法務工作標準流程管理

1、大唐地產分公司法務工作流程管理 編制 日期 審核 日期 批準 日期 修訂記錄 日 期 修訂狀態(tài) 修改內容 修改人 審核人 批準人 一、目的 規(guī)范公司法務工作的相關程序，規(guī)避公司經營風險。 二、適用范圍 1）公司全部訴訟、仲裁案件的起訴、應訴、執(zhí)行工作； 2）公司法律文件的擬訂、審核工作等。 3）公司所有非訴訟類法律事務工作，包括：參與項目投融資、 法律問題咨詢、出具法律意見、糾紛處理以及法律培訓。訓。 三、術語/定義 對外法律文件：指以公司名義向公司外的任何一方或幾方作出的 涉及財產、公司商業(yè)秘密、知識產權、權利義務、要約承諾以及 其 它與公司財產、名譽、經營管理相關的會產生法律經濟風險的 書

2、 面文件。 四、職責 4.1公司法務人員 1）負責公司法律糾紛、訴訟的處理及跟進； 2）負責公司合同文本的法律審核； 3）負責為公司重大經營決策、對外商務談判、危機事件以及各 部門日常經營活動提供法律支持，出具法律意見； 4）參與公司重大決策及與日常經營活動相關的法律文書的起 草和修訂工作； 5）參與項目公司并/收購、項目合作開發(fā)，負責相關合同的草擬、修 改與審核； 6）負責審核公司各項重大規(guī)章制度，確保公司規(guī)章制度的合 法、規(guī)范； 7）開展房地產相關法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的收集和相關知識 的培訓工作； 8）負責外聘律師的選擇、評估及對接； 9）法律信息管理； 10）負責公司法律風險體系及風險

3、管理準則、規(guī)范的研究與制定。 4.2訴訟涉案部門 1）參與訴訟案件工作，履行相關職責； 2）提供有關的證據(jù)資料并給予專業(yè)技術支持； 3）指疋固疋的案件專項負責人或聯(lián)系人，承擔必要的執(zhí)行或執(zhí) 行配合工作； 1）擬制法律文件； 4.3法律文件經辦 部門 2）提供合同或文件相關事實信息； 3）對公司法務人員審核修改后的法律文件進行修正定稿。 五、管理規(guī)定 第一節(jié)總則 第一條 通過對分公司的法律事務工作進行梳理，規(guī)范公司法務工作的相關程序， 規(guī)避公司經營中的法律風險，為公司經營和項目開發(fā)提供支持。 第二條 除非特別指出，本制度中“公司”指“大唐地產分公司”，“集團”指 “廈門大唐房地產集團有限公司”，

4、“其他城市公司”指“大唐地產其他城市 公司，目前共分為四大區(qū)域公司”，“項目公司”指“大唐地產項目公司”。 第二節(jié)案件訴訟 第三條 起訴申請：由各經辦部門在 訴訟申請表中闡明起訴對象（背景）、事 由、目的、希望的結果等事項，與相關證據(jù)材料一并報告公司法務人員；公司 法務人員認為可以起訴的，上報集團法務部及計劃運營部分管領導審批同意后進 入實務操作，如認為存在問題，應書面反饋，并與相關人員協(xié)商后確定是否起 訴，待批準后進入實務操作程序。如屬重大案件，公司法務在集團法務部同意的 情況下可組織相關部門立會研究。 第四條經集團法務部同意且各部門領導在訴訟申請表上簽字后，由公司法 務人員展開訴前準備操作

5、步驟： （一）初步收集相關證據(jù)材料，經辦部門應予積極配合，并提供證據(jù)材料及其他 文件支持; （二）如需要，可出具法律意見書或要求外聘律師出具法律意見書，對案件的利 弊、案件未來走向、結果進行判斷及預測； （三）準備涉訴材料，提起訴訟； （四）對起訴階段的證據(jù)準備工作，經辦部門要切實重視，認真執(zhí)行。需根據(jù)公 司法務人員要求向公司法務人員提交的基本證據(jù)材料（如相關合同（協(xié)議）及其 補充約定、雙方往來信函及傳真、雙方或單方簽署的其它文件、被起訴對象情況 證明材料、起訴事項的詳細經過說明、涉及該事項的其它內部資料、 涉及金額的 要提供金額具體數(shù)字及計算依據(jù)和方式等）。如公司法務人員認為需要補充的， 各

6、經辦部門應根據(jù)要求及時補充。在該階段提交的證據(jù)資料一律以復印件形式提 供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據(jù)要注明該證據(jù)發(fā)生的時間、 是否有正本、 保管部門、保管人等。 第五條 訴訟配合：經辦部門應立即指定固定的專門負責人或聯(lián)系人（視具體情 況確定），負責配合公司法務人員對案件處理，包括涉及本部門資料的收集、案 件簡要情況的說明、案件進展的跟進、向公司法務反饋案件進展情況以及其它需 要配合的事項， 直至案件處理完畢。 第六條應訴： （一）公司負責收發(fā)信件的人員在接到法院郵寄送達的信件后，要立即送交公司 法務人員，遇公司法務人員外出或不便接收等情況，應立即將相關信件交計劃運 營部副經理處理； （二

