選礦廠安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法

1、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法 二一三年五月 目目 錄錄 一、說(shuō)明一、說(shuō)明.1 二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法.3 1安全生產(chǎn)組織保障.3 1.1 目標(biāo)（50 分）.3 1.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（60 分）.4 1.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）.6 1.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制（70 分）.7 1.5 文件與資料控制（50 分）.8 1.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50 分）.9 1.7 供應(yīng)商和承包商管理（50 分）.11 1.8 安全投入和工傷保險(xiǎn)（80 分）.13 1.9 員工參與（40 分）.14 2. 風(fēng)險(xiǎn)管理.15

2、2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(80 分).15 2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（100）.17 2.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（100 分）.19 3安全教育培訓(xùn).21 3.1 員工安全意識(shí)（60 分）.21 3.2 培訓(xùn)（100 分）.22 4. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 .24 4.1 選礦工藝（180 分）.24 4.2 變化管理（120 分）.28 5. 機(jī)電安全管理 .29 5.1 基本要求(120 分).29 5.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（180 分）.31 6. 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 .33 6.1 作業(yè)環(huán)境（120 分）.33 6.2 作業(yè)過(guò)程（200 分）.35 6.3 勞動(dòng)防護(hù)用品（80 分）.38 7職業(yè)

3、衛(wèi)生管理.39 7.1 健康監(jiān)護(hù)（60 分）.39 7.2 職業(yè)危害控制（80 分）.41 7.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)（60 分）.42 8檢查.44 8.1 一般要求(60 分).44 8.2 巡回檢查(70 分).45 8.3 例行檢查（70 分）.46 8.4 專業(yè)檢查（90 分）.47 8.5 綜合檢查（70 分）.48 8.6 糾正和預(yù)防措施（40 分）.49 9. 應(yīng)急管理.50 9.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(40 分).50 9.2 應(yīng)急預(yù)案（40 分）.52 9.3 應(yīng)急響應(yīng)(40 分).53 9.4 應(yīng)急保障(40 分).54 9.5 應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)(40 分) .56 10事故、事件報(bào)告、調(diào)

4、查與分析.57 10.1 報(bào)告（30 分）.57 10.2 調(diào)查（50 分）.58 10.3 統(tǒng)計(jì)與分析（30 分）.60 10.4 事故、事件回顧（30 分）.61 11績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià).62 11.1 績(jī)效測(cè)量(60 分).62 11.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)（60 分）.64 一、說(shuō)明一、說(shuō)明 1.為規(guī)范全國(guó)選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作，合理確定評(píng)審等級(jí)，根據(jù)金屬非金 屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則 （AQ2007.1-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評(píng)分辦法。 2.本評(píng)分辦法適用于作為礦山企業(yè)附屬車間的選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。 3.在評(píng)審年度（申請(qǐng)之日起前一年）內(nèi)無(wú)工亡事故，且滿足下列要求的選礦廠，方可

5、參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審： 建立健全了選礦廠負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定了安 全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn) 源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲 制度等規(guī)章制度，制定了作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 配備了專職或者兼職安全生產(chǎn)管理人員； 安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得了安全資格證書(shū)； 特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得了特種作業(yè)操作資格證書(shū)； 其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受了安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格； 依法參加了工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)，為從業(yè)人

6、員繳納了保險(xiǎn)費(fèi)； 為從業(yè)人員配備了符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品； 危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了定期檢測(cè)檢驗(yàn)； 制定了事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備； 設(shè)有配藥間的，配藥間應(yīng)單獨(dú)設(shè)置并設(shè)有通風(fēng)裝置； 按照要求及時(shí)淘汰了部分工業(yè)行業(yè)淘汰落后生產(chǎn)工藝裝備和產(chǎn)品指導(dǎo)目錄 (2010 年本)規(guī)定的裝備和產(chǎn)品。 4.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 11 個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子 元素包含若干個(gè)問(wèn)題。 5.本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策 劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效 4 個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為 10%、20%、

