(xué)院音樂、美術(shù)史、影視設(shè)計等音樂、美術(shù)史、影視設(shè)計等19個個項目項目 2社會科學(xué)社會科學(xué)學(xué)院學(xué)院政治政治學(xué)、亞洲文化、英美文化等學(xué)、亞洲文化、英美文化等12個個項目項目 3專業(yè)學(xué)院專業(yè)學(xué)院教育學(xué)、公共衛(wèi)生、應(yīng)急管理等教育學(xué)、公共衛(wèi)生、應(yīng)急管理等9個個項目項目

5、 4化學(xué)化學(xué)學(xué)院學(xué)院化學(xué)和生物制藥化學(xué)和生物制藥2個個項目項目 5工工學(xué)院學(xué)院軟件工程、核能工程等軟件工程、核能工程等7個個項目項目 6物理學(xué)院物理學(xué)院統(tǒng)計學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)等統(tǒng)計學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)等5個個項目項目 7神經(jīng)科學(xué)研究所神經(jīng)科學(xué)研究所神經(jīng)科學(xué)神經(jīng)科學(xué) 8生物科學(xué)生物科學(xué)院院基因工程基因工程、集成生物學(xué)、集成生物學(xué)等等3個個項目項目 9自然資源自然資源學(xué)院學(xué)院農(nóng)農(nóng)業(yè)生態(tài)學(xué)、營養(yǎng)學(xué)業(yè)生態(tài)學(xué)、營養(yǎng)學(xué)等等3個個項目項目 10環(huán)境環(huán)境設(shè)計學(xué)院設(shè)計學(xué)院建筑學(xué)、風(fēng)景園林學(xué)建筑學(xué)、風(fēng)景園林學(xué)等等3個個項目項目 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 o 組織機構(gòu)組織機構(gòu) 2.12.1加州大學(xué)伯克利分

6、校加州大學(xué)伯克利分校 提供教學(xué)、科提供教學(xué)、科 研方面的統(tǒng)計研方面的統(tǒng)計 數(shù)據(jù)數(shù)據(jù) 制訂評估計劃，制訂評估計劃， 監(jiān)督評估進程，監(jiān)督評估進程， 評估聯(lián)絡(luò)反饋評估聯(lián)絡(luò)反饋 審閱自評報告，審閱自評報告， 開展實地考察，開展實地考察， 撰寫評估報告撰寫評估報告 負(fù)責(zé)學(xué)位負(fù)責(zé)學(xué)位 項目的組項目的組 織和實施織和實施 o 人員分工人員分工 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 相關(guān)人員相關(guān)人員主要職責(zé)主要職責(zé) 學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與設(shè)施 規(guī)劃副教務(wù)長 負(fù)責(zé)召開學(xué)位項目評估啟動會議、確定學(xué)位項目 自評的日程安排、校內(nèi)外評估專家和評估指標(biāo) 院長/系主任 準(zhǔn)備學(xué)位項目自我評估報告，對各方評估意見進 行反饋，提

7、出改進措施并督促落實 教職工與學(xué)生 配合校方和外部評估委員會開展實地考察、調(diào)研 及訪談工作，監(jiān)督校方落實教育質(zhì)量改進計劃 外部專家 負(fù)責(zé)審閱自評報告，開展實地考察，提出不足之 處并撰寫報告 聯(lián)絡(luò)員 向外部評估專家介紹伯克利的文化、制度和運行 情況，擔(dān)任評議會的觀察員，考察評估對象的總 體環(huán)境，撰寫個人評議報告 o 評估專家評估專家 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 o 評估標(biāo)準(zhǔn)評估標(biāo)準(zhǔn) 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 是否在本領(lǐng)域處于公認(rèn)的領(lǐng)先地位 是否有足夠的資源和活力推動知識的重大進步 是否能夠基于探究的教育和師生良好的互動，使學(xué)生能夠