7、）公司法務人員在接到法院應訴通知后，應及時與法院相關人員聯(lián)系，了解 情況后，展開應訴前期準備工作并上報集團法務部和計劃運營部分管領導審批； （三）待應訴申請批準后，進入實務操作階段。 第七條審理階段: （一）本階段工作主要由公司法務人員負責，各相關部門根據(jù)公司法務人員的要 求給予及時、必要的配合。 （二）公司法務人員應將案件審理過程中關鍵性問題制作法律意見書呈報集團法 務部及公司各相關部門的分管領導。 （三）涉及調解： 1）公司法務人員應上報集團法務部及公司各相關部門的分管領導； 2）涉及調解原則或方案，應經經辦部門分管領導、計劃運營部分管領導和集團 法務部審批后方可操作。 （四）關于結果：案

8、件審理結案后，公司法務人員要即時將相關情況制作書面文 件隨附相關裁判呈報集團法務部及公司各相關部門管理層。 （五）涉及執(zhí)行： 1）由公司法務人員操作，各相關部門負責配合及跟蹤； 2）對方拒不執(zhí)行的由經辦部門發(fā)起和公司法務人員會簽，進入申請強制執(zhí)行程 序。 第八條二審階段的基本處理程序及原則參照一審相關程序辦理，可視具體情況 對環(huán)節(jié)進行簡化。 第九條案件的各個環(huán)節(jié)涉及經濟指標的，特別是起訴和調解階段，涉及相關數(shù) 據(jù)指標計算的，由財務部門負責計算并將計算結果和相關數(shù)據(jù)提供給公司法務人 員，公司法務人員將以此作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關數(shù)據(jù)證據(jù)。 遇有意見特別相反的情況時，必須以總經理批準

9、的為最終意見。 第十條 在案件舉證期屆滿前，公司各部門負責人可根據(jù)情況決定召開協(xié)調會針 對案件進行綜合評議、決定策略（公司法務人員有建議權）；舉證期屆滿后，除 非特殊情況（指二審對策研究、調解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此 類會議。 第一條 特別重大案件必須在起訴立案前或接到應訴通知后七個工作日內召開 專題會議。 第十二條 案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結，由公司法務人員整理案卷，歸 檔保存。 第三節(jié)法律文件審核 第十三條 原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經公司法務人員審核， 但以下情況除外： （一）按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核； （二）業(yè)務流程內一

10、般性的通知、知會； （三）與公司之間一般性的往來文件通常不需審核； （四）社交、禮儀性質的文書； （五）OA系統(tǒng)法務合同范本文庫已有合同范本。 第十四條 公司采用的其他規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其它書面文件，必須 按照集團固定流程經公司法務人員審核。 第十五條 審核程序：按照集團既定流程審核。 第十六條 重要文件的文稿可由公司法務人員擬訂，經辦部門要對相關情況進行 詳細說明，并根據(jù)擬稿人要求提供基礎數(shù)據(jù)和資料。 第十七條 遇特別重大或復雜情況，經辦部門必須由專人提供詳細情況， 應避免 單純文件審核的方式。 第十八條如遇公司法務人員意見與經辦部門意見不一致的情形，雙方可采用小 范圍會議研究形式

11、確定，必要時上報總經理決策。 第四節(jié)顧問律師管理 第十九條 公司顧問律師事務所的選擇：由公司法務人員及集團法務部負責考察， 考察結束后出具專業(yè)意見及提供顧問律師事務所信息， 并由公司各部門和集團法 務部決策后簽訂法律顧問服務合同，顧問服務合同審批流程由公司法務人員發(fā)起。 第二十條 公司常年合作事務所確定后，應由雙方確定12名固定律師負責公 司的業(yè)務。 第二十一條 公司聘請的顧問律師應按照公司的要求提供準確及時的法律服務。 第二十二條 公司法務人員負責對公司顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績考核。 第二十三條公司各部門可通過以下途徑獲得顧問律師的法律協(xié)助。 （一）電話、郵件咨詢； （二）通過公司法務

12、人員約請律師面談； （三）特別重大事件經公司批準后應作為專項業(yè)務處理，經辦部門要指定專人和 公司法務人員與律師配合，共同處理。 第二十四條 對于重大疑難問題或公司專項處理的問題，視情況由顧問律師出具 書面專業(yè)意見，對于一般性問題，僅由公司法務人員出具內部法律意見書。 第五節(jié) 法律咨詢及法律意見出具 第二十五條公司法務人員有義務解答公司各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務 和管理的法律咨詢。如需公司法務人員出具書面法律意見，經辦部門需提交爭議 事件材料及書面咨詢意見 第二十六條 對一般性問題的咨詢，可以立即答復的應即時給予答復；無法即時 答復的，應記錄在案，原則不遲于第二個工作日給予答復。 第二十七

