民生財政支出的主成分聚類分析x

1、民生財政支出的主成分聚類分析1引言所謂財政支出是指在市場經(jīng)濟條件下，政F為提供公共產(chǎn)品和服 務(wù)以滿足社會共同需要而進行的財政資金的支付。近年來，從中Y到 地方，各級政F越來越把解決民生問題作為重要的施政目標(biāo)，不斷加 大對民生類財政支出項目的投入，這也就出現(xiàn)了“民生財政。何謂 民生財政？就是整個財政支出的安排中，堅持以人為木，以改善百姓 生活狀態(tài)、提高人民社會福利、減輕民眾生活負擔(dān)為目標(biāo)，通過制度 性的合理安排，實現(xiàn)用于醫(yī)療衛(wèi)生、節(jié)能環(huán)保、公共安全、教育、社 會保障和就業(yè)等民生方而的支出占到相當(dāng)高的比例，甚至處于主導(dǎo)地 位的財政。近些年，不僅政F和財政部門高度關(guān)注“民生財政支出, 并進行了大量生

2、動的實踐，在學(xué)術(shù)界，也將其作為熱點問題加以分析 研究。如閆宇光、寇明風(fēng)2研究設(shè)計了財政民生支出指標(biāo)體系框架, 并以XXX省20XX年數(shù)據(jù)為例對財政支持民生的作用邊界、民生項目 決策、財政民生支出績效等問題進行了探討；范如國、張宏娟運用 探索性因子分析法和聚類分析法對我國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） 的截而數(shù)據(jù)進行了實證分析，并建立民生指數(shù)評價模型。周慧運用 DEA模型對我國地方民生財政支出效率進行評價，通過DEA非參數(shù)分 析方法對我國各省（自治區(qū)、直轄市）的20XX年間的地方民生財政 支出效率進行測算。國內(nèi)關(guān)于民生財政支出的相關(guān)論述和文獻雖然不 少，但大多是從制度設(shè)計、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、構(gòu)建評價指標(biāo)體系

3、等角度加以 探討分析，本文利用多元統(tǒng)計分析方法研究我國省級民生財政支出狀 況以及其相似性和差異性。2研究方法和指標(biāo)選取2.1主成分聚類分析方法主成分分析是對數(shù)據(jù)降維的方法，通過 從數(shù)據(jù)中抽提少數(shù)的主成分來近似代表數(shù)據(jù)。選擇主成分是根據(jù)原始 數(shù)據(jù)的方差來進行的，每次選擇的主成分都是數(shù)據(jù)中方差最大的方向, 并且每一個主成分都是各原始變量的線性組合、主成分數(shù)目大大少于 原始變量的數(shù)目、主成分保留了原始變量的絕大多數(shù)信息以及主成分 之間互不相關(guān)，這就使得主成分比原始變量具有某些更優(yōu)越的性能。 聚類分析是一種建立分類的多元統(tǒng)計方法，它能將一批樣木（或變量） 數(shù)據(jù)根據(jù)其諸多特征，按照在性質(zhì)上的親疏程度在沒

4、有先驗知識的情 況下進行自動分類，產(chǎn)生多個分類結(jié)果。目的在于使類間對象的同性 質(zhì)最大化和類與類間對象的異質(zhì)性最大化。主成分聚類的思想是先對 原始指標(biāo)體系進行主成分分析，然后將主成分代替原始指標(biāo)對樣品進 行聚類。木文將運用主成分聚類分析方法，分析我國各地區(qū)的民生財 政支出水平。2.2指標(biāo)選取我國地域遼闊，各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）不僅在面 積、人口等方面存在極大差異，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平也不盡相同，因此 用通常的結(jié)構(gòu)百分比難以反應(yīng)各地區(qū)民生財政支出結(jié)構(gòu)的全部面貌， 然而民生財政支出項目的人均額則可以在相當(dāng)程度上克服這些不足， 更加能準(zhǔn)確地反映出每個地區(qū)居民享受公共產(chǎn)品及服務(wù)在數(shù)量上的 差別，因而木文采用

5、民生財政支出項目的人均額來比較每個地區(qū)民生 財政支出的相同之處和不同之處，同時更能客觀地反映每個地區(qū)之間 居民享受公共服務(wù)的差異。根據(jù)目前學(xué)術(shù)界對民生財政支出的闡述和 定義，本文將財政一般預(yù)算支出中的教育、科學(xué)技術(shù)、社會保障與就 業(yè)、文化體育與傳媒、醫(yī)療衛(wèi)生、公共安全、節(jié)能環(huán)保、城鄉(xiāng)社區(qū)事 務(wù)、農(nóng)林水事務(wù)、交通運輸、住房保障支出等個指標(biāo)作為民生類 財政支出的指標(biāo)進行分析，研究20XX年我國各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市） 民生財政支出的相同點和不同之處。3實證分析本文采用20XX年我國31個地區(qū)的人均民生財政支岀截面數(shù)據(jù), 共分為兩步：第一步，用主成分分析方法（這里用的軟件是SPSS22.0） 確定各個