8、在處于學(xué)術(shù)領(lǐng)先地位的教師的直接指導(dǎo)下參與研究 是否能招收、保有最優(yōu)秀的學(xué)生和教師并發(fā)揮其才智 是否能提供綜合的通識教育 是否對解決社會重大問題有意義 是否是加州唯一有價值的學(xué)術(shù)資源，而不與其他大學(xué)相同 是需要獨立建制還是可以與現(xiàn)有某個學(xué)位項目合并 是否有一支強有力的團結(jié)的學(xué)術(shù)隊伍 o 評估流程評估流程 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 準(zhǔn)備準(zhǔn)備 階段階段 自評自評 階段階段 實地實地 考察考察 評議評議 改進改進 l商議確定商議確定 評估日程評估日程 l遴選內(nèi)外遴選內(nèi)外 部專家部專家 l收集分析收集分析 相關(guān)數(shù)據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù) l對照自評對照自評 要點準(zhǔn)備要點準(zhǔn)備 自評報告自評報告

9、l重點分析重點分析 2-32-3個領(lǐng)個領(lǐng) 域的問題域的問題 l進校與師進校與師 生員工進生員工進 行座談行座談 l評估項目評估項目 面臨的機面臨的機 遇與挑戰(zhàn)遇與挑戰(zhàn) l反饋、發(fā)反饋、發(fā) 布評估結(jié)布評估結(jié) 果與建議果與建議 l項目整改項目整改 情況報告情況報告 與評議與評議 自評是學(xué)位項目評估的中心環(huán)節(jié)，重點關(guān)注以下自評是學(xué)位項目評估的中心環(huán)節(jié)，重點關(guān)注以下3 3 個方面的內(nèi)容個方面的內(nèi)容 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 自評報告要按照評估要點進行準(zhǔn)備，需要回答系列自評報告要按照評估要點進行準(zhǔn)備，需要回答系列 問題，為學(xué)術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實施服務(wù)問題，為學(xué)術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實

10、施服務(wù) 2.12.1加州大學(xué)伯克利分校加州大學(xué)伯克利分校 維度維度相關(guān)內(nèi)容相關(guān)內(nèi)容 使命與戰(zhàn)略 定位 保持國內(nèi)外聲譽、面臨的重要挑戰(zhàn)和機遇、院系的戰(zhàn)略目標(biāo)、 院系使命與學(xué)校使命的適切性等 教師 教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)和服務(wù)能力、引導(dǎo)和監(jiān)督學(xué)生的能力、職業(yè)發(fā) 展、學(xué)術(shù)交流活動、院系氛圍等 研究項目 領(lǐng)先的研究領(lǐng)域、計劃發(fā)展的新領(lǐng)域、用于研究的資源、研究 支持教學(xué)情況等 本科教育 本科教育質(zhì)量的構(gòu)成要素、學(xué)生能力培養(yǎng)情況、本科生開展研 究情況、課程設(shè)置情況、教職員工對學(xué)生的指導(dǎo)情況 研究生教育 研究生教育質(zhì)量的構(gòu)成要素、研究生招生情況、研究生多樣化 情況、授予研究生學(xué)位的要求、就業(yè)情況等 教育資源員工雇傭

11、與培訓(xùn)情況、辦學(xué)空間與設(shè)施情況、員工支持力等 管理服務(wù)內(nèi)外部咨詢機構(gòu)、教職工的管理、學(xué)生權(quán)利保障等 p 自自19741974年開始進行學(xué)位項目評估活動，目的在于年開始進行學(xué)位項目評估活動，目的在于 評價院系評價院系/ /學(xué)位項目在教育、科研、服務(wù)三方面的學(xué)位項目在教育、科研、服務(wù)三方面的 績效表現(xiàn)，每績效表現(xiàn)，每1010年進行一次全面評估，全面評估年進行一次全面評估，全面評估 之后第之后第5 5年會進行一次中期評估年會進行一次中期評估 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 化學(xué)與生物分子化學(xué)與生物分子

12、 工程、兒童與家工程、兒童與家 庭研究、心理健庭研究、心理健 康教育與咨詢、康教育與咨詢、 歷史學(xué)、數(shù)學(xué)、歷史學(xué)、數(shù)學(xué)、 護理學(xué)、物理與護理學(xué)、物理與 宇宙學(xué)、政治學(xué)宇宙學(xué)、政治學(xué) 等等8 8個學(xué)位項目個學(xué)位項目 人類學(xué)、傳人類學(xué)、傳 播學(xué)、生態(tài)播學(xué)、生態(tài) 學(xué)與進化生學(xué)與進化生 物學(xué)、哲學(xué)、物學(xué)、哲學(xué)、 教師教育學(xué)教師教育學(xué) 等等5 5個學(xué)位個學(xué)位 項目項目 o 評估機構(gòu)評估機構(gòu) 配合專家團配合專家團 隊實地調(diào)研隊實地調(diào)研 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 對專家團隊對專家團隊 意見和建議意見和建議 作出回應(yīng)作出回應(yīng) 為自我評估為自我評估 和專家團隊和專家團隊

