農(nóng)商銀行監(jiān)事、監(jiān)事長選舉辦法

1、某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事、監(jiān)事長選舉辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）監(jiān)事、監(jiān)事長的產(chǎn)生，優(yōu)化監(jiān)事會組成人員結(jié)構(gòu)，完善公司治理，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國商業(yè)銀行法、中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項實施辦法（銀監(jiān)會令2015 年第 3 號）等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行章程等相關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條 本制度所稱監(jiān)事包括股東出任的監(jiān)事（以下簡稱非職工監(jiān)事）和由職工出任的監(jiān)事（以下簡稱職工監(jiān)事），監(jiān)事任職資格的一般規(guī)定適合于各類監(jiān)事。第二章 監(jiān)事任職資格一般規(guī)定第三條 本行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的信譽(yù)，同時應(yīng)符合下列基本

2、條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；（四）具有擔(dān)任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗及能力；（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；（六）個人及家庭財務(wù)穩(wěn)?。唬ㄆ撸┚哂袚?dān)任擬任職務(wù)所需的獨立性；（八）履行對金融機(jī)構(gòu)的忠實與勤勉義務(wù)。第四條 有下列情形之一的，視為不符合本辦法第三條第（二）、（三）、（五）、（六）、（七）項規(guī)定的條件，不得擔(dān)任本行監(jiān)事。（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（三）對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破

3、產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé)任的除外；（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或惡劣影響的；（6） 指使、 參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；（7） 被取消終身的董事 （理事） 和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達(dá)到兩次以上的；（八）截至申請任職資格時，本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還，包括但不限于在本行的逾期貸款；（九）存在其他所任職務(wù)與其在本行擬任、現(xiàn)任職務(wù)有明顯利益沖突，或明顯分散其在本行履職時間和精力的情形；（十）不具備銀監(jiān)

4、部門規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的。第五條國家行政機(jī)關(guān)公務(wù)員不得兼任本行監(jiān)事，本行監(jiān)事不得在其他商業(yè)銀行兼任管理層職務(wù)。第六條本行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備必需的專業(yè)素質(zhì)和良好信譽(yù)，且同時應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：（一）具有5 年以上的法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財務(wù)或其他有利于履行監(jiān)事職責(zé)的工作經(jīng)歷；（二）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營管理的相關(guān)法規(guī)；（三）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的財務(wù)報表；（四）向本行和全體股東承諾負(fù)有誠信和勤勉義務(wù)。第三章 非職工監(jiān)事任職條件第七條 本行非職工監(jiān)事是指不在本行擔(dān)任除監(jiān)事外的其他職務(wù)，并與本行及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的監(jiān)事。第八條 擔(dān)任本行非職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)

5、符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任監(jiān)事的資格；（二）具備本制度所要求的獨立性，不受本行股東、或者其他與本行存在利害關(guān)系的單位或個人的影響；（三）不在其他商業(yè)銀行兼任管理層職務(wù)，并確保有足夠時間和精力有效地履行監(jiān)事的職責(zé)；（四）具備商業(yè)銀行運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。第九條 為保證非職工監(jiān)事的獨立性，有下列情形之一的人。12員不得出任本行的監(jiān)事：（一）在與本行存在審計、會計、法律、管理咨詢等業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員；（二）本人或其所任職的企業(yè)在本行借款逾期未歸還的人員。第十條 非職工監(jiān)事出現(xiàn)不符合獨立性的要求或其他不適宜繼續(xù)履