13、條 對于經辦部門提交書面咨詢意見的咨詢及重要咨詢，公司法務人員 向經辦部門了解實施情況后需以書面方式解答。 第二十八條 需公司法務人員配合的事項（包括參與執(zhí)行、參加會議、談判等） 需提前一個工作日知會公司法務人員并經計劃運營部分管領導同意。 第二十九條前條所述事項如屬緊急事件或需要在會議即時發(fā)表意見的，組織部 門應提前一個工作日將相關情況或相關資料提供給公司法務人員。 第三十條 除開庭或與其它公司事項沖突，時間確無法安排的情況外，公司法務 人員應按組織者要求準時參加；在上述除外情況下，公司法務人員也應即時與組 織者聯(lián)系，研究其它參與途徑。 第六節(jié)法律知識培訓與宣傳 第三一條公司法務人員負責公司

14、內部相關法律知識的培訓與宣傳工作。 第三十二條對新頒法律法規(guī)應進行培訓。 第三十三條遇與公司重點業(yè)務環(huán)節(jié)相關的新法律法規(guī)出臺，必須組織相關人員 參加學習培訓。 第三十四條 應有效利用內外部資源，針對部門業(yè)務需要，展開專項法律培訓。 第七節(jié)項目收購 第三十五條 項目收購指項目公司并/收購、土地使用權受讓、項目合作開發(fā)、品 牌收購等，含項目實施過程中盡職調查、簽約、履約、資產移交及資金支付的全 過程。 第三十六條具體程序： （一）由拓展部收集項目資料，進行項目調查與初評；參與對收購項目進行資產 評估、可研報告的擬定、審核及項目評審。 （二）由拓展部及公司法務人員組織團隊或委托外聘律師進行盡職調查，

15、法務人 員或外聘律師擬定盡職調查清單、出具盡職調查報告，并配合拓展部門根據(jù)資產 評估、可研報告、盡職調查報告作出項目投資決策。 （三）拓展部門參與收購談判，法務人員負責收購合同的擬定、審核。 （四）拓展部門按合同辦理付款手續(xù)，并負責組織協(xié)調各專業(yè)部門跟進合同履行。 （五）其他事項按照集團既有流程處理。 第三十七條其他需要說明的事項 （一）可行性研究報告的內容應包括：市場分析、財務審計、工程評價、資產評 估、經濟效益測算、投資預算、法律風險等。 （二）盡職調查清單的主要內容是需要合作方提供的關于項目、項目權屬人及其 關聯(lián)人的各類文件，一般情況下可包括：企業(yè)的組織架構文件；企業(yè)各類資產的 文件；企

16、業(yè)的各種貸款、融資文件；企業(yè)的重大合同、協(xié)議；企業(yè)的經營業(yè)務， 以及所涉及的政府審批或許可；企業(yè)的各種稅務文件；企業(yè)雇員的勞動文件； 企 業(yè)的各類保險文件；企業(yè)涉及的各類訴訟、仲裁或爭議的文件等。盡職調查報告 的內容應包括：市場信譽、財務狀況、支付能力、管理能力、資產規(guī)模、負債情 況、發(fā)展前景等。 （三）在項目評審后，應形成由所有項目評審小組成員簽字、并由公司領導簽署 評審意見的項目評審表，作為項目前期資料不可缺少的部分。 （四）其他未盡事宜按照已有規(guī)定執(zhí)行。 第八節(jié)法律風險體系及風險管理準則、規(guī)范的制定 第三十八條 針對公司經營運作方式及未來發(fā)展方向，結合相關法律法規(guī)，組織 相關部門建立測評

17、監(jiān)控企業(yè)法律風險的指標體系。 第三十九條針對企業(yè)法律風險測評結果，組織相關部門建立企業(yè)法律風險內部 管理體系。 第四十條 針對企業(yè)法律風險內部管理制度的執(zhí)行情況，組織相關部門建立企業(yè) 法律風險的監(jiān)控體系。 第九節(jié)法律信息管理 第四十一條 法律信息管理工作包括： （一）建立常用法規(guī)庫：收集與公司業(yè)務相關的常用法律法規(guī)； （二）建立實用案例庫：收集公司案例、業(yè)內其它典型案例； （三）匯總即時法律信息：將最新的法律動態(tài)即時反映； （四）重大法律事項通報：保證對重大法律信息傳遞的及時性。 第十節(jié)其它事務 第四十二條 公司法務人員按照公司的要求，根據(jù)自身能力特點，積極參與公司 各項業(yè)務活動，以達到預防法律風險的目的。 第四十三條公司法務人員對公司各項經營、管理業(yè)務中可能出現(xiàn)的法律風險有 預測、監(jiān)督、提醒、防范的義務，并應通過恰當、及時、有效的方式反饋和執(zhí) 第四十四條公司法務人員負責建立維護相關的公共關系，逐步形成良性的運作 模式。 第十一節(jié)附則 第四十五條本規(guī)則未盡事宜或與新頒布的法律法規(guī)、其他有關規(guī)范性文件的規(guī) 定沖突的，以法律法規(guī)、其他有關規(guī)范性文件的規(guī)定為準。 第四十六條 本規(guī)則由計劃運營部提出草案與修正案，由公司各部門負責人審核, 由總經理批準后發(fā)布執(zhí)