13、提供信息提供信息 主導(dǎo)學(xué)位項主導(dǎo)學(xué)位項 目評估工作目評估工作 o 評估人員評估人員 人員人員職責(zé)職責(zé) 教務(wù)長教務(wù)長全權(quán)負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)項目評估工作 協(xié)調(diào)員協(xié)調(diào)員制定評估計劃；傳遞評估信息和資料、組織和參與后續(xù)討論等 學(xué)院院長學(xué)院院長 參與評估計劃制訂、提名校內(nèi)外評審專家、會見評估專家組、 對系主任提交的書面回應(yīng)意見進行評論、主持后續(xù)研討會等 系主任系主任 參與評估計劃制訂、準(zhǔn)備學(xué)位項目自評報告、推薦校內(nèi)外評審 專家、安排實地考察相關(guān)事項、對專家反饋報告進行書面回應(yīng)、 提出學(xué)位項目改進行動建議等 專家團隊專家團隊 審閱自評報告并提出有關(guān)建議、實地考察、參加相關(guān)會議、完 成和簽署與州政府績效撥款相關(guān)的系列

14、表格、撰寫書面評估結(jié) 論報告等 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 5 5人專家人專家 團隊團隊 o 評估專家評估專家 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 o 評估標(biāo)準(zhǔn)評估標(biāo)準(zhǔn) 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 持續(xù)吸引入學(xué)考試成績向全美排 前25高校看齊的學(xué)生 科研經(jīng)費總收入實現(xiàn)新的增長 提升1年級至2年級學(xué)生的升學(xué)率 教職工工資增長至同類高校的平 均水平 提高6年內(nèi)畢業(yè)學(xué)生的比例降低生師比 提高哲學(xué)博士（Ph.Ds）學(xué)位授 予的數(shù)量 增加教師獲得學(xué)術(shù)界殊榮的數(shù)量 提高專業(yè)碩士、學(xué)術(shù)

15、型碩士授予 的數(shù)量 增加生均教育投入 獲得聯(lián)邦政府研究資金資助的額 度不斷增加 提高生均社會捐贈數(shù)額 o 評估流程評估流程 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段 l確定評估 日程 l準(zhǔn)備評估 相關(guān)資料 自我評估自我評估 l按要求撰 寫自我評 估報告 l在指定日 期前提交 實地考察實地考察 l專家進校 與師生進 行訪談 l完成州政 府績效表 格 評估報告評估報告 l專家撰寫 評估報告 l系主任書 面進行回 應(yīng) 后續(xù)研討后續(xù)研討 l多方進行 充分研討 l針對不足 采取改進 行動 學(xué)校自評是最重要的環(huán)節(jié)，是發(fā)現(xiàn)問題的關(guān)鍵，同學(xué)校自評是最重要的環(huán)節(jié)，是發(fā)現(xiàn)

16、問題的關(guān)鍵，同 時也是專家進行判斷的依據(jù)時也是專家進行判斷的依據(jù) 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 自評報告包括自評報告包括8 8個方面，審查是否與個方面，審查是否與“TOP25TOP25”符合符合 維度維度具體內(nèi)容具體內(nèi)容 愿景使命愿景使命 學(xué)位項目愿景的概述；院（系）使命的陳述；院（系）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；院學(xué)位項目愿景的概述；院（系）使命的陳述；院（系）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；院 （系）的發(fā)展歷史；院（系）的組織架構(gòu)；學(xué)位項目的管理情況；學(xué)位項目（系）的發(fā)展歷史；院（系）的組織架構(gòu)；學(xué)位項目的管理情況；學(xué)位項目 的需求情況；學(xué)位項目的認(rèn)可情況的需求情況；學(xué)位項目的認(rèn)可情況