7、30%、40%。各元素分值 明細(xì)表如下： 元素分值明細(xì)表 序號(hào)元素分值 1 安全生產(chǎn)組織保障 500 2 風(fēng)險(xiǎn)管理 280 3 安全教育與培訓(xùn) 160 4 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理 300 5 機(jī)電安全管理 300 6 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 400 7 職業(yè)衛(wèi)生管理 200 8 檢查 400 9 應(yīng)急管理 200 10 事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 140 11 績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) 120 總 分3000 標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分總分為 3000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下： 標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分3000100。 6.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每 3 年至少進(jìn)行一次。 7. 本評(píng)

8、分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績(jī)效兩個(gè)指標(biāo)確定選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。標(biāo) 準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)，一級(jí)為最高。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下： 評(píng)審等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績(jī)效 一級(jí) 90 評(píng)審年度內(nèi)未發(fā)生人員重傷及以上生產(chǎn)安全事故 二級(jí) 75 評(píng)審年度內(nèi)重傷人員在 1 人（含 1 人）以下 三級(jí) 60 評(píng)審年度內(nèi)重傷人員在 2 人（含 2 人）以下 8.選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為 3 年,在有效期內(nèi)，一級(jí)企業(yè)、二級(jí)企業(yè)、三 級(jí)企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故重傷 1 人、2 人、3 人（含 3 人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化等級(jí)，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評(píng)審。 二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)二、選礦廠安全生產(chǎn)標(biāo)

9、準(zhǔn)化評(píng)分辦法分辦法 1 1安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障 1.11.1 目標(biāo)（目標(biāo)（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5分）分） 是否有年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？ （分?jǐn)?shù) 是：1.5分； 最高分： 6分；） 人力資源； 財(cái)力資源； 物力資源； 技術(shù)資源。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 符合符合( (1515 分分) ) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體

10、現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求； （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（4分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分） 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？ （分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分） 績(jī)效績(jī)效(20(20 分分) ) 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的

11、認(rèn)可程度？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度,認(rèn)為影響的人員比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 1.21.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（6060 分）分） 1.2.11.2.1 需求識(shí)別與獲?。ㄐ枨笞R(shí)別與獲?。?020 分）分） 策劃（策劃（2 2分）分） 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的人員及

12、 其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(4(4 分分) ) 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1； 否：0分） 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 符合符合(6(6 分分) ) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分） 法律； 行政法規(guī)和部門規(guī)章； 地方法規(guī)； 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 規(guī)范性文件及其他要求

13、。 績(jī)效績(jī)效( (8 8 分分) ) 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：2分） 需求識(shí)別方法行之有效； 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分； 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本； 需要及時(shí)響應(yīng)。 1.2.21.2.2 融入（融入（2020 分）分） 策劃（策劃（2 2分）分） 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入責(zé)任人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(4(4

14、 分分) ) 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 符合符合(6(6 分分) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分）

15、275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效( (8 8 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分） 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度； 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或安全操作規(guī)定； 將其規(guī)定寫(xiě)入員工安全培訓(xùn)教材； 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？ （分?jǐn)?shù)： 選擇一個(gè)答案） 1好（4分） 2一般（2分） 3差（0分） 1.2.31.2.3 評(píng)審與更新（評(píng)審與更新（2020 分）分） 策劃（策劃（2 2分）分） 是否明確了定期評(píng)審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的責(zé)任

16、部門、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(4(4 分分) ) 是否對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 符合符合(6(6 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其

17、他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效( (8 8 分分) ) 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分8分） 按規(guī)定定期評(píng)審； 及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單； 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入； 所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。 1.31.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（6060） 策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有任命安全管理人員的任命書(shū)或文件？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)

18、行( (1212 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分） 最高管理者是否已書(shū)面任命選礦廠負(fù)責(zé)人與安全管理人員？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分） 符合符合( (1818 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分） 金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）培訓(xùn)； 選礦安全規(guī)程 （GB 18152-2000）培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理基本知識(shí)培訓(xùn)； 事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。 依據(jù)安全