6、行監(jiān)事職責(zé)的情形，應(yīng)免去其監(jiān)事職務(wù)，由此造成本行監(jiān)事達(dá)不到監(jiān)管機(jī)關(guān)法規(guī)要求的人數(shù)時，本行應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足監(jiān)事人數(shù)。第十一條 非職工監(jiān)事在任職期滿前可以提出辭職。股東大會可以授權(quán)監(jiān)事會做出是否批準(zhǔn)辭職的決定。在股東大會或監(jiān)事會批準(zhǔn)非職工監(jiān)事辭職前，非職工監(jiān)事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。非職工監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會遞交書面辭職報告，并應(yīng)當(dāng)向最近一次召開的股東大會提交書面聲明，說明與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起股東和債權(quán)人注意的情況。第四章 職工監(jiān)事任職條件第十二條職工監(jiān)事的任職條件必須符合本制度監(jiān)事任職資格的一般條件。職工監(jiān)事由本行職工代表大會選舉產(chǎn)生。第十三條被提名擔(dān)任職工監(jiān)事的候選人應(yīng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知

7、識和工作經(jīng)驗。第十四條本行董事、行長、副行長及信貸、財務(wù)等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任職工監(jiān)事。第十五條出任本行職工監(jiān)事應(yīng)為本行正式員工、并在本行工作滿二年以上。第十六條職工監(jiān)事調(diào)離本行、或出現(xiàn)不能履行監(jiān)事職責(zé)、以及不能滿足職工監(jiān)事任職條件的，監(jiān)事本人可以提出辭職，也可以由職工代表大會提出更換補(bǔ)選新的職工監(jiān)事。原任職工監(jiān)事在新任職工監(jiān)事到任時離任。第五章 監(jiān)事長任職條件第十七條 本行擬任的監(jiān)事長，除應(yīng)具備非職工監(jiān)事和職工監(jiān)事任職資格相關(guān)條件外，還應(yīng)具備本科以上學(xué)歷，從事金融工作 6 年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10 年以上（其中從事金融工作 3 年以上）。第十八條本制度中學(xué)歷是指取得國家教育主管部門批

8、準(zhǔn)具有舉辦學(xué)歷教育資格的普通高等學(xué)校（含培養(yǎng)研究生的科研單位）、成人高等學(xué)校、民辦學(xué)歷學(xué)校所頒發(fā)的學(xué)歷證書，或者通過自學(xué)考試，取得由國務(wù)院自學(xué)考試委員會授權(quán)各?。▍^(qū)、市）自學(xué)考試委員會頒發(fā)的自學(xué)考試畢業(yè)證書，或者通過在國家教育主管部門批準(zhǔn)的成人高校、取得由學(xué)歷文憑考試學(xué)校頒發(fā)的畢業(yè)證書，或者參加由普通高校以遠(yuǎn)程教育形式舉辦的高等學(xué)歷教育并取得畢業(yè)證書。擬任人未取得上述學(xué)歷證書或畢業(yè)證書， 但符合以下條件的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求：（一）取得國家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的學(xué)士以上學(xué)位；（二）取得注冊會計師、注冊審計師或與擬任職務(wù)相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格的，視同達(dá)到相應(yīng)學(xué)歷要求，其任職資格條件

9、中金融工作年限要求應(yīng)增加 4 年；（三）應(yīng)具備本科學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為大專的，應(yīng)相應(yīng)增加6 年以上金融或 8 年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4 年以上）；應(yīng)具備大專學(xué)歷要求，現(xiàn)學(xué)歷為高中或中專的，應(yīng)增加6 年以上金融或8 年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4 年以上）。第六章 監(jiān)事的選舉程序第十九條 本行非職工監(jiān)事的選任程序為：（一）本行第一屆監(jiān)事會非職工監(jiān)事候選人由本行籌建工作組根據(jù)監(jiān)事任職條件，以書面議案的方式向股東大會提出非職工監(jiān)事候選人，并提供相關(guān)資料。（二）本行成立后更換或選舉非職工監(jiān)事，其候選人在章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，可以由上一屆監(jiān)事會提出監(jiān)事候選人

10、的建議名單； 單獨或合并持有本行3%以上股份的股東可以向監(jiān)事會提出監(jiān)事候選人，同一股東不得向股東大會同時提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東提名的監(jiān)（董）事人選已擔(dān)任監(jiān)（董）事職務(wù)，在其任職期屆滿前，該股東不得再提名監(jiān)（董）事候選人。并按下列程序進(jìn)行：1 、監(jiān)事會提名委員會負(fù)責(zé)對監(jiān)事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審核，合格人選經(jīng)監(jiān)事會審議通過后，以書面提案的方式向股東大會提出監(jiān)事候選人。2、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾所公開披露的資料真實、完整并保證當(dāng)選后切實履行監(jiān)事義務(wù)。3、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前依照法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定向股東披露監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，保