17、 價值表現(xiàn)價值表現(xiàn) 人員的多樣性；相互尊重和理解的文化氛圍；跨文化和全球化的視野；較高人員的多樣性；相互尊重和理解的文化氛圍；跨文化和全球化的視野；較高 道德水平與專業(yè)素養(yǎng)要求；滿足學(xué)生求知欲與追求學(xué)術(shù)自由；數(shù)據(jù)支持決策道德水平與專業(yè)素養(yǎng)要求；滿足學(xué)生求知欲與追求學(xué)術(shù)自由；數(shù)據(jù)支持決策 的透明度；資源與設(shè)施管理科學(xué)化程度；榮譽與自豪的透明度；資源與設(shè)施管理科學(xué)化程度；榮譽與自豪 本科教育本科教育 學(xué)位項目概況；院（系）開設(shè)課程情況；學(xué)位項目招生情況；學(xué)生簡況；招學(xué)位項目概況；院（系）開設(shè)課程情況；學(xué)位項目招生情況；學(xué)生簡況；招 生宣傳；教學(xué)情況；獲獎情況；實踐機會；學(xué)習(xí)成效生宣傳；教學(xué)情況；獲

18、獎情況；實踐機會；學(xué)習(xí)成效 研究生教育研究生教育 學(xué)位項目概況；院（系）開設(shè)課程情況；學(xué)位項目招生情況；研究生簡況；學(xué)位項目概況；院（系）開設(shè)課程情況；學(xué)位項目招生情況；研究生簡況； 招生宣傳；教學(xué)情況；獲獎情況；實踐機會；學(xué)習(xí)成效招生宣傳；教學(xué)情況；獲獎情況；實踐機會；學(xué)習(xí)成效 科學(xué)研究科學(xué)研究院（系）關(guān)鍵研究領(lǐng)域的發(fā)展概況；科研資助情況；跨學(xué)科研究情況院（系）關(guān)鍵研究領(lǐng)域的發(fā)展概況；科研資助情況；跨學(xué)科研究情況 教職工教職工教師基本情況、教師產(chǎn)出情況、員工基本情況；教職工的多樣性教師基本情況、教師產(chǎn)出情況、員工基本情況；教職工的多樣性 辦學(xué)資源辦學(xué)資源 預(yù)算總額；預(yù)算效率；為發(fā)展做出的努力

19、情況；額外收入情況；學(xué)位項目所預(yù)算總額；預(yù)算效率；為發(fā)展做出的努力情況；額外收入情況；學(xué)位項目所 需的物理空間和設(shè)施情況；計算機設(shè)備情況；圖書資源情況；為學(xué)生提供的需的物理空間和設(shè)施情況；計算機設(shè)備情況；圖書資源情況；為學(xué)生提供的 支持與服務(wù)支持與服務(wù) 2.2 2.2 田納西大學(xué)諾克斯維爾分校田納西大學(xué)諾克斯維爾分校 o 中期評估中期評估 中期評估在全面評估中期評估在全面評估5 5年后進行年后進行，結(jié)果與，結(jié)果與績效撥款績效撥款掛鉤掛鉤 準(zhǔn)備階段準(zhǔn)備階段 評估階段評估階段 后續(xù)討論后續(xù)討論 l 評估準(zhǔn)備工作為期評估準(zhǔn)備工作為期1 1至至2 2天天 l 系主任補充相關(guān)資料，內(nèi)容為近系主任補充相關(guān)

20、資料，內(nèi)容為近5 5年年學(xué)位項目發(fā)展學(xué)位項目發(fā)展情情 況，其他數(shù)據(jù)沿用全面評估的內(nèi)容況，其他數(shù)據(jù)沿用全面評估的內(nèi)容 l 由至少由至少2 2位內(nèi)部專家和至少位內(nèi)部專家和至少1 1位外部專家組成專家團隊位外部專家組成專家團隊 l 評估工作為期評估工作為期1.51.5天天 l 各系主任補充相關(guān)資料，內(nèi)容為近各系主任補充相關(guān)資料，內(nèi)容為近5 5年年學(xué)位項目發(fā)展學(xué)位項目發(fā)展情情 況，其余數(shù)據(jù)沿用全面評估階段的內(nèi)容況，其余數(shù)據(jù)沿用全面評估階段的內(nèi)容 l 專家團隊離開前，完成田納西專家團隊離開前，完成田納西績效撥款評估表格績效撥款評估表格填寫填寫 l 評估結(jié)束評估結(jié)束1 1個月之內(nèi)，學(xué)校將接收到來自專家團隊的個月之內(nèi)，學(xué)校將接收到來自專家團隊的 評估結(jié)果評估結(jié)果