19、生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 績(jī)效績(jī)效( (2424 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員配置的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：24分） 人員配置滿足法律法規(guī)要求； 相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)； 相關(guān)人員了解自身全部崗位職責(zé)； 相關(guān)人員了解選礦廠存在的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)； 相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施； 相關(guān)人員掌握事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方法； 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)； 相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審技術(shù)。 1.41.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)責(zé)任制（7070 分）分） 策劃（策劃（7 7） 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、

20、評(píng)審與更新的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核與評(píng)審人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(14(14分分) ) 是否規(guī)定了安全生產(chǎn)管理人員和崗位作業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否對(duì)企業(yè)管理人員和崗位作業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 符合符合(21(21分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、

21、可執(zhí)行、可考核？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（7分） 2部分（3分） 3否（0分） 接受安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（7分） 275%90%（4分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 對(duì)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（7分） 275%90%（4分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效(28(28分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（8分） 2部分（4分） 3否（0分） 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行

22、情況： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（8分） 2一般（4分） 3差（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：12分） 至少每季度考核1次； 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核； 考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤； 考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致； 考核結(jié)果客觀公正； 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出糾正和預(yù)防措施。 1.51.5 文件與資料控制文件與資料控制（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5分）分） 是否建立了文件與資料控制管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 制度是否明確

23、要保存文件與資料的類型和管理要求？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：8分） 管理評(píng)審報(bào)告； 事故、事件的相關(guān)記錄； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息； 培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄； 健康監(jiān)護(hù)記錄； 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄； 安全活動(dòng)記錄； 法定檢測(cè)記錄； 許可文件； 應(yīng)急管理記錄； 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； 承包商和供應(yīng)商信息； 安全設(shè)

24、備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄； 技術(shù)資料、圖紙。 符合符合(15(15分分) ) 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：13分） 安全生產(chǎn)檢查與隱患治理制度； 安全例會(huì)制度 安全教育培訓(xùn)制度； 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度； 危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度； 應(yīng)急管理制度； 職業(yè)危害防治管理制度； 特種作業(yè)管理制度； 安全生產(chǎn)事故管理制度； 設(shè)備設(shè)施安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度； 消防管理制度。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過(guò)程是否有員工參與？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 績(jī)效績(jī)效(20(20分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高

25、分：10分） 文件需求響應(yīng)及時(shí)； 文件產(chǎn)生的流程暢通； 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理，內(nèi)容精煉、準(zhǔn)確； 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無(wú)沖突或矛盾； 文件培訓(xùn)充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 制定與批準(zhǔn)時(shí)間； 版本與解釋權(quán)； 變化與廢止； 保存期限； 可獲取性。 1.61.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5 分）分） 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否有內(nèi)部溝通機(jī)制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 加制度部分 執(zhí)行執(zhí)行( (1010 分分) ) 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？

26、 （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否保存外部的安全投訴記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 工段、班組是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 工段、班組是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否

27、：0分） 符合符合( (1515 分分) ) 外部聯(lián)系的執(zhí)行情況： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：3分） 有明確的聯(lián)系對(duì)象； 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員； 有外部聯(lián)系記錄。 安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 工段、班組安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開(kāi)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 員工是否了解合理化建議的渠道、格式、受理過(guò)程？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360

28、%75%（1分） 460%以下（0分） 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效(20(20分分) ) 外部聯(lián)系的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：2分） 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分； 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)； 投訴響應(yīng)及時(shí)； 外部聯(lián)系記錄齊全。 內(nèi)部溝通的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：4分） 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心； 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問(wèn)題。 合理化建議的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議； 員工對(duì)建議機(jī)制的