11、證股東在投票時對候選人有足夠的了解。4、股東大會對每一個監(jiān)事候選人逐個進(jìn)行表決。5、遇有臨時增補(bǔ)監(jiān)事的，由監(jiān)事會或者符合提名條件的股東提出，股東大會予以選舉或更換。（三）股東大會對非職工監(jiān)事候選人進(jìn)行表決，由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過后，即被選任為本行非職工監(jiān)事。第二十條本行首屆監(jiān)事會職工監(jiān)事由籌建工作小組根據(jù)監(jiān)事任職條件提名，本行成立后監(jiān)事會職工監(jiān)事由本行職工代表大會主席團(tuán)根據(jù)職工監(jiān)事任職資格條件初審?fù)ㄟ^后，以書面提案的方式提名，經(jīng)職工代表大會選舉過半數(shù)通過后產(chǎn)生。提名的職工監(jiān)事候選人名單，應(yīng)在職工代表大會召開前向本行職工公布。對職工監(jiān)事候選人名單有異

12、議的，十名以上職工有權(quán)聯(lián)名提出新的候選人名單提案，并列入候選人名單。第二十一條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長1 人。本行監(jiān)事長的選舉，必須有三分之二以上監(jiān)事出席，方可進(jìn)行。（一）本行第首屆監(jiān)事長由籌建工作小組根據(jù)監(jiān)事長任職條件，以書面議案的方式向監(jiān)事會提出監(jiān)事長候選人，以后屆別監(jiān)事長由監(jiān)事會提名委員會提名候選人，并提供相關(guān)資料；（二）監(jiān)事會對監(jiān)事長候選人進(jìn)行表決，經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)通過選舉產(chǎn)生。監(jiān)事長任職報監(jiān)管部門備案。第二十二條遇有監(jiān)事會換屆選舉，職工代表大會應(yīng)于換屆選舉的股東大會召開之日前選出職工監(jiān)事。第二十三條監(jiān)事分別由股東大會和職工代表大會選舉或更換，任期三年。監(jiān)事任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事在任期屆滿

13、以前，股東大會或職工代表大會不得無故解除其職務(wù)。第二十四條 監(jiān)事任期從就任之日起計算，至本屆監(jiān)事會任期屆滿時為止。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，在改選出的監(jiān)事就任前， 原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、 行政法規(guī)、 部門規(guī)章和本行 章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第七章 監(jiān)事的更換、解除和罷免第二十五條監(jiān)事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會或職工代表大會予以撤換。第二十六條監(jiān)事有以下情形之一的，由監(jiān)事會提請股東大會或職工代表大會予以更換、解除：（一）任職期間出現(xiàn)了不符合本制度規(guī)定的任職條件或不良情形的；（二）明顯不能適應(yīng)工作需要，無法履行工作職責(zé)，不適合繼續(xù)擔(dān)任監(jiān)事的；（三）本行職工監(jiān)事離開本行的。第二十七條監(jiān)事有下列情形之一的，由監(jiān)事會提請股東大會或職工代表大會予以罷免：（一）未遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定以及未履行誠信和勤勉義務(wù)的；（二）連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會或應(yīng)由本人出席的重大會議的，視為不能履行職責(zé)（因公請假的除外）。第二十八條監(jiān)事會提請罷免監(jiān)事的議案應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會以全體監(jiān)事的三分之二以上表決通過后方可提交股東大會或職工代表大會審議。監(jiān)事在前述議案提交股東大會以前可向監(jiān)事會進(jìn)行陳述和辯解， 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)于提出請求之日起三日內(nèi)召集臨時會議， 聽取、審議監(jiān)事的陳述