6、主成分的得分，然后根據(jù)此計算各樣木的得分，進而樣本進 行排序；第二步，以主成分得分為變量，對31個地區(qū)進行聚類分析， 比較各地區(qū)民生類財政支出之間的相似性和差異性。3.1主成分分析首先做適合度檢驗。將20XX年民生類財政一般預(yù) 算支出分類科目記為：教育XI、公共安全X2,科學(xué)技術(shù)X3,文化體 育與傳媒X4,社會保障與就業(yè)X5,醫(yī)療衛(wèi)生X6,節(jié)能環(huán)保X7,城鄉(xiāng) 社區(qū)事務(wù)X8,農(nóng)林水事務(wù)X9,交通運輸X10,住房保障XII。由變量 相關(guān)系數(shù)矩陣中看出12個民生類財政支出指標(biāo)XI, X2, .XII中， 指標(biāo)之間存在著較強的相關(guān)性，導(dǎo)致難以分析不同地區(qū)民生財政支出 規(guī)模，而主成分分析可以將這些具有錯

7、綜復(fù)雜關(guān)系的變量綜合為數(shù)量 較少且互不相關(guān)的幾個主成分。因此可以考慮運用主成分分析將這 11個指標(biāo)進行有效的壓縮。進一步檢驗，樣本指標(biāo)的KMO值為0.778, Bartlett球形檢驗的伴隨概率sig二0.000。適合度檢驗表明指標(biāo)間的相 關(guān)性顯著，適合做主成分分析。從XI, X2X21的樣本相關(guān)陣出發(fā) 求主成分。共性方差給岀了從每個原始變量中提取信息的多少，可以 看出除社會保障與就業(yè)和節(jié)能環(huán)保損失較大外，主成分因子包含了其 它各原始變量的信息達到80%以上。第一因子、第二因子的方差貢獻 率分別為74.728%、9.967%,前兩個主成分的累積方差貢獻率為 84.695%。由前兩個特征值對應(yīng)的

8、特征向量得到第一、二主成分與原 始 變 量 的 關(guān) 系 式 如 下：Y=0.333X+0.333X+0.294X+0.32X+0.277X+0.327X+0.291X+0.264X+0.234X +0.317X+.31XllY=0.099X-0.083X-0.457X-0.117X+0.287X+0.197X-0.017X -0.455X+0.656X-0.038X+0.020XX1*, X2*,，X10*, XII*為標(biāo)準(zhǔn)化 的隨機變量，計算岀樣木在前兩個主成分上的得分。第一主成分系數(shù) 全為正，用第一主成分得分對各地區(qū)排序。從表中可以看到,XXX的得 分最大，其民生財政支岀投入最多；寧夏的得

9、分最小，其民生財政支 出投入最少。3.2聚類分析用第一、第二主成分代替原始指標(biāo)，應(yīng)用系統(tǒng)聚類 分析方法對各地區(qū)民生類財政支岀進行分類。通過觀察樹狀圖，31 個地區(qū)民生財政支出劃分成三類較為合理。4實證結(jié)果分析通過比較各地區(qū)的因子得分，分析聚類結(jié)果，發(fā) 現(xiàn)我國各地區(qū)民生財政支出水平存在一定差異第一類，第一主成分得 分遠遠高于其他地區(qū)。這一類只有XXXo 20XX年XXX在教育、公共 安全、科學(xué)技術(shù)、文化體育與傳媒、醫(yī)療衛(wèi)生、交通要運輸和住房保 障的人均支出均列全國第一。社會保障與就業(yè)、節(jié)能環(huán)保和城鄉(xiāng)社區(qū) 事務(wù)的人均支出也位居第二。農(nóng)林水事務(wù)的人均支出也位居全國第十 一名。第二大類，第一主成分得分

10、高于全國平均水平。這一類共有 12個地區(qū)，通過觀察分析發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)的經(jīng)濟都比較發(fā)達，在安 排民生財政支出時各有側(cè)重。第三大類，第一主成分得分最低，且為 負值，說明該類地區(qū)的民生類支出低于全國平均水平。這一類共有 18個地區(qū)，這些地區(qū)的多項民生類財政支出指標(biāo)遠低于全國平均水 平，需在民生支出這方面加大投入。通過上述實證分析，可以較為清 晰地了解我國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）民生財政支出的情況和差 異。5政策建議（1）民生財政支出應(yīng)統(tǒng)籌兼顧，各地區(qū)應(yīng)結(jié)合自身的特點和發(fā) 展優(yōu)勢，有重點、分批次地逐步推進。既要保證經(jīng)濟發(fā)展的需要，也 要在逐步改善民生上下功夫。（2）民生財政支出需要充足的財源作為 支撐，因此中Y應(yīng)加大對中西部地區(qū)，特別是少數(shù)民族地區(qū)財政轉(zhuǎn)移 支付的力