29、信心； 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效率與效力，包括： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：8分） 理解溝通的目的； 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)； 掌握投訴與溝通程序； 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。 1.71.7 供應(yīng)商和承包商管理供應(yīng)商和承包商管理（5050 分）分） 策劃（策劃（5 5 分）分） 是否建立了供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否已指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系供應(yīng)商、承包商現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的人員？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行( (1010 分分) ) 是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 作為選擇的參考

30、因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：2分） 相關(guān)資質(zhì)； 安全管理制度； 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力； 安全績(jī)效。 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 否：0分） 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 操作規(guī)程； 緊急處置程序； 事故、事件報(bào)告程序； 員工安全、健康責(zé)任； 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 法律法規(guī)要求； 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求； 許可要求。 符

31、合符合( (1515 分分) ) 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分） 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行； 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通； 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)； 對(duì)問(wèn)題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況 （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（5分） 2一般（3分） 3差（0分） 績(jī)效績(jī)效( (2020 分分) ) 供應(yīng)商、

32、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：18分） 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)； 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查； 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)； 按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查； 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患； 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分） 1.81.8 安全投入安全投入和工傷保險(xiǎn)（和工傷保險(xiǎn)（8080 分）分） 1.8.11.8.1 安全投入安全投入 （4040 分）分） 策劃（策劃（4 4 分）分） 是否建立了安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分）

33、 是否明確了安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、管理和使用的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：6分） 完善安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施； 安全設(shè)備設(shè)施性能檢測(cè)檢驗(yàn)； 勞動(dòng)防護(hù)用品配備和職業(yè)危害防治； 安全標(biāo)志及標(biāo)識(shí)； 應(yīng)急救援器材、裝備的配備及應(yīng)急演練； 安全教育培訓(xùn)。 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 符合符合(12(12分分) ) 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

34、求的相關(guān)規(guī)定； 風(fēng)險(xiǎn)控制要求； 事故應(yīng)對(duì)措施； 員工的合理化建議； 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 是否存在因安全費(fèi)用投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：4分） 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過(guò)事故或緊急情況？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分） 安全投入的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 人員安全意識(shí)的提高； 設(shè)施設(shè)備安全性能提高； 作業(yè)環(huán)境的改善； 安全管理能力得到提升； 事件事故發(fā)生頻率減少。 1.8.21.8.2 工傷保險(xiǎn)工傷保險(xiǎn)（或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)）或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)

35、） （4040 分）分） 策劃（策劃（ 4 4分）分） 是否建立為員工繳納工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)制度？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否明確了負(fù)責(zé)員工工傷保險(xiǎn)或安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 是否為員工繳納足額的保險(xiǎn)費(fèi)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 受傷員工是否享受相應(yīng)的保險(xiǎn)待遇？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 符合符合(12(12分分) ) 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分） 從業(yè)人員參保的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 19

36、0%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 工傷保險(xiǎn)管理的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：4分； 最高分：16分） 員工全部參加保險(xiǎn)； 根據(jù)人員變動(dòng)情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效； 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效； 員工可隨時(shí)了解參保信息。 1.91.9 員工參與（員工參與（4040 分）分） 策劃（策劃（4 4 分）分） 是否明確了定期收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的人員？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 員工是否有參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行( (8 8 分分) ) 是

37、否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)？ （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：5分） 任務(wù)分析； 定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)； 安全操作規(guī)程修訂； 安全操作訓(xùn)練； 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 安全合理化建議活動(dòng)； 變化管理的討論； 安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)； 參與安全問(wèn)題的調(diào)查。 符合符合(12(12 分分) ) 員工反映的安全生產(chǎn)問(wèn)題得到解決并已反饋的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案 ） 1、90%100%（6分） 2、75%90%（4分） 3、60%75%（2分） 4、60%以下（0分） 員工參與安全活動(dòng)的比例： （分

38、數(shù) 選擇一個(gè)答案 ） 1、90%100%（6分） 2、75%90%（4分） 3、60%75%（2分） 4、60%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效(16(16分分) ) 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：1.5分； 最高分：6分） 人員確定； 職責(zé)明確； 渠道暢通； 收集與反饋及時(shí)。 員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)； 為員工參與提供必要條件； 員工在活動(dòng)中所提意見(jiàn)和建議得到積極響應(yīng)； 員工參與的記錄完整； 員工參與的積極性高。 2.2. 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理 2.12.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求危險(xiǎn)源辨

39、識(shí)與評(píng)價(jià)要求(80(80 分分) ) 策劃（策劃（8 8分）分） 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(16(16分分) ) 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否已通過(guò)初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文

40、件化？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 符合符合(24(24分分) ) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 績(jī)效績(jī)效(32(32分分) ) 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

41、價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 工程控制措施； 管理控制措施； 個(gè)體防護(hù)措施。 是否采用下列方式開(kāi)展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：16分） 使用前檢查； 計(jì)劃任務(wù)觀察； 設(shè)備檢查； 班前安全檢查確認(rèn)； 定期安全檢查； 定期檢修； 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)； 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。 2.22.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（100100） 策劃（策劃（ 1010 分）分） 是否制定了下

42、列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 生產(chǎn)工藝和關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 重要場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 執(zhí)行執(zhí)行( (2020 分分) ) 是否針對(duì)下列方面進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：6分） 周邊環(huán)境； 關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施； 重要場(chǎng)所； 生產(chǎn)工藝； 職業(yè)衛(wèi)生； 自然災(zāi)害。 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列職業(yè)危害及其影響： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 粉塵； 高溫與低溫； 振動(dòng)與噪聲； 輻射； 毒物； 照度； 生物危害； 其他。 是否

43、對(duì)已識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測(cè)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否已識(shí)別和評(píng)價(jià)下列災(zāi)害及其影響？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：4分） 火災(zāi)； 觸電； 機(jī)械傷害； 起重傷害。 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已文件化？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 符合符合(30(30分分) ) 在對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？ （分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分） 在對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問(wèn)題？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：5分） 碎礦設(shè)備； 磨礦設(shè)備； 篩分設(shè)備

44、； 選別設(shè)備； 帶式輸送機(jī)。 在起重傷害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 所有起重設(shè)備類型及其固有風(fēng)險(xiǎn)； 正常生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的吊裝風(fēng)險(xiǎn)； 檢修作業(yè)過(guò)程中的吊裝風(fēng)險(xiǎn)。 在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，是否考慮了人的不安全行為？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 對(duì)識(shí)別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（4分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否具有可行性： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 績(jī)效績(jī)效(40(40分分) ) 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場(chǎng)所潛

45、在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 周邊環(huán)境可能的影響因素均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水等； 可能的重大危險(xiǎn)源均已識(shí)別與評(píng)價(jià)，如油庫(kù)、鍋爐房、選礦藥劑等； 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的信息更新及時(shí)。 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 列出了職業(yè)危害因素清單； 確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 提出了職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 危害因素的監(jiān)測(cè)與測(cè)量效果？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 機(jī)械傷

46、害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 起重傷害風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)效果？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 是否因風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：分） 2.32.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制（100100 分）分） 策劃（策劃（1010 分）分） 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否有許可作業(yè)管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分）

47、 執(zhí)行執(zhí)行( (2020 分分) ) 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 符合符合(30(30分分) ) 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（6分） 275%

48、90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否明確： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：12分） 主要作業(yè)內(nèi)容； 作業(yè)過(guò)程可能的危險(xiǎn)有害因素 作業(yè)程序和作業(yè)過(guò)程注意事項(xiàng)； 緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書(shū)培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 許可作業(yè)前是否做到： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：6分） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別； 已辦理作業(yè)許可手續(xù)； 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施。 績(jī)效績(jī)效(40(40分分) ) 編寫(xiě)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否符合下列要求

49、： （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：9分） 步驟清楚、完整； 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面； 安全措施齊全。 任務(wù)觀察的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 在任務(wù)觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)； 及時(shí)指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為； 了解員工的工作習(xí)慣； 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度； 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。 工作許可的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：16分） 許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確； 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面； 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格； 作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分； 許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行； 許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更新及時(shí)； 作業(yè)前的技術(shù)交底充分； 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行

50、充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。 是否因作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？ （分?jǐn)?shù) 是：5分； 否：0分） 3 3安全教育培訓(xùn)安全教育培訓(xùn) 3.13.1 員工安全意識(shí)（員工安全意識(shí)（6060 分）分） 策劃（策劃（6 6分）分） 是否明確了負(fù)責(zé)定期識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的責(zé)任人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否形成定期識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的機(jī)制？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 新員工、轉(zhuǎn)崗員工和復(fù)崗員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否對(duì)管理人員安全意識(shí)進(jìn)行測(cè)評(píng)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否利用各種

51、方式來(lái)提升安全意識(shí)？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求和安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 符合符合( (1818 分分) ) 調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí)，是否考慮員工對(duì)以下方面了解和掌握的程度： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：9分） 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)； 崗位安全操作規(guī)程； 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序； 工作場(chǎng)所特定的安全要求； 事故、事件報(bào)告程序； 崗位職責(zé)； 崗位特定風(fēng)險(xiǎn)； 相關(guān)的法律法規(guī)要求； 個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。 新員工、轉(zhuǎn)崗員工和復(fù)崗員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案）

52、 190%100%（5分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 管理人員接受安全意識(shí)測(cè)評(píng)的的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 190%100%（4分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 績(jī)效績(jī)效(24(24 分分) ) 為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性： （分?jǐn)?shù) 是：1.5分； 最高分：6分） 師資； 場(chǎng)地； 時(shí)間； 經(jīng)費(fèi)。 員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度： （分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案） 1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 基層管理人員在分配作業(yè)任務(wù)的同時(shí)是否強(qiáng)調(diào)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施？ （分?jǐn)?shù) 是：6分； 否：0分）

53、 是否存在由于安全意識(shí)原因發(fā)生的事故、事件？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：6分） 3.23.2 培訓(xùn)（培訓(xùn)（100100 分）分） 策劃（策劃（1010分）分） 是否建立定期識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的機(jī)制或制度？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？ （分?jǐn)?shù) 是：4分； 否：0分） 是否形成定期評(píng)估培訓(xùn)適宜性的機(jī)制？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行( (2020 分分) ) 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 培訓(xùn)目標(biāo)；

54、 培訓(xùn)大綱； 培訓(xùn)教材； 培訓(xùn)時(shí)間； 培訓(xùn)內(nèi)容； 培訓(xùn)教師； 培訓(xùn)方式； 考核方式。 管理人員是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 事故調(diào)查分析技術(shù)； 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)； 溝通技巧； 檢查、審核技術(shù)； 法律法規(guī)； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生管理； 變化管理。 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn)： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：2分） 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)； 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)； 違反制度可能的后果； 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估

55、？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 是否保留了培訓(xùn)記錄？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 否：0分） 符合符合(30(30分分) ) 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 員工的需求； 管理人員的要求； 變化管理的要求； 特定崗位的能力要求； 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定； 事故、事件信息； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果； 培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。 培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面： （分?jǐn)?shù) 是：0.5分； 最高分：4分） 培訓(xùn)對(duì)象； 培訓(xùn)時(shí)間； 培訓(xùn)組織管理； 培訓(xùn)內(nèi)容； 培訓(xùn)師資； 能力測(cè)試方式； 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)； 培訓(xùn)效果評(píng)估方式。 應(yīng)持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書(shū)

56、？ （分?jǐn)?shù) 是6分； 否：0分） 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求： （分?jǐn)?shù) 是：1.5分； 最高分：6分） 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于32學(xué)時(shí)； 安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于12學(xué)時(shí)； 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于24學(xué)時(shí)； 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。 是否通過(guò)下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 學(xué)員反饋； 績(jī)效改善； 管理層反饋； 測(cè)試結(jié)果分析； 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。 績(jī)效績(jī)效(40(40分分) ) 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 針對(duì)崗位進(jìn)行； 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定； 關(guān)注高風(fēng)

57、險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)； 聽(tīng)取員工和管理層的意見(jiàn)和建議； 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性： （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 培訓(xùn)時(shí)間安排合理； 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求； 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求； 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理； 確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。 培訓(xùn)效果如何？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%； 培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%； 得到80%以上學(xué)員的肯定； 得到80%以上管理層的肯定； 得到承包商的認(rèn)同。 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：10分） 4.4. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

58、4.14.1 選礦工藝（選礦工藝（180180 分）分） 策劃（策劃（1818分）分） 針對(duì)選礦工藝是否建立了包括以下內(nèi)容的管理制度？ （分?jǐn)?shù) 是：3分； 最高分：15分） 礦石破碎與篩分 磨礦與分級(jí)； 選別； 尾礦收集與輸送； 選礦工藝自動(dòng)化。 是否指定專職人員負(fù)責(zé)選礦工藝管理？ （分?jǐn)?shù) 是：3分 否：0分） 執(zhí)行執(zhí)行(36(36分分) ) 下列作業(yè)是否停車進(jìn)行？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 最高分：10分） 處理故障； 更換部件； 局部調(diào)整設(shè)備部件； 調(diào)整皮帶松緊； 清掃設(shè)備。 檢修、更換磨礦機(jī)襯板時(shí)，人員進(jìn)入前是否按照下列順序作業(yè)： （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：3分） 預(yù)先固定滾筒； 確認(rèn)機(jī)體內(nèi)

59、無(wú)脫落物； 通風(fēng)換氣充分，溫度適宜。 給球磨機(jī)加球時(shí)，是否使用專門的鋼斗或電磁盤？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 處理分級(jí)設(shè)備返砂槽堵塞或清除溢流渣蓖上木屑等廢渣時(shí)，是否站在分級(jí)機(jī)、直線振動(dòng)篩或除渣蓖 上進(jìn)行？ （分?jǐn)?shù) 是：0分； 否：2分） 浮選配藥間（浸出車間）是否單獨(dú)設(shè)置，并設(shè)有通風(fēng)裝置？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 采用有毒藥劑或有異味藥劑的浮選工藝，或工藝過(guò)程產(chǎn)生大量蒸氣的，是否設(shè)通風(fēng)換氣裝置？ （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 下列選礦工藝是否按規(guī)定設(shè)置了防護(hù)欄桿？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：6分） 固定格篩和破碎機(jī)受礦槽周圍； 螺旋分級(jí)機(jī)槽體靠近磨礦機(jī)的排礦端； 磨礦機(jī)兩側(cè)

60、和軸瓦側(cè)面； 通往周邊傳動(dòng)式濃縮機(jī)中心盤的走橋和上下走梯； 濃縮機(jī)的溢流槽外沿高出地面少于0.4m時(shí)，在靠近路邊地段； 其他可能發(fā)生人員墜落或接觸設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)或帶電部位。 焙燒工藝，使用煤氣是否按GB 6222-2005的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否：0分） 下列工藝流程中人員作業(yè)是否有專人監(jiān)護(hù)？ （分?jǐn)?shù) 是：1分； 最高分：3分） 處理干選磁滑輪皮帶與滾筒之間的礦塊或其他物體作業(yè)； 進(jìn)入設(shè)備或設(shè)施內(nèi)部進(jìn)行檢修作業(yè)； 進(jìn)入浸出槽等有毒容器檢修。 是否加強(qiáng)了尾礦輸送管、槽、溝、渠、洞，應(yīng)固定專人分班巡視檢查和維護(hù)管理，防止發(fā)生淤積、 堵塞、爆管、噴漿、滲漏、坍塌等事故 （分?jǐn)?shù) 是：2